工程收尾和交付規(guī)章制度

1、 工程收尾和交付管理制度1 范圍本制度規(guī)定了集團(tuán)公司竣工工程的最終成本費(fèi)用和資金計(jì)劃、債權(quán)債務(wù)確認(rèn)及資產(chǎn)清查、物資車輛處置、辦公用品處置、項(xiàng)目管理人員安排、預(yù)驗(yàn)收與分戶驗(yàn)收、清收清欠、審計(jì)以及工程資料歸檔等管理內(nèi)容。本制度適用于集團(tuán)公司國內(nèi)所有項(xiàng)目經(jīng)理部的竣工工程以及階段性竣工工程收尾和工程交付使用管理，海外的項(xiàng)目經(jīng)理部可參考本制度的相關(guān)內(nèi)容并結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況開展相應(yīng)工作。2 規(guī)范性引用文件及術(shù)語和定義2.1 規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。主席令第46號(hào)

2、中華人民共和國 HYPERLINK /doc/1771423.html t _blank 建筑法中華人民共和國國務(wù)院令第279號(hào) 建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例GB 50300-2013 建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)2.2 術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本制度。2.2.1 竣工工程工程完工且通過國家有關(guān)單位根據(jù)國家驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)對(duì)施工結(jié)束的建筑進(jìn)行的具有法律效果的驗(yàn)收，并且出具有關(guān)法律文書的工程。2.2.2 階段性竣工工程停緩建工程，在事實(shí)停工后三個(gè)月，集團(tuán)公司認(rèn)定復(fù)不了工或擬停止總包合同執(zhí)行的工程項(xiàng)目視為階段性竣工，納入竣工工程管理范疇。2.2.3 資產(chǎn)包括非實(shí)物資產(chǎn)及實(shí)物資產(chǎn)，非實(shí)物資產(chǎn)是指項(xiàng)目部在施工過

3、程中與建設(shè)方、分供商之間形成的債權(quán)、債務(wù)；實(shí)物資產(chǎn)是指項(xiàng)目部購置、調(diào)撥的設(shè)備儀器、周轉(zhuǎn)材料等施工用具，臨時(shí)設(shè)施、廢舊物資等庫存材料和計(jì)算機(jī)、照相機(jī)、復(fù)印機(jī)等辦公設(shè)備、辦公家具、生活用具。3 職責(zé)3.1 集團(tuán)公司工程部職責(zé)3.1.1 監(jiān)督二級(jí)單位工程管理部門參與工程預(yù)驗(yàn)收工作。3.2 集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部職責(zé)3.2.1 監(jiān)督二級(jí)單位資金計(jì)劃、最終成本費(fèi)用以及工程收款管理工作。3.3 集團(tuán)公司經(jīng)濟(jì)管理部職責(zé)3.3.1 監(jiān)督二級(jí)單位經(jīng)濟(jì)管理部竣工結(jié)算管理和收入確認(rèn)管理。3.4 集團(tuán)公司物資設(shè)備部職責(zé)3.4.1 負(fù)責(zé)集團(tuán)公司購置的施工機(jī)械、運(yùn)輸設(shè)備、生產(chǎn)設(shè)備、測(cè)量及試驗(yàn)設(shè)備、其他固定資產(chǎn)（臨時(shí)設(shè)施部分）的調(diào)

4、撥管理3.4.2 監(jiān)督和協(xié)調(diào)二級(jí)單位對(duì)于工程剩余、廢舊物資設(shè)備調(diào)撥管理和處置工作。3.4.3 審批權(quán)限金額以內(nèi)的廢料處理。3.5 集團(tuán)公司人力資源部職責(zé)3.5.1 監(jiān)督二級(jí)單位人力資源部對(duì)于收尾階段項(xiàng)目管理人員的管理。3.6 集團(tuán)公司相關(guān)部門職責(zé)3.6.1 集團(tuán)公司辦公室監(jiān)督二級(jí)單位辦公室對(duì)于收尾階段項(xiàng)目的臨時(shí)設(shè)施、計(jì)算機(jī)、電子設(shè)備、復(fù)印機(jī)、打印機(jī)、打字機(jī)、掃描儀、辦公用具、消防用具、炊事用具等其他固定資產(chǎn)實(shí)物管理清查和處置工作。3.6.2 集團(tuán)公司檔案室監(jiān)督二級(jí)單位辦公室對(duì)于工程所有相關(guān)資料歸集管理，并存檔。3.6.3 集團(tuán)公司技術(shù)質(zhì)量部監(jiān)督二級(jí)單位技術(shù)質(zhì)量部工程創(chuàng)高創(chuàng)優(yōu)管理，監(jiān)督二級(jí)單位技

5、術(shù)質(zhì)量部對(duì)工程預(yù)驗(yàn)收、分戶驗(yàn)收及交付的管理。3.6.4 集團(tuán)公司安全環(huán)保部監(jiān)督二級(jí)單位安全環(huán)保部工程安全創(chuàng)優(yōu)管理。3.6.4 集團(tuán)公司審計(jì)部監(jiān)督二級(jí)單位審計(jì)部對(duì)于收尾階段項(xiàng)目的竣工決算審計(jì)。3.7 二級(jí)單位主（分）管領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)3.7.1 對(duì)二級(jí)單位各相關(guān)部門就成本費(fèi)用、資金計(jì)劃、結(jié)算收入確認(rèn)、物資設(shè)備處置、辦公設(shè)備處置、項(xiàng)目管理人員調(diào)整、工程有關(guān)資料歸集進(jìn)行審批。3.8 二級(jí)單位工程部職責(zé)3.8.1 參與二級(jí)單位技術(shù)質(zhì)量部門組織的工程預(yù)驗(yàn)收。3.8.2 監(jiān)督項(xiàng)目部保修工作的安排。 3.8.3 監(jiān)督項(xiàng)目部將工程收尾情況匯總至竣工工程總結(jié)。3.9 二級(jí)單位財(cái)務(wù)部職責(zé)3.9.1 審核項(xiàng)目部上報(bào)最終成本

6、費(fèi)用和資金計(jì)劃。3.10 二級(jí)單位經(jīng)濟(jì)管理部職責(zé)3.10.1 審核項(xiàng)目部上報(bào)竣工結(jié)算和收入確認(rèn)材料以及項(xiàng)目部的債權(quán)債務(wù)相關(guān)文件。3.11 二級(jí)單位物資設(shè)備部職責(zé)3.11.1 負(fù)責(zé)本級(jí)單位購置的施工機(jī)械、運(yùn)輸設(shè)備、生產(chǎn)設(shè)備、測(cè)量及試驗(yàn)設(shè)備、其他固定資產(chǎn)（臨時(shí)設(shè)施部分）的調(diào)撥和上報(bào)管理。3.11.2 負(fù)責(zé)審核項(xiàng)目部的材料、物資、設(shè)備、機(jī)械等方面?zhèn)鶛?quán)債務(wù)相關(guān)文件。3.11.3 負(fù)責(zé)審核項(xiàng)目部收尾工程剩余物資、廢舊物資的調(diào)撥和評(píng)估作價(jià)上報(bào)工作。3.12 二級(jí)單位人力資源部職責(zé)3.12.1 審核收尾工程項(xiàng)目部管理人員安排調(diào)整、保修管理人員和創(chuàng)高創(chuàng)優(yōu)人員安排情況。3.13 二級(jí)單位相關(guān)部門職責(zé)3.13.1

7、 二級(jí)單位辦公室負(fù)責(zé)收尾階段項(xiàng)目的臨時(shí)設(shè)施、計(jì)算機(jī)、電子設(shè)備、復(fù)印機(jī)、打印機(jī)、打字機(jī)、掃描儀、辦公用具、消防用具、炊事用具等其他固定資產(chǎn)的實(shí)物管理清查和處置工作。3.13.2 二級(jí)單位辦公室負(fù)責(zé)工程竣工資料歸集的初審。3.13.3 二級(jí)單位技術(shù)質(zhì)量部組織收尾階段項(xiàng)目的預(yù)驗(yàn)收和分戶驗(yàn)收工作3.13.4 二級(jí)單位技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目部開展收尾項(xiàng)目創(chuàng)高創(chuàng)優(yōu)管理。3.13.5 二級(jí)單位審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)收尾階段項(xiàng)目的竣工決算審計(jì)。3.13.6 二級(jí)單位安全環(huán)保部負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目部開展收尾項(xiàng)目安全文明創(chuàng)優(yōu)管理。3.14 項(xiàng)目部職責(zé)3.14.1 負(fù)責(zé)收尾項(xiàng)目本體各類成本費(fèi)用的確認(rèn)、結(jié)算工作。3.14.2 負(fù)責(zé)清理

8、與分包商、供應(yīng)商以及其他單位之間的債權(quán)和債務(wù)，清理項(xiàng)目各類資產(chǎn)。3.14.3 負(fù)責(zé)收尾項(xiàng)目竣工結(jié)算工作，以及收入的確認(rèn)。3.14.4 負(fù)責(zé)工程竣工資料的歸集上報(bào)。3.14.5 負(fù)責(zé)收尾人員、保修管理人員、創(chuàng)優(yōu)人員的安排及費(fèi)用上報(bào)。3.14.6 負(fù)責(zé)擬定資金計(jì)劃。3.14.7 負(fù)責(zé)日常的工程款的催收。3.14.8 負(fù)責(zé)將各項(xiàng)收尾情況寫進(jìn)竣工工程總結(jié)。4 目的與管理原則4.1 目的4.11 集團(tuán)公司工程收尾和交付目的是為了工程收尾或交付項(xiàng)目資源合理利用、避免資產(chǎn)閑置和流失，確保各項(xiàng)管理始終處于受控狀態(tài)。4.2 管理原則機(jī)械設(shè)備、剩余廢棄物料合規(guī)調(diào)撥及處置；收尾管理人員合理配置；竣工和分供結(jié)算按時(shí)確

9、認(rèn)完成；預(yù)驗(yàn)收滿足竣工驗(yàn)收相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到交付條件。5 工程收尾和交付管理內(nèi)容5.1 最終成本費(fèi)用和資金計(jì)劃管理5.1.1 項(xiàng)目部完成工程本體各類成本費(fèi)用的確認(rèn)、結(jié)算工作，并按規(guī)定流程進(jìn)行審核與確認(rèn)后，將各類資料上報(bào)二級(jí)單位經(jīng)濟(jì)管理部門審核，形成工程最終成本上限，不得突破，具體要求可參考集團(tuán)公司成本管控及動(dòng)態(tài)核算管理標(biāo)準(zhǔn)。5.1.2 項(xiàng)目部按月、年編制資金計(jì)劃并上報(bào)二級(jí)單位財(cái)務(wù)部審核備案，經(jīng)二級(jí)單位分管領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，作為對(duì)外支付的審核依據(jù)，具體參照集團(tuán)公司資金管理標(biāo)準(zhǔn)。5.2 債權(quán)債務(wù)確認(rèn)管理分工合同履行完畢后，項(xiàng)目部整理收尾工程中，與分包商、供應(yīng)商以及其他單位之間的債權(quán)和債務(wù)，整理后上報(bào)二級(jí)

10、單位經(jīng)濟(jì)管理部、審核。具體要求可參考集團(tuán)公司分供合同管理標(biāo)準(zhǔn)。5.3 物資、車輛、其他固定資產(chǎn)的處置管理5.3.1 收尾項(xiàng)目的施工機(jī)械、運(yùn)輸設(shè)備、生產(chǎn)設(shè)備、測(cè)量及試驗(yàn)設(shè)備、其他固定資產(chǎn)（臨時(shí)設(shè)施部分）調(diào)撥和處置工作，具體參照集團(tuán)公司固定資產(chǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)。5.3.2 二級(jí)單位物資設(shè)備部根據(jù)項(xiàng)目部上報(bào)剩余物資、廢舊情況，開展調(diào)撥、評(píng)估作價(jià)工作，按照集團(tuán)公司工程剩余、廢舊物資管理標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。項(xiàng)目部單獨(dú)記錄內(nèi)部調(diào)撥和對(duì)外處理物資所得的收入，統(tǒng)一沖減該項(xiàng)目部成本。5.3.3 收尾項(xiàng)目辦公用品的具體要求可參考集團(tuán)公司辦公用品管理標(biāo)準(zhǔn)，工會(huì)固定資產(chǎn)的調(diào)撥參照集團(tuán)公司工會(huì)固定資產(chǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)5.4 收尾項(xiàng)目管理人員安排

11、管理收尾項(xiàng)目部根據(jù)保修安排和創(chuàng)高創(chuàng)優(yōu)需求，如魯班獎(jiǎng)、國優(yōu)獎(jiǎng)等的項(xiàng)目部需安排影響創(chuàng)優(yōu)的關(guān)鍵崗位人員如水、電、土建專業(yè)人員、質(zhì)檢員、資料員等，上報(bào)需留守人員名單至二級(jí)單位工程部和人力資源部，并將剩余管理人員轉(zhuǎn)入人力資源中心，由二級(jí)單位人力資源部統(tǒng)一進(jìn)行調(diào)配。5.5 收尾項(xiàng)目預(yù)驗(yàn)收和分戶驗(yàn)收管理項(xiàng)目部組織對(duì)收尾項(xiàng)目的預(yù)驗(yàn)收與分戶驗(yàn)收工作，二級(jí)單位技術(shù)質(zhì)量部和工程部參與預(yù)驗(yàn)收，并對(duì)分戶驗(yàn)收結(jié)果和遺留問題進(jìn)行跟蹤整改，具體參看集團(tuán)公司質(zhì)量驗(yàn)收管理標(biāo)準(zhǔn)。5.6 清收清欠管理收尾項(xiàng)目部項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)日常的工程款的催收，同時(shí)積極收集拖欠單位的資金實(shí)力和經(jīng)營動(dòng)態(tài)，定期向二級(jí)單位財(cái)務(wù)部匯報(bào)工程款催收進(jìn)展情況。5.7 審計(jì)管理收尾項(xiàng)目各項(xiàng)債權(quán)債務(wù)清理完畢后，進(jìn)入項(xiàng)目審計(jì)程序。由項(xiàng)目部向二級(jí)單位審計(jì)部提出申請(qǐng)，對(duì)項(xiàng)目部進(jìn)行竣工決算審計(jì)。項(xiàng)目部提交項(xiàng)目竣工時(shí)的資產(chǎn)負(fù)債表、項(xiàng)目自開工起至申請(qǐng)審計(jì)日止的累積損益表和項(xiàng)目的現(xiàn)金流量預(yù)測(cè)表以及審計(jì)人員認(rèn)為需要提供的其他資料。二級(jí)單位審計(jì)組對(duì)項(xiàng)目部的審計(jì)報(bào)告，上報(bào)集團(tuán)審計(jì)部備案，作為對(duì)項(xiàng)目部進(jìn)行獎(jiǎng)罰的依據(jù)。具體要求可參考集團(tuán)公司審計(jì)管理標(biāo)準(zhǔn)。5.8 工程資料歸檔管理工程竣工驗(yàn)收前，項(xiàng)目經(jīng)理部必須按當(dāng)?shù)毓こ碳夹g(shù)資料管理規(guī)定，完成工程技術(shù)資料的整理、組卷、自查工作，為工程竣工驗(yàn)收提供必要條件。需歸檔的工程資料，由項(xiàng)目經(jīng)理部總工程師