2022年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)考前必備練習題

1、1、下列行為中，情節(jié)嚴重的可以構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）A、未經(jīng)國家有關(guān)部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù)的B、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的C、對所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的D、捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的2、 期貨公司董事因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會3、下列關(guān)于期貨公司首席風險官報告義務(wù)的表述，不正確的是（）。A.首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當立即向公司董事會報告B.首席

2、風險官發(fā)現(xiàn)占用、挪用客戶保證金等違法行為的，可以根據(jù)情況決定向當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)或者公司董事會報告C.首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當立即向公司住所地監(jiān)管機構(gòu)報告D.首席風險官在公司經(jīng)營管理方面發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生風險的，應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告4、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，造成的損失期貨交易所應(yīng)當賠償額不超過損失的（ ）。 A. 50% B. 60% C. 80% D. 90%5、期貨交易所負有按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式將交易的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司的義務(wù)如果期貨交易所怠于履行該義務(wù)造成期貨公司損失的，應(yīng)當（）。A.由證監(jiān)會對期貨交

3、易所進行處罰B.由期貨交易所承擔賠償責任C.由期貨交易所根據(jù)過錯程度承擔賠償責任D.由期貨交易所和期貨公司共同承擔該損失6、期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告A、10B、7C、5D、37、機構(gòu)的管理人員不得（ ）招徠其他機構(gòu)在職從業(yè)人員。A.以不正當手段B.私自C.公開D.強制8、期貨公司應(yīng)當遵守()制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。A.風險管理B.信息披露C.檔案管理D.業(yè)務(wù)管理9、期貨公司無故拖延或者拒不審計的中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)

4、業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行審計。（ ） A.對B.錯10、公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利不包括（）。A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)C.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)11、 期貨交易所工作人員不得從期貨交易所的會員、期貨投資者處謀取利益，不得直接或者間接從事期貨交易。( )A正確B錯誤12、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)當依法保護當事人的合法權(quán)益，正確確定其應(yīng)承擔的（）責任，并維護期貨市場秩序。A.市場B.風險C.故意D.過失13、14、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報

5、告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）。A.3萬元以下罰款B.3萬元以上5萬元以下罰款C.5萬元以上10萬元以下罰款D.20萬元以下罰款15、16、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.以本人或者他人名義從事期貨交易B.代理客戶從事期貨交易C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風險D.為客戶設(shè)計投資方案，并對客戶賬戶盈虧作出承諾或保證17、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。2015年3月真題A、期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼B、期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)

6、或者新設(shè)的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當在合并前受償完畢C、期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式D、期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準18、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）。A. 1個月B. 3個月C. 5個月D. 6個月19、20、第 47 題 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當接受（）的監(jiān)督管理。 21、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)（）批準。A.中國銀監(jiān)會B.中國保監(jiān)會C.中國證監(jiān)會D.中國人民銀行22、

7、23、A.B.24、我國期貨交易的交割，由()統(tǒng)一組織進行。A.期貨交易所B.中央登記結(jié)算中心C.期貨業(yè)協(xié)會結(jié)算中心D.交割倉庫25、期貨交易所應(yīng)當在每一年度結(jié)束后( )內(nèi)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。A30日B3個月C4個月D6個月26、?期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起()個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或親屬關(guān)系。A.3B.5C.7D.1027、第 5 題 期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。 28、?經(jīng)中國證監(jiān)會批準，準備在東平市申請設(shè)立

8、的期貨交易所，下列為交易名稱不符合規(guī)定的是()。A.東平期貨交易所B.東平商品交易所C.國威金融大廈D.國威期貨交易所29、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法中不正確的是（）。A.理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責B.理事會設(shè)理事長1人、副理事長12人C.理事會會議至少每半年召開一次D.理事會每次會議應(yīng)當于會議召開15日前通知全體理事30、 期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是( )。A.與客戶簽訂書面合同B.要求客戶在風險說明書上簽字確認C.首先向客戶出示風險說明書D.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令31、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當設(shè)立專門的紀律懲戒

9、及申訴機構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權(quán)利。()A.正確B.錯誤32、申請人提交境外大學或者高等教育機構(gòu)學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應(yīng)當同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。（）A.B.33、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。 A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國銀監(jiān)會 34、根據(jù)期貨公司管理辦法的規(guī)定，（）依法對保證金安全實施監(jiān)控。A. 中國證監(jiān)會B. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)C. 中國期貨業(yè)協(xié)會D. 期貨交易所35、 某國有期貨公司人員王某

10、利用自己作為會計職務(wù)上的便利，將客戶資金50萬元擅自借給其朋友張某做買賣，結(jié)果張某生意虧損，無法還錢。王某的行為構(gòu)成( )。A.挪用公款罪B.挪用資金罪C.徇私舞弊罪D.為親友非法牟利罪36、期貨公司應(yīng)當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善（）A、監(jiān)督管理B、公司治理C、財務(wù)制度D、人事制度37、期貨公司應(yīng)當保留書面風險監(jiān)管報表，相應(yīng)責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應(yīng)當不少于2年。（ ）A.對B.錯38、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（ ）。 客戶不承擔責任 應(yīng)當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔 期貨公司與客戶各自承擔50

11、%的責任 期貨公司承擔主要賠償責任39、若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力，經(jīng)（）批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。A. 中國證監(jiān)會、財政部B. 中國期貨業(yè)協(xié)會C. 期貨投資者保障基金管理機構(gòu)D. 商務(wù)部40、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說法，正確的是（）。A因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準，期貨公司可以向其提供擔保B期貨公司不得向甲公司提供融資C期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾D甲公司在本期貨公司進行期貨交易時，期貨公司可以適當降低風險管理要求4

12、1、 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國證監(jiān)會D.期貨業(yè)協(xié)會42、根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對（）高度負責、誠實守信、恪盡職守。A.主管部門B.所在機構(gòu)的股東C.期貨交易各方D.中國證監(jiān)會43、 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的( )。A.50%B.70%C.120%D.150%44、45、假設(shè)上海期貨交易所的銅期貨價格于2006年8月14日、l5日、l6 日連續(xù)三日漲幅達到最大限度4，

13、市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5提高到6，并采取按一定原則減倉等措施。那么除了這些已經(jīng)采取的措施外，還可以采取什么措施?（）A. 把最大漲跌幅度調(diào)整為5B. 把最大漲跌幅度調(diào)整為3C. 把最大漲幅調(diào)整為5，把最大跌幅調(diào)整為一3 D. 把最大漲幅調(diào)整為4.5，最大跌幅不變46、 期貨公司擬更換董事長、總經(jīng)理，應(yīng)當立即書面通知全體董事和監(jiān)事，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。( )A正確B錯誤47、 期貨交易實行（）會員和客戶應(yīng)當遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。A.客戶交易編碼制度B.風險防范C.當日負債D.結(jié)算擔保金制度48、 期貨交

14、易所的下列行為中不需要中國證監(jiān)會批準的是()。A.變更交易所名稱B.期貨交易所分立C.股東大會決定解散期貨交易所D.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則49、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序決定采取緊急措施，并應(yīng)當立即報告()。A.中國銀保監(jiān)會B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.國家發(fā)展和改革委員會D.中國期貨業(yè)協(xié)會50、 期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審核。( )A正確B錯誤51、 期貨公司按照分類和流動性情況進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的金融資產(chǎn)應(yīng)當采用（）的比例進行風險調(diào)整。A.最低B.平均C.加權(quán)平均D.最高52、中

15、國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。A.巡視員B.督察員C.審計員D.管理員53、?期貨交易所的負責人由()任免。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.中國銀監(jiān)會D.商務(wù)部54、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不髙于凈資產(chǎn)的（ ），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%55、期貨業(yè)協(xié)會需要受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對于會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛可以不參與調(diào)解。（ ） A.對B.錯56、第 40 題 銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)的資格，由（）批準。 57、

16、 未足額追加的客戶保證金應(yīng)當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，不包括已經(jīng)記入“期貨風險準備金”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。( )A正確B錯誤58、期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由()承擔。A.客戶B.期貨公司C.期貨交易所D.期貨公司和客戶共同59、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應(yīng)當知悉之日起(?)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報到。A.5B.10C.7D.360、期貨公司應(yīng)當對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投

17、資咨詢業(yè)務(wù)的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)61、從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）。A. 2000萬元B. 3500萬元C. 4500萬元D. 5000萬元62、第 36 題 控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營（）個以上完整的會計年度的期貨公司才有權(quán)申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。 63、期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的（）繳納形成。 A.5B.10C.15D.3064

18、、全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當簽結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容不包括（ ）。 保證金標準 非結(jié)算會員結(jié)算準備金最高余額 風險管理措施 交易指令下達方式及審查或者驗證措施65、 申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.3000B.1000C.2000D.500066、第 12 題 在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的人員必須（）。 67、第 18 題 根據(jù)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定。在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，（）為合同履行地。 68、人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，應(yīng)當（）。 A. 依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員

19、資格，同時可以停止該會員交易席位的使用 B. 依法裁定可以轉(zhuǎn)讓該會員資格，但可以停止該會員交易席位的使用C. 依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用 D. 依法裁定可以轉(zhuǎn)讓該會員資格，同時不得停止該會員交易席位的使用69、第 34 題 期貨交易所不需要編制并及時公布（）。 70、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由()承擔。A.期貨交易所B.該會員C.期貨交易所和該會員按比例D.期貨交易所和該會員共同連帶71、期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當在收到期貨交易所

20、的通知文件之日起（）工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 A.2個B.3個C.5個D.10個72、期貨交易管理條例從（）開始施行。A.2006-2-7B.2006-4-15C.2007-2-7D.2007-4-1573、 期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)（）批準，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證券登記結(jié)算有限公司74、 期貨公司應(yīng)當（）向監(jiān)控中心報送非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息。A.每月B.每周C.每日D.每半個月75、第 20 題 以下不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的是（） 76、77、第 47

21、 題 期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會。理事會成員按照（）的規(guī)定選舉產(chǎn)生。 78、?期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個會計年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣()。A.3000萬元B.5000萬元C.8000萬元D.1億元79、會員制期貨交易所理事會應(yīng)當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的（）在會議記錄上簽名A、理事B、理事和工作人員C、理事和記錄員D、投贊成票的理事80、 期貨從業(yè)機構(gòu)對違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則規(guī)定的期貨業(yè)務(wù)輔助人員或其它人員進行處理的，應(yīng)當在( )個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A.3B.5C.7D.1081、 按照期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法

22、，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，還應(yīng)當向公司( )書面報告。A.全體董事B.全體股東C.全體董事和全體股東D.總經(jīng)理82、第 11 題 因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的。下列關(guān)于責任承擔方式的說法，正確的是（）。 83、84、第 47 題 我國申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）元。 85、第4題：雙贏期貨公司接受客戶王某的全權(quán)委托進行期貨交易，由于市場動蕩，該交易產(chǎn)生巨大損失。對此損失，雙贏期貨公司應(yīng)當賠償王某的賠償額為（）。A全部損失B至少百分之八十的損失C至多百分之八十的損失D百分之六十的損失86、第 6 題

23、 首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管措施。 87、關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是()。A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事88、第 30 題 期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請（）調(diào)解處理。 89、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據(jù)期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當對該公司采取的監(jiān)管措施有()。A.責令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)B.限制有關(guān)

24、股東行使股東權(quán)利C.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)D.責令公司限期整改90、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的，申請日前( )的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。A20日B1個月C2個月D3個月91、根據(jù)期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)，()應(yīng)當根據(jù)了解的投資者信息，結(jié)合問卷評估結(jié)果，對投資者的風險承受能力進行評估。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.經(jīng)營機構(gòu)D.中國證監(jiān)會92、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以(?)A.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證B.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)C.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照D.交更期貨公司業(yè)務(wù)范國93、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件之一為：近()年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。A.1B.2