能源管理體系gbt23331-

1、前言 本標(biāo)準(zhǔn)等同采用國際標(biāo)準(zhǔn) ISO 50001:2011 能源管理體系 要求及使用指南。本標(biāo)準(zhǔn)按照 GB/T 給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)代替了 GB/T 23331-2009 ，與 GB/T 23331-2009 相比主要變化如下：見）、增加了“邊界”（見）、“持續(xù)改進(jìn)”（見）、“糾正”（見）、“糾正措施”（見）、“能源消耗” （見）、“能源管理團(tuán)隊(duì)” （見）、“能源措施參數(shù)” （見）、“能源評審” （見）、“能源服務(wù)” “能源使用”（見）、“相關(guān)方” （見）、“內(nèi)部審核”（見）、“不符合”（見）、“組織”（見）、 “預(yù)防措施” （見）、“程序”（見）、“記錄”（見）、“范圍”（見）、“主要能源

2、使用”（見）和 “最高管理者”（見 ）等術(shù)語；修改了“能源”（見）、“能源基準(zhǔn)”（見）和“能源績效”（見）的定義； 修改了有關(guān)“總要求”（見）、“管理職責(zé)”（見）、“能源方針”（見）、“策劃”（見）、“實(shí)施 與運(yùn)行”（見）、“檢查”（見）、“管理評審”（見）等各部分內(nèi)容的具體要求；刪除了“能源因素”和“能源管理標(biāo)桿”術(shù)語。 本標(biāo)準(zhǔn)中“能源”、“能源使用”、“能源消耗”等術(shù)語與我國能源領(lǐng)域中的習(xí)慣定義存在差別，此類術(shù) 語僅應(yīng)用于能源管理體系的實(shí)施、應(yīng)用過程，從而確保與 ISO 50001 協(xié)調(diào)一致。本標(biāo)準(zhǔn)還做了下列編輯性的修改：刪除了部分有關(guān)術(shù)語來源參考文件的批注；刪除了部分與我國應(yīng)用情況無關(guān)的

3、批注；附錄 B中，將 ISO 相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)修改為等同轉(zhuǎn)化的國家標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行比較。 本標(biāo)準(zhǔn)由國家發(fā)展和改革委員會、國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會提出。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院、方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)、德州市能源利用監(jiān)測中心、中國合格評定國家 認(rèn)可中心、寶山鋼鐵集團(tuán)、中國電力企業(yè)聯(lián)合會標(biāo)準(zhǔn)化管理中心、中國建材檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)股份有限公司。 本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：王賡、，李愛仙、李鐵男、王世巖、朱春雁、李燕）、黃進(jìn)、梁秀英、任香貴、桂其 林、楊德生、李燕）、劉立波、周璐、周湘梅、張娣、石新勇。本標(biāo)準(zhǔn)于 2009 年 3 月首次發(fā)布，本次為第一次修訂。引言 制定本標(biāo)準(zhǔn)的目的是指導(dǎo)組織建立能源管理體系和必要的管理過程，提高其

4、能源績效，包括提高能源利用 效率和降低能源消耗。 本標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施旨在通過系統(tǒng)的能源管 理，降低能源成本、 減少溫室氣體排放及其他 相關(guān)環(huán)境影響。本標(biāo)準(zhǔn)適用于所有類型和規(guī)模的組織，不受其地理位置、文化及社會條件等的影響。本標(biāo) 準(zhǔn)能否成功實(shí) 施取決于組織各職能層次的承諾，尤其是最高管理者的承諾。 本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了能源管理體系的要求，使組織能夠根據(jù)法律法規(guī)要求和主要能源使用的信息來 制 定和實(shí)施 能源方針，建立能源目標(biāo)、指標(biāo)及能源管理實(shí)施方案。能源管理體系可使組織實(shí)現(xiàn)其承諾的能源方針，采 取必要的措施來改進(jìn)能源績效， 并證實(shí)體系符合本 標(biāo)準(zhǔn)的要求。 本標(biāo)準(zhǔn)適用于組織控制下的各項(xiàng)活動，并 可根據(jù)體系的復(fù)雜程

5、度、文化化程度及資源等特殊要求靈活運(yùn)用。本標(biāo)準(zhǔn)基于策劃實(shí)施檢查改進(jìn)的（ PDCA）持續(xù)改進(jìn)模式（如圖 1 所示），使能源管理融入組織的日 常活動中。能源管理過程中的 PDCA方法總結(jié)如下： 策劃：實(shí)施能源評審，明確能源基準(zhǔn)和能源績效參數(shù)，制定能源目標(biāo)、指標(biāo)和能源管理實(shí)施方案，從而 確保組織依據(jù)其能源方針改進(jìn)能源績效； 實(shí)施：履行能源管理實(shí)施方案； 檢查： 對運(yùn)行的關(guān)鍵特性和過程進(jìn)行監(jiān)視和測量， 對照能源方針和目標(biāo)評估確定實(shí)現(xiàn)的能源績效， 并報(bào) 告結(jié)果； 改進(jìn)：采取措施，持續(xù)改進(jìn)能源績效和能源管理體系。圖 1 能源管理體系運(yùn)行模式 本標(biāo)準(zhǔn)的廣泛使用將有利于有限能源資源的有效供應(yīng)，提升組織競爭力，

6、減少溫室氣體排放和其他環(huán)境影 響。本標(biāo)準(zhǔn)適用于所有類型的能源。本標(biāo)準(zhǔn)可用于對組織的能源管理體系進(jìn)行認(rèn)證、評價(jià)和組織的自我聲明。本標(biāo)準(zhǔn)除要求在能源方針中承諾 遵守適用的法律法規(guī)和其他要求外，并未對能源績效水平提出絕對要求，所以兩個(gè)從事類似活動但具有不 同能源績效水平的組織，可能都符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求。本標(biāo)準(zhǔn)的制定基于管理體系標(biāo)準(zhǔn)的通用要素，確保與GB/T 19001 和 GB/T 24001 保持相同的高水準(zhǔn)。組織可將本標(biāo)準(zhǔn)與其他管理體系要求相結(jié)合，如質(zhì)量、環(huán)境或職業(yè)健康安全等管理體系要求。能源管理體系 要求范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了組織建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)能源管理體系的要求，旨在使組織能夠采用系統(tǒng)的方法來

7、實(shí)現(xiàn) 能源目標(biāo)、包括能源利用效率、能源使用和消耗狀況的持續(xù)改進(jìn)。本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了能源使用和消耗相關(guān)要求，包括測量、文件化和報(bào)告、設(shè)備、系統(tǒng)、過程的設(shè)計(jì)和采購，以 及對能源績效有影響的人員。本標(biāo)準(zhǔn)考慮對能源績效有影響，并且能夠被組織監(jiān)視和施加影響的所有變量。但本標(biāo)準(zhǔn)未規(guī)定具體的能源 績效水平要求。本標(biāo)準(zhǔn)可單獨(dú)使用 , 也可與其他管理體系整合使用。本標(biāo)準(zhǔn)適用于任何自我聲明能源方針并希望保證實(shí)現(xiàn)和展示其符合程度的組織， 其符合性可通過自我評價(jià)、 自我聲明或外部的能源管理體系認(rèn)證來確認(rèn)。規(guī)范性引用文件無規(guī)范性引用文件。列出本條款是為了與其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)的條款序列保持一致。術(shù)語和定義下列術(shù)語與定義適用于本文

8、件。3. 1 邊界 boundaries組織確定的物理界限、場所界限或次級組織界限注：邊界可以是一個(gè)或一組過程，一個(gè)場所、一個(gè)完整的組織或一個(gè)組織所控制的多個(gè)場所。3. 2 持續(xù)改進(jìn) continual improvement不斷提升能源績效和能源管理體系的循環(huán)過程。注 1 ：建立目標(biāo)并發(fā)現(xiàn)改進(jìn)機(jī)會的過程是一個(gè)持續(xù)的過程。注 2 ：持續(xù)改進(jìn)能實(shí)現(xiàn)整體能源績效的不斷改進(jìn)，并與組織的能源方針相一致。3. 3 糾正 correction消除發(fā)現(xiàn)的不符合所采取的措施。3. 4 糾正措施 corrective action為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合（）的原因所采取的措施。注 1 ：可能存在導(dǎo)致不符合行為的多個(gè)

9、原因。注 2 ：采取糾正措施是為了防止再發(fā)生，而采取預(yù)防措施是為了防止產(chǎn)生。3. 5 能源 energy電、燃料、蒸汽、熱力、壓縮空氣以及其他相似介質(zhì)。注 1 ：在本標(biāo)準(zhǔn)中，能源包括可再生能源在內(nèi)的各種形式，可被購買、貯存、處置、在設(shè)備或過程中使用 以及被回收利用。注 2 ：能源可被定義為一個(gè)系統(tǒng)產(chǎn)生外部活動或開展工作的動力。3. 6 能源基準(zhǔn) energy baseline用作比較能源績效的定量參考依據(jù)。注 1 ：能源基準(zhǔn)反映的是特定時(shí)間段的能源利用狀況。注 2：能源基準(zhǔn)可采用影響能源使用、能源消耗的變量來規(guī)范，例如：生產(chǎn)水平、度日數(shù)（ 戶外溫度 ） 等。注 3 ：能源基準(zhǔn)也可作為能源績效改

10、進(jìn)方案實(shí)施前后的參照來計(jì)算節(jié)能量。3. 7 能源消耗 energy consumption使用能源的量。3. 8 能源效率 energy efficiency輸出的能源、產(chǎn)品、服務(wù)或績效，與輸入的能源之比或其他數(shù)量關(guān)系。如：轉(zhuǎn)換效率，能源需求 / 能源實(shí)際 使用，輸出 / 輸入，理論運(yùn)行的能源量 / 實(shí)際運(yùn)行的能源量。注：輸入和輸出都需要在數(shù)量及質(zhì)量上進(jìn)行詳細(xì)說明，并且可以測量。3. 9 能源管理體系 energy management system （ EnMS）用于建立能源方針、能源目標(biāo)、過程和程序以實(shí)現(xiàn)能源目標(biāo)的一系列相互關(guān)聯(lián)或相 互作用的要素的集合。3. 10 能源管理團(tuán)隊(duì) energ

11、y management team負(fù)責(zé)有效地實(shí)施能源管理體系活動并實(shí)現(xiàn)能源績效持續(xù)改進(jìn)的人員。注：組織的規(guī)模、性質(zhì) 、可用資源的多少將決定團(tuán)隊(duì)的大小。團(tuán)隊(duì)可以是一個(gè)人，如管理者代表。3. 11 能源目標(biāo) energy objective為滿足組織的能源方針而設(shè)定、與改進(jìn)能源績效相關(guān)的、明確的預(yù)期結(jié)果或成效。3. 12 能源績效 energy performance與能源效率、能源使用和能源消耗有關(guān)的、可測量的結(jié)果。注 1 ：在能源管理體系中，可根據(jù)組織的能源方針、能源目標(biāo)、能源指標(biāo)以及其他能源績效要求取得可測量的結(jié)果注 2 ：能源績效是能源管理體系績效的一部分。3. 13 能源績效參數(shù) ene

12、rgy performance indicator（ EnPI）由組織確定，可量化能源績效的數(shù)值或量度。注：能源績效參數(shù)可由簡單的量值、比率或更為復(fù)雜的模型表示。3. 14 能源方針 energy policy 組織最高管理者發(fā)布的有關(guān)能源績效的宗旨和方向。注：能源方針為設(shè)定能源目標(biāo)、指標(biāo)及采取的措施提供框架。3. 15 能源評審 energy review 基于數(shù)據(jù)和其他信息，確定組織的能源績效水平，識別改進(jìn)機(jī)會的工作。3. 16 能源服務(wù) energy services 與能源供應(yīng)、能源利用有關(guān)的活動及其結(jié)果。3. 17 能源指標(biāo) energy target 由能源目標(biāo)產(chǎn)生，未實(shí)現(xiàn)能源目標(biāo)

13、所需規(guī)定的具體、可量化的能源績效要求，它們可適用于整個(gè)組織或其 局部。3. 18 能源使用 energy use 使用能源的方式和種類。如通風(fēng)、照明、加熱、制冷、運(yùn)輸、加工、生產(chǎn)線等。3. 19 相關(guān)方 interested party與組織能源績效有關(guān)的或可受到組織影響的個(gè)人或群體。3. 20 內(nèi)部審核 internal audit獲得證據(jù)并對其進(jìn)行客觀評價(jià)，考核能源管理體系要求執(zhí)行程度的系統(tǒng)、獨(dú)立、文件化的過程。3. 21 不符合 nonconformity不滿足要求。3. 22 組織 organization 具有自身職能和行政管理的公司、集團(tuán)公司、商行、企事業(yè)單位、政府機(jī)構(gòu)、社團(tuán)或其結(jié)

14、合體，或上述單位中具有自身職能和行政管理的一部分，無論其是否具有法人資格、公營或私營。 注：組織可以是一個(gè)人或一個(gè)群體。3. 23 預(yù)防措施 prevention action為消除潛在的不符合的原因所采取的措施。注 1 ：可能存在多個(gè)潛在不符合的原因。注 2 ：預(yù)防措施是為了防止不符合行為，而糾正措施是為了防止其重復(fù)發(fā)生。3. 24 程序 procedure為進(jìn)行某項(xiàng)活動或過程所規(guī)定的途徑。注 1 ：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注 2 ：程序一旦形成文件， “形成文件的程序”將被頻繁使用。3. 25 記錄 record闡明所取得的結(jié)果或提供所從事活動證據(jù)的文件。注：記錄可用作可追溯性

15、文件，并提供驗(yàn)證、預(yù)防措施和糾正措施的證據(jù)3. 26 范圍 scope組織通過能源管理體系來管理的活動、設(shè)施及決策的范疇，可包括多個(gè)邊界注：范圍可包含與運(yùn)輸活動相關(guān)的能源。3. 27 主要能源使用 significant energy use 在能源消耗中占有較大比例或在能源績效改進(jìn)方面有較大潛力的能源使用。注：重要程度由組織決定。3. 28 最高管理者 top management 在最高管理層指揮和控制組織的人員。注：最高管理者在能源管理體系的范圍和邊界內(nèi)控制組織。4. 能源管理體系要求總要求組織應(yīng)：按照本標(biāo)準(zhǔn)要求，建立能源管理體系，編制和完善必要的文件，并按照文件要求組織具體工作的實(shí)施；

16、體系建立后應(yīng)確保日常工作按照文件要求持續(xù)有效運(yùn)行，并不斷完善體系和相關(guān)的文件；界定能源管理體系的管理范圍和邊界，并在有中關(guān)文件明確；策劃并確定可行的方法，以滿足本標(biāo)準(zhǔn)各項(xiàng)要求，持續(xù)改進(jìn)能源績效和能源管理體系。 管理職責(zé)最高管理者最高管理者應(yīng)承諾支持能源管理體系，并持續(xù)改進(jìn)能源管理體系的有效性，具體通過以下活動予以落實(shí)：確定能源方針，并實(shí)踐和保持能源方針；任命管理者代表和批準(zhǔn)組建能源管理團(tuán)隊(duì)；提供能源管理體系建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)所需要的資源，以達(dá)到能源績效目標(biāo)；注：資源包括人力資源、專業(yè)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源等。確定能源管理體系的范圍和邊界；在內(nèi)部傳達(dá)能源管理的重要性；確保建立能源目標(biāo)、指標(biāo)；確

17、保能源績效參數(shù)適用于本組織；在組織長期規(guī)劃中考慮能源績效問題；確保按照規(guī)定的時(shí)間間隔測量和報(bào)告能源管理的結(jié)果；實(shí)施管理評審。管理者代表最高管理者應(yīng)指定具有相應(yīng)技術(shù)和能力的人擔(dān)任管理者代表，無論其是否具有其他方面的職責(zé)和權(quán)限，管 理者代表在能源管理體系中的職責(zé)權(quán)限應(yīng)包括：確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)能源管理體系；指定相關(guān)人員，并由相應(yīng)的管理層授權(quán)，共同開展能源管理活動；向最高管理者報(bào)告能源績效；向最高管理者報(bào)告能源管理體系績效；確保策劃有效的能源管理活動，以落實(shí)能源方針；在組織內(nèi)明確規(guī)定和傳達(dá)能源管理相關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以有效推動能源管理；制定能夠確保能源管理體系有效控制和運(yùn)行的

18、準(zhǔn)則和方法；提高全員對能源方針、能源目標(biāo)的認(rèn)識。能源方針能源方針應(yīng)闡述組織為持續(xù)改進(jìn)能源績效所作的承諾，最高管理者應(yīng)制定能源方針，并確保其滿足：與組織能源使用和消耗的特點(diǎn)、規(guī)模相適應(yīng)；包括改進(jìn)能源績效的承諾；包含提供可獲得的信息和必需的資源的承諾，以確保實(shí)現(xiàn)能源目標(biāo)和指標(biāo)；包括組織遵守節(jié)能相關(guān)的法律法規(guī)及其他要求的承諾；為制定和評價(jià)能源目標(biāo)、指標(biāo)提供框架；支持高效產(chǎn)品和服務(wù)的采購，及改進(jìn)能源績效的設(shè)計(jì)；形成文件，在內(nèi)部不同層面得到溝通、傳達(dá)；根據(jù)需要定期評審和更新。策劃總則組織應(yīng)進(jìn)行能源管理策劃，形成文件。策劃應(yīng)與能源方針保持一致，并保證持續(xù)改進(jìn)能源績效。 策劃應(yīng)包含對能源績效有影響活動的評審

19、。注：關(guān)于能源策劃的概念圖如圖 所示。法律法規(guī)及其他要求組織應(yīng)建立渠道，獲取節(jié)能相關(guān)的法律法規(guī)及其他要求。組織應(yīng)確定準(zhǔn)則和方法，以確保將法律法規(guī)及其他要求應(yīng)用于能源管理活動中，并確保在建立、實(shí)施和保 持能源管理體系時(shí)考慮這些要求。組織應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間間隔內(nèi)評審法律法規(guī)和其他要求。能源評審組織應(yīng)將實(shí)施能源評審的方法學(xué)和準(zhǔn)則形成文件，并組織實(shí)施能源評審，評審結(jié)果應(yīng)進(jìn)行記錄，能源評審 內(nèi)容包括：基于測量和其他數(shù)據(jù)，分析能源使用和能源消耗，包括： 識別當(dāng)前的能源種類和來源； 評價(jià)過去和現(xiàn)在的能源使用情況和能源消耗水平。基于對能源使用和能源消耗的分析，識別主要能源使用的區(qū)域等，包括：c.a.b.c. 識別

20、對能源使用和能源消耗有重要影響的設(shè)施、 設(shè)備、系統(tǒng)、過程和為組織工作或代表組織工作的人員； 識別影響主要能源使用的其他相關(guān)變量； 確定與主要能源使用相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)、過程的能源績效現(xiàn)狀； 評估未來的能源使用和能源消耗。識別改進(jìn)能源績效的機(jī)會，并進(jìn)行排序，識別結(jié)果須記錄。注：機(jī)會可能與潛在的能源、可再生能源和其他可替代能源（如余能）的使用有關(guān)。組織應(yīng)按照規(guī)定的時(shí)間間隔定期進(jìn)行能源評審，當(dāng)設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)、過程發(fā)生顯著變化時(shí)，應(yīng)進(jìn)行必要 的能源評審。能源基準(zhǔn)組織應(yīng)使用初始能源評審的信息，并考慮與組織能源使用和能源消耗消耗特點(diǎn)相適應(yīng)的時(shí)段，建立能源基 準(zhǔn)。組織應(yīng)通過與能源基準(zhǔn)的對比測量能源績效

21、的變化。當(dāng)出現(xiàn)以下一種或多種情況時(shí)，應(yīng)對能源基準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整：能源績效參數(shù)不再能夠反映組織能源使用和能源消耗情況時(shí)；用能過程、運(yùn)行方式或用能系統(tǒng)發(fā)生重大變化時(shí)；其他預(yù)先規(guī)定的情況。組織應(yīng)保持并記錄能源基準(zhǔn)。能源績效參數(shù)組織應(yīng)識別適應(yīng)于對能源績效參數(shù)進(jìn)行監(jiān)視和測量的能源績效參數(shù)。確定和更新能源績效參數(shù)的方法學(xué)應(yīng) 予以記錄，并定期評審此方法學(xué)的有效性。組織應(yīng)對能源績效參數(shù)進(jìn)行評審，適用時(shí)，與能源基準(zhǔn)進(jìn)行比較。能源目標(biāo)、能源指標(biāo)與能源管理實(shí)施方案 組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持能源目標(biāo)和指標(biāo)，覆蓋相關(guān)職能、層次、過程或設(shè)施等層面，并形成文件。組織 應(yīng)制定實(shí)現(xiàn)能源目標(biāo)和指標(biāo)的時(shí)間進(jìn)度要求。能源目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)與能源方

22、針保持一致，能源指標(biāo)應(yīng)與能源目標(biāo)保持一致。 建立和評審能源目標(biāo)指標(biāo)時(shí)，組織應(yīng)考慮能源評審中識別出的法律法規(guī)和其他要求、主要能源使用以及改 進(jìn)能源績效的機(jī)會。同時(shí)也應(yīng)考慮財(cái)務(wù)、運(yùn)行、經(jīng)營條件、可選擇的技術(shù)以及相關(guān)方的意見。 組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持能源管理實(shí)施方案以實(shí)現(xiàn)能源目標(biāo)和指標(biāo)。能源管理實(shí)施方案應(yīng)包括：職責(zé)的明確；達(dá)到每項(xiàng)指標(biāo)的方法和時(shí)間進(jìn)度；驗(yàn)證能源績效改進(jìn)的方法；驗(yàn)證結(jié)果的方法。能源管理實(shí)施方案應(yīng)形成文件，并定期更新。實(shí)施與運(yùn)行總則 組織在實(shí)施和運(yùn)行體系過程中，應(yīng)使用策劃階段產(chǎn)生的能源管理實(shí)施方案及其他結(jié)果。能力、培訓(xùn)與意識組織應(yīng)確保與主要能源使用相關(guān)的人員具有基于相應(yīng)教育、培訓(xùn)、技能或

23、經(jīng)驗(yàn)所要求的能力，無論這些人 員是為組織或代表組織工作。組織應(yīng)識別與主要能源使用及與能源管理體系運(yùn)行控制有關(guān)的培訓(xùn)需求，并 提供培訓(xùn)或采取其他措施來滿足這些需求。組織應(yīng)保持適當(dāng)?shù)挠涗洝＝M織應(yīng)確保為其或代表其工作的人員認(rèn)識到：符合能源方針、程序和能源管理體系要求的重要性；滿足能源管理體系要求的作用、職責(zé)和權(quán)限；改進(jìn)能源績效所帶來的益處；自身活動對能源使用和消耗產(chǎn)生的實(shí)際或潛在影響，其活動和行為對實(shí)現(xiàn)能源目標(biāo)和指標(biāo)的貢獻(xiàn)，以及偏 離規(guī)定程序的潛在后果。信息交流組織應(yīng)根據(jù)自身規(guī)模，建立關(guān)于能源績效、能源管理體系運(yùn)行的內(nèi)部溝通機(jī)制。組織應(yīng)建立和實(shí)施一個(gè)機(jī)制， 使得任何為其或代表其工作的人員能為能源管理

24、體系的改進(jìn)提出建議和意見。 組織應(yīng)決定是否與外界開展與能源方針、 能源管理體系和能源績效有關(guān)的信息交流， 并將此決定形成文件。 如果決定與外界進(jìn)行交流，組織應(yīng)制定外部交流的方法并實(shí)施。文件文件要求組織應(yīng)以紙質(zhì)、電子或其他形式建立、實(shí)施和保持信息，描述能源管理體系核心要素及其相互關(guān)系。 能源管理體系文件應(yīng)包括：能源管理體系的范圍和邊界；能源方針；能源目標(biāo)、指標(biāo)和能源管理實(shí)施方案；本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件，包括記錄；組織根據(jù)自身需要確定的其他文件。注：文件的復(fù)雜程度因組織的不同而有所差異，取決于： 組織的規(guī)模和活動類型； 過程及其相互關(guān)系的復(fù)雜程度； 人員能力。文件控制組織應(yīng)控制本標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件、其他能

25、源管理體系相關(guān)的文件，適當(dāng)時(shí)包括技術(shù)文件。組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以便：發(fā)布前確認(rèn)文件適用性；必要時(shí)定期評審和更新；確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)作出標(biāo)識；確保在使用處可獲得適用文件的相關(guān)版本；確保字跡清楚，易于識別；確保組織策劃、運(yùn)行能源管理體系所需的外來文件得到識別，并對其分發(fā)進(jìn)行控制；防止對過期文件的非預(yù)期使用。如需將其保留，應(yīng)作出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。運(yùn)行控制組織應(yīng)識別并策劃與主要能源使用相關(guān)的運(yùn)行和維護(hù)活動，使之與能源方針、能源目標(biāo)、指標(biāo)和能源管理 實(shí)施方案一致，以確保其在規(guī)定條件下按下列方式運(yùn)行 :建立和設(shè)置主要能源使用有效運(yùn)行和維護(hù)的準(zhǔn)則，防止因缺乏該準(zhǔn)則而導(dǎo)致的能源績效的嚴(yán)重偏離；根

26、據(jù)運(yùn)行準(zhǔn)則運(yùn)行和維護(hù)設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)和過程；將運(yùn)行控制準(zhǔn)則適當(dāng)?shù)貍鬟_(dá)給為組織或代表組織工作的人員。注：在策劃意外事故、緊急情況或潛在災(zāi)難的預(yù)案時(shí)（包含設(shè)備采購），組織可選擇將能源績效作為決策 的依據(jù)之一。設(shè)計(jì) 組織在新建和改進(jìn)設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)和過程的設(shè)計(jì)時(shí)，并對能源績效具有重大影響的情況下，應(yīng)考慮能源 績效改進(jìn)的機(jī)會和運(yùn)行控制。適當(dāng)時(shí)，能源績效的評估結(jié)果應(yīng)納入相關(guān)項(xiàng)目的規(guī)范、設(shè)計(jì)和采購活動中。能源服務(wù)、產(chǎn)品、設(shè)備和能源采購在購買對主要能源使用具有或可能具有影響的能源服務(wù)、 產(chǎn)品和設(shè)備時(shí) , 組織應(yīng)告知供應(yīng)商， 采購決策將部 分基于對能源績效的評價(jià)。當(dāng)采購對組織的能源績效有重大影響的能源服務(wù)、設(shè)

27、備和產(chǎn)品時(shí)，組織應(yīng)建立和實(shí)施相關(guān)準(zhǔn)則，評估其在 計(jì)劃的或預(yù)期的使用壽命內(nèi)對能源使用、能源消耗和能源效率的影響。 為實(shí)現(xiàn)高效的能源使用，適用時(shí)，組織應(yīng)制定文件化的能源采購規(guī)范。檢查監(jiān)視、測量與分析組織應(yīng)確保對其運(yùn)行中的決定能源績效的關(guān)鍵特性進(jìn)行定期監(jiān)視、測量和分析，關(guān)鍵特性至少應(yīng)包括：主要能源使用和能源評審的輸出；與主要能源使用相關(guān)的變量；能源績效參數(shù)；能源管理實(shí)施方案在實(shí)現(xiàn)能源目標(biāo)、指標(biāo)方面的有效性；實(shí)際能源消耗與預(yù)期的對比評價(jià)。組織應(yīng)保存監(jiān)視、測量關(guān)鍵特性的記錄。 組織應(yīng)制定和實(shí)施測量計(jì)劃，且測量計(jì)劃應(yīng)與組織的規(guī)模、復(fù)雜程度及監(jiān)視和測量設(shè)備相適應(yīng)。注：測量方式可以只用公用設(shè)施計(jì)量方式 （如:

28、 對小型組織 ） ，若干個(gè)與應(yīng)用軟件相連、 能匯總數(shù)據(jù)和進(jìn)行自 動分析的完整的監(jiān)視和測量系統(tǒng)。測量的方式和方法由組織自行決定。組織應(yīng)確定并定期評審測量需求。組織應(yīng)確保用于監(jiān)視和測量關(guān)鍵特性的設(shè)備提供的數(shù)據(jù)是準(zhǔn)確、可重現(xiàn)的, 并應(yīng)保存標(biāo)準(zhǔn)記錄和采取其他方式以確立準(zhǔn)確度和可重復(fù)性。組織應(yīng)調(diào)查能源績效中的重大偏差，并采取應(yīng)對措施。組織應(yīng)保持上述活動的結(jié)果。合規(guī)性評價(jià)組織應(yīng)定期評價(jià)組織與能源使用和消耗相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的遵守情況。 組織應(yīng)保存合規(guī)性評價(jià)結(jié)果的記錄。能源管理體系的內(nèi)部審核組織應(yīng)定期進(jìn)行內(nèi)部審核，確保能源管理體系 :符合預(yù)定能源管理體系的安排，包括符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求；符合建立的能源目標(biāo)

29、和指標(biāo)；得到了有效的實(shí)施與保持，并改進(jìn)了能源績效。組織應(yīng)考慮審核的過程、區(qū)域的狀態(tài)和重要性，以及以往審核的結(jié)果制定內(nèi)審方案和計(jì)劃。 審核員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。組織應(yīng)記錄內(nèi)部審核的結(jié)果并向最高管理者匯報(bào)。不符合、糾正、糾正措施和預(yù)防措施組織應(yīng)通過糾正、糾正措施和預(yù)防措施來識別和處理實(shí)際的或潛在的不符合，包括：評審不符合或潛在的不符合；確定不符合或潛在不符合的原因；評估采取措施的需求確保不符合不重復(fù)發(fā)生或不會發(fā)生；制定和實(shí)施所需的適宜的措施；保留糾正措施和預(yù)防措施的記錄；評審所采取的糾正措施和或預(yù)防措施的有效性。糾正措施和預(yù)防措施應(yīng)與實(shí)際的或潛在問題的嚴(yán)重程度以及能源

30、績效結(jié)果相適應(yīng)。組織應(yīng)確保在必要時(shí)對能源管理體系進(jìn)行改進(jìn)。記錄控制組織應(yīng)根據(jù)需要，建立并保持記錄 , 以證實(shí)符合能源管理體系和本標(biāo)準(zhǔn)的要求以及所取得的能源績效成果。組織應(yīng)對記錄的識別、檢索和留存進(jìn)行規(guī)定，并實(shí)施控制。相關(guān)活動的記錄應(yīng)清楚、標(biāo)識明確，具有可追溯性。管理評審總則充分性最高管理者應(yīng)按策劃或計(jì)劃的時(shí)間間隔對組織的能源管理體系進(jìn)行評審， 以確保其持續(xù)的適宜性、 和有效性。組織應(yīng)保存管理評審的記錄。管理評審的輸入管理評審的輸入應(yīng)包括 :以往管理評審的后續(xù)措施；能源方針的評審；能源績效和相關(guān)能源績效參數(shù)的評審；合規(guī)性評價(jià)的結(jié)果以及組織應(yīng)遵循的法律法規(guī)和其他要求的變化；能源目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度

31、；能源管理體系的審核結(jié)果；糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施情況；對下一階段能源績效的規(guī)劃；改進(jìn)建議。管理評審的輸出管理評審的輸出應(yīng)包括與下列事項(xiàng)相關(guān)的決定和措施：a. 組織能源績效的變化；b. 能源方針的變化；能源績效參數(shù)的變化；基于持續(xù)改進(jìn)的承諾，組織對能源管理體系的目標(biāo)、指標(biāo)和其他要素的調(diào)整；資源分配的變化。附錄 A（資料性附錄）標(biāo)準(zhǔn)使用指南總要求4 章的要本附錄增補(bǔ)的內(nèi)容完全是資料性的，目的是防止對本標(biāo)準(zhǔn)第4 章要求的錯誤理解。本附錄闡述第求，并與之相一致，無意增加、減少或修改這些要求。依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施能源管理體系的目的在于改進(jìn)能源績效。因此，應(yīng)用本標(biāo)準(zhǔn)的前提是定期評審、評價(jià)能源 管理體系，確定改

32、進(jìn)的機(jī)會并付諸實(shí)施。組織可靈活掌握持續(xù)改進(jìn)過程的速度、程度和時(shí)間進(jìn)度，并考慮 自身經(jīng)濟(jì)狀況和其他客觀條件。組織可依據(jù)范圍和邊界的概念自行決定能源管理體系所包含的范圍。能源績效包括能源使用、能源消耗和能源效率，所以組織可選擇的能源績效活動的范圍廣泛。例如，組織可降低能源需求、利用余熱余能，或者改進(jìn)體系的運(yùn)行、過程或設(shè)備。圖 對能源績效進(jìn)行了概念性的示意。圖 能源績效概念管理職責(zé)最高管理者 最高管理者或其指派的代表在組織內(nèi)部進(jìn)行溝通時(shí)，要通過員工參與的活動，包括授權(quán)、激勵、贊譽(yù)、培 訓(xùn)、獎勵和參股等來提升能源管理的地位。 組織在制定長期規(guī)劃時(shí)應(yīng)考慮能源管理內(nèi)容，如能源資源、能源績效和能源績效的改進(jìn)

33、。管理者代表管理者代表可以是組織現(xiàn)有的、新錄用的或合同制的員工。管理者代表可以負(fù)責(zé)全部或部分的能源管理工 作。管理者代表的技術(shù)和能力要求可根據(jù)組織的規(guī)模、文化和復(fù)雜性而定，也可根據(jù)法律法規(guī)和其他要求 而定。能源管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)確保能源績效改進(jìn)過程的順利進(jìn)行。團(tuán)隊(duì)的規(guī)模根據(jù)組織的復(fù)雜性而定： 對于小型組織而言，可以是一個(gè)人，如管理者代表； 對于較大組織而言，跨職能的團(tuán)隊(duì)能夠采用有效機(jī)制，調(diào)動組織的各部門策劃、實(shí)施能源管理體系。能源方針能源方針促使能源管理體系和能源績效在組織規(guī)定的范圍和邊界內(nèi)得以實(shí)施和改進(jìn)。 能源方針應(yīng)簡明扼要， 使組織成員能夠快速理解并應(yīng)用到工作中。能源方針的宣傳可促進(jìn)對組織行為的管

34、理。組織運(yùn)輸時(shí)所產(chǎn)生的能源使用和能源消耗可納入能源管理體系的范圍和邊界中。策劃總則 圖是能源策劃的過程圖。該圖不是為了展示某一個(gè)組織的策劃細(xì)節(jié)。由于組織的不同或環(huán)境的不同會出現(xiàn) 其他具體內(nèi)容，因此能源策劃圖中的信息并不能夠窮盡。圖 能源策劃過程概念圖 本條款著重說明組織的能源績效，以及保持和持續(xù)改進(jìn)能源績效的手段。設(shè) 定標(biāo)桿是對能源績效數(shù)據(jù)進(jìn)行收集和分析的過程， 目的是在組織內(nèi)部及用能單位間評價(jià)和比較能源績效。 存在不同類型的標(biāo)桿， 可以是為了鼓勵組織內(nèi)部良好工作行 為的內(nèi)部標(biāo)桿， 也可以是為了在設(shè)備、 設(shè)施或 相同領(lǐng)域中的具體產(chǎn)品和服務(wù)中建立最好的行業(yè)績效而設(shè)立的外部標(biāo)桿。設(shè)立標(biāo)桿過程的過程

35、可以在這部 分或全部的要 素中實(shí)施。如果可獲得相關(guān)的準(zhǔn)確數(shù)據(jù)，標(biāo)桿的設(shè)立可作為能源評審（見）、能源目標(biāo)和指 標(biāo)（見）最終確定的有效輸入。法律法規(guī)和其他要求 法律法規(guī)包括國際、國家、區(qū)域及地區(qū)的要求，這些要求可應(yīng)用到能源管理體系范圍內(nèi)。例如，法律法規(guī) 可以包括國家節(jié)能相關(guān)法律或行政法規(guī)等。其他要求可以包括與客戶簽訂的協(xié)議、自愿原則或守則、自愿 計(jì)劃及其他。能源評審 組織應(yīng)在及誒的那個(gè)主要能源使用的區(qū)域內(nèi)，識別和評價(jià)能源使用過程，并識別改進(jìn)能源績效的機(jī)會。 代表組織工作的人員可包括服務(wù)承包商、兼職人員以及臨時(shí)人員。潛在能源可以包括組織先前未使用過的常規(guī)能源。替代能源可以包括化石或非化石燃料。 能源

36、評審的更新意味著更新與分析確定能源績效改進(jìn)機(jī)會和其重要性有關(guān)的信息。能源審計(jì)或評價(jià)包括對組織、過程的能源績效進(jìn)行細(xì)致的評審。它基于適當(dāng)?shù)膶τ趯?shí)際能源績效的測量和觀察。 典型的審計(jì)輸出包括當(dāng)前能源消耗和能源績效的信息，同時(shí)提供一系列經(jīng)排序用于改進(jìn)能源績效的建議。 能源審計(jì)作為識別和優(yōu)選改進(jìn)能源績效機(jī)會的一部分應(yīng)進(jìn)行策劃和執(zhí)行。能源基準(zhǔn) 一個(gè)合適的數(shù)據(jù)時(shí)段是指組織在這個(gè)時(shí)間段內(nèi)，能夠明確地說明法定要求或各種變量是如何影響能源使用 和能源消耗的，這些變量可以包括天氣、季節(jié)、業(yè)務(wù)活動周期以及其他情況。組織應(yīng)對能源基準(zhǔn)進(jìn)行維護(hù)和記錄，并作為組織確定記錄保存時(shí)間段的一種手段。對能源基準(zhǔn)的調(diào)整亦可 視為維護(hù)

37、活動，相關(guān)要求應(yīng)在標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定。能源績效參數(shù)能 源績效參數(shù)可以是簡單的參數(shù)、比率，也可以是復(fù)雜的模型。舉例來說，能源績效參數(shù)包括單位時(shí)間能 源消耗、單位產(chǎn)品能源消耗或多變量模型。組織可選取能源績 效參數(shù)，說明其運(yùn)行的能源績效狀況，并在由于商業(yè)活動或基準(zhǔn)發(fā)生變化影響到能源績效參數(shù)相關(guān)性的情況下，對能源績效參數(shù)進(jìn)行適當(dāng)?shù)母倪M(jìn)。 能源目標(biāo)、能源指標(biāo)與能源管理實(shí)施方案能 源管理實(shí)施方案除了針對具體的能源績效改進(jìn)， 也可針對整個(gè)能源管理或能源管理體系過程的改進(jìn)。 這 種管理改進(jìn)型的能源管理實(shí)施方案， 可描述如何驗(yàn)證方案取得 的結(jié)果。 例如： 組織的能源管理實(shí)施方案可 以是提高員工和承包者的節(jié)能意識，組織應(yīng)

38、使用確定的方法驗(yàn)證意識提高的程度及取得的其他結(jié)果，并將 這種方法寫入能 源管理實(shí)施方案中。實(shí)施和運(yùn)行總則無增補(bǔ)說明內(nèi)容。能力、培訓(xùn)與意識 組織根據(jù)自身需求確定能力、培訓(xùn)和意識的要求。能力可從教育、經(jīng)驗(yàn)、培訓(xùn)、經(jīng)歷、技能和經(jīng)驗(yàn)等方面 體現(xiàn)。信息交流無增補(bǔ)說明內(nèi)容。文件 僅本標(biāo)準(zhǔn)明確規(guī)定須文件化的程序是必須形成文件的程序。組織可以制定任何認(rèn)為必要的文件，以有效展 示能源績效和支持能源管理體系。運(yùn)行控制 組織應(yīng)評價(jià)主要能源使用的運(yùn)行狀況，并采取措施確保運(yùn)行是可控制的或能減少相關(guān)的負(fù)面影響，使運(yùn)行 滿足能源方針與能源目標(biāo)和指標(biāo)的要求。運(yùn)行控制應(yīng)包含運(yùn)行的所有方面，包括維護(hù)活動。設(shè)計(jì)無增補(bǔ)說明內(nèi)容。能源

39、服務(wù)、產(chǎn)品、設(shè)備和能源的采購 采購是通過使用高效的產(chǎn)品和服務(wù)以改進(jìn)能源績效的機(jī)會，同時(shí)還可以借此影響供應(yīng)鏈合作伙伴改善能源 行為。能源采購規(guī)范的使用可根據(jù)市場的變化來調(diào)整，能源采購規(guī)范的要求可參考能源質(zhì)量、可獲得性、成本結(jié) 構(gòu)、環(huán)境影響和可再生能源等。組織可適當(dāng)考慮使用能源供應(yīng)商所建議的規(guī)范。檢查監(jiān)視，測量與分析無增補(bǔ)說明內(nèi)容。合規(guī)性評價(jià)無增補(bǔ)說明內(nèi)容。能源管理體系內(nèi)部審核能源管理體系的內(nèi)部審核可由組織的內(nèi)部人員進(jìn)行或者由組織挑選的外部人員進(jìn)行。無論何種情況，審核 員都應(yīng)能勝任工作，并公正、客觀地進(jìn)行審核。在小型組織中，可通過將審核員與被審核項(xiàng)目的責(zé)任分離 來保持審核員的獨(dú)立性。如果組織希望將

40、其能源管理體系的內(nèi)部審核與其他內(nèi)部審核相結(jié)合，應(yīng)明確規(guī)定每項(xiàng)內(nèi)容的目的和范圍。 不符合，糾正，糾正措施和預(yù)防措施無增補(bǔ)說明內(nèi)容。記錄控制無增補(bǔ)說明內(nèi)容。管理評審總則管理評審應(yīng)覆蓋能源管理體系的所有范圍，但并非需要一次完成所有要素的評審工作，評審工作可以在一 段時(shí)間內(nèi)分次進(jìn)行。管理評審輸入無增補(bǔ)說明內(nèi)容。管理評審輸出無增補(bǔ)說明內(nèi)容。附錄 B（資料性附錄）GB/T 23331-2012 、GB/T 19001-2008 、GB/T 24001-2004 和 GB/T 22000-2006 之間的聯(lián)系表 GB/T 23331-2012 、 GB/T 19001-2008 、 GB/T 24001-2004 和 GB/T 22000-2006 之間的對應(yīng)情況。表 GB/T 23331-2012 、 GB/T 19001-2008 、GB/T 24001-200