上市公司并購(gòu)重組行政許可審核工作流程

1、PAGE 3PAGE 5上市公司并購(gòu)重組行政許可審核工作流程上市公司并并購(gòu)重組組行政許許可包括括：1.要約收收購(gòu)義務(wù)務(wù)豁免，2.上上市公司司收購(gòu)報(bào)報(bào)告書(shū)備備案，3.上市公公司發(fā)行行股份購(gòu)購(gòu)買資產(chǎn)產(chǎn)核準(zhǔn)，44.上市公公司合并并、分立立審批，55.上市公公司重大大資產(chǎn)重重組行為為審批。中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)上市市公司監(jiān)監(jiān)管部按按照標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)公開(kāi)、程程序透明明、行為為規(guī)范、高高效便民民的原則則，依法法對(duì)上市市公司并并購(gòu)重組組行政許許可申請(qǐng)請(qǐng)進(jìn)行審審核。一、審核流流程圖（一）收購(gòu)購(gòu)報(bào)告書(shū)書(shū)備案、要要約收購(gòu)購(gòu)義務(wù)豁豁免和上上市公司司重大資資產(chǎn)重組組行為審審批（不不需要提提交并購(gòu)購(gòu)重組委委審核）等行政許可事項(xiàng)，審核流

2、程為：受理初審反饋專題會(huì)落實(shí)反饋意見(jiàn)審結(jié)歸檔上市公司發(fā)發(fā)行股份份購(gòu)買資資產(chǎn)核準(zhǔn)準(zhǔn)，上市市公司合合并、分立審批批，上市市公司重重大資產(chǎn)產(chǎn)重組行行為審批批（需要要提交并并購(gòu)重組組委審核核）等行行政許可可事項(xiàng)，審審核流程程為：受理初審反饋專題會(huì)會(huì)落實(shí)反饋意意見(jiàn)審結(jié)歸檔落實(shí)并購(gòu)重重組委審審核意見(jiàn)見(jiàn) 并購(gòu)重組委委會(huì)議審核專題會(huì)會(huì)二、主要審審核環(huán)節(jié)節(jié)簡(jiǎn)介（一）受理理中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)受理部部門根據(jù)據(jù)中國(guó)國(guó)證券監(jiān)監(jiān)督管理理委員會(huì)會(huì)行政許許可實(shí)施施程序規(guī)規(guī)定（證證監(jiān)會(huì)令令第666號(hào)）和和上市市公司收收購(gòu)管理理辦法（證證監(jiān)會(huì)令令第777號(hào)）、上上市公司司重大資資產(chǎn)重組組管理辦辦法（證證監(jiān)會(huì)令令第733號(hào)）等等規(guī)則的的

3、要求，依依法受理理上市公公司并購(gòu)購(gòu)重組行行政許可可申請(qǐng)文文件，并并按程序序轉(zhuǎn)上市市公司監(jiān)監(jiān)管部。上市公司監(jiān)監(jiān)管部對(duì)對(duì)申請(qǐng)材材料進(jìn)行行形式審審查：需需要申請(qǐng)請(qǐng)人補(bǔ)正正申請(qǐng)材材料的，按按規(guī)定提提出補(bǔ)正正要求；認(rèn)為申申請(qǐng)材料料形式要要件齊備備，符合合受理?xiàng)l條件的，按程序序通知受受理部門門作出受受理決定定；申請(qǐng)人人未在規(guī)規(guī)定時(shí)間間內(nèi)提交交補(bǔ)正材材料，或或提交的的補(bǔ)正材材料不齊齊備或不不符合法法定形式式的，按按程序通通知受理理部門作作出不予予受理決決定。（二）初審審上市公司并并購(gòu)重組組行政許許可申請(qǐng)請(qǐng)受理后后，上市市公司監(jiān)監(jiān)管部并并購(gòu)監(jiān)管管處室根根據(jù)申請(qǐng)請(qǐng)項(xiàng)目具具體情況況、公務(wù)務(wù)回避的的有關(guān)要要求以及及

4、審核人人員的工工作量等等確定審審核人員員。并購(gòu)購(gòu)重組審審核實(shí)行行雙人審審核制度度，審核核人員從從法律和和財(cái)務(wù)兩兩個(gè)角度度對(duì)申報(bào)報(bào)材料進(jìn)進(jìn)行審閱閱,撰寫(xiě)預(yù)預(yù)審報(bào)告告。（三）反饋饋專題會(huì)會(huì)反饋專題會(huì)會(huì)主要討討論初審審中關(guān)注注的主要要問(wèn)題、擬擬反饋意意見(jiàn)及其其他需要要會(huì)議討討論的事事項(xiàng)，通通過(guò)集體體決策方方式確定定反饋意意見(jiàn)及其其他審核核意見(jiàn)。反饋專專題會(huì)后后，審核核人員根根據(jù)會(huì)議議討論結(jié)結(jié)果修改改反饋意意見(jiàn)，履履行內(nèi)部部簽批程程序后將將反饋意意見(jiàn)按程程序轉(zhuǎn)受受理部門門告知、送送達(dá)申請(qǐng)請(qǐng)人。自自受理材料料至反饋饋意見(jiàn)發(fā)發(fā)出期間間為靜默默期，審審核人員員不接受受申請(qǐng)人人來(lái)訪等等任何形形式的溝溝通交流流

5、。（四）落實(shí)實(shí)反饋意意見(jiàn)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)當(dāng)在規(guī)定定時(shí)間內(nèi)內(nèi)向受理理部門提提交反饋饋回復(fù)意意見(jiàn)，在在準(zhǔn)備回回復(fù)材料料的過(guò)程中中如有疑疑問(wèn)可與與上市公公司監(jiān)管管部審核核人員以以會(huì)談、電電話、傳傳真等方方式進(jìn)行行溝通。需要當(dāng)面溝通的，上市公司監(jiān)管部將指定兩名以上工作人員在辦公場(chǎng)所與申請(qǐng)人、申請(qǐng)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)等中介機(jī)構(gòu)會(huì)談。（五）審核核專題會(huì)會(huì)審核專題會(huì)會(huì)主要討討論重大大資產(chǎn)重重組申請(qǐng)請(qǐng)審核反反饋意見(jiàn)見(jiàn)的落實(shí)實(shí)情況，討討論決定定重大資資產(chǎn)重組組申請(qǐng)是否否提交并并購(gòu)重組組委審議議。審核專題會(huì)會(huì)討論決決定提交交并購(gòu)重重組委審審議的，上市公司監(jiān)管部通知交易所和相關(guān)上市公司及時(shí)辦理停牌事宜。審核專題會(huì)討論后認(rèn)為重

6、組方案等尚有需要進(jìn)一步落實(shí)的重大問(wèn)題、暫不提交重組會(huì)審核的，上市公司監(jiān)管部將再次發(fā)出書(shū)面反饋意見(jiàn)。（六）并購(gòu)購(gòu)重組委委會(huì)議并購(gòu)重組委委工作程程序按照照中國(guó)國(guó)證券監(jiān)監(jiān)督管理理委員會(huì)會(huì)上市公公司并購(gòu)購(gòu)重組審審核委員員會(huì)工作作規(guī)程執(zhí)執(zhí)行。并購(gòu)重組委委會(huì)議擬擬定召開(kāi)開(kāi)日的44個(gè)工作作日前發(fā)發(fā)布會(huì)議議公告，公公布審核核的申請(qǐng)請(qǐng)人名單單、會(huì)議議時(shí)間、參參會(huì)重組組委委員員名單等等。并購(gòu)購(gòu)重組委委會(huì)議以以記名投投票方式式對(duì)重大大資產(chǎn)重重組申請(qǐng)請(qǐng)進(jìn)行表表決，提提出審核核意見(jiàn)。每每次會(huì)議議由5名名委員參參會(huì)，獨(dú)獨(dú)立表決決，同意意票數(shù)達(dá)達(dá)到3票票為通過(guò)過(guò)。并購(gòu)購(gòu)重組委委會(huì)議對(duì)對(duì)并購(gòu)重重組申請(qǐng)請(qǐng)進(jìn)行表表決后，中中國(guó)證

7、監(jiān)監(jiān)會(huì)發(fā)布布審核結(jié)結(jié)果公告告。并購(gòu)購(gòu)重組委委會(huì)議認(rèn)認(rèn)為申請(qǐng)請(qǐng)人應(yīng)就就相關(guān)問(wèn)問(wèn)題進(jìn)一一步落實(shí)實(shí)的，將將形成書(shū)書(shū)面審核核意見(jiàn)。（七）落實(shí)實(shí)并購(gòu)重重組委審審核意見(jiàn)見(jiàn)對(duì)于并購(gòu)重重組委會(huì)會(huì)議的表表決結(jié)果果及書(shū)面面審核意意見(jiàn)，上上市公司司監(jiān)管部部將于會(huì)會(huì)議結(jié)束束之日起起3個(gè)工工作日內(nèi)內(nèi)向申請(qǐng)請(qǐng)人及其其聘請(qǐng)的的財(cái)務(wù)顧顧問(wèn)進(jìn)行行書(shū)面反反饋。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)當(dāng)在并購(gòu)購(gòu)重組委委審核意意見(jiàn)發(fā)出出后100個(gè)工作作日內(nèi)向向上市公公司監(jiān)管管部提交交書(shū)面回復(fù)復(fù)材料。上市公司監(jiān)管部對(duì)審核意見(jiàn)的落實(shí)情況進(jìn)行核實(shí)，并將核實(shí)結(jié)果向參會(huì)委員反饋。（八）審結(jié)結(jié)歸檔上市公司監(jiān)監(jiān)管部履履行核準(zhǔn)準(zhǔn)或者不不予核準(zhǔn)準(zhǔn)并購(gòu)重重組行政政許可的的簽批程程序后，審審結(jié)發(fā)文文，并及及時(shí)完成成申請(qǐng)文文件原件件的封卷卷歸檔工工作。三、與并購(gòu)購(gòu)重組審審核流程程相關(guān)的的其他事事項(xiàng)在審查申請(qǐng)請(qǐng)材料過(guò)過(guò)程中，根根據(jù)審核核需要，上上市公司司監(jiān)管部部可以按按照中中國(guó)證券券監(jiān)督管管理委員員會(huì)行政政許可實(shí)實(shí)施程序序規(guī)定第第19條條的規(guī)定定，直接接或者委委托派出出機(jī)構(gòu)對(duì)對(duì)申請(qǐng)材材料的有有關(guān)內(nèi)容容進(jìn)行實(shí)實(shí)地核查查；對(duì)有有關(guān)舉報(bào)報(bào)材料，可可以要求求申請(qǐng)人人或負(fù)有有法定職職責(zé)的有有關(guān)中介介機(jī)構(gòu)作作出書(shū)面面說(shuō)明、直直接或委委托有關(guān)關(guān)中介機(jī)機(jī)構(gòu)進(jìn)行行實(shí)地核核查。并購(gòu)重組審審核過(guò)程程中的終終止審查查、中止止審查分分別按照照中國(guó)國(guó)證券監(jiān)監(jiān)督管理