誠(chéng)信管理體系合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告

1、合規(guī)性評(píng)判報(bào)告為了確保公司各項(xiàng)活動(dòng)契合法律、法規(guī)和其他要求，公司組織各 部門關(guān)于本部門的各項(xiàng)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)性評(píng)判。本次合規(guī)性評(píng)判共識(shí)別出相關(guān)法律法規(guī) 2207條， 供應(yīng)部223392488 41311條，財(cái)務(wù)部 9條,合規(guī)性的評(píng)判可以從以下幾點(diǎn)進(jìn)行闡述：1、 奶源的采購(gòu)和控制公司一切鮮奶收購(gòu)站均具備合格的資質(zhì)表明（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生鮮奶 收購(gòu)許可證、車輛準(zhǔn)運(yùn)證等），鮮奶驗(yàn)收員依照生鮮乳進(jìn)貨查驗(yàn)制 度關(guān)于每批生鮮乳進(jìn)行進(jìn)貨查驗(yàn)，囊括“兩證一單”。關(guān)于收購(gòu)的鮮奶 依照鮮奶試驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書和鮮奶摻假使雜試驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn) 行批批試驗(yàn)，收購(gòu)鮮奶契合鮮奶收購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)。擠奶后，生鮮乳儲(chǔ)存 在密封的容器中，同時(shí)做降溫處理，

2、使溫度保持在04C之間，各 項(xiàng)活動(dòng)契合乳品質(zhì)量安全監(jiān)督管理?xiàng)l例、生鮮乳生產(chǎn)收購(gòu)管理辦 法和GB19301-2010生乳等相關(guān)法律法規(guī)。2、 原輔料和其他物品的采購(gòu)和控制原材料和其他物品的采購(gòu)情況核查契合要求。品控部依照原輔料進(jìn)貨查驗(yàn)制度關(guān)于每批原輔料的采購(gòu)先索取 供貨單位的合格資質(zhì)表明，查驗(yàn)關(guān)于方的試驗(yàn)報(bào)告，進(jìn)口的原料批批具 備進(jìn)出口試驗(yàn)檢疫合格衛(wèi)生證書，質(zhì)檢部關(guān)于合格供方原料進(jìn)行批批自 檢，均契合有關(guān)原輔料和添加劑執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)， 杜絕了不合格原料投入生 產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)部依照要求關(guān)于合格供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)判，并且建立了供應(yīng)商 檔案。試驗(yàn)藥品、危險(xiǎn)品等相關(guān)制度落實(shí)情況契合要求。藥品依照藥品管理制度執(zhí)行，關(guān)

3、于一切的出入庫(kù)情況進(jìn)行記錄。 關(guān)于相關(guān)人員進(jìn)行易制毒化學(xué)品的培訓(xùn)， 易制毒化學(xué)品的采購(gòu)、使用和 保存等進(jìn)程依照易制毒化學(xué)品管理制度執(zhí)行，其中危險(xiǎn)品、易制 毒化學(xué)品存放于專用貯存柜，并且設(shè)有雙人雙鎖管理，各個(gè)進(jìn)程契合危 險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例、易制毒化學(xué)品管理?xiàng)l例的要求。3、 產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)和設(shè)計(jì)公司出廠的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)嚴(yán)格依照 GB7718執(zhí)行，實(shí)際檢測(cè)值與標(biāo)識(shí) 值契合要求。GB10765-2010GB10767-2010添加劑依照 GB2760要求進(jìn)行適量添加，營(yíng)養(yǎng)強(qiáng)化劑依照 GB1488C要求進(jìn)行適量添加。4、生產(chǎn)進(jìn)程控制生產(chǎn)部依照衛(wèi)生清掃要求關(guān)于加工場(chǎng)所進(jìn)行清掃，依照車間清洗消 毒制度進(jìn)行消毒，品控

4、部每天關(guān)于衛(wèi)生狀況進(jìn)行檢查， 并且定期驗(yàn)證清潔 區(qū)和準(zhǔn)清潔區(qū)的消毒效果。生產(chǎn)部依照維持保養(yǎng)計(jì)劃關(guān)于公司生產(chǎn)設(shè)備 進(jìn)行了維持和保養(yǎng)，設(shè)備部機(jī)修人員即時(shí)關(guān)于故障設(shè)備進(jìn)行維修， 保證 生產(chǎn)計(jì)劃按時(shí)完成。各項(xiàng)活動(dòng)和進(jìn)程契合 GB12693-2010乳制品企 業(yè)良好生產(chǎn)規(guī)矩及其 GB 23790-2010粉狀嬰幼兒配方食品良好生 原輔料倉(cāng)庫(kù)和包材倉(cāng)庫(kù)依照庫(kù)房管理制度，安裝了防鼠、消 防、溫濕度計(jì)等設(shè)施，擺放有序，契合要求。生產(chǎn)進(jìn)程中，車間生產(chǎn)人員嚴(yán)格依照各工段的作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行作 業(yè)，品控員嚴(yán)格按工序考核標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于車間各工段操作進(jìn)程實(shí)施監(jiān)督，證關(guān)于產(chǎn)品生產(chǎn)的關(guān)鍵控制點(diǎn)實(shí)施有效監(jiān)控，契合GB/T27342-2

5、009危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACC）體系乳制品生產(chǎn)企業(yè)通用要求等有 關(guān)生產(chǎn)進(jìn)程的要求。5、計(jì)量設(shè)備的管理公司生產(chǎn)和試驗(yàn)中需要檢定的設(shè)備和器具定期請(qǐng)外部計(jì)量部門 進(jìn)行校準(zhǔn)和進(jìn)行內(nèi)部自校，契合強(qiáng)制檢定的工作計(jì)量器具管理辦法 和計(jì)量法等相關(guān)規(guī)則。6、產(chǎn)品的試驗(yàn)質(zhì)檢部試驗(yàn)人員均具備試驗(yàn)員資格證， 試驗(yàn)用計(jì)量設(shè)備均進(jìn)行了 校準(zhǔn)。人員依照試驗(yàn)計(jì)劃和GB5413-2O10 GB5009-2010和GB4789-2010等檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于產(chǎn)品進(jìn)行試驗(yàn)，試驗(yàn)結(jié)果契合 GB10765-2010全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) 嬰兒配方食品、GB10767-2010 較大嬰兒和幼兒配方食品等產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)公司定期送樣至省質(zhì)檢所、譜尼測(cè)試等

6、三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行了委托 試驗(yàn)，產(chǎn)品試驗(yàn)結(jié)果均合格。監(jiān)督抽查、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)等各級(jí)質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)抽查產(chǎn)品均合格。7、產(chǎn)品的銷售產(chǎn)品銷售、物流運(yùn)輸進(jìn)程核查契合要求。公司與銷售商、物流公司均簽署了物流合同，依照訂單進(jìn)行銷售， 物流公司將銷售產(chǎn)品依照要求配送至指定地點(diǎn)。銷售臺(tái)賬中詳細(xì)記錄 了每批產(chǎn)品的名稱、數(shù)量、規(guī)格、保質(zhì)期、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)批次、產(chǎn) 品標(biāo)準(zhǔn)號(hào)、產(chǎn)品試驗(yàn)報(bào)告單編號(hào)、出貨日期、出貨地點(diǎn)、購(gòu)貨者和聯(lián) 系方式等內(nèi)容。&人員管理公司制定了人力資源管理制度、公司員工培訓(xùn)、考核制度、 員工健康與個(gè)人衛(wèi)生管理制度，車間與衛(wèi)生管理制度、試驗(yàn)管 理等制度等以規(guī)矩員工行為。公司設(shè)置了公示欄關(guān)于于員工出現(xiàn)的誠(chéng) 信行為，適時(shí)進(jìn)

7、行鼓勵(lì)；關(guān)于員工出現(xiàn)的失信行為，適時(shí)進(jìn)行懲戒公示， 增加失信成本。同時(shí)公司與員工簽署了勞動(dòng)合同， 按時(shí)為員工發(fā)放工資，按時(shí)為 員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)，契合中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法、中華人民共和 國(guó)勞動(dòng)法和社會(huì)保險(xiǎn)法等的要求。9、 后勤管理公司建立了員工食堂管理制度、員工宿舍管理制度和員 工澡堂管理制度，綜合辦公室定期檢查各相關(guān)工作的完成情況，從 去年至今，正逐步改善人員的住房條件、伙食和生活環(huán)境。10、環(huán)境保護(hù)依照區(qū)環(huán)保局要求，公司建立了企業(yè)環(huán)境保護(hù)“一企一檔”資料, 設(shè)置了污水處理設(shè)備，關(guān)于生產(chǎn)、生活用水處理后排放。同時(shí)公司申請(qǐng) 第三方機(jī)構(gòu)關(guān)于鍋爐排放氣體、處理前后污水進(jìn)行檢測(cè)，其均達(dá)到了排 放標(biāo)準(zhǔn)。11、 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)公司制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序、食品質(zhì)量安全突發(fā)事故應(yīng) 急處治制度以及停水、停電應(yīng)急預(yù)案以應(yīng)關(guān)于可能發(fā)生的失信事 件，使各項(xiàng)活動(dòng)良公室等相關(guān)部門密切配合，未造成不良 后果。201196日，車間進(jìn)行了停電、停水應(yīng)急演練，2011年 113日綜合辦公室組織進(jìn)行了消防演練，提高了公司員工的應(yīng)急 能力。12、 財(cái)務(wù)管理財(cái)務(wù)管理契合核查契合要求。財(cái)務(wù)部依照財(cái)務(wù)管理制度每月向主管稅務(wù)機(jī)關(guān)申報(bào)并且交納增 值稅、房產(chǎn)稅、土地使用稅等各項(xiàng)稅務(wù)，毎季、年向主管稅務(wù)機(jī)關(guān)申 報(bào)并且交納企業(yè)所得稅。契合中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法、 增值稅暫 行條例等法律