長興深圳一號定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同XXXX1101

1、長興廣州深圳二二一號定向資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合合同合同編號：長城城證券(20016)-ZZG-0299號長城證券券(20166)-ZG-*號委托人：上海興興瀚資產(chǎn)管理理有限公司（代代興瀚資管-興展46號號單一客戶專專項資產(chǎn)管理理計劃）興業(yè)業(yè)國際信托有有限公司(代代表“*號單一資金金信托”)管理人：長城證證券股份有限限公司托管人：興業(yè)銀銀行股份有限限公司 年 月 日目 錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc466879985 前 言 PAGEREF _Toc466879985 h 11 HYPERLINK l _Toc466879986 一、合同當事事人 PAGER

2、EF _Toc466879986 h 2 HYPERLINK l _Toc466879987 二、釋義 PAGEREF _Toc466879987 h 33 HYPERLINK l _Toc466879988 三、委托資產(chǎn)產(chǎn)專用賬戶的的開立與管理理 PAGEREF _Toc466879988 h 4 HYPERLINK l _Toc466879989 四、資產(chǎn)委托托狀況 PAGEREF _Toc466879989 h 7 HYPERLINK l _Toc466879990 五、委托資產(chǎn)產(chǎn)的投資 PAGEREF _Toc466879990 h 10 HYPERLINK l _Toc4668799

3、91 六、委托人的的聲明與保證證 PAGEREF _Toc466879991 h 13 HYPERLINK l _Toc466879992 七、委托人的的權利與義務務 PAGEREF _Toc466879992 h 14 HYPERLINK l _Toc466879993 八、管理人的的聲明與保證證 PAGEREF _Toc466879993 h 15 HYPERLINK l _Toc466879994 九、管理人的的權利與義務務 PAGEREF _Toc466879994 h 16 HYPERLINK l _Toc466879995 十、托管人的的聲明與保證證 PAGEREF _Toc466

4、879995 h 17 HYPERLINK l _Toc466879996 十一、托管人人的權利與義義務 PAGEREF _Toc466879996 h 17 HYPERLINK l _Toc466879997 十二、投資主主辦人的指定定與變更 PAGEREF _Toc466879997 h 18 HYPERLINK l _Toc466879998 十三、信息披披露 PAGEREF _Toc466879998 h 18 HYPERLINK l _Toc466879999 十四、關聯(lián)方方證券的投資資 PAGEREF _Toc466879999 h 19 HYPERLINK l _Toc46688

5、0000 十五、委托資資產(chǎn)投資于證證券所產(chǎn)生的的權利的行使使 PAGEREF _Toc466880000 h 19 HYPERLINK l _Toc466880001 十六、管理費費、托管費、業(yè)業(yè)績報酬與其其他相關費用用 PAGEREF _Toc466880001 h 20 HYPERLINK l _Toc466880002 十七、委托資資產(chǎn)清算與返返還 PAGEREF _Toc466880002 h 22 HYPERLINK l _Toc466880003 十八、保密條條款 PAGEREF _Toc466880003 h 24 HYPERLINK l _Toc466880004 十九、不可抗

6、抗力 PAGEREF _Toc466880004 h 24 HYPERLINK l _Toc466880005 二十、合同的的變更、終止止與備案 PAGEREF _Toc466880005 h 24 HYPERLINK l _Toc466880006 二十一、違約約責任與免責責條款 PAGEREF _Toc466880006 h 25 HYPERLINK l _Toc466880007 二十二、適用用法律與爭議議處理方式 PAGEREF _Toc466880007 h 26 HYPERLINK l _Toc466880008 二十三、合同同成立與生效效、合同份數(shù)數(shù) PAGEREF _Toc46

7、6880008 h 26 HYPERLINK l _Toc466880009 二十四、其他他事項 PAGEREF _Toc466880009 h 27 HYPERLINK l _Toc466880010 附件一：托托管資金到賬賬通知書（樣樣本） PAGEREF _Toc466880010 h 31 HYPERLINK l _Toc466880011 附件二：委委托資產(chǎn)起始始運作通知書書（樣本） PAGEREF _Toc466880011 h 32 HYPERLINK l _Toc466880012 附件三：征詢詢函 PAGEREF _Toc466880012 h 34 HYPERLINK l

8、_Toc466880013 附件四：管理理人關聯(lián)名單單 PAGEREF _Toc466880013 h 35 HYPERLINK l _Toc466880014 附件五：投資資監(jiān)督事項表表 PAGEREF _Toc466880014 h 36 HYPERLINK l _Toc466880015 附件六：委托托資產(chǎn)追加通通知書（樣本本） PAGEREF _Toc466880015 h 37 HYPERLINK l _Toc466880016 附件七：委托托資產(chǎn)提取通通知書（樣本本） PAGEREF _Toc466880016 h 38 HYPERLINK l _Toc466880017 附件八：

9、風險險揭示書 PAGEREF _Toc466880017 h 39 HYPERLINK l _Toc466880018 附件九：專用用清算賬戶及及資金劃撥專專用賬戶 PAGEREF _Toc466880018 h 44 HYPERLINK l _Toc466880019 附件十：投資資指令（樣本本） PAGEREF _Toc466880019 h 45 HYPERLINK l _Toc466880020 附件十一：劃劃款指令（樣樣本） PAGEREF _Toc466880020 h 47 HYPERLINK l _Toc466880021 附件十二：預預留印鑒樣本本 PAGEREF _Toc4

10、66880021 h 48 HYPERLINK l _Toc466880022 附件十三：資資產(chǎn)管理人授授權通知書 PAGEREF _Toc466880022 h 49 前 言為規(guī)范定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務的的運作，明確確定向資產(chǎn)管管理合同當事事人的權利與與義務，根據(jù)據(jù)中華人民民共和國合同同法、證證券公司客戶戶資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務管理辦法法（證監(jiān)會會令第93號號，以下簡稱稱管理辦法法）、證證券公司定向向資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務實施細則則（證監(jiān)會會公告20012300號，以下簡簡稱實施細細則）、證證券公司客戶戶資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務規(guī)范（中中證協(xié)發(fā)220122206號，以以下簡稱規(guī)規(guī)范）、證證券期貨經(jīng)營營機構(gòu)私募資資產(chǎn)管理業(yè)

11、務務運作管理暫暫行規(guī)定等法律、行行政法規(guī)、中中國證監(jiān)會和和中國證券投投資基金業(yè)協(xié)協(xié)會的有關規(guī)規(guī)定，委托人人、管理人和和托管人三方方在平等自愿愿、誠實信用用原則的基礎礎上訂立本合合同。委托人保證委托托資產(chǎn)的來源源及用途合法法，并已閱知知本合同全文文，了解相關關權利、義務務和風險，自自行承擔投資資風險。管理人承諾以誠誠實守信、審審慎盡責的原原則管理和運運用委托資產(chǎn)產(chǎn)，但不保證證委托資產(chǎn)一一定盈利，也也不保證最低低收益。管理理人對委托資資產(chǎn)未來的收收益預測僅供供委托人參考考，不構(gòu)成保保證委托資產(chǎn)產(chǎn)本金不受損損失或取得最最低收益的承承諾。托管人承諾以誠誠實守信、審審慎盡責的原原則履行托管管職責，保護護

12、委托資產(chǎn)的的安全，但不不保證委托資資產(chǎn)本金不受受損失或取得得最低收益。本合同是規(guī)定委委托人、管理理人和托管人人基本權利義義務的法律文文件。一、合同當事人人委托人姓名（或或公司名稱）：上海興瀚資資產(chǎn)管理有限限公司（代興興瀚資管-興興展46號單單一客戶專項項資產(chǎn)管理計計劃）興業(yè)國國際信托有限限公司(代表表“*號號單一資金信信托”)住所（或公司注注冊地址）：福州市鼓樓樓區(qū)五四路1137號信和和廣場25-26層上海海市浦東新區(qū)區(qū)浦東南路22250號33幢4層A4451室郵政編碼： 22001200法定代表人：楊楊華輝張力聯(lián)系人：湯志庭庭陳丹潔聯(lián)系電話： 11832088128033聯(lián)系地址：廣東東省深

13、圳市深深南大道40013號興業(yè)業(yè)銀行大廈55樓021- 202996262傳真號碼： 0021-6886300668網(wǎng)址： 管理人：長城證證券股份有限限公司注冊地址：深圳圳市深南大道道6008號號特區(qū)報業(yè)大大樓16、117樓辦公地址：深圳圳市深南大道道6008號號特區(qū)報業(yè)大大樓14、116、17樓樓授權法定代表人人：何偉丁益聯(lián)系人：王春聯(lián)系電話：07755-8335398446傳真號碼：07755-8335102551網(wǎng)址：托管人：興業(yè)銀銀行股份有限限公司注冊地址：福建建省福州市湖湖東路1544號辦公地址：福州州市湖東路1154號法定代表人：高高建平聯(lián)系人：楊申曹曹海陽聯(lián)系電話：1889176

14、1187890021-6226777777-2122062傳真號碼：0221-6211592177網(wǎng)址： HYPERLINK n二、釋義本合同中除非文文義另有所指指，下列簡稱稱或名詞具有有如下含義：管理辦法指2013年66月26日中中國證監(jiān)會公公布并于公布布之日起施行行的證券公公司客戶資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務管管理辦法。實施細則指2012年110月18日日中國證監(jiān)會會公布并于公公布之日起施施行的證券券公司定向資資產(chǎn)管理業(yè)務務實施細則（證證監(jiān)會公告201230號）。元指人民幣元。中國證監(jiān)會、證證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督督管理委員會會。定向資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務管理人、管管理人指長城證券股份份有限公司，簡簡稱“長城證證券

15、”。定向資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務托管人、托托管人指興業(yè)銀行股份份有限公司，簡簡稱“興業(yè)銀銀行”。定向資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務委托人、委委托人指上海興瀚資產(chǎn)產(chǎn)管理有限公公司（代興瀚瀚資管-興展展46號單一一客戶專項資資產(chǎn)管理計劃劃）興業(yè)國際際信托有限公公司(代表“*號單一一資金信托”)，簡稱“上海海興瀚興業(yè)國國托”。定向資產(chǎn)管理合合同當事人、合合同當事人指受定向資產(chǎn)管管理合同約束束，根據(jù)合同同享有權利并并承擔義務的的管理人、托托管人和委托托人。工作日、交易日日指上海證券交易易所、深圳證證券交易所和和銀行間市場場的正常交易易日。托管協(xié)議指管理人長城證證券與托管人人興業(yè)銀行雙雙方就定向資資產(chǎn)管理業(yè)務務的賬戶管理理、清算

16、、會會計核算等業(yè)業(yè)務簽訂的長長城證券-興興業(yè)銀行定向向資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務資產(chǎn)托管管協(xié)議（協(xié)協(xié)議編號：（DDX）長城證證券-興業(yè)-托管20113第1號）。資產(chǎn)委托起始運運作日指委托人和托管管人雙方確認認簽收委托托資產(chǎn)起始運運作通知書的的當日（若非非同日簽收，以以最后一方簽簽收日的當日日為準）。資產(chǎn)委托到期日日指合同約定的委委托期限屆滿滿之日；委托托期限提前屆屆滿的，合同同終止日為資資產(chǎn)委托到期期日。委托資產(chǎn)專用賬賬戶指為實現(xiàn)資產(chǎn)管管理目的，管管理人用以為為委托人提供供資產(chǎn)管理服服務的賬戶，包包括但不限于于托管賬戶及及其他專用賬賬戶。托管賬戶指在托管人營業(yè)業(yè)機構(gòu)（廣州州分行深圳分分行）開立的的銀行結(jié)算

17、賬賬戶，并通過過托管人的“第第三方存管”平平臺與專用資資金賬戶建立立唯一對應關關系。專用資金賬戶指在管理人營業(yè)業(yè)機構(gòu)開立的的，專用于本本合同項下定定向資產(chǎn)管理理業(yè)務使用的的資金賬戶。專用證券賬戶指僅供本合同項項下定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務使使用買賣證券券交易所交易易品種的證券券賬戶。其他專用賬戶指用于本合同項項下定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務中中買賣證券交交易所以外交交易品種的賬賬戶。三、委托資產(chǎn)專專用賬戶的開開立與管理（一）委托資產(chǎn)產(chǎn)專用賬戶的的開立1、托管賬戶托管賬戶是指管管理人、托管管人、委托人人為履行本合合同在托管人人營業(yè)機構(gòu)（廣州分行深圳分行）為該定向資產(chǎn)管理計劃單獨開立的銀行結(jié)算賬戶，并開通網(wǎng)上銀行。

18、銀行結(jié)算賬戶通過托管人“第三方存管”平臺與專用資金賬戶建立唯一對應關系。銀行結(jié)算賬戶作作為本合同項項下定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務的的托管賬戶，由由托管人管理理。委托資產(chǎn)托管期期間托管賬戶戶的一切貨幣幣收支活動，包包括但不限于于投資、支付付費用、資產(chǎn)產(chǎn)劃撥、追加加資產(chǎn)和提取取資產(chǎn)等，均均需通過該賬賬戶進行。托管賬戶的開立立和使用，僅僅限于滿足開開展定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務的的需要。管理理人和托管人人不得假借委委托人的名義義開立任何其其他銀行賬戶戶。除法律法法規(guī)另有規(guī)定定外，管理人人、托管人雙雙方均不得采采取使得該賬賬戶無效的任任何行為。2、專用證券賬賬戶（如有）管管理人應于定定向資產(chǎn)管理理合同簽訂后后五個工作

19、日日內(nèi)，以委托托人名義開立立專用證券賬賬戶，用于買買賣證券交易易所的交易品品種。每個委委托人只能在在中國證券登登記結(jié)算有限限責任公司上上海分公司、深深圳分公司各各開立一個專專用證券賬戶戶。委托人授權管理理人開立、使使用、注銷和和轉(zhuǎn)換專用證證券賬戶，且且提供必要協(xié)協(xié)助。在專用證券賬戶戶開立或注銷銷時，若有需需要，管理人人應代理委托托人向證券登登記結(jié)算機構(gòu)構(gòu)申請辦理證證券在專用證證券賬戶與普普通證券賬戶戶之間的劃轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)。專用證券賬戶僅僅供定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務使使用，并且只只能由管理人人使用，不得得轉(zhuǎn)托管或者者轉(zhuǎn)指定，中中國證監(jiān)會另另有規(guī)定的除除外。委托人人、管理人不不得將專用證證券賬戶以出出租、出借、

20、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓或者其他他方式提供給給他人使用。管理人應當自專專用證券賬戶戶辦理成功之之日起三個工工作日內(nèi)，將將專用證券賬賬戶報證券交交易所備案。備備案前，不得得使用該賬戶戶進行交易。3、專用資金賬賬戶（專用資資金臺賬賬戶戶）（如有）專用資金賬戶在在管理人下屬屬營業(yè)機構(gòu)開開立，并與委委托人在指定定的托管人下下屬營業(yè)機構(gòu)構(gòu)（廣州分行行深圳分行）開開立的銀行結(jié)結(jié)算賬戶建立立對應關系，委委托人應在托托管人下屬營營業(yè)機構(gòu)（廣廣州分行深圳圳分行）簽署署客戶交易易結(jié)算資金銀銀行存管協(xié)議議書。專用用資金賬戶開開立后，管理理人將專用資資金賬戶的開開戶資料（復復印件）加蓋蓋業(yè)務專用章章后交托管人人留存。4、定期存款賬賬戶

21、（如有）委托資產(chǎn)投資定定期存款，管管理人應與存存款機構(gòu)簽訂訂定期存款協(xié)協(xié)議，該協(xié)議議作為劃款指指令附件，該該協(xié)議中必須須有如下明確確條款：“存存款證實書不不得被質(zhì)押或或以任何方式式被抵押，并并不得用于轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓和背書；本息到期歸歸還或提前支支取的所有款款項必須劃至至托管賬戶（明明確戶名、開開戶行、賬號號等），不得得劃入其他任任何賬戶”。如如定期存款協(xié)協(xié)議中未體現(xiàn)現(xiàn)前述條款，托托管人有權拒拒絕定期存款款投資的劃款款指令。5、債券托管賬賬戶的開設和和管理（如有有）（1）本合同生生效后，托管管人負責以“管管理人-托管管人-資產(chǎn)管管理計劃”名名義（以實際際開戶名為準準）在中央國國債登記結(jié)算算有限責任公公司

22、和銀行間間市場清算所所股份有限公公司開設銀行行間債券市場場債券托管賬賬戶，并代表表委托資產(chǎn)進進行債券和資資金的清算。管管理人應當予予以配合并提提供相關資料料。在上述手手續(xù)辦理完畢畢之后，由托托管人負責向向中國人民銀銀行進行報備備。（2）管理人和和托管人共同同代表本合同同項下定向資資產(chǎn)管理業(yè)務務簽訂全國銀銀行間債券市市場回購主協(xié)協(xié)議。6、開放式證券券投資基金賬賬戶（如有）管理人負責以委委托人的名義義在基金管理理公司開設開開放式證券投投資基金賬戶戶（以下簡稱稱“基金賬戶戶”），用于于在場外進行行開放式證券券投資基金投投資的認購、申申購和贖回。委委托人應配合合管理人辦理理開立賬戶事事宜并提供開開戶所

23、需的相相關資料。管理人為委托人人開立基金賬賬戶時，應將將托管賬戶作作為該基金賬賬戶贖回款指指定收款賬戶戶?；鹳~戶的開立立和使用，僅僅限于滿足開開展定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務的的需要。管理理人、托管人人雙方不得出出借或未經(jīng)對對方同意擅自自轉(zhuǎn)讓委托人人的基金賬戶戶，亦不得使使用委托人的的基金賬戶進進行本定向資資產(chǎn)管理業(yè)務務以外的活動動。除法律法法規(guī)另有規(guī)定定外，雙方均均不得采取使使得該基金賬賬戶無效的任任何行為。管理人需及時將將基金賬戶信信息（賬號、查查詢密碼等）以以函件形式提提交給托管人人。托管人有有權隨時向管管理人及基金金管理人查詢詢該賬戶資料料?；鹳~戶戶的開戶資料料（復印件）由由管理人加蓋蓋業(yè)務

24、專用章章后交付托管管人留存。7、其他專用賬賬戶（如有）委托資產(chǎn)投資于于符合法律法法規(guī)規(guī)定和定定向資產(chǎn)管理理合同約定的的其他投資品品種時，管理理人應按照相相關規(guī)定開立立相關賬戶，并并負責管理賬賬戶，必要時時委托人提供供協(xié)助，賬戶戶開立后管理理人應及時將將賬戶資料復復印件加蓋經(jīng)經(jīng)授權的管理理人業(yè)務專用用章后交付托托管人留存。此此賬戶的開立立和管理應符符合法律法規(guī)規(guī)的規(guī)定，并并且僅限于滿滿足開展本定定向資產(chǎn)管理理業(yè)務的需要要。如委托人已經(jīng)開開立了相關賬賬戶，委托人人應根據(jù)本合合同項下定向向資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務的需要，將將該賬戶交由由管理人用于于本合同項下下定向資產(chǎn)管管理業(yè)務。（二）委托資產(chǎn)產(chǎn)專用賬戶的的管

25、理1、委托資產(chǎn)專專用賬戶內(nèi)的的資產(chǎn)歸委托托人所有，管管理人、托管管人通過委托托資產(chǎn)專用賬賬戶為委托人人提供資產(chǎn)管管理服務，對對委托資產(chǎn)獨獨立核算、分分賬管理，并并保證委托資資產(chǎn)與管理人人、托管人的的自有資產(chǎn)、其其他客戶資產(chǎn)產(chǎn)相互獨立。2、托管賬戶的的開立和管理理應符合有關關法律法規(guī)的的規(guī)定。3、托管賬戶預預留印鑒采取取以下第 11 種模式：（1）以“長城城證券股份有有限公司長興興廣州二深圳一一號定向資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃”名名義開立：委委托資產(chǎn)托管管期間，賬戶戶預留印鑒為為管理人公章章1枚、管理理人法定代表表人名章1枚枚，以及托管管人監(jiān)管印章章2枚。公章章由管理人自自行保管，監(jiān)監(jiān)管印章由托托管人自行保

26、保管。同時，管管理人將機構(gòu)構(gòu)網(wǎng)銀客戶號號、機構(gòu)網(wǎng)銀銀登陸密碼、網(wǎng)網(wǎng)上銀行證書書交由托管人人保管。具體體戶名以實際際開立為準。（2）以委托人人名義開立：委托資產(chǎn)托托管期間，賬賬戶預留印鑒鑒為委托人財財務專用印章章1枚、委托托人法定代表表人名章1枚枚，以及托管管人監(jiān)管印章章2枚。財務務專用印章由由委托人自行行保管，監(jiān)管管印章由托管管人自行保管管。同時，委委托人將機構(gòu)構(gòu)網(wǎng)銀客戶號號、機構(gòu)網(wǎng)銀銀登陸密碼、網(wǎng)網(wǎng)上銀行證書書交由托管人人保管。（3）以“管理理人+托管人人+XX定向向資產(chǎn)管理計計劃”三聯(lián)名名名義、“管管理人（XXX定向資產(chǎn)管管理計劃）”名名義開立，專專用章分行自自行刻制，與與戶名一致：托管賬

27、戶預預留印鑒為專專用印章1枚枚以及托管人人監(jiān)管印章11枚。專用印印章和托管人人的監(jiān)管印章章均由托管人人自行保管。四、資產(chǎn)委托狀狀況（一）委托資產(chǎn)產(chǎn)的來源和用用途1、委托資產(chǎn)來來源于委托人人享有合法處處分權的自自有資產(chǎn)/ eq oac(,)募集資產(chǎn)。來來自于-*號單一資資金信托。2、委托資產(chǎn)的的用途詳見本本合同第五節(jié)節(jié)“五：、委托資產(chǎn)的的投資”。（二）委托資產(chǎn)產(chǎn)的保管與處處分1、委托資產(chǎn)獨獨立于管理人人、托管人的的固有資產(chǎn)，并并由托管人保保管。管理人人、托管人不不得將委托資資產(chǎn)歸入其固固有資產(chǎn)。2、管理人、托托管人因委托托資產(chǎn)的管理理、運用或者者其他情形而而取得的資產(chǎn)產(chǎn)和收益應當當歸入委托資資產(chǎn)

28、。3、管理人、托托管人應按照照本合同的約約定收取管理理費、托管費費以及本合同同約定的其他他費用。管理理人、托管人人以其自有資資產(chǎn)承擔法律律責任，其債債權人不得對對委托資產(chǎn)行行使請求凍結(jié)結(jié)、扣押和其其他權利。管管理人、托管管人因依法解解散、被依法法撤銷或者被被依法宣告破破產(chǎn)等原因進進行清算的，委委托資產(chǎn)不屬屬于其清算資資產(chǎn)。4、本合同項下下的委托資產(chǎn)產(chǎn)產(chǎn)生的債權權不得與不屬屬于委托資產(chǎn)產(chǎn)本身的債務務相互抵銷。非非因委托資產(chǎn)產(chǎn)本身承擔的的債務，管理理人、托管人人不得主張其其債權人對委委托資產(chǎn)強制制執(zhí)行。上述述債權人對委委托資產(chǎn)主張張權利時，管管理人、托管管人應明確告告知委托資產(chǎn)產(chǎn)的獨立性，采采取合

29、理措施施并及時通知知委托人。5、保管期間，如如中國證監(jiān)會會對非現(xiàn)金類類委托資產(chǎn)的的保管事宜另另有規(guī)定的，按按相關規(guī)定執(zhí)執(zhí)行。管理人人和托管人對對委托資產(chǎn)的的保管并非對對委托人本金金或收益的保保證或承諾，不不承擔委托人人的投資風險險。6、托管賬戶、專專用資金賬戶戶之間的資金金劃撥，由托托管人確認管管理人劃款指指令有效后，根根據(jù)管理人的的劃款指令令（附件十十一）要求進行，委委托人不參與與托管賬戶、專專用資金賬戶戶之間的資金金劃撥。（二三）委托資資產(chǎn)的種類、數(shù)數(shù)量、金額1、委托資產(chǎn)的的初始形態(tài)可可以為現(xiàn)金資資產(chǎn)或非現(xiàn)金金類資產(chǎn)，具具體種類、數(shù)數(shù)量、金額見見委托資產(chǎn)產(chǎn)起始運作通通知書（附附件二）里的的

30、“初始委托托資產(chǎn)明細”。2、委托金額為為委托資產(chǎn)專專用賬戶收到到初始委托資資產(chǎn)當日的價價格總和，其其中證券類資資產(chǎn)價格以收收到初始委托托資產(chǎn)當日的的收盤價計算算（當日無交交易的，以最最近一日收盤盤價計算）。3、在委托期限限內(nèi)，委托人人可以按照本本合同的約定定追加或提取取委托資產(chǎn)，追追加或提取委委托資產(chǎn)后的的委托金額按按照本合同約約定計算。（三四）委托資資產(chǎn)的交付時時間及交付方方式1、委托人簽署署證券公司司定向資產(chǎn)管管理業(yè)務風險險揭示書等等業(yè)務文件和和委托資產(chǎn)專專用賬戶開立立后十個工作作日內(nèi)，管理理人應將下列列文件資料加加蓋業(yè)務專用用章后交付托托管人留存。1）委托人身身份證明：身身份證復印件件或

31、企業(yè)營業(yè)業(yè)執(zhí)照復印件件2）證券交易易參數(shù)表3）銀行結(jié)算算賬戶的開戶資料復復印件4）專用資金金賬戶的開戶戶資料復印件件5）專用清算算賬戶及資金金劃撥專用賬賬戶（見合同同附件，包括括但不限于托托管賬戶、托托管費收入賬賬戶、管理費費收入賬戶等等）2、委托人應當當在委托資產(chǎn)產(chǎn)專用賬戶開開立后十個工工作日內(nèi)將委委托資產(chǎn)中的的現(xiàn)金資產(chǎn)足足額劃撥至托托管賬戶，托托管人負責查查詢，經(jīng)核實實無誤后向管管理人發(fā)送托管資金到賬通知書（附件一）。同時，委托人將委托資產(chǎn)中的非現(xiàn)金資產(chǎn)足額劃撥至專用證券賬戶及其他專用賬戶（如有），管理人負責查詢到賬情況。3、管理人確認認委托資產(chǎn)全全部到賬后，向向委托人和托托管人發(fā)送委委托

32、資產(chǎn)起始始運作通知書書（附件二二），由委托托人及托管人人雙方確認簽簽收后，該通知書書生效。4、委托人和托托管人雙方確確認簽收委委托資產(chǎn)起始始運作通知書書（附件二二）的當日（若若非同日簽收收，以最后一一方簽收日的的當日）作為為委托資產(chǎn)起起始運作日。委托人移交、追追加委托資產(chǎn)產(chǎn)的劃出賬戶戶與提取委托托資產(chǎn)的劃入入賬戶必須為為以下賬戶：戶 名：上海海興瀚資產(chǎn)管管理有限公司司興業(yè)國際信托托有限公司-興展46*號單一客戶專專項資產(chǎn)管理理計劃資金信信托開戶行：興業(yè)銀銀行廣州分行行深圳分行賬 號：3999410110010001854664特殊情況導致移移交、追加與與提取的賬戶戶與以上賬戶戶不一致時，委委托

33、人應出具具符合相關法法律法規(guī)規(guī)定定的書面說明明，否則管理理人和托管人人均有權拒絕絕接受此部分分轉(zhuǎn)入資金作作為委托財產(chǎn)產(chǎn)或轉(zhuǎn)出委托托資產(chǎn)的申請請。（四五）委托期期限1、本合同項下下定向資產(chǎn)管管理業(yè)務委托托期限為510年，具體委托托期限以每期期投資指令（附附件十）為準，從資資產(chǎn)委托起始始運作日起算算。本合同提提前終止時委委托期限提前前屆滿。2、委托期限屆屆滿前一個月月，本合同各各方當事人應應協(xié)商合同是是否續(xù)約。若若經(jīng)合同當事事人三方書面面確認無異議議，則本合同同在下一個合合同周期內(nèi)自自動順延生效效。如有需要要，可就續(xù)約約事宜簽訂補補充協(xié)議。在定向資產(chǎn)管理理計劃提前終終止或資產(chǎn)委委托到期后，若若股票

34、質(zhì)押式式回購交易融融入方未按約約定進行回購購交易的，管管理人根據(jù)委委托人投資指指令應按照上海/深圳證券交交易所規(guī)定的的股票質(zhì)押式式回購交易違違約處置程序序進行違約處處置。對于管管理人采取上上海/深圳證證券交易所規(guī)規(guī)定的股票質(zhì)質(zhì)押式回購交交易違約處置置程序進行違違約處置后，仍仍不能變現(xiàn)的的委托資產(chǎn)，委委托人有權要要求將資產(chǎn)委委托到期日順順延至股票質(zhì)質(zhì)押式回購交交易融入方完完成回購義務務或質(zhì)押證券券全部變現(xiàn)為為止。管理人人在征得委托托人書面同意意后方可按定定向資產(chǎn)管理理計劃提前終終止時或委托托到期時的現(xiàn)現(xiàn)狀返還給委委托人。（五六）委托資資產(chǎn)的追加在委托期限內(nèi)，委委托人有權以以書面通知的的形式追加委

35、委托資產(chǎn)。追追加委托資產(chǎn)產(chǎn)比照初始委委托資產(chǎn)辦理理移交手續(xù)，管管理人、托管管人應按照本本合同的規(guī)定定分別管理和和托管追加部部分的委托資資產(chǎn)。（六七）委托資資產(chǎn)的提取1、委托資產(chǎn)提提取的基本原原則在委托期限內(nèi)，當當本合同項下下委托資產(chǎn)高高于100萬萬元人民幣時時，委托人可可以提取部分分委托資產(chǎn)，但但提取后的委委托資產(chǎn)余額額不得低于1100萬元人人民幣；當委委托資產(chǎn)少于于100萬元元人民幣時，委委托人不得提提前提取，但但經(jīng)委托人、管管理人、托管管人協(xié)商一致致后可以提前前終止本合同同。2、委托資產(chǎn)提提取的方式在委托期限內(nèi)，委委托人如需要要提取委托資資產(chǎn)，應提前前至少一十個工作日以以書面形式通通知管理

36、人。管管理人同意后后，應當在該該通知載明的的提取時間的的基礎上至少少提前一個工工作當日向托管人人發(fā)送劃款款指令（附附件十一），托托管人審核無無誤后按照劃劃款指令（附附件十一）將將相應資產(chǎn)劃劃往指定賬戶戶，托管人應應于劃款后電電話通知管理理人，并由管管理人通知委委托人。委托人應為管理理人預留充足足的變現(xiàn)時間間，以保證托托管賬戶和專專用資金賬戶戶中的資金足足以支付提取取金額。管理理人和托管人人不承擔由于于提取委托資資產(chǎn)進行資產(chǎn)產(chǎn)變現(xiàn)造成的的損失。五、委托資產(chǎn)的的投資（一）投資目標標管理人應當本著著應有的謹慎慎和勤勉，在在合同約定的的投資范圍內(nèi)內(nèi)，為委托人人謀求投資回回報。在有效效控制投資風風險的前

37、提下下，實現(xiàn)委托托資產(chǎn)的保值值增值，為委委托人謀求穩(wěn)穩(wěn)定的投資回回報。（二）投資范圍圍及投資比例例本委托資產(chǎn)的投投資范圍為不不違反法律法法規(guī)的具有良良好流動性的的金融工具或或產(chǎn)品，包括括現(xiàn)金、銀行行存款、股票票質(zhì)押式回購購（作為融出出方），投資資比例為資產(chǎn)產(chǎn)總值的0-100%。股票質(zhì)押式回購購交易是指符符合條件的資資金融入方以以所持有的股股票或其他證證券質(zhì)押，向向符合條件的的資金融出方方融入資金，并并約定在未來來返還資金、解解除質(zhì)押的交交易。投資上述投資品品種需要簽署署相關協(xié)議或或文件的，委委托人授權管管理人根據(jù)委委托人指令及及其附件可以以代表其簽署署。在定向計劃運作作過程中，對對于超過本合合

38、同約定投資資范圍和比例例的投資，管管理人、委托托人及托管人人應事先簽訂訂補充協(xié)議。（三）投資限制制為切實維護委托托人的合法權權益，委托資資產(chǎn)的投資遵遵循以下限制制：1、委托資產(chǎn)投投資于單家上上市公司股份份不得超過該該公司股份總總數(shù)的5%，但但客戶明確授授權的除外。委委托人持有上上市公司股份份達到5%以以后，應告知知管理人，管管理人通過專專用證券賬戶戶為委托人再再行買賣該上上市公司股票票的，應當在在每次買賣前前向委托人發(fā)發(fā)送征詢函函（附件三三），委托人人應當自征征詢函（附附件三）發(fā)出出的三個工作作日內(nèi)做出書書面答復，委委托人書面答答復不同意該該項買賣或沒沒有作出答復復的，管理人人不得進行該該項買

39、賣；2、關聯(lián)方證券券的投資限制制見本合同的的相關規(guī)定；3、未經(jīng)委托人人書面同意，不不得擅自轉(zhuǎn)讓讓、質(zhì)押委托托資產(chǎn)投資所所產(chǎn)生的收益益；4、相關法律法法規(guī)及中國證證監(jiān)會禁止的的其他行為。（四）投資執(zhí)行行流程委托人通過傳真真或電子郵件件掃描件的方方式通知管理理人投資指令令（見附件十十）的內(nèi)容，管管理人收到投投資指令后盡盡快確認并執(zhí)執(zhí)行，一旦執(zhí)執(zhí)行，投資結(jié)結(jié)果由委托人人承擔，管理理人不承擔任任何責任。委委托人通過傳傳真、電子郵郵件向管理人人發(fā)送投資指指令之日起11個工作日內(nèi)內(nèi)，應向管理理人寄送投資資指令原件。原原件與傳真、電電子郵件不一一致的，以管管理人收到的的傳真、電子子郵件為準。管管理人根據(jù)委委

40、托人指令將將委托資產(chǎn)用用于參與股票票質(zhì)押式回購購交易，委托托人授權管理理人與股票質(zhì)質(zhì)押式回購交交易融入方簽簽署股票質(zhì)質(zhì)押式回購交交易業(yè)務協(xié)議議、股票票質(zhì)押式回購購交易業(yè)務協(xié)協(xié)議書及其其交易文件等等合同及文件件；根據(jù)委托托人向管理人人提交的投資資指令，管理理人按照股股票質(zhì)押式回回購交易業(yè)務務協(xié)議約定定配合完成相相關交易申報報、盯市管理理、違約處置置等后續(xù)事宜宜。（五）股票質(zhì)押押式回購交易易的特別約定定1、按照交易所所與中國證券券登記結(jié)算有有限責任公司司制定的股股票質(zhì)押式回回購交易及登登記結(jié)算業(yè)務務辦法（試行行）的相關關規(guī)則及股票票質(zhì)押式回購購交易業(yè)務協(xié)協(xié)議的規(guī)定執(zhí)執(zhí)行。2、質(zhì)權人為管管理人。3、

41、由管理人與與股票質(zhì)押式式回購交易的的融入方簽訂訂股票質(zhì)押押式回購交易易業(yè)務協(xié)議、股股票質(zhì)押式回回購交易業(yè)務務協(xié)議書及及相關表單，由由長城證券股股份有限公司司向滬深交易易所提交交易易申報指令。4、委托人自行行完成股票質(zhì)質(zhì)押式回購交交易的融入方方的資質(zhì)審核核、額度發(fā)放放及交易議價價等相關事項項。5、本定向計劃劃作為股票質(zhì)質(zhì)押式回購交交易的融出方方，對應的融融入方出現(xiàn)違違約、司法凍凍結(jié)情形的，管管理人應及時時告知委托人人，委托人自自行處理糾紛紛，管理人給給予配合。6、委托人授權權并同意委托托長城證券股股份有限公司司負責交易申申報、盯市管管理等相關事事宜。長城證證券股份有限限公司應當對對股票質(zhì)押回回購

42、初始交易易及相應的補補充質(zhì)押、部部分解除質(zhì)押押進行合并管管理，健全盯盯市機制，有有效監(jiān)控標的的證券的市場場風險，由長長城證券股份份有限公司負負責上述質(zhì)押押監(jiān)控的監(jiān)督督。若長城證證券股份有限限公司根據(jù)其其與股票質(zhì)押押式回購項下下的融入方簽簽署的股票票質(zhì)押式回購購交易業(yè)務協(xié)協(xié)議中約定定部分解除質(zhì)質(zhì)押的，融入入方根據(jù)股股票質(zhì)押式回回購交易業(yè)務務協(xié)議申請請解除質(zhì)押的的，長城證券券股份有限公公司及時通知知委托人，經(jīng)經(jīng)過委托人的的書面同意后后，行使部分分解除質(zhì)押權權利。7、本定向計劃劃作為股票質(zhì)質(zhì)押式回購交交易的融出方方，相關交易易在初始交易易日按貨銀對對付原則進行行結(jié)算而發(fā)生生結(jié)算失敗時時，則管理人人、

43、托管人應應于當日將該該筆業(yè)務的委委托資金返還還委托人。8、本定向計劃劃作為股票質(zhì)質(zhì)押式回購交交易的融出方方，對應的融融入方出現(xiàn)違違約、司法凍凍結(jié)情形的，管管理人在獲知知后應及時告告知委托人，委委托人已知悉悉及了解股股票質(zhì)押式回回購交易業(yè)務務協(xié)議約定定的相關處理理方式，股票票質(zhì)押式回購購交易可能出出現(xiàn)違約、司司法凍結(jié)等情情形導致的后后果，除管理理人未按照相相關合同約定定履行相應責責任義務之外外，由委托人人自行承擔。（六）股票質(zhì)押押式回購交易易的估值方法法1、對于投資股股票質(zhì)押式回回購交易的，以以成本列示，按按協(xié)議或預期期收益在實際際持有期間內(nèi)內(nèi)逐日計提利利息。2、異常情況處處理：股票質(zhì)押式回回購

44、提前購回回提前購回約定利利率與到期購購回一致的，不不影響定向計計劃估值。股票質(zhì)押式回回購延期購回回延期購回利率與與到期購回的的利率不一致致的，管理人人與托管人在在綜合考慮估估值影響的前前提下，與托托管人確定估估值方法。原原則上以以下下方式估值：在發(fā)出延期期購回的當日日起，以延期期購回利率計計提利息。融入方自發(fā)出延延期購回指令令當日確認，不不做攤銷處理理。股票質(zhì)押式回回購違約部分分估值方式如有確鑿證據(jù)表表明發(fā)生融入入方違約，常常規(guī)的估值不不能客觀反映映資產(chǎn)公允價價值的，管理理人可根據(jù)具具體情況，在在綜合考慮市市場成交價、市市場報價、流流動性、收益益率曲線等多多種因素基礎礎上，在與托托管人商議后后

45、，按最能反反映資產(chǎn)公允允價值的方法法估值。（七）股票質(zhì)押押式回購交易易的數(shù)據(jù)傳輸輸1、管理人按與與托管人協(xié)商商確定的方式式（包括專線線連接、電話話撥號、電子子郵件、人工工等）向托管管人傳送股票票質(zhì)押式回購購交易數(shù)據(jù)。管管理人保證提提供給托管人人的委托資產(chǎn)產(chǎn)指定交易席席位上的交易易數(shù)據(jù)的準確確性、完整性性、真實性，但但因證券交易易所、中國證證券登記結(jié)算算有限公司及及管理人無法法控制的其他他原因造成數(shù)數(shù)據(jù)傳輸錯誤誤或不及時的的，管理人不不承擔任何責責任。托管人人對因管理人人提供的數(shù)據(jù)據(jù)錯誤或不及及時等過失造造成的財產(chǎn)損損失不承擔責責任。若數(shù)據(jù)據(jù)傳送不成功功，管理人應應按照托管人人的要求及時時以電子

46、郵件件或人工送達達方式提供數(shù)數(shù)據(jù)。2、管理人應于于每日清算后后及時（T日日數(shù)據(jù)不晚于于T+1日上上午9點）將將委托資產(chǎn)的的當日場內(nèi)股股票質(zhì)押式回回購交易數(shù)據(jù)據(jù)傳至托管人人（但因證券券交易所或中中國證券登記記結(jié)算有限公公司無法控制制的其他原因因而造成數(shù)據(jù)據(jù)延遲發(fā)送的的情況除外）。3、管理人應保保證提供交易易數(shù)據(jù)準確和和及時，使托托管人能夠完完成會計核算算、估算、清清算、監(jiān)督職職能。其中TT日轉(zhuǎn)發(fā)的交交易數(shù)據(jù)包必必須包括但不不限于以下文文件：上海市場：bggh+席位號號.dbf jsmx.dbf深圳市場：sjjszhhbb.dbf sjsjjg.dbff zyhgg002+YYYYYMMMDD.d

47、bbf以上數(shù)據(jù)僅限于于管理人為委委托人所開設設的證券交易易賬戶所對應應的數(shù)據(jù)。4、如果因為管管理人沒有及及時給托管人人發(fā)送完整的的交易數(shù)據(jù)或或交易記錄，導導致托管人無無法及時記賬賬，無法及時時履行投資監(jiān)監(jiān)督職責所引引起的一切后后果，托管人人不承擔責任任。5、托管人投資資監(jiān)督的準確確性和完整性性受限于管理理人及其他中中介機構(gòu)提供供的數(shù)據(jù)和信信息，合規(guī)投投資的最終責責任在管理人人。托管人對對這些機構(gòu)的的信息的準確確性和完整性性不作任何擔擔保、暗示或或表示，并對對上述機構(gòu)提提供的信息的的真實性、準準確性和完整整性所引起的的損失不承擔擔任何責任，托托管人存在疏疏忽、違約或或欺詐情形的的除外。六、委托人

48、的聲聲明與保證（一）委托人具具有合法的參參與定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務的的資格，不存存在法律、行行政法規(guī)和中中國證監(jiān)會有有關規(guī)定禁止止或限制參與與定向資產(chǎn)管管理業(yè)務的情情形；（二）委托人承承諾以真實身身份參與定向向資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務，保證提提供給管理人人、托管人的的身份證明、財財產(chǎn)與收入狀狀況、證券投投資經(jīng)驗、風風險認知與承承受能力和投投資偏好等信信息和資料均均真實、準確確、完整、合合法； （三）委托人保保證委托資產(chǎn)產(chǎn)的來源和用用途合法，在在使用籌集的的資金參與本本定向資產(chǎn)管管理業(yè)務時，向向管理人提供供合法籌集資資金的證明文文件，并保證證所提供證明明文件真實、準準確、完整、合合法。（四）委托人聲聲明已聽取

49、了了管理人指定定的專人對管管理人業(yè)務資資格的披露和和對相關業(yè)務務規(guī)則、合同同的講解，閱閱讀并理解風風險揭示書的的相關內(nèi)容，并并簽署風險揭揭示書，承諾諾由委托資產(chǎn)產(chǎn)承擔風險和和損失；（五）委托人承承諾在本合同同有效期內(nèi)按按照托管人的的要求管理和和使用銀行結(jié)結(jié)算賬戶（即即托管賬戶），不不實施任何使使得該賬戶失失效的行為；。（六）委托人承承諾遵守中中國人民共和和國反洗錢法法等反洗錢錢相關法律、法法規(guī)，保證委委托資產(chǎn)的來來源和用途合合法，并將積積極配合管理理人履行反洗洗錢職責，不不借助本業(yè)務務進行洗錢等等違法犯罪活活動；。(七）委托人聲聲明已經(jīng)閱讀讀托管人與管管理人簽署的的托管協(xié)議，了了解托管人的的職

50、責，以及及托管過程中中可能存在的的風險。七、委托人的權權利與義務（一）委托人享享有如下權利利1、取得委托資資產(chǎn)的收益；2、取得委托資資產(chǎn)清算后的的剩余資產(chǎn)，包包括但不限于于利息、紅股股、配股、股股息等；3、依據(jù)合同約約定的時間和和方式，查詢詢委托資產(chǎn)的的資產(chǎn)配置、價價值變動、交交易記錄等相相關信息；監(jiān)監(jiān)督委托資產(chǎn)產(chǎn)的管理和托托管情況；4、依據(jù)合同約約定的時間和和方式，從管管理人處獲取取委托資產(chǎn)管管理相關業(yè)務務報告；5、享有委托資資產(chǎn)投資于證證券所產(chǎn)生的的權利，并可可書面授權管管理人代為行行使部分因委委托資產(chǎn)投資資于證券所產(chǎn)產(chǎn)生的權利；6、按照本合同同的規(guī)定追加加或者提取委委托資產(chǎn)；7、法律、行

51、政政法規(guī)和中國國證監(jiān)會規(guī)定定及本合同約約定的其他權權利。（二）委托人承承擔如下義務務1、及時、足額額地向管理人人、托管人交交付委托資產(chǎn)產(chǎn)；2、依據(jù)法律、行行政法規(guī)和中中國證監(jiān)會規(guī)規(guī)定及本合同同約定，履行行義務；3、當發(fā)生應當當履行公告、報報告、要約收收購等法律、行行政法規(guī)和中中國證監(jiān)會規(guī)規(guī)定義務的情情形時，及時時履行相應義義務；4、在向管理人人、托管人提提供的各種資資料、信息發(fā)發(fā)生變更時，及及時通知管理理人、托管人人；5、協(xié)助管理人人辦理專用證證券賬戶的開開立、使用、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換和注銷等等手續(xù)，并不不得將專用證證券賬戶以出出租、出借、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓或者其他他方式提供給給他人使用；6、委托人依據(jù)據(jù)本合同約定定

52、提取委托資資產(chǎn)；委托人人不得對托管管賬戶發(fā)生自自行掛失、變變更的行為，如如發(fā)生該類情情況而使托管管賬戶實際脫脫離托管人的的控制，托管管人對由此導導致的各類損損失免責；7、（以委托人人名義開立賬賬戶時添加）如需憑單劃款（非網(wǎng)銀劃款），為便于及時劃款操作，委托人應配合托管人的工作，在當天15：00之前將蓋好委托人財務專用印章的劃款憑證送至托管人，否則由劃款延誤造成的損失，托管人不承擔責任；8、投資股票質(zhì)質(zhì)押式回購的的，授權質(zhì)權權人登記為管管理人；9、自行處理相相關糾紛，管管理人給予配配合；10、法律、行行政法規(guī)和中中國證監(jiān)會規(guī)規(guī)定及本合同同約定的其他他義務。八、管理人的聲聲明與保證（一）管理人是是

53、依法設立的的證券經(jīng)營機機構(gòu)，并經(jīng)中中國證監(jiān)會批批準，具有從從事客戶資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務的的資格；（二）管理人聲聲明不以任何何方式對委托托人資產(chǎn)本金金不受損失或或取得最低收收益做出承諾諾；（三）管理人聲聲明已指定專專人向委托人人披露業(yè)務資資格，講解有有關業(yè)務規(guī)則則和合同內(nèi)容容，提示委托托人閱讀并簽簽署風險揭示示書；（四）管理人承承諾遵守法律律、行政法規(guī)規(guī)和中國證監(jiān)監(jiān)會有關規(guī)定定，遵循公平平、公正原則則；誠實守信信，審慎盡責責；堅持公平平交易，避免免利益沖突，禁禁止利益輸送送，保護委托托人合法權益益；（五）管理人保保證所提供的的資料和信息息真實、準確確、完整、合合法；（六）管理人保保證不進行買買空、賣空

54、操操作，如因買買空、賣空行行為造成清算算困難和風險險的，管理人人負責解決并并承擔由此給給委托資產(chǎn)造造成的損失。；（七）管理人不不得接受交易易對手或其他他第三方的口口頭承諾或與與交易對手方方或其他第三三方私下簽訂訂補充協(xié)議。；（八）管理人承承諾在本合同同有效期內(nèi)按按照托管人的的要求管理和和使用銀行結(jié)結(jié)算賬戶（即即托管賬戶），不不實施任何使使得該賬戶失失效的行為；（九）管理人不不得對托管賬賬戶發(fā)生自行行掛失、變更更的行為，如如發(fā)生該類情情況而使托管管賬戶實際脫脫離托管人的的控制，托管管人對由此導導致的各類損損失免責。九、管理人的權權利與義務（一）管理人享享有如下權利利1、按照有關規(guī)規(guī)定，要求委委托

55、人提供與與其身份、財財產(chǎn)與收入狀狀況、證券投投資經(jīng)驗、風風險認知與承承受能力和投投資偏好等相相關的信息和和資料；2、對委托資產(chǎn)產(chǎn)進行管理；3、按照約定收收取管理費等等費用；4、經(jīng)委托人授授權，代理委委托人行使部部分因委托資資產(chǎn)投資于證證券所產(chǎn)生的的權利；5、管理人負責責本定向計劃劃作為股票質(zhì)質(zhì)押式回購交交易融出方的的交易協(xié)議簽簽署，并根據(jù)據(jù)交易協(xié)議授授權長城證券券股份有限公公司交易申報報、盯市管理理等后續(xù)事宜宜；6、法律、行政政法規(guī)和中國國證監(jiān)會規(guī)定定及本合同約約定的其他權權利。（二）管理人承承擔如下義務務1、為委托人開開立各類專用用賬戶；2、誠實信用、勤勤勉盡責，以以專業(yè)技能管管理委托資產(chǎn)產(chǎn)

56、，不得從事事有損委托人人利益的行為為；3、保障委托人人委托資產(chǎn)的的安全、完整整，不得以任任何形式挪用用委托資產(chǎn)；4、為委托人建建立業(yè)務臺賬賬，按照企業(yè)業(yè)會計準則及及證券公司司客戶資產(chǎn)管管理業(yè)務估值值方法指引的的相關規(guī)則進進行會計核算算，與托管人人定期對賬，及及時準確地辦辦理委托資產(chǎn)產(chǎn)的清算交收收；5、依據(jù)合同約約定的時間和和方式，向委委托人提供準準確、完整的的對賬單，對對報告期內(nèi)委委托資產(chǎn)的配配置狀況、價價值變動、交交易記錄等情情況做出說明明；對賬單中中采用的相關關數(shù)據(jù)應以管管理人與托管管人的對賬結(jié)結(jié)果為準；6、在發(fā)生變更更投資主辦人人等可能影響響委托人利益益的重大事項項時，應提前前或在合理時

57、時間內(nèi)告知委委托人；7、為委托人提提供委托資產(chǎn)產(chǎn)運作情況的的查詢服務；8、若本定向計計劃參與股票票質(zhì)押式回購購交易，長城城證券股份有有限公司應當當對股票質(zhì)押押回購初始交交易及相應的的補充質(zhì)押、部部分解除質(zhì)押押進行合并管管理，健全盯盯市機制，有有效監(jiān)控標的的證券的市場場風險，并由由管理人負責責上述質(zhì)押監(jiān)監(jiān)控的監(jiān)督。若若長城證券股股份有限公司司根據(jù)其與股股票質(zhì)押式回回購項下的融融入方簽署的的股票質(zhì)押押式回購交易易業(yè)務協(xié)議中中約定部分解解除質(zhì)押的，融融入方根據(jù)股股票質(zhì)押式回回購交易業(yè)務務協(xié)議申請請解除質(zhì)押的的，長城證券券股份有限公公司應及時通通知委托人，經(jīng)經(jīng)過委托人的的書面同意后后，行使部分分解除質(zhì)

58、押權權利。；9、在合同終止止時，按照合合同約定將委委托資產(chǎn)交還還委托人；10、督促委托托人履行委托托資產(chǎn)投資的的信息披露義義務；11、妥善保管管與委托資產(chǎn)產(chǎn)有關的會計計賬冊、憑證證、交易記錄錄、合同等資資料；12、如需憑單單劃款（非網(wǎng)網(wǎng)銀劃款），為為便于及時劃劃款操作，管管理人應配合合托管人的工工作，在當天天15：000之前將蓋好好管理人財務務專用印章的的劃款憑證送送至托管人，否否則由劃款延延誤造成的損損失，托管人人不承擔責任任；13、未經(jīng)委托托人同意，管管理人不得對對股票質(zhì)押押式回購交易易業(yè)務協(xié)議、股股票質(zhì)押式回回購交易業(yè)務務協(xié)議書等等重大交易的的協(xié)議文本進進行修訂，不不得自行簽訂訂其他交易

59、協(xié)協(xié)議或未經(jīng)委委托人同意處處置任何定向向資產(chǎn)管理計計劃項下資產(chǎn)產(chǎn)。； 14、法律、行行政法規(guī)和中中國證監(jiān)會規(guī)規(guī)定及本合同同約定的其他他義務。十、托管人的聲聲明與保證（一）托管人具具有合法的從從事資產(chǎn)托管管業(yè)務的資格格；（二）托管人承承諾誠實守信信、審慎盡責責地履行安全全保管委托人人委托資產(chǎn)、辦辦理資金收付付事項、監(jiān)督督管理人投資資行為等職責責；（三）托管人保保證所提供的的資料和信息息真實、準確確、完整、合合法。十一、托管人的的權利與義務務（一）托管人享享有如下權利利1、對委托人的的委托資產(chǎn)進進行托管，履履行安全保管管委托資產(chǎn)、辦辦理資金收付付事項、監(jiān)督督管理人投資資行為等職責責；2、依據(jù)合同約

60、約定，收取托托管費；3、實際存管在在交易對手、中中介機構(gòu)等其其他機構(gòu)的證證券和存放在在托管人以外外銀行賬戶內(nèi)內(nèi)的資金，對對該等證券或或資金的任何何損失，托管管人不承擔任任何責任；4、法律、行政政法規(guī)和中國國證監(jiān)會規(guī)定定及本合同約約定的其他權權利。（二）托管人承承擔如下義務務1、安全保管委委托資產(chǎn)、辦辦理資金收付付事項；非依依法律規(guī)定、行行政法規(guī)和中中國證監(jiān)會有有關規(guī)定或合合同約定，不不得擅自動用用或處分托管管資產(chǎn)；2、監(jiān)督管理人人投資行為，發(fā)發(fā)現(xiàn)管理人違違反法律、行行政法規(guī)和其其他有關規(guī)定定的，或違反反合同約定的的，應當立即即要求管理人人改正；管理理人不改正或或造成委托人人委托資產(chǎn)損損失的，應