證券從業(yè)資格證券投資基金考前最后三套

1、網(wǎng)址： HYPERLINK 2014證券從從業(yè)資格證證券投資基金金考前最后后三套3一、單項選選擇題(共660題，每題題0.5分，答答對得分，不不答或答錯不不給分)1.在我國國香港特別行行政區(qū)和英國國，證券投資資基金一般被被稱為( ) 。A.共同基基金B(yǎng).單位信信托基金C.證券投投資信托基金金D.私募基基金2.基金持持有人獲取收收益和承擔(dān)風(fēng)風(fēng)險的原則是是( ) 。A.收益益保底，超額額分成B.利益益共享、風(fēng)險險共擔(dān)C.按先先進先出法實現(xiàn)收益和和風(fēng)險D.獲取無無風(fēng)險收益3.開放式式基金價格的的主要決定因因素是( ) 。A.市場供供求關(guān)系B.市場存存款利率C.基金單單位凈值D.基金單單位面值4.下列

2、關(guān)關(guān)于契約型證證券投資基金金性質(zhì)的說法法中，正確的的是( ) 。A.證券投投資基金屬于于債權(quán)類合同同或契約，基基金管理人對對持有人負(fù)有有完全的法定定償債責(zé)任;B.證券投投資基金屬于于信托契約，基基金管理人只只是代替投資資者管理資金金，并不保證證資金的收益益率，投資人人也要承擔(dān)一一定的風(fēng)險和和費用。C.證券投投資基金實行行專家理財，基基金管理人沒沒有義務(wù)向基基金持有人披披露有關(guān)基金金運作信息。D.證券投投資基金的收收益主要來源源于持有證券券的股息、紅紅利和利息收收入5.目前，我我國的證券投投資基金主要要是( ) 。A.公司型型基金B(yǎng).契約型型基金C.單位信信托基金D.對沖基基金6.以保障障資本安

3、全、當(dāng)當(dāng)期收益分配配、資本和收收益的長期成成長等為基本本目標(biāo)從而在在投資組合中中比較注重長長短期收益-風(fēng)險搭配的的證券投資基基金是() 。A.指數(shù)基基金B(yǎng).成長型型基金C.收入型型基金D.平衡型型基金7.一國的的證券基金組組織在他國發(fā)發(fā)行證券基金金單位并將募募集的資金投投資于本國或或第三國證券券市場的證券券投資基金是是() 。A.全球基基金B(yǎng).國際基基金C.離岸基基金D.在岸基基金8.母基金金之下設(shè)立若若干子基金，各各子基金獨立立進行投資決決策，投資者者可以根據(jù)自自己的需要轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換子基金，不不用支付轉(zhuǎn)換換費用的基金金是() 。A.指數(shù)基基金B(yǎng).對沖基基金C.雨傘基基金D.開放式式基金9.全球第第

4、一個公司型型開放式投資資基金是( ) 。A.英國海外及殖民民地政府信托托B.富來明明創(chuàng)立的蘇蘇格蘭美國投投資信托C.波士頓頓馬薩諸塞塞投資信托基基金D.麥哲倫倫基金10.中國國證監(jiān)會發(fā)布布的開放式式證券投資基基金試點辦法法(以下簡簡稱試點辦辦法)，對對我國開放式式基金的試點點起了極大的的推動作用，其其發(fā)布日期是是() 。A.19997年11月月14日B.19998年3月11日C.20000年10月月8日D.20001年9月11日11.基金金管理公司的的發(fā)起人可以以是( )。A.保險公公司B.證券公公司C.商業(yè)銀銀行D.金融咨咨詢公司12.擬設(shè)設(shè)立的基金管管理公司的最最低實收資本本為( )。A.

5、10000萬元B.15000萬元C.20000萬元D.30000萬元13.基金金管理公司發(fā)發(fā)起人的實收收資本不少于于( )。A.1億元元B.2億元元C.3億元元D.4億元元14.基金金會計帳冊、報報表和記錄的的保存年限在在( )。A.10年年以上B.20年年以上C.15年年以上D.5年以以上15.基金金管理公司治治理結(jié)構(gòu)中不不包括( ) 。A.董事會會B.監(jiān)事會會C.股東大大會D.消費者者16.基金金管理公司的的獨立董事不不少于( ) 。A.2人B.3人C.4人D.5人17.基金金管理公司的的獨立董事的的人數(shù)占董事事會的比例不不得低于( ) 。A.1/44B.1/33C.1/22D.1/551

6、8.我國國封閉式基金金不允許以下下列價格發(fā)行行( ) 。A.溢價發(fā)發(fā)行B.折價發(fā)發(fā)行C.平價發(fā)發(fā)行D.面值發(fā)發(fā)行19.根據(jù)據(jù)我國的規(guī)定定，封閉式基基金的存續(xù)時時間不得少于于( ) 年年，最低募集集數(shù)額不得少少于() 億億元：A.10，55B.5， 10C.5， 2D.10，11020.我國國封閉式基金金的發(fā)行期限限為( ) 。A.4個月月B.2個月月C.3個月月D.1個月月21.我國國封閉式基金金在發(fā)行期限限內(nèi)募集的資資金超過該基基金批準(zhǔn)規(guī)模模的( ) 方可成立：A.70%B.80%C.90%D.60%22.開放放式基金的銷銷售機構(gòu)不包包括( ) 。A.商業(yè)銀銀行B.保險公公司C.證券公公司D

7、.擔(dān)保公公司23.基金金變更不包括括( )。A.封閉式式基金轉(zhuǎn)為開開放式基金B(yǎng).封閉式式基金清算C.封閉式式基金擴募D.封閉式式基金續(xù)期24.根據(jù)據(jù)證券投資資基金管理暫暫行辦法，一一個基金持有有一家上市公公司的股票，不不得超過該基基金資產(chǎn)凈值值的() 。A.10%B.20%C.30%D.15%25.基金金清算帳冊以以及有關(guān)文件件由( ) 來保存。A.基金托托管人B.基金發(fā)發(fā)起人C.基金管管理人D.基金清清算小組26.在我我國，基金發(fā)發(fā)起人不包括括( )。A.證券公公司B.信托投投資公司C.基金管管理公司D.金融咨咨詢公司27.在我我國，基金發(fā)發(fā)起人的實收收資本不少于于( ) 。A.2億元元人民

8、幣B.3億元元人民幣C.4億元元人民幣D.1億元元人民幣28.證券券投資管理的的指導(dǎo)性原則則不包括( ) 。A.合規(guī)性性原則B.誠實信信用原則C.合理性性原則D.投資分分散化原則29.證券券投資管理的的的作業(yè)流程程不包括( ) 。A.確定投投資目標(biāo)B.信息管管理C.資產(chǎn)配配置D.風(fēng)險管管理30.貨幣幣市場上交易易的金融產(chǎn)品品不包括( ) 。A.短期國國債B.公司債債券C.大額可可轉(zhuǎn)讓存單D.回購協(xié)協(xié)議31.資本本市場上交易易的金融產(chǎn)品品不包括( ) 。A.股票B.債券C.基金證證券D.商業(yè)票票據(jù)32.金融融期貨市場交交易的產(chǎn)品包包括( ) 。A.利率期期貨B.大豆期期貨C.綠豆期期貨D.遠(yuǎn)期合

9、合約33.證券券投資的交易易成本不包括括( )。A.固定成成本B.變動成成本C.人力成成本D.買賣價價差34.證券券投資的交易易成本包括( )。A.執(zhí)行成成本B.信息成成本C.科研成成本D.人力成成本35.證券券投資的執(zhí)行行成本包括( )。A.機會成成本B.市場沖沖擊成本C.持有庫庫存的風(fēng)險成成本D.買賣價價差36.估計計公平市場價價格的方法不不包括( ) 。A.交易前前價格基準(zhǔn)B交易后價價格基準(zhǔn)C.平均價價格基準(zhǔn)D.執(zhí)行價價格基準(zhǔn)37.資產(chǎn)產(chǎn)管理人的投投資方式不包包括( ) 。A.長期與與短期B.動態(tài)與與靜態(tài)C.主動與與被動D.系統(tǒng)化化決策與非系系統(tǒng)化決策38.投資資組合收益率率的計算方法法

10、不包括( ) 。A.算術(shù)平平均法B.時間加加權(quán)法C.凈現(xiàn)金金流加權(quán)法D.移動平平均法39.風(fēng)險險的衡量指標(biāo)標(biāo)不包括( )。A.標(biāo)準(zhǔn)差差B.貝塔值值C.阿爾法法值D.決定系系數(shù)40.投資資績效的風(fēng)險險調(diào)整方法不不包括( ) 。A.夏普比比率B.詹森指指數(shù)C.博迪比比率D.特雷諾諾比率41.常見見的業(yè)績評價價基準(zhǔn)不包括括( )。A.市場指指數(shù)B.普通風(fēng)風(fēng)格指數(shù)C.標(biāo)準(zhǔn)化化投資組合D.詹森指指數(shù)42.投資資組合超額收收益的來源是是( )。A.戰(zhàn)略性性資產(chǎn)配置B.股票選選擇能力C.資產(chǎn)混混合效率D.資產(chǎn)類類別收益43.投資資組合的績效效歸屬模型不不包括( ) 。A.資產(chǎn)混混合效率B.資產(chǎn)風(fēng)風(fēng)險管理C.

11、資產(chǎn)類類別效率D.資產(chǎn)配配置效率44.假設(shè)設(shè)投資組合的的收益率為220%，無風(fēng)風(fēng)險收益率是是8%，投資資組合的方差差為9%，貝貝塔值為122%，那么，該該投資組合的的夏普比率等等于() 。A.0.44B.1.000C.0.66D.0.2245.基金金托管人的實實收資本不少少于( ) 。A.60億億元B.70億億元C.80億億元D.90億億元46.基金金帳冊、會計計報表和記錄錄由( ) 來保管：A.基金持持有人B.基金發(fā)發(fā)起人C.基金管管理人D.基金托托管人47.開放放式基金的申申購費率不得得超過申購金金額的( ) 。A.2%B.3%C.4%D.5%48.開放放式基金的贖贖回費率不得得超過贖回金

12、金額的( ) 。A.2%B.3%C.4%D.5%49.巨額額贖回是指基基金凈贖回申申請超過基金金總份額的( ) 。A.10%B.9%C.8%D.7%50.假定定某基金的總總資產(chǎn)為355億元，總負(fù)負(fù)債為5億元元，基金份額額總數(shù)為300億份，那么么該基金單位位凈值為( ) 。A.1元/份B.1.1167元/份份C.1.333億/份D.1.22元/份51.開放放式基金的買買入價不可以以是( ) 。A.基金單單位凈值B.基金單單位凈值減交交易費C.基金單單位凈值減贖贖回費D.基金單單位凈值加交交易費52.假設(shè)設(shè)某基金某日日持有的某三三種股票的數(shù)數(shù)量分別為1100萬股、5500萬股和和1000萬萬股，每

13、股的的收盤價分別別為30元、220元和100元，銀行存存款為 100000萬元元，對托管人人或管理人應(yīng)應(yīng)付的報酬為為5000萬萬元，應(yīng)付稅稅金為50000萬元，基基金單位為220000萬萬，請運用一一般的會計原原則，計算基基金單位 凈凈值為() 。A.1.009元B.1.553元C.1.115元D.1.335元53.非金金融機構(gòu)法人人買賣基金應(yīng)應(yīng)繳納稅收，其其稅種包括( ) 。A.營業(yè)稅稅B.印花稅稅C.企業(yè)所所得稅D.個人所所得稅54.下列列哪種風(fēng)險可可以通過組合合投資來分散散( ) 。A.利率風(fēng)風(fēng)險B.通貨膨膨脹風(fēng)險C.市場風(fēng)風(fēng)險D.違約風(fēng)風(fēng)險55.我國國證券投資基基金是基于( )而組織織

14、起來的代理理投資行為。A.委托原原理B.代理原原理C.契約原原理D.公約原原理56.公司司型基金的持持有人是基金金公司的( ) 。A.債權(quán)人人B.受益人人C.委托人人D.股東57.證券券投資基金托托管人是( )權(quán)益的代代表。A.基金監(jiān)監(jiān)管人B.基金持持有人C.基金發(fā)發(fā)起人D.基金管管理人58.契約約型基金是基基于( )而而組織起來的的代理投資行行為。A.委托原原則B.代理原原則C.契約原原理D.公約原原理59.契約約型基金持有有人實際上是是( )。A.經(jīng)營者者B.監(jiān)管者者C.受益者者D.受托者者60.不在在公司擔(dān)任具具體管理職務(wù)務(wù)的董事，因因履行職責(zé)到到達(dá)公司現(xiàn)場場的時間每年年應(yīng)當(dāng)不少于于()

15、 。A.7天B.10天天C.7個工工作日D.10個個工作日二、多選題題 (共600題，前200題每題1分分，后40題題每題0.55分，共400分)。1.投資基基金證券包括括( )。A.證券投投資基金證券券B.貨幣市市場投資基金金證券C.產(chǎn)業(yè)投投資基金證券券D.創(chuàng)業(yè)投投資基金證券券2.證券投投資基金與股股票、債券的的區(qū)別表現(xiàn)在在( ) 。A.來源不不同B.權(quán)益不不同C.特性不不同D.流動性性不同E.投資風(fēng)風(fēng)險不同3.設(shè)立信信托后，委托托人變更受益益人或者處分分受益人的信信托受益權(quán)的的情形包括：( )A.受益人人對委托人有有重大侵權(quán)行行為B.受益人人對其他共同同受益人有重重大侵權(quán)行為為C.經(jīng)受益益

16、人同意D.信托文文件規(guī)定的其其他情形E.委托人人認(rèn)為必要的的時候4.證券投投資基金的運運作特點包括括( ) 。A.規(guī)模較較大B.專業(yè)運運作C.組合投投資D.長期收收益較好5.按募集集與流通方式式可以將證券券投資基金劃劃分為( ) 。A.公募基基金和私募基基金B(yǎng).上市基基金與不上市市基金C.封閉式式基金與開放放式基金D.在岸基基金與離岸基基金6.根據(jù)投投資對象的不不同，證券投投資基金可以以分為( ) 。A.股票基基金B(yǎng).國債基基金C.債券基基金D.指數(shù)基基金7.根據(jù)運運作特點劃分分的證券投資資基金包括( ) 。A.對沖基基金B(yǎng).套利基基金C.指數(shù)基基金D.國際基基金8.證券投投資基金具有有下列(

17、 )功能。A.融資功功能B.專業(yè)理理財功能C.組合投投資功能D.資源配配置功能9.證券投投資基金的發(fā)發(fā)起人可以是是( ) 。A.信托投投資公司B.證券公公司C保險公司司D.基金管管理公司10.基金金管理公司的的發(fā)起人可以以是( ) 。A.保險公公司B.證券公公司C.商業(yè)銀銀行D.信托投投資公司11.基金金管理公司治治理結(jié)構(gòu)中包包括( ) 。A.董事會會B.監(jiān)事會會C.股東大大會D.消費者者E.管理層層12.三三會包括( )。A.董事會會B.監(jiān)事會會C.股東大大會D.工會E.黨委會會13.我國國封閉式基金金允許以下列列價格發(fā)行( ) 。A.溢價發(fā)發(fā)行B.折價發(fā)發(fā)行C.平價發(fā)發(fā)行D.面值發(fā)發(fā)行14

18、.開放放式基金的銷銷售機構(gòu)包括括( )。A.商業(yè)銀銀行B.保險公公司C.證券公公司D.金融咨咨詢公司15.開放放式基金的發(fā)發(fā)行方式包括括( )。A.代理發(fā)發(fā)行B.公募發(fā)發(fā)行C.自行發(fā)發(fā)行D.私募發(fā)發(fā)行16.基金金變更包括( )。A.封閉式式基金轉(zhuǎn)為開開放式基金B(yǎng).封閉式式基金清算C.封閉式式基金擴募D.封閉式式基金續(xù)期17.在我我國，基金發(fā)發(fā)起人包括( )。A.證券公公司B.信托投投資公司C.基金管管理公司D.金融咨咨詢公司18.證券券投資管理的的指導(dǎo)性原則則包括( ) 。A.合規(guī)性性原則B.誠實信信用原則C.合理性性原則D.投資分分散化原則E.風(fēng)險于于收益相匹配配原則19.證券券投資管理的的

19、的作業(yè)流程程包括( ) 。A.確定投投資目標(biāo)B.信息管管理C.資產(chǎn)配配置D.投資選選擇E.風(fēng)險管管理20.貨幣幣市場上交易易的金融產(chǎn)品品包括( ) 。A.短期國國債B.公司債債券C.大額可可轉(zhuǎn)讓存單D.回購協(xié)協(xié)議21.資本本市場上交易易的金融產(chǎn)品品包括( ) 。A.股票B.公司債債券C.商業(yè)票票據(jù)D.資產(chǎn)擔(dān)擔(dān)保證券22.金融融期貨市場交交易的產(chǎn)品包包括( ) 。A.利率期期貨B.股指期期貨C.綠豆期期貨D.遠(yuǎn)期合合約23.證券券投資的管理理成本包括( )。A.信息成成本B.科研成成本C.人力成成本D.交易成成本E.物化成成本24.證券券投資的交易易成本包括( )。A.執(zhí)行成成本B.機會成成本C

20、.科研成成本D.人力成成本E.傭金和和雜費25.證券券投資的執(zhí)行行成本包括( )。A.市場沖沖擊成本B.機會成成本C.選擇市市場時機成本本D.持有庫庫存的風(fēng)險成成本26.估計計公平市場價價格的方法包包括( ) 。A.交易前前價格基準(zhǔn)B.交易后后價格基準(zhǔn)C.平均價價格基準(zhǔn)D.執(zhí)行價價格基準(zhǔn)27.資產(chǎn)產(chǎn)管理人的投投資方式包括括( )。A.長期與與短期B.動態(tài)與與靜態(tài)C.主動與與被動D.系統(tǒng)化化決策與非系系統(tǒng)化決策28.企業(yè)業(yè)法人終止的的原因包括( )。A.依法被被撤銷B.解散C.依法宣宣告破產(chǎn)D.企業(yè)現(xiàn)現(xiàn)金流枯竭29.投資資組合收益率率的計算方法法包括( ) 。A.算術(shù)平平均法B.時間加加權(quán)法C.

21、凈現(xiàn)金金流加權(quán)法D.移動平平均法30.投資資績效的風(fēng)險險調(diào)整方法包包括( ) 。A.夏普比比率B.詹森指指數(shù)C.博迪比比率D.特雷諾諾比率31.常見見的業(yè)績評價價基準(zhǔn)包括( )。A.市場指指數(shù)B.普通風(fēng)風(fēng)格指數(shù)C.標(biāo)準(zhǔn)化化投資組合D.詹森指指數(shù)32.投資資組合超額收收益的來源是是( )。A.戰(zhàn)略性性資產(chǎn)配置B.股票選選擇能力C.資產(chǎn)混混合效率D.市場時時機選擇能力力33.投資資組合的績效效歸屬模型包包括( ) 。A.資產(chǎn)混混合效率B.資產(chǎn)風(fēng)風(fēng)險管理C.資產(chǎn)類類別效率D.資產(chǎn)配配置效率34.基金金管理人在管管理運作基金金資產(chǎn)時不得得從事以下行行為( ) 。A.投資于于其他基金B(yǎng).從事證證券信貸業(yè)

22、務(wù)務(wù)C.從事證證券信用交易易D.資金拆拆借業(yè)務(wù)35.基金金持有人大會會有權(quán)就下列列哪些事項作作出決議( ) 。A.修改基基金契約B.提前終終止基金C.更換基基金管理人D.更換基基金托管人36.證券券投資基金的的服務(wù)機構(gòu)包包括( ) 。A.基金代代銷機構(gòu)B.基金注注冊登記機構(gòu)構(gòu)C.基金投投資咨詢機構(gòu)構(gòu)D.基金驗驗資機構(gòu)37.證券券投資基金的的當(dāng)事人包括括( )。A.基金持持有人B.基金托托管人C.基金管管理人D.基金發(fā)發(fā)起人38.禁止止社會保障基基金投資管理理人從事的活活動包括( ) 。A.不公平平地對待社保?；鹳~戶的的資產(chǎn)B.用社保?；鹞匈Y資產(chǎn)從事信用用交易C.運用社社?；鹜顿Y資于其他

23、證券券投資基金D.從事可可能使社?；鹞匈Y產(chǎn)產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)責(zé)任的投資39.開放放式基金的買買入價可以是是( )。A.基金單單位凈值B.基金單單位凈值減交交易費C.基金單單位凈值減贖贖回費D.基金單單位凈值加交交易費40.證券券投資基金的的主要費用包包括( ) 。A.管理費費B.托管費費C.申購費費D.贖回費費E.交易傭傭金F.過戶費費41.以下下屬于基金托托管人職責(zé)的的有( ) 。A.監(jiān)督基基金管理人的的投資運作B.復(fù)核、審審查基金管理理人計算的基基金資產(chǎn)凈值值及基金價格格C.出具基基金業(yè)績報告告，提供基金金托管情況D.負(fù)責(zé)基基金的信息披披露事項42.金融融機構(gòu)法人買買賣基金單位位應(yīng)繳納的稅

24、稅收，其稅種種包括( ) 。A.營業(yè)稅稅B.印花稅稅C.企業(yè)所所得稅D.個人所所得稅43.監(jiān)察察稽核的內(nèi)容容主要針對基基金與基金管管理公司所面面臨的風(fēng)險，主主要包括( )。A.監(jiān)察風(fēng)風(fēng)險B.信托風(fēng)風(fēng)險C.投資風(fēng)風(fēng)險D.流動性性風(fēng)險E.業(yè)務(wù)運運作風(fēng)險F.戰(zhàn)略風(fēng)風(fēng)險44.金融融資產(chǎn)風(fēng)險包包括( )。A.市場風(fēng)風(fēng)險B.利率風(fēng)風(fēng)險C.信用風(fēng)風(fēng)險D.通貨膨膨脹風(fēng)險E.流動性性風(fēng)險45.在運運用資本資產(chǎn)產(chǎn)定價模型時時，我們要估估計下列參數(shù)數(shù)( )A.無風(fēng)險險收益率B.市場收收益率C.證券或或投資組合的的系數(shù)D.單個證證券或投資組組合的方差46.投資資組合的超額額收益可能來來自于資產(chǎn)管管理人的( ) 。A.

25、股票選選擇能力B.內(nèi)幕消消息獲得能力力C.市場時時機的判斷能能力D.操縱市市場能力47.資產(chǎn)產(chǎn)配置決策大大致可以分為為三類( ) 。A.戰(zhàn)略性性資產(chǎn)配置B.戰(zhàn)術(shù)性性資產(chǎn)配置C.資產(chǎn)混混合管理D.證券資資產(chǎn)選擇48.法人人應(yīng)當(dāng)具備如如下條件( )。A.依法成成立B.有必要要的財產(chǎn)或者者經(jīng)費C.有自己己的名稱、組組織機構(gòu)和場場所D.能夠獨獨立承擔(dān)民事事責(zé)任49.下列列哪些可以被被視為市場異異常的現(xiàn)象( ) 。A.小公司司效應(yīng)B.日歷效效應(yīng)C.低市盈盈率效應(yīng)D.被忽略略的公司的效效應(yīng)50.社保保基金理事會會的信息披露露和報告應(yīng)符符合以下要求求( ) 。A.每年一一次向社會公公布社保基金金各方面財務(wù)務(wù)

26、狀況B每季度一一次向財政部部、勞動和社社會保障部提提交社?；鸾鹭攧?wù)會計報報告、投資管管理報告C.單個資資產(chǎn)管理合同同到期后，向向財政部、勞勞動和社會保保障部提交經(jīng)經(jīng)審計的報告告，對社保基基金投資情況況做出說明D.社保基基金發(fā)生重大大事件，應(yīng)當(dāng)當(dāng)立即報告財財政部、勞動動和社會保障障部，并編制制臨時報告書書51.債券券按照發(fā)行主主體可以分為為( )。A.國債B.金融債債券C.公司債債券D.市政債債券E.可轉(zhuǎn)換換債券52.依據(jù)據(jù)中華人民民共和國民法法通則，民民事活動應(yīng)當(dāng)當(dāng)遵循( ) 的原則。A.自愿B.公平C.等價有有償D.誠實信信用53.利率率期限結(jié)構(gòu)理理論包括( )。A.預(yù)期理理論B.流動性性

27、偏好理論C.市場分分割理論D.優(yōu)先置置產(chǎn)理論54.影響響久期的因素素包括( )。A.票息的的大小B.存續(xù)期期限C.到期收收益率D.票面金金額55.能夠夠?qū)Y本市場場產(chǎn)生系統(tǒng)性性影響的風(fēng)險險包括( ) 。A.利率風(fēng)風(fēng)險B.通貨膨膨脹風(fēng)險C.違約風(fēng)風(fēng)險D.提前贖贖回風(fēng)險56.( ) 屬于證證券的特定風(fēng)風(fēng)險：A.信用風(fēng)風(fēng)險B.利率風(fēng)風(fēng)險C.提前贖贖回風(fēng)險D.購買力力風(fēng)險57.積極極型股票投資資戰(zhàn)略包括( )。A.以技術(shù)術(shù)分析為基礎(chǔ)礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略略B.以基本本分析為基礎(chǔ)礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略略C.市場異異常戰(zhàn)略D.投資組組合戰(zhàn)略58.根據(jù)據(jù)對市場效率率的認(rèn)識，債債券的投資策策略可以分為為( ) 。A.指數(shù)化化投資

28、策略B.規(guī)避和和現(xiàn)金流配比比策略C.積極調(diào)調(diào)整的投資策策略D.被動投投資策略59.證券券投資基金的的監(jiān)管原則包包括( )。A.保護投投資者利益原原則B.法制管管理原則C.三公公原則D.監(jiān)管與與自律原則60.證券券投資基金的的監(jiān)管內(nèi)容包包括( ) 。A.對基金金管理公司的的監(jiān)管B.對基金金行為的監(jiān)管管C.對基金金托管人的監(jiān)監(jiān)管D.對基金金持有人的監(jiān)監(jiān)管三、 判斷斷題 (共660題，每題題0.5分，共共30分)1.公司型型基金的基金金公司負(fù)責(zé)基基金的投資操操作和日常管管理。( )A.正確B.錯誤誤2.證券投投資基金的投投資對象為貨貨幣市場工具具和資本市場場工具。( )A.正確B.錯誤誤3.創(chuàng)業(yè)投投

29、資基金的主主要投資對象象是股票、債債券、證券投投資基金等。( )A.正確B.錯誤誤4.公司型型基金可以是是封閉式基金金，也可以是是開放式基金金。( )A.正確B.錯誤誤5.公募基基金既可以上上市流通，也也可以不流通通。( )A.正確B.錯誤誤6.離岸基基金是指在本本國募集資金金投資于外國國證券市場的的證券投資基基金。( )A.正確B.錯誤誤7.在岸基基金是指在外外國募集資金金投資于本國國證券市場的的證券投資基基金。( )A.正確B.錯誤誤8.指數(shù)基基金的投資對對象是股票市市場指數(shù)。( )A.正確B.錯誤誤9.公司型型基金可以借借貸而契約型型基金不可以以。( )A.正確B.錯誤誤10.封閉閉式基

30、金可以以掛牌上市交交易。( )A.正確B.錯誤誤11.開放放式基金既可可以掛牌上市市交易，也可可以柜臺交易易。( )A.正確B.錯誤誤12.第一一只證券投資資基金誕生于于美國。( )A.正確B.錯誤誤13.證券券投資基金的的發(fā)展趨勢之之一是從封閉閉式基金為主主向以開放式式基金為主。( )A.正確B.錯誤誤14.證券券投資基金的的發(fā)展趨勢之之一是從公司司型基金為主主向契約型基基金為主。( )A.正確B.錯誤誤15.基金金管理公司治治理結(jié)構(gòu)指的的是董事會、監(jiān)監(jiān)事會與管理理層之間相互互制約的關(guān)系系。()A.正確B.錯誤誤16.基金金管理公司的的獨立董事的的人數(shù)應(yīng)該少少于最大股東東委派的董事事人數(shù)。(

31、 )A.正確B.錯誤誤17.我國國封閉式基金金不允許折價價發(fā)行。( )A.正確B.錯誤誤18.信托托關(guān)系的當(dāng)事事人中，委托托人可以是受受益人，也可可以是同一信信托的唯一受受益人。受托托人可以是受受益人，但不不得是同一信信托的唯一受受益人。()A.正確B.錯誤誤19.基金金管理公司的的獨立董事的的人數(shù)占董事事會的比例不不得低于四分分之一。( )A.正確B.錯誤誤20.我國國封閉式基金金的發(fā)行期限限為兩個月。( )A.正確B.錯誤誤21.我國國封閉式基金金在發(fā)行期限限內(nèi)募集的資資金超過該基基金批準(zhǔn)規(guī)模模的70%方方可成立。( )A.正確B.錯誤誤22.開放放式基金不可可以直接銷售售。( )A.正確

32、B.錯誤誤23.開放放式基金的發(fā)發(fā)行方式包括括公募發(fā)行和和私募發(fā)行。( )A.正確B.錯誤誤24.開放放式基金只能能代理發(fā)行而而不能自行發(fā)發(fā)行。( )A.正確B.錯誤誤25.經(jīng)基基金持有人大大會通過，封封閉式基金就就可以轉(zhuǎn)變?yōu)闉殚_放式基金金。( )A.正確B.錯誤誤26.基金金清算帳冊以以及有關(guān)文件件由基金托管管人保存155天。( )A.正確B.錯誤誤27.我國國對基金的設(shè)設(shè)立采用注冊冊制。( )A.正確B.錯誤誤28.在注注冊制下，證證券監(jiān)管當(dāng)局局必須對實質(zhì)質(zhì)性內(nèi)容進行行審查。( )A.正確B.錯誤誤29.在核核準(zhǔn)制下，證證券監(jiān)管當(dāng)局局不對實質(zhì)性性內(nèi)容進行審審查。( )A.正確B.錯誤誤30

33、.在我我國，基金發(fā)發(fā)起人包括證證券公司、信信托投資公司司、基金管理理公司和金融融咨詢公司。()A.正確B.錯誤誤31.在我我國，基金發(fā)發(fā)起人的實收收資本不少于于兩億元人民民幣。( )A.正確B.錯誤誤32.我國國股票市場允允許保證金交交易。( )A.正確B.錯誤誤33.期權(quán)權(quán)可以分為美美式期權(quán)和歐歐洲期權(quán)。( )A.正確B.錯誤誤34.ADDR所代表的的是非美國公公司股票的所所有權(quán)。()A.正確B.錯誤誤35.期貨貨合約其實就就是遠(yuǎn)期合約約。( )A.正確B.錯誤誤36.基金金發(fā)起人的實實收資本不少少于四億元人人民幣。( )A.正確B.錯誤誤37.基金金管理公司的的發(fā)起人的實實收資本不少少于三

34、億元人人民幣。( )A.正確B.錯誤誤38.擬設(shè)設(shè)立的基金管管理公司的最最低實收資本本為三千萬元元人民幣。( )A.正確B.錯誤誤39.代表表百分之五十十以上基金單單位的基金持持有人要求基基金管理人退退任的，基金金管理任必須須退任。()A.正確B.錯誤誤40.證券券投資基金的的投資對象為為股票、債券券和其他證券券投資基金。( )A.正確B.錯誤誤41.基金金管理人未能能按規(guī)定召集集或不能召集集時，基金托托管人有權(quán)召召集基金持有有人大會。()A.正確B.錯誤誤42.我國國目前的證券券投資基金既既有公司型基基金又有契約約型基金。( )A.正確B.錯誤誤43.基金金管理人與基基金托管人之之間是受托人

35、人和委托人的的關(guān)系。( )A.正確B.錯誤誤44.基金金托管人的實實收資本不少少于100億億元人民幣。()A.正確B.錯誤誤45.封閉閉式基金的交交易與股票交交易類似，要要繳納印花稅稅和過戶費。( )A.正確B.錯誤誤46.投資資者(包括已已開設(shè)證券帳帳戶的投資者者)購買證券券投資基金時時，必須開設(shè)設(shè)基金帳戶。()A.正確B.錯誤誤47.基金金帳戶可以用用來買賣股票票，而股票帳帳戶不用買賣賣基金。( )A.正確B.錯誤誤48.社保?；鹄硎聲苯舆\作的的社?；鸬牡耐顿Y范圍限限于銀行存款款和在一、二二級市場上購購買國債。()A.正確B.錯誤誤49.我國國的證券投資資基金均實行行掛牌上市交交易

36、。( )A.正確B.錯誤誤50.金融融機構(gòu)買賣基基金的差價收收入不繳納營營業(yè)稅。( )A.正確B.錯誤誤51.非金金融機構(gòu)法人人買賣基金單單位的差價收收入應(yīng)繳納營營業(yè)稅。( )A.正確B.錯誤誤52.機構(gòu)構(gòu)法人買賣基基金單位獲得得的差價收入入應(yīng)繳納所得得稅。( )A.正確B.錯誤誤53.個人人投資者買賣賣基金單位應(yīng)應(yīng)繳納的稅收收包括印花稅稅和所得稅。( )A.正確B.錯誤誤54.資產(chǎn)產(chǎn)管理人為了了盡可能分散散風(fēng)險，可以以根據(jù)自己的的判斷來進行行資產(chǎn)配置和和選擇資產(chǎn)。()A.正確B.錯誤誤55.風(fēng)險險是指未來資資產(chǎn)價值有多多種可能的結(jié)結(jié)果，投資者者知道哪種結(jié)結(jié)果會發(fā)生。( )A.正確B.錯誤誤56.從理理論上說，非非系統(tǒng)風(fēng)險可可以完全消除除。( )A.正確B.錯誤誤57.系統(tǒng)統(tǒng)風(fēng)險是不可可消除的