著名公司-供應(yīng)商體系審查表IQC用

1、 FILENAME 供應(yīng)商體系自檢表文件編碼：ISC/ES-07-03/M01 V1.1此報告的保存期限為：永久第頁供應(yīng)商體系自檢檢表供應(yīng)商名稱主要業(yè)務(wù)自檢工廠名稱自檢工廠地址聯(lián)系人電 話傳 真E-mail網(wǎng) 址 擬制: 審核: 批準(zhǔn): . 擬制時間間： 年 月 日供應(yīng)商體系自檢檢表一、操作標(biāo)準(zhǔn)： 華為可可以根據(jù)需要要和檢查重點點，按照本供應(yīng)商體系自檢表，選擇部分體系、部分要素或全部發(fā)給供應(yīng)商自檢。供應(yīng)商應(yīng)對照每個相應(yīng)要素逐個自檢，每個要素自檢評分標(biāo)準(zhǔn)如下：1、沒有做到，也也沒有證據(jù)支支持：0分2、少部分做到到，有證據(jù)支支持，但沒有有例行化：11分3、大部分做到到，并且例行行化，而且證證據(jù)充分

2、：33分4、完全做到，并并且例行化，而而且證據(jù)充分分：4分5、如果不涉及及，請用“NA”在“記事”欄中標(biāo)明。 各要要素的實際執(zhí)執(zhí)行情況，請請在“記事”欄中描述和說明。二、體系自檢表表：（包括三大部部分：質(zhì)量、環(huán)環(huán)境和社會責(zé)責(zé)任、職業(yè)安安全與健康）1、質(zhì)量體系自自檢表審計項目審計內(nèi)容0134記事3.1、管理職職責(zé)3.1.1、是是否有質(zhì)量方方針和對質(zhì)量量的承諾？3.1.2、質(zhì)質(zhì)量方針是否否被各級組織織人員所理解解、貫徹執(zhí)行行并維持？3.1.3 是是否指定一名名有較高職位位的成員作為為管理者代表表負(fù)責(zé)抓質(zhì)量量？3.1.4、在在質(zhì)量體系文文件（質(zhì)量手手冊等）職責(zé)責(zé)描述中敘述述了管理者代代表的職責(zé)嗎嗎？

3、3.1.5、所所有人的職責(zé)責(zé)、職權(quán)范圍圍和“相互關(guān)系”都規(guī)定了嗎嗎？（職責(zé)描描述、程序、分分工等）？3.1.6、有有文件化的組組織機構(gòu)圖嗎嗎？3.1.7、所所有人承擔(dān)職職責(zé)和所描述述的分工是否否一致？3.1.8、職職責(zé)描述經(jīng)過過管理者批準(zhǔn)準(zhǔn)、有批準(zhǔn)日日期和受修訂訂控制嗎？3.1.9、有有管理評審規(guī)規(guī)定用以確保保質(zhì)量體系的的有效性嗎？3.1.10、管管理評審記錄錄是被視作質(zhì)質(zhì)量記錄，而而且記錄是有有效的嗎？3.2、質(zhì)量體體系3.2.1、有有文件化的并并被維持的符符合標(biāo)準(zhǔn)（即即ISO90000、QSS9000或或TL90000）的質(zhì)量量體系嗎？3.2.2、有有質(zhì)量體系正正被執(zhí)行的證證據(jù)嗎？3.2.

4、3、是是否有質(zhì)量手手冊？質(zhì)量手手冊是否包括括或者涉及文文件化的程序序組成質(zhì)量體體系的一個部部分？3.2.4、有有質(zhì)量目標(biāo)嗎嗎？是否在所所有的過程中中都設(shè)立了質(zhì)質(zhì)量控制程序序和目標(biāo)，并并且這些程序序和目標(biāo)都超超過用戶的預(yù)預(yù)期？3.2.5、所所有目標(biāo)是否否經(jīng)過評審并并得到貫徹實實施？3.2.6、是是否有正式的的文件化的“質(zhì)量改進(jìn)程程序”？3.2.7、質(zhì)質(zhì)量改進(jìn)程序序?qū)е鲁掷m(xù)的的質(zhì)量改進(jìn)嗎嗎（減少投訴訴、降低制造造成本等）？3.2.8、質(zhì)質(zhì)量改進(jìn)程序序跟蹤質(zhì)量成成本嗎？3.2.9、有有降低成本的的程序支持對對客戶的降價價嗎？3.2.10、按按月向客戶報報告質(zhì)量水平平嗎？3.2.11、品品質(zhì)管理3.2

5、.12、品品質(zhì)系統(tǒng)軟件件工具3.2.13、失失效分析能力力（物料根本本原因分析）3.2.14、業(yè)業(yè)界基準(zhǔn)的改改進(jìn)成效3.2.15、質(zhì)質(zhì)量成本規(guī)劃劃3.2.16、是是否制訂了長長期和短期的的質(zhì)量計劃? 3.2.17、質(zhì)質(zhì)量計劃中是是否涵蓋了生生產(chǎn)周期、客客戶服務(wù)、培培訓(xùn)、成本、交交付承諾及產(chǎn)產(chǎn)品可靠度？3.2.18、由由哪個部門對對計劃實施的的情況進(jìn)行監(jiān)監(jiān)控和報告？是否保持實實施記錄、監(jiān)監(jiān)控和報告記記錄？3.2.19、是是否制定客戶戶參與質(zhì)量策策劃活動的指指引或方法說說明？是否與與客戶一起共共同制定質(zhì)量量改進(jìn)計劃？3.2.20、是是否制定了供供應(yīng)商參與質(zhì)質(zhì)量策劃活動動的指引或方方法說明？供供應(yīng)商

6、是否參參與制定質(zhì)量量改進(jìn)計劃？3.2.21、是是否制定將組組織業(yè)績和顧顧客滿意水平平知會公司內(nèi)內(nèi)部員工的程程序？是否例例行化實施？3.2.22、組組織采取何種種方式向企業(yè)業(yè)員工提供質(zhì)質(zhì)量業(yè)績與顧顧客滿意水平平？向員工提提供組織業(yè)績績與顧客滿意意水平的周期期是多長時間間？通過全員會議和和資料揭示進(jìn)進(jìn)行傳達(dá);每每月度一次.3.2.23、是是否建立并實實施了鼓勵員員工參與持續(xù)續(xù)改進(jìn)過程的的方法和途徑徑？員工是否否了解參與改改進(jìn)的方法？3.2.24、員員工是否積極極參與到持續(xù)續(xù)改進(jìn)活動中中？ 員工參參與質(zhì)量改進(jìn)進(jìn)的效果如何何？3.3、合同評評審3.3.1、有有文件化的合合同評審嗎？3.3.2、規(guī)規(guī)定了

7、合同評評審程序嗎？3.3.3、所所有類型的訂訂單都評審嗎嗎（廠內(nèi)的、其其它公司的等等）？3.3.4、如如接到電話（口口頭）訂貨，是是否記錄下來來以便將書面面的訂貨與以以前的協(xié)議相相比較？3.3.5、是是否有合同修修訂的程序并并且將信息正正確傳達(dá)到組組織內(nèi)的有關(guān)關(guān)職能部門？3.3.6、保保存合同評審審過程的記錄錄嗎？3.3.7、當(dāng)當(dāng)多個部門參參與合同評審審時，有證據(jù)據(jù)證明所有相相關(guān)人員都參參加評審并且且批準(zhǔn)了合同同嗎？3.3.8、有有接受客戶包包裝合同要求求的記錄嗎？3.3.9、同同意向客戶通通報產(chǎn)品更改改嗎？3.3.10、合合同評審記錄錄是作為質(zhì)量量記錄的嗎？3.3.11、跟跟蹤對客戶的的運輸

8、性能嗎嗎？3.4、設(shè)計控控制3.4.1、有有文件化的程程序指定設(shè)計計和開發(fā)行動動的職責(zé)嗎？3.4.2、指指派有資格的的人員設(shè)計和和驗證，并且且給予足夠的的資源（人員員、設(shè)備、技技能等）嗎？3.4.3、是是否規(guī)定了參參與設(shè)計過程程的不同部門門之間的組織織接口和技術(shù)術(shù)接口？3.4.4、是是否確定產(chǎn)品品設(shè)計的輸入入要求，形成成文件并評審審？3.4.5、設(shè)設(shè)計評審包括括產(chǎn)品開發(fā)階階段有關(guān)的所所有職能部門門的代表嗎？3.4.6、是是否確認(rèn)設(shè)計計輸出符合規(guī)規(guī)范要求并符符合規(guī)定的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)？3.4.7、有有控制設(shè)計更更改的程序嗎嗎？3.4.8、設(shè)設(shè)計更改控制制是否通報客客戶并經(jīng)過客客戶批準(zhǔn)？3.4.9、設(shè)設(shè)計更

9、改控制制提供用來處處理受影響的的產(chǎn)品嗎？3.4.10、工工廠有研發(fā)組組織嗎？是否否有產(chǎn)品工藝藝、現(xiàn)場支持持隊伍？3.4.11、供供應(yīng)商的供應(yīng)應(yīng)商早期介入入（ESI）流流程3.4.12、設(shè)設(shè)計評估工具具3.4.13、新新產(chǎn)品導(dǎo)入內(nèi)部設(shè)計評評審和項目管管理3.4.14、新新產(chǎn)品導(dǎo)入轉(zhuǎn)產(chǎn)流程3.4.15、產(chǎn)產(chǎn)品可靠性提提升流程3.5、文件控控制3.5.1、有有文件化的程程序控制所有有與質(zhì)量體系系有關(guān)的文件件和數(shù)據(jù)嗎？3.5.2、新新編制的文件件和文件更改改在發(fā)布之前前是否按規(guī)定定經(jīng)過責(zé)任人人員的審批？3.5.3、所所有程序是否否受修訂控制制并且所有更更改均經(jīng)過批批準(zhǔn)？3.5.4、是是否適當(dāng)文件件的當(dāng)

10、前版本本（程序、標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等）在所所有場所都是是可用的（過過程控制）？3.5.5、是是否將過時的的文件從所有有使用的場所所撤除或確保保防止誤用？3.5.6、是是否有文件總總清單或相當(dāng)當(dāng)資料標(biāo)識文文件的當(dāng)前版版本？3.5.7、文文件是否清晰晰并整潔？3.5.8、是是否建立管理理客戶提供文文件和資料的的流程或制度度？流程是否否有效實施？3.6、采購3.6.1、是是否規(guī)定了選選擇供方/分分承包方的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證程程序、采購流流程？3.6.2、程程序中是否包包含對所采購購產(chǎn)品/服務(wù)務(wù)的性能、功功能、質(zhì)量、服服務(wù)及相關(guān)要要求的界定？程序中是否否包含如何分分析與管理采采購中存在的的風(fēng)險？3.6.3、程程序中是否

11、包包含簽定采購購合同的相關(guān)關(guān)規(guī)定？是否否包括所采購購產(chǎn)品的保修修、特許權(quán)方方面的要求？3.6.4、是是否制定明確確的供應(yīng)商選選擇標(biāo)準(zhǔn)、操操作規(guī)范并實實施？3.6.5、是是否制定了定定期對供應(yīng)商商進(jìn)行評價的的相關(guān)規(guī)范并并實施？3.6.6、是是否定期與主主要供應(yīng)商進(jìn)進(jìn)行溝通，向向供應(yīng)商反饋饋績效情況？3.6.7、是是否保存有經(jīng)經(jīng)過批準(zhǔn)的可可接收的供方方/分承包方方的列表？3.6.8、采采購文件（PPO）是否清清楚地闡明：訂購的產(chǎn)品品、當(dāng)前版本本的圖樣和技技術(shù)資料、當(dāng)當(dāng)有需要時提提供作為證明明材料的測試試報告？3.6.9、采采購文件在發(fā)發(fā)布之前是否否經(jīng)過審批以以滿足規(guī)定的的要求？3.6.10、在在工

12、廠收到供供方/分承包包方的產(chǎn)品時時是否經(jīng)過進(jìn)進(jìn)廠檢驗？所所進(jìn)的物料是是否經(jīng)過認(rèn)證證？3.6.11、在在選擇供方/分承包方之之前有質(zhì)量記記錄證明它們們是經(jīng)過評估估的或者經(jīng)過過恰當(dāng)調(diào)查的的嗎？3.6.12、有有文件化的供供方驗證和取取消資格的程程序?qū)⒐┓綇膹慕?jīng)過批準(zhǔn)的的供方列表中中剔 除嗎？3.6.13、生生產(chǎn)過程中風(fēng)風(fēng)險物料的審審計、使用等等記錄是否適適當(dāng)?shù)乇４妫?.6.14、是是否利用統(tǒng)計計技術(shù)來反饋饋供應(yīng)商的問問題并跟蹤改改正行動？3.6.15、是是否與供應(yīng)商商建立了不良良物料處理流流程？3.6.16、是是否有樣品檢檢驗和接受檢檢驗程序，檢檢驗結(jié)果是否否記錄？3.6.17、是是否有對HWW專

13、責(zé)的全球球客戶經(jīng)理？NA3.6.18、HHW占供應(yīng)商商評定收入的的百分比NA3.7、顧客提提供產(chǎn)品的控控制3.7.1、有有文件化的程程序控制顧客客提供的產(chǎn)品品嗎？NA3.7.2、顧顧客提供產(chǎn)品品的控制程序序包含有產(chǎn)品品丟失、損壞壞或不適用時時向顧客報告告的內(nèi)容嗎？NA3.7.3、這這些報告是作作為質(zhì)量記錄錄保存的嗎？NA3.7.4、顧顧客提供的產(chǎn)產(chǎn)品經(jīng)過進(jìn)廠廠檢驗嗎？NA3.7.5、顧顧客提供的產(chǎn)產(chǎn)品是否經(jīng)過過標(biāo)識？NA3.7.6、顧顧客提供的產(chǎn)產(chǎn)品是否做好好儲存的準(zhǔn)備備？NA3.7.7、顧顧客提供產(chǎn)品品的條件是否否按周期評估估？NA3.8、產(chǎn)品標(biāo)標(biāo)識和可追溯溯性3.8.1、有有文件化的程程序

14、規(guī)定在接接收和生產(chǎn)、交交付及安裝的的各個階段以以適當(dāng)?shù)姆绞绞綄Ξa(chǎn)品進(jìn)行行標(biāo)識嗎？3.8.2、文文件化的程序序是否可以用用來在適當(dāng)?shù)牡臅r候進(jìn)行追追溯？3.8.3、在在生產(chǎn)的使用用階段都進(jìn)行行標(biāo)識嗎（如如流程和路途途標(biāo)識）？3.8.4、在在規(guī)定有可追追溯性要求的的場合對每個個產(chǎn)品或每批批產(chǎn)品是否都都有唯一性標(biāo)標(biāo)識？3.8.5、生生產(chǎn)流程維持持最少5年？3.9、過程控控制3.9.1、是是否有生產(chǎn)流流程、產(chǎn)品路路由（如傳遞遞文件、建立立表格）并用用來控制生產(chǎn)產(chǎn)？3.9.2、是是否開發(fā)了實實施過程測量量的方法？并并是否形成文文件？3.9.3、是是否在生產(chǎn)/服務(wù)的過程程中設(shè)定了監(jiān)監(jiān)控點并有效效實施？3.9

15、.4、現(xiàn)現(xiàn)場操作者是是否經(jīng)過培訓(xùn)訓(xùn)并有相應(yīng)資資格，有關(guān)部部門記錄是否否保存？3.9.5、生生產(chǎn)過程和設(shè)設(shè)備是否經(jīng)過過適當(dāng)?shù)呐鷾?zhǔn)準(zhǔn)？生產(chǎn)設(shè)備備和工作環(huán)境境是否適宜？3.9.6、有有評估或驗證證生產(chǎn)能力與與所接收的產(chǎn)產(chǎn)量是否符合合嗎？3.9.7、是是否監(jiān)視并連連續(xù)控制生產(chǎn)產(chǎn)過程和產(chǎn)品品特性？3.9.8、是是否用統(tǒng)計控控制圖監(jiān)控過過程以及有否否糾正措施改改善的證據(jù)？3.9.9、在在作業(yè)指導(dǎo)書書中采用典型型例子或插圖圖規(guī)定技藝的的評審準(zhǔn)則嗎嗎？3.9.10、是是否規(guī)定了需需要技能的工工藝過程（焊焊接、裝配、激激光等）？3.9.11、生生產(chǎn)線自動化化程度如何？有并且使用用最新的（相相對于產(chǎn)品）制制造工藝

16、和設(shè)設(shè)備嗎？3.9.12、設(shè)設(shè)備的適當(dāng)維維護(hù)已列入計計劃并執(zhí)行，確確保連續(xù)的過過程能力嗎？3.9.13、是是否明確了靜靜電防護(hù)的相相關(guān)要求和標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)并有效實實施3.9.14、對對靜電敏感元元件和產(chǎn)品存存放現(xiàn)場是否否作出明確的的ESD防護(hù)護(hù)標(biāo)識？并有有相應(yīng)的防靜靜電裝置？3.9.15、對對與靜電敏感感器件接觸的的員工是否有有防靜電培訓(xùn)訓(xùn)制度并實施施？3.9.16、是是否有良好的的內(nèi)務(wù)環(huán)境及及防靜電措施施？是否有明明確定義的工工藝紀(jì)律（規(guī)規(guī)范）及相應(yīng)應(yīng)的書面化的的職責(zé)？3.9.17、操操作者是否參參與持續(xù)質(zhì)量量改進(jìn)活動？3.9.18、是是否將產(chǎn)量/缺陷向內(nèi)外外部客戶進(jìn)行行通報？3.9.19、設(shè)設(shè)備狀

17、況3.9.20、設(shè)設(shè)備能力3.9.21、統(tǒng)統(tǒng)計過程控制制實施3.9.22、產(chǎn)產(chǎn)品/工藝變變更控制（基基于工程/工工藝的變化）3.9.23、缺缺陷跟蹤/報報告3.10 產(chǎn)品品/工藝更改改控制（PCCN)3.10.1、是是否有設(shè)計變變更管理流程程并例行化實實施3.10.2、是是否有原材料料（含供應(yīng)商商）變更管理理流程。3.10.3、是是否有生產(chǎn)工工藝（含生產(chǎn)產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)產(chǎn)場地、新上上生產(chǎn)線、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移生產(chǎn)線）變變更管理流程程并例行化實實施3.10.4、是是否有測試方方法（含生產(chǎn)產(chǎn)過程中的測測試項目、檢檢測項目、出出廠檢驗項目目、測試設(shè)備備）變更管理理流程并例行行化實施3.10.5、是是否有生產(chǎn)過過程的

18、關(guān)鍵工工序崗位人員員變更管理流流程并例行化化實施3.10.6、是是否有OEMM外協(xié)廠管理理流程并例行行化實施。NA3.10.7、是是否有PCNN（包括設(shè)計計變更、關(guān)鍵鍵原材料及供供應(yīng)商變更、關(guān)關(guān)鍵工藝變更更、生產(chǎn)設(shè)備備和場地變更更、關(guān)鍵測試試項目變更、關(guān)關(guān)鍵工序崗位位人員變更）通通知客戶流程程并例行化實實施。3.10.8、“設(shè)計變更”主要在哪些情況下發(fā)生，貴公司最頻繁發(fā)生的情況是哪些？按什么流程控制？請舉例或數(shù)據(jù)說明效果如何？3.10.9、“原材料（含供應(yīng)商）變更”主要在哪些情況下發(fā)生，貴公司最頻繁發(fā)生的情況是哪些？按什么流程控制？請舉例或數(shù)據(jù)說明效果如何？無原材料和供應(yīng)應(yīng)商頻繁變更更的情況發(fā)

19、生生.3.10.100、“生產(chǎn)工藝（含含生產(chǎn)設(shè)備、生生產(chǎn)場地、新新上生產(chǎn)線、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移生產(chǎn)線）變變更”主要在哪些些情況下發(fā)生生，貴公司最最頻繁發(fā)生的的情況是哪些些？按什么流流程控制？請請舉例或數(shù)據(jù)據(jù)說明效果如如何？主要在產(chǎn)量有增增加的情況下下發(fā)生,按體體系文件程序序控制,改善善后產(chǎn)量得到到增加,品質(zhì)質(zhì)穩(wěn)定.3.10.111、測試方法法（含生產(chǎn)過過程中的測試試項目、檢測測項目、出廠廠檢驗項目、測測試設(shè)備）變變更主要在哪哪些情況下發(fā)發(fā)生，貴公司司最頻繁發(fā)生生的情況是哪哪些？按什么么流程控制？請舉例或數(shù)數(shù)據(jù)說明效果果如何？無測試方法變更更頻繁的情況況發(fā)生.3.10.122、“生產(chǎn)過程的的關(guān)鍵工序崗崗位人

20、員變更更” 主要在哪哪些情況下發(fā)發(fā)生，貴公司司最頻繁發(fā)生生的情況是哪哪些？按什么么流程管理？請舉例或數(shù)數(shù)據(jù)說明效果果如何？主要在人員離職職或請假的情情況下發(fā)生.按員工資格格認(rèn)定的程序序管理.3.10.133、“OEM外協(xié)協(xié)”主要在哪些些情況下發(fā)生生，貴公司最最頻繁發(fā)生的的情況是哪些些？按什么流流程控制？請請舉例或數(shù)據(jù)據(jù)說明效果如如何？N/A3.10.144、哪些設(shè)計計變更需要通通知客戶？關(guān)鍵材料,關(guān)鍵鍵工藝,測試試方法變更等等與產(chǎn)品性能能有關(guān)的變更更3.10.155、哪些是關(guān)關(guān)鍵原材料（針針對供應(yīng)華為為的產(chǎn)品）？這些關(guān)鍵原原材料的變更更是否需要通通知客戶？變更是需要通知知客戶3.10.166、

21、哪些是關(guān)關(guān)鍵工藝（針針對供應(yīng)華為為的產(chǎn)品）？這些關(guān)鍵工工藝的變更是是否需要通知知客戶？關(guān)鍵工藝的變更更要通知3.10.177、哪些生產(chǎn)產(chǎn)設(shè)備和場地地（針對供應(yīng)應(yīng)華為的產(chǎn)品品）的變更需需要通知客戶戶？要通知3.10.188、哪些是關(guān)關(guān)鍵測試項目目（針對供應(yīng)應(yīng)華為的產(chǎn)品品）？這些關(guān)關(guān)鍵測試項目目及測試設(shè)備備的變更是否否需要通知客客戶？要通知3.10.199、你認(rèn)為哪哪些是關(guān)鍵工工序？這些關(guān)關(guān)鍵工序崗位位人員變更是是否需要通知知華為？要通知3.10.200、對供應(yīng)商商的PCN控控制3.11、檢驗驗和試驗3.11.1、是是否檢驗進(jìn)廠廠產(chǎn)品與規(guī)定定的要求的適適應(yīng)性？3.11.2、正正在加工過程程中的產(chǎn)品

22、是是否根據(jù)文件件化的程序或或質(zhì)量計劃經(jīng)經(jīng)過檢驗和試試驗？3.11.3、是是否根據(jù)試驗驗的結(jié)果（合合格或不合格格）檢驗、過過程試驗和判判定產(chǎn)品？3.11.4、產(chǎn)產(chǎn)品是不是保保存直至所有有進(jìn)貨檢驗和和過程檢驗都都已完成并且且相關(guān)的數(shù)據(jù)據(jù)文件顯示都都可用（返工工和復(fù)測后的的最終報告）？3.11.5、有有文件化的最最終檢驗程序序確保產(chǎn)品符符合標(biāo)準(zhǔn)（最最終檢驗和試試驗）嗎？3.11.6、是是否保存記錄錄作為產(chǎn)品是是否通過檢驗驗和試驗的依依據(jù)？3.11.7、產(chǎn)產(chǎn)品最終檢驗驗（出廠檢驗驗）人員是否否通過培訓(xùn)并并有相應(yīng)資格格？3.11.8、生生產(chǎn)過程中的的產(chǎn)品表現(xiàn)數(shù)數(shù)據(jù)（如SPPC數(shù)據(jù)、產(chǎn)產(chǎn)量數(shù)據(jù)）是是否被記

23、錄？并用于決定定是否發(fā)運產(chǎn)產(chǎn)品？3.12、檢驗驗、測量和試試驗設(shè)備3.12.1、是是否有文件化化的程序控制制測量和試驗驗設(shè)備的校準(zhǔn)準(zhǔn)（包括軟件件測試）？3.12.2、所所要求的經(jīng)證證明的測量標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是否可用用而且使用？3.12.3、校校準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)是否否來源于國家家標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)術(shù)協(xié)會（NIIST）或如如有需要可否否與國際機構(gòu)構(gòu)相比較？3.12.4、在在規(guī)定的周期期內(nèi)是否對影影響產(chǎn)品質(zhì)量量的所有設(shè)備備進(jìn)行校準(zhǔn)？所有未投入入使用的工具具、量規(guī)與試試驗設(shè)備是否否均經(jīng)標(biāo)識并并妥善保管？3.12.5、文文件化的校準(zhǔn)準(zhǔn)程序是否包包括設(shè)備的規(guī)規(guī)格信息、校校驗方法、驗驗收準(zhǔn)則以及及發(fā)現(xiàn)不準(zhǔn)時時應(yīng)采取的措措施？3.12.

24、6、校校準(zhǔn)是否由獨獨立機構(gòu)進(jìn)行行？是否能溯溯源到獨立標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)？3.12.7、能能否確保在用用設(shè)備的精度度是與產(chǎn)品及及要求相容的的？3.12.8、所所有停用或不不適宜使用的的監(jiān)測設(shè)備是是否都有明顯顯的標(biāo)識，并并不投入使用用？3.12.9、所所有不需要校校驗的監(jiān)測裝裝置是否都有有明顯標(biāo)識？3.12.100、所有測量量和試驗設(shè)備備的校準(zhǔn)狀態(tài)態(tài)是否都作了了標(biāo)識？3.12.111、是否保存存設(shè)備的校準(zhǔn)準(zhǔn)記錄？3.12.122、記錄是否否涉及以下的的內(nèi)容：項目目標(biāo)識、數(shù)量量、名稱、校校準(zhǔn)頻度和程程序、校準(zhǔn)日日期、預(yù)定日日期與歷史日日期？3.12.133、校準(zhǔn)記錄錄是否按規(guī)定定審核？3.12.144、是否保護(hù)

25、護(hù)硬件和軟件件防止因調(diào)整整不當(dāng)而使校校準(zhǔn)失??？3.12.155、是否對測測試、檢驗設(shè)設(shè)備（含軟硬硬件）進(jìn)行分分級控制？是是否用校準(zhǔn)和和禁用標(biāo)簽來來表明設(shè)備狀狀態(tài)？3.12.166、度量系統(tǒng)統(tǒng)分析（標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)規(guī)格的可復(fù)復(fù)制性研究G R & R指標(biāo)標(biāo)）3.12.177、工廠測試試裝備按照適適用的標(biāo)準(zhǔn)校校準(zhǔn)3.13、檢驗驗與試驗狀態(tài)態(tài)3.13.1、對對檢驗和測試試是否制定詳詳細(xì)的指導(dǎo)文文件？3.13.2、檢檢驗與測試文文件是否明確確描述了檢驗驗的參數(shù)和可可接受的公差差等？3.13.3、在在檢驗中是否否使用了統(tǒng)計計技術(shù)？使用用了哪些統(tǒng)計計工具？3.13.4、檢檢驗和測試指指導(dǎo)文件中是是否對抽樣的的頻率、樣

26、本本大小、驗收收準(zhǔn)則作出明明確的規(guī)定？3.13.5、指指導(dǎo)文件中是是否對檢驗的的缺陷分類方方式方法進(jìn)行行了說明？是是否明確對不不合格品如何何處理？3.13.6、指指導(dǎo)文件中是是否對電性能能、功能及特特性試驗項目目作出明確要要求？3.13.7、檢檢驗和測試過過程中是否保保持了完整記記錄？3.13.8、檢檢驗和試驗記記錄中是否包包括產(chǎn)品標(biāo)識識的內(nèi)容（如如產(chǎn)品名稱/編號/版本本等）、產(chǎn)品品數(shù)量、人員員、日期、缺缺陷的數(shù)量、類類別和嚴(yán)重性性？3.13.9、是是否標(biāo)識產(chǎn)品品的檢驗與試試驗狀態(tài)顯示示合格或不合合格？3.13.100、是否記錄錄經(jīng)檢驗合格格的產(chǎn)品放行行的權(quán)限和責(zé)責(zé)任？3.14、不合合格品的控

27、制制3.14.1、有有文件化的程程序控制不合合格品嗎？3.14.2、能能否提供不合合格品的鑒別別控制和文件件嗎？3.14.3、不不合格品是否否受控以防止止非預(yù)期的使使用或安裝？3.14.4、能能否提供不合合格品的控制制辦法（返工工、降級、拒拒收等）？3.14.5、經(jīng)經(jīng)修理或返工工的物品或材材料是否根據(jù)據(jù)文件化的程程序重新檢驗驗？3.14.6、是是否規(guī)定了不不合格品的評評審職責(zé)？3.14.7、不不合格項的闡闡述是否用來來表示真實的的條件？3.14.8、供供方的程序是是否包括有這這樣的內(nèi)容：如果未經(jīng)檢檢測的不合格格品已經(jīng)發(fā)給給客戶時提前前向客戶通報報？3.14.9、是是否對不合格格品進(jìn)行趨勢勢分析

28、？ 明明確規(guī)定不合合格品趨勢分分析周期時間間并保留分析析記錄？3.14.100、不合格品品分析結(jié)果是是否被用于持持續(xù)改進(jìn)的輸輸入？3.15、糾正正措施3.15.1、有有文件化的程程序?qū)嵤┘m正正與預(yù)防措施施？3.15.2、糾糾正措施研究究包括確定不不合格的原因因嗎？3.15.3、糾糾正措施導(dǎo)致致下決心預(yù)防防再次發(fā)生的的努力？糾正正措施的目標(biāo)標(biāo)是否是為了了預(yù)防缺陷？3.15.4、由由糾正措施引引起的程序的的任何修改都都已實施并被被記錄下來嗎嗎？3.15.5、是是否有處理顧顧客投訴的程程序?是否有有確定的時間間答復(fù)SCAAR（7天內(nèi)內(nèi)報告）？3.15.6、潛潛在的缺陷原原因已經(jīng)查明明并被糾正嗎嗎？3

29、.15.7、糾糾正措施記錄錄是否被保存存下來？3.15.8、清清楚地規(guī)定了了糾正措施的的職責(zé)嗎？3.15.9、對對客戶的支持持是指定專人人處理投訴嗎嗎（“單點接觸”）（報告人人的名字）？3.15.100、對發(fā)往市市場影響客戶戶使用的不合合格品是否有有召回流程或或制度？3.15.111、缺陷品發(fā)發(fā)往客戶發(fā)貨貨前是否通知知客戶3.16、搬運運、貯存、包包裝和交付3.16.1、用用于產(chǎn)品搬運運、儲存和包包裝的區(qū)域是是否清潔、安安全和規(guī)范？3.16.2、是是否有制度保保障工作區(qū)域域例行地進(jìn)行行清潔、整理理，以確保不不會對產(chǎn)品質(zhì)質(zhì)量和員工的的工作質(zhì)量3.16.3、是是否有文件化化的搬運程序序來避免產(chǎn)品品

30、的損壞和變變質(zhì)？3.16.4、有有貯存程序提提供安全貯存存場所來避免免產(chǎn)品的損壞壞或變質(zhì)嗎？3.16.5、超超過保存期限限的材料/產(chǎn)產(chǎn)品是否作為為不合格品被被明確地標(biāo)識識出來？3.16.6、是是否規(guī)定了適適當(dāng)?shù)姆椒ㄓ糜脕韺@些貯貯存場所的進(jìn)進(jìn)貨和發(fā)貨的的授權(quán)進(jìn)行管管理？3.16.7、是是否按規(guī)定的的時間間隔評評估產(chǎn)品的條條件以檢驗對對時間敏感的的產(chǎn)品能夠適適當(dāng)?shù)靥幚恚?.16.8、是是否有文件化化的包裝程序序控制包裝、保保管以及標(biāo)識識，確保滿足足規(guī)定的要求求直至責(zé)任的的中止為止？3.16.9、程程序里這樣的的內(nèi)容：如果果合同有規(guī)定定，保護(hù)最終終檢驗和到達(dá)達(dá)目的地后的的產(chǎn)品的質(zhì)量量嗎？3.16.

31、100、作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書里有否這這樣的規(guī)定：避免能積累累電荷的包裝裝材料用作向向顧客提供的的元件包裝（包包裝盒）等？3.16.111、作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書里是否規(guī)規(guī)定遵守客戶戶的包裝規(guī)范范？實際操作作能滿足客戶戶需要嗎？3.17、質(zhì)量量記錄3.17.1、是是否有關(guān)于質(zhì)質(zhì)量記錄的使使用和保管的的文件化程序序？3.17.2、質(zhì)質(zhì)量記錄是否否保存以證明明符合所要求求的質(zhì)量并且且質(zhì)量體系有有效運行？3.17.3、質(zhì)質(zhì)量記錄是否否清晰并能區(qū)區(qū)別不同產(chǎn)品品？3.17.4、質(zhì)質(zhì)量記錄是否否保存并且容容易從適合于于避免變質(zhì)、損損壞或的環(huán)境境恢復(fù)？3.17.5、是是否規(guī)定了質(zhì)質(zhì)量記錄的最最短保存期？3.17.6、當(dāng)當(dāng)需要時

32、質(zhì)量量記錄可以提提供給客戶評評審嗎？3.17.7、提提供給客戶的的數(shù)據(jù)是否與與質(zhì)量記錄相相符？3.17.8、來來自所有產(chǎn)品品的認(rèn)證和執(zhí)執(zhí)行的可靠性性試驗的可靠靠性記錄是否否保存？3.17.9、可可靠性測試記記錄包括有以以下的內(nèi)容嗎嗎：產(chǎn)品標(biāo)識識、試驗類型型和目的、試試驗條件、試試驗周期、樣樣本大小和失失效數(shù)？3.17.100、為產(chǎn)品系系列記錄有可可靠性預(yù)報嗎嗎？3.17.111、是否建立立了直接從客客戶處收集客客戶對產(chǎn)品滿滿意度數(shù)據(jù)的的方法？是否否得到有效實實施？3.17.122、是否收集集并保存了客客戶反饋的數(shù)數(shù)據(jù)，并對所所收集的數(shù)據(jù)據(jù)進(jìn)行分析？3.18、內(nèi)部部質(zhì)量審核3.18.1、是是否建

33、立并維維持了用于策策劃并實施內(nèi)內(nèi)部質(zhì)量審核核和跟蹤活動動的文件化的的程序？3.18.2、是是否有效地安安排了內(nèi)部審審核？內(nèi)部審審核是否是根根據(jù)狀態(tài)的重重要性來安排排日程的？3.18.3、審審核是否由經(jīng)經(jīng)過培訓(xùn)的并并與所審核的的活動無直接接責(zé)任的人員員進(jìn)行的？3.18.4、審審核是否形成成文件并向負(fù)負(fù)責(zé)審核活動動的人員報告告？3.18.5、糾糾正措施是否否是由責(zé)任管管理人員制訂訂的？3.18.6、是是否驗證糾正正措施的效果果？3.18.7、是是否評估統(tǒng)計計過程程序或或者整個質(zhì)量量體系的有效效性？3.18.8、質(zhì)質(zhì)量管理人員員3.19、培訓(xùn)訓(xùn)3.19.1、是是否有文件的的程序明確培培訓(xùn)要求？3.1

34、9.2、對對質(zhì)量有直接接影響的員工工是否界定，是是否明確了對對質(zhì)量有直接接影響的崗位位的培訓(xùn)要求求？3.19.3、質(zhì)質(zhì)量基礎(chǔ)概念念培訓(xùn)是否包包括持續(xù)改進(jìn)進(jìn)、解決問題題、顧客滿意意內(nèi)容？培訓(xùn)訓(xùn)是否保持了了記錄？3.19.4、是是否實施了高高級質(zhì)量培訓(xùn)訓(xùn)（統(tǒng)計、分分析手法、66西格碼工具具等），效果果如何？3.19.5、是是否組織對存存在潛在危險險情況地方的的員工進(jìn)行培培訓(xùn)？3.19.6、是是否明確操作作人員資格要要求？是否所所有的操作人人員都具備了了相應(yīng)的資格格？3.19.7、操操作人員資格格要求中是否否包含了員工工教育、經(jīng)驗驗、培訓(xùn)、證證實的技術(shù)四四方面的要求求？3.19.8、有有無操作人員員

35、的資格重鑒鑒定制度？重重鑒定的周期期是多長時間間？3.19.9、在在員工進(jìn)入接接觸靜電敏感感產(chǎn)品工作崗崗位前是否實實施ESD培培訓(xùn)？ ESSD培訓(xùn)效果果如何？3.19.100、培訓(xùn)要求求是否已提供供給所有執(zhí)行行驗證活動或或其它從事影影響質(zhì)量的作作業(yè)的人員？3.19.111、是否有集集中的數(shù)據(jù)庫庫記錄教育、培培訓(xùn)、與/或或經(jīng)歷，用以以確定安排任任務(wù)的人員的的素質(zhì)？3.19.122、培訓(xùn)記錄錄是否集中整整理并妥善保保存？3.19.133、記錄文件件是否清晰并并且容易查詢詢？3.19.144、是否有合合適的員工培培訓(xùn)計劃和項項目？注1：報告工廠廠技術(shù)人員的的背景以及他他們在工廠、研研發(fā)部門、可可靠性

36、實驗室室的教育水平平。3.20、服務(wù)務(wù)3.20.1、是是否有文件化化的程序?qū)嵤┦┎Ⅱ炞C對規(guī)規(guī)定有服務(wù)要要求的服務(wù)質(zhì)質(zhì)量？3.20.2、是是否滿足顧客客的所有要求求使顧客滿意意？3.20.3、生生產(chǎn)能力是否否受現(xiàn)有設(shè)備備的限制？3.20.4、通通過加班或者者增加人員是是否可以提高高生產(chǎn)能力？3.20.5、如如有需要，能能否向客戶提提供技術(shù)支持持或培訓(xùn)？3.20.6、對對外部門供應(yīng)應(yīng)商的依賴程程序有多大？有一定的依賴性性3.20.7、給給顧客提供服服務(wù)的員工是是否具備了及及時、有效的的服務(wù)所需的的適當(dāng)工具和和相關(guān)資源？3.20.8、員員工具備的工工具與技能是是否能及時、有有效地為客戶戶提供服務(wù)？3

37、.20.9、是是否對與顧客客有接觸的員員工提供適當(dāng)當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)？是是否保持了培培訓(xùn)計劃及記記錄？3.20.100、是否發(fā)生生員工在為客客戶提供服務(wù)務(wù)時因缺乏相相應(yīng)工具、資資源或技能而而引起的事故故或投訴？3.20.111、是否提供供服務(wù)和資源源應(yīng)對產(chǎn)品在在其生命周期期內(nèi)產(chǎn)生的緊緊急事故？3.20.122、能否確保保產(chǎn)品在出現(xiàn)現(xiàn)緊急事故時時能及時得到到恢復(fù)？3.20.133、是否建立立了問題通知知/通報客戶戶的程序？是是否規(guī)定在有有影響服務(wù)的的問題出現(xiàn)時時應(yīng)通知可能能會受到影響響的顧客？3.20.144、組織是否否對影響客戶戶的問題進(jìn)行行分級？如何何分級？（定定義）3.20.155、是否根據(jù)據(jù)問題嚴(yán)

38、重程程度的分級來來確定組織作作出反應(yīng)的時時間？是否有有效執(zhí)行？3.20.166、是否制定定解決客戶問問題處理與問問題升級流程程？是否有效效執(zhí)行？3.20.177、通過何種種渠道或方式式向客戶反饋饋所報告問題題的解決信息息？是否得到到有效實施？通過營業(yè)部門與與客戶3.21、統(tǒng)計計技術(shù)3.21.1、是是否有關(guān)于有有效實施統(tǒng)計計技術(shù)的文件件化程序？3.21.2、是是否建立了相相關(guān)的統(tǒng)計技技術(shù)，以便當(dāng)當(dāng)需要時用來來檢驗過程能能力和產(chǎn)品特特性的可接受受度？3.21.3、是是否對員工進(jìn)進(jìn)行了正確使使用統(tǒng)計技術(shù)術(shù)（SPC圖圖）的培訓(xùn)？3.21.4、SSPC圖是否否貫穿使用在在整個制造過過程并被保留留下來？3

39、.21.5、SSPC圖是否否可作為連續(xù)續(xù)監(jiān)控生產(chǎn)過過程的證據(jù)？3.21.6、是是否有任何證證據(jù)證明通過過觀察SPCC圖制訂的糾糾正和預(yù)防措措施？3.21.7、客客退物料的統(tǒng)統(tǒng)計分析3.21.8、生生產(chǎn)制程數(shù)據(jù)據(jù)統(tǒng)計分析3.21.9、66sigmaa開展3.21.100、生產(chǎn)過程程FMEA3.22、質(zhì)量量成本分析3.22.1、是是否對預(yù)防/評價內(nèi)部失失效和外部失失效的運行費費用進(jìn)行分析析？3.22.2、這這種運行費用用是否向管理理部門報告并并接受管理部部門的監(jiān)控，是是否與其他衡衡量銷售/營營業(yè)額/附加加值的比率相相關(guān)？3.22.3、是是否建立了鑒鑒定產(chǎn)品成本本降低的職責(zé)責(zé)體系？3.22.4、是是

40、否舉行管理理層會議對生生產(chǎn)成本進(jìn)行行審查？3.22.5、是是否有一種制制造/購買策策略來確定產(chǎn)產(chǎn)品是由自己己制造或分包包出去？3.23、產(chǎn)品品可靠性3.23.1、是是否有計劃性性的可靠性監(jiān)監(jiān)控程序來確確保所有的失失控條件被檢檢查出來，并并重新回受控控狀態(tài)？3.23.2、負(fù)負(fù)責(zé)可靠性監(jiān)監(jiān)控系統(tǒng)的人人員是否有權(quán)權(quán)確定評估行行動并報告可可靠性問題？3.23.3、負(fù)負(fù)責(zé)人員是否否有權(quán)開始糾糾正措施，并并驗證版本的的區(qū)別？3.23.4、程程序是否按照照規(guī)定預(yù)期的的固定周期試試驗可靠性目目標(biāo)？3.23.5、是是否有文件化化的測試計劃劃，含樣品數(shù)數(shù)、預(yù)期水平平和工廠內(nèi)制制造的每種系系列器件的測測試頻度？3.

41、23.6、為為控制早期失失效，是否有有相應(yīng)的方法法檢測出制造造和技藝造成成的早期致命命失效？3.23.7、這這些控制方法法是否包括對對新產(chǎn)品的篩篩選試驗，如如100%的的老化、溫度度循環(huán)和/或或工作壽命，并并且與產(chǎn)品應(yīng)應(yīng)用是否保持持一致？3.23.8、是是否有可靠性性試驗?zāi)芰Γ◤S廠內(nèi)或需要外外面的試驗實實驗室服務(wù)）？3.23.9、統(tǒng)統(tǒng)計技術(shù)是否否應(yīng)用到預(yù)期期元件失效率率上（FITT率）？3.23.100、是否定期期向用戶提供供可靠性試驗驗報告?3.24、災(zāi)害害恢復(fù)3.24.1、應(yīng)應(yīng)急機構(gòu)架構(gòu)構(gòu)3.24.2、風(fēng)風(fēng)險評估3.24.3、風(fēng)風(fēng)險規(guī)避3.24.4、危危機響應(yīng)計劃劃3.24.5、業(yè)業(yè)務(wù)恢復(fù)

42、3.24.6、災(zāi)災(zāi)害恢復(fù)計劃劃3.25、物料料特性(根據(jù)物料的特特點不同而變變化)2、環(huán)境體系自自檢表審計項目審計內(nèi)容0134記事4.1 環(huán)境方方針4.1.1、組組織是否建立立了與之活動動、產(chǎn)品、服服務(wù)相適應(yīng)的的環(huán)境方針4.1.2、環(huán)環(huán)境方針是否否由最高管理理者參與制定定、批準(zhǔn)、是是否授權(quán)某人人監(jiān)督與實施施4.1.3、環(huán)環(huán)境方針中包包含那些承諾諾，是否符合合組織的實際際情況，是否否反映了組織織保護(hù)環(huán)境的的基本準(zhǔn)則和和指導(dǎo)原則4.1.4、環(huán)環(huán)境方針采取取何種方法使使全體員工理理解4.1.5、是是否承諾持續(xù)續(xù)改進(jìn)和污染染預(yù)防，是否否承諾遵守法法律法規(guī)和其其它要求4.2 策劃-環(huán)境因素4.2.1、組

43、組織的活動、產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)的的環(huán)境因素是是什么4.2.2、組組織識別環(huán)境境因素的程序序是否準(zhǔn)確，能能否滿足和適適應(yīng)現(xiàn)場的客客觀存在4.2.3、組組織的活動、產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)是是否產(chǎn)生某些些重大環(huán)境影影響4.2.4、組組織是否具備備評價新項目目環(huán)境影響的的程序4.2.5、組組織環(huán)境因素素識別程序是是否考慮了供供應(yīng)商和合同同方的問題4.2.6、可可能導(dǎo)致重大大環(huán)境影響的的事件發(fā)生的的頻次的情況況如何并有記記錄？未發(fā)生,有記錄錄4.2.7、考考慮其影響、可可能性、嚴(yán)重重程度和頻次次的情況 ，來來評價什么是是重大環(huán)境因因素并記錄4.2.8、有有無環(huán)境因素素和重大環(huán)境境因素清單4.3 策劃-法律與其他他要求4

44、.3.1、組組織如何獲取取和確定相關(guān)關(guān)的法律、法法規(guī)和其它要要求并陳述4.3.2、組組織是否建立立和保持了適適合于本組織織的法律、法法規(guī)和其它要要求的程序4.3.3、組組織采取適當(dāng)當(dāng)方法定期跟跟蹤法律、法法規(guī)和其它要要求的變化4.3.4、組組織是否有向向員工傳達(dá)有有關(guān)法律、法法規(guī)和其它要要求方面的信信息渠道4.3.5、組組織是否建立立了適合本組組織特點的法法律、法規(guī)和和其它要求的的清單4.4 策劃-目標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)4.4.1、環(huán)環(huán)境目標(biāo)和指指標(biāo)如何體現(xiàn)現(xiàn)環(huán)境方針，是是否考慮了該該組織活動、產(chǎn)產(chǎn)品或服務(wù)相相關(guān)的重大環(huán)環(huán)境因素4.4.2、制制定的目標(biāo)和和指標(biāo)是否層層層分解，負(fù)負(fù)有責(zé)任的員員工是怎樣將將

45、職責(zé)納入實實施活動的4.4.3、在在制定目標(biāo)和和指標(biāo)時是考考慮了相關(guān)方方的觀點4.4.4、所所有的目標(biāo)和和指標(biāo)是否設(shè)設(shè)置了具體的的可測量的參參數(shù)4.5 策劃-環(huán)境管理方方案4.5.1、組組織是否有一一個明確的實實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)的環(huán)環(huán)境管理方案案4.5.2、組組織制定其環(huán)環(huán)境管理方案案的依據(jù)是什什么4.5.3、環(huán)環(huán)境管理方案案是否對有關(guān)關(guān)責(zé)任人員和和部門的任務(wù)務(wù)和職責(zé)進(jìn)行行了明確的界界定4.5.4、環(huán)環(huán)境管理方案案安排過程是是否涉及到所所有的責(zé)任方方4.5.5、環(huán)環(huán)境管理方案案有無闡述資資源、職責(zé)、時時間安排和優(yōu)優(yōu)先次序4.5.6、環(huán)環(huán)境管理方案案是否適應(yīng)環(huán)環(huán)境方針和總總體策劃活動動4.5.

46、7、是是否有制度對對環(huán)境管理方方案加以監(jiān)控控和修改4.6 實施和和運行-機構(gòu)構(gòu)和職責(zé)4.6.1、最最高管理者是是否賦予環(huán)境境管理者代表表充分的職權(quán)權(quán)和提供必備備資源4.6.2、管管理者代表是是否明確并理理解其職責(zé)和和權(quán)限4.6.3、其其他與環(huán)境有有關(guān)的管理、執(zhí)執(zhí)行工作的人人員的職責(zé)和和義務(wù)是否明明確，是否予予以規(guī)定并形形成文件4.6.4、組組織是否為環(huán)環(huán)境處理設(shè)施施和新項目的的開發(fā)，配置置能實現(xiàn)其目目標(biāo)、指標(biāo)所所必需的人力力、技術(shù)和資資源4.6.5、組組織是否有適適宜的組織機機構(gòu)圖4.7 實施和和運行-培訓(xùn)訓(xùn)、意識和能能力4.7.1、組組織中可能產(chǎn)產(chǎn)生重大環(huán)境境的崗位有哪哪些，這些崗崗位的人員

47、是是否都經(jīng)過培培訓(xùn)、培訓(xùn)記記錄是否妥善善保存4.7.2、組組織合同方有有哪些，對它它們是否有培培訓(xùn)的要求4.7.3、是是否根據(jù)需要要對培訓(xùn)計劃劃進(jìn)行了制定定、評審和修修改4.7.4、培培訓(xùn)活動和效效果是否進(jìn)行行了跟蹤檢查查和記錄4.7.5、組組織的各層管管理是否具備備必要的知識識和技能4.7.6、有有否規(guī)定關(guān)于于EMS文件件和EMS培培訓(xùn)，以提高高員工的環(huán)境境意識。4.7.7、有有否規(guī)定應(yīng)急急準(zhǔn)備與響應(yīng)應(yīng)的培訓(xùn)4.8 實施和和運行-信息息交流4.8.1、組組織內(nèi)員工以以什么方式或或渠道了解組組織的環(huán)境信信息4.8.2、組組織內(nèi)員工是是否充分了解解環(huán)境狀況的的改進(jìn)情況4.8.3、是是否有接受和和

48、答復(fù)相關(guān)方方關(guān)心和問題題的程序和制制度4.8.4、是是否有接收和和答復(fù)員工關(guān)關(guān)心的問題的的程序和制度度4.8.5、有有否有收集和和公布各界對對環(huán)境保護(hù)意意見和看法的的制度4.8.6、有有否規(guī)定有關(guān)關(guān)重大環(huán)境因因素的外部交交流的記錄4.9 實施和和運行-環(huán)境境管理體系文文件編制4.9.1、組組織是否有文文件化的環(huán)境境管理體系或或文件清單4.9.2、組組織環(huán)境管理理體系程序是是否確定、形形成文件、傳傳達(dá)并予以實實施4.9.3、組組織是否有建建立和保持環(huán)環(huán)境管理體系系文件的過程程4.9.4、環(huán)環(huán)境管理體系系文件是否與與現(xiàn)行管理文文件相結(jié)合4.9.5、員員工如何獲取取與其工作所所需環(huán)境管理理體系文件4

49、.9.6、組組織的關(guān)鍵活活動和作業(yè)是是否有污染控控制程序4.9.7、組組織層次文件件接口是否良良好，是否相相互支撐，文文件的一致性性如何4.10 實施施和運行-文文件管理4.10.1、文文件修訂時，是是否制定了相相應(yīng)記錄和更更改清單或一一覽表4.10.2、組組織是否制定定和保持了控控制文件的文文件化程序,是否對與環(huán)環(huán)境信息要求求有關(guān)的文件件包括相關(guān)方方的資料都實實施了控制4.10.3、是是否對體系運運行的各個重重要場所,都都能及時得到到相應(yīng)文件的的現(xiàn)行版本4.10.4、不不論出于什么么原因而保留留的已作廢文文件,是否都都進(jìn)行了適當(dāng)當(dāng)?shù)臉?biāo)識和管管理4.10.5、文文件的收發(fā)、復(fù)復(fù)制、歸檔是是否都

50、有編號號，有責(zé)任人人員簽字4.10.6、文文件發(fā)布前是是否由授權(quán)人人員審批其適適用性4.11 實施施和運行-運運行控制4.11.1、在在與重大環(huán)境境因素有關(guān)的的運行場所,是否確定和和制定了文件件化程序4.11.2、這這些文件程序序中是否詳細(xì)細(xì)規(guī)定了運行行標(biāo)準(zhǔn),使用用設(shè)備和應(yīng)達(dá)達(dá)到的規(guī)范要要求4.11.3、是是否對在用的的環(huán)保處理設(shè)設(shè)備進(jìn)行正常常、有效的維維護(hù)保養(yǎng)4.11.4、有有無各關(guān)鍵崗崗位具體操作作的運行標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)，用何種方方式表示4.11.5、組組織的采購活活動中是否考考慮供方或合合同方的環(huán)境境表現(xiàn)4.11.6、環(huán)環(huán)保包裝4.12 實施施和運行-應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備和響響應(yīng)4.12.1、組組織對處理意

51、意外事件有無無制定相關(guān)的的程序,包括括應(yīng)急反應(yīng)和和事后處理、修修訂程序等4.12.2、組組織對這些程程序運行的有有效性有無定定期的驗證、包包括設(shè)備、監(jiān)監(jiān)測儀器、消消防器材等4.12.3、對對環(huán)境事故可可能導(dǎo)致的環(huán)環(huán)境影響的后后果是否有所所考慮4.12.4、組組織有無分析析導(dǎo)致意外事事件的原因，如如異常作業(yè)、操操作人員缺乏乏培訓(xùn)等4.12.5、組組織有無相應(yīng)應(yīng)的記錄要求求4.12.6、組組織是否有和和消防、環(huán)境境規(guī)劃、安全全與健康部門門相互配合的的行動計劃4.12.7、事事故發(fā)生后，人人員職責(zé)、內(nèi)內(nèi)、外部的聯(lián)聯(lián)絡(luò)計劃是否否可行4.13 檢查查與糾正措施施-監(jiān)測4.13.1、對對重大環(huán)境因因素的控制和和運行是否進(jìn)進(jìn)行了定期監(jiān)監(jiān)測和測量4.13.2、組組織是否建立立了文件化監(jiān)監(jiān)測和測量程程序4.13.3、對對監(jiān)測和測量量方法的使用用、儀器及其其校準(zhǔn)狀態(tài)等等