2022年工程項目效能監(jiān)察實施方案(2篇)

1、第15頁共15頁2022年工程項目效能監(jiān)察實施方案為規(guī)范工程建設項目管理，持續(xù)加大對工程項目的監(jiān)管，按照公司效能監(jiān)察工作的安排，公司擬對_年以來計劃資金在建工程建設項目實施監(jiān)察，為確保本次效能監(jiān)察能取得實效，特制訂本方案。一、監(jiān)察目的通過對工程建設項目重點部位和關鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)察，促使工程建設項目管理人員依法、合規(guī)、高效、廉潔地履行職責，促進工程建設項目管理規(guī)范運作，為建設優(yōu)質(zhì)工程服務。二、監(jiān)察依據(jù)重大工程項目廉政監(jiān)督實施意見、工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定、建設工程質(zhì)量管理條例、建設工程施工現(xiàn)場管理規(guī)定、建設工程勘察設計管理條例等。三、監(jiān)察范圍云山大橋、云山南路等隱患整改、技改

2、項目。四、監(jiān)察內(nèi)容、切入點及方法(一)項目審批與前期準備1.監(jiān)察內(nèi)容(1)項目是否列入年度投資計劃，是否經(jīng)過審批，審批手續(xù)是否完善。(2)項目是否進行了立項論證和可行性研究，初步設計、概算是否經(jīng)過有效審批，項目是否經(jīng)過當?shù)赜嘘P管理部門的批準。(3)用地、規(guī)劃、安評、環(huán)評、開工及其需要辦理的手續(xù)是否辦理，是否符合國家規(guī)定。(4)項目建設資金是否及時到位，并符合工程項目的進展要求。2.監(jiān)察切入點項目審批的文件、前期準備的手續(xù)和票據(jù)等相關資料。3.監(jiān)察方法(1)檢驗工程項目的審批文件。(2)核對土地的取得程序及實際用途。(3)核對規(guī)劃許可手續(xù)，檢查安評報告、環(huán)評報告和開工報告。(4)核對資金流動。(

3、二)工程發(fā)包1.監(jiān)察內(nèi)容(1)發(fā)包方式的選擇是否符合國家規(guī)定，直接發(fā)包的內(nèi)容是否符合法律規(guī)定，有無直接發(fā)包或者規(guī)避招標的行為，有無肢解工程行為；(2)是否辦理申請和審批手續(xù)，項目審批部門核準的發(fā)包初步方案是否符合國家規(guī)定；(3)合同是否與招標投標文件相一致，有無另行分包的內(nèi)容；(4)是否依法辦理備案手續(xù)。2.監(jiān)察切入點工程發(fā)包的各種文件、資料。3.監(jiān)察方法(1)查驗發(fā)包初步方案及已發(fā)包部分的文件、資料，到現(xiàn)場了解工程項目的實際情況；(2)查驗并核對項目審批文件和報建登記資料；(3)查驗招標投標過程中的招標公告、招標文件、評標委員會組成記錄、評標報告、標底等文件、資料，核對中標單位及其項目經(jīng)理或

4、總監(jiān)的資質(zhì)、業(yè)績；(4)查驗合同是否與招投標文件一致，現(xiàn)場了解合同履行情況；(5)查驗備案資料；(6)查驗直接發(fā)包的申請和審批資料。(三)施工1.監(jiān)察內(nèi)容(1)審查施工企業(yè)是否具備相應資質(zhì)，施工企業(yè)的資質(zhì)是否經(jīng)過相關部門的審核，有無無證或越級、超范圍承攬施工任務，有無轉(zhuǎn)包、掛靠現(xiàn)象；(2)施工企業(yè)投入的技術人員、技術裝備等是否與所承建的工程項目要求及施工組織設計相適應；(3)是否未辦理施工許可手續(xù)擅自開工，施工許可證的辦理是否符合規(guī)定；(4)有無偽造、涂改、出售、買賣、轉(zhuǎn)讓資質(zhì)等級證書、營業(yè)執(zhí)照、公章等違法違規(guī)現(xiàn)象；(5)關鍵施工工序、隱蔽工程是否按照規(guī)定由建設單位、監(jiān)理單位現(xiàn)場檢驗合格并簽字

5、，重大隱蔽工程有無設計單位參加現(xiàn)場檢查驗收并簽字；(6)檢查現(xiàn)場經(jīng)濟簽證的符合性。2.監(jiān)察切入點施工許可證、施工合同、資質(zhì)證書、隱蔽工程記錄、經(jīng)濟簽證等資料。3.監(jiān)察方法(1)與施工許可管理部門聯(lián)系，查驗施工許可證；(3)現(xiàn)場查驗質(zhì)量檢驗和檢查驗收記錄，工期調(diào)整、合同變更、設計變更、費用調(diào)整的簽證、批準手續(xù)及相關資料；(4)通過與相關單位或部門聯(lián)系，查驗轉(zhuǎn)包、掛靠現(xiàn)象；(5)召開座談會或者個別談話，了解參與工程施工各方主體行為。(五)項目管理1.監(jiān)察內(nèi)容(1)項目管理機構是否齊全，規(guī)章制度是否健全，項目管理人員是否到位，監(jiān)理人員并具備相應的資質(zhì)或者資格；(2)項目管理人員、監(jiān)理人員是否認真履行

6、監(jiān)督管理職責；(3)監(jiān)理日志、施工日志的記載是否與工程進展情況相一致；(4)項目管理部門是否依據(jù)公司有關規(guī)定對施工活動及參與各方的行為進行有效的監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題是否責成有關單位、部門、人員進行整改。2.監(jiān)察切入點監(jiān)理人員的資格證書、監(jiān)理日志、施工日志及施工過程的相關記錄等資料。3.監(jiān)察方法(1)核對監(jiān)理單位、施工單位現(xiàn)場有關人員的身份；(2)現(xiàn)場查驗監(jiān)理合同、日志及有關文件、資料，了解監(jiān)理單位、施工單位工作情況；(3)現(xiàn)場查驗隱蔽工程、關鍵工序的監(jiān)理、施工、材料設備檢測和試驗等方面的記錄。(六)質(zhì)量和安全管理1.監(jiān)察內(nèi)容(1)建設單位、施工單位、監(jiān)理單位是否按照國家工程質(zhì)量與安全的強制性標準

7、和公司的有關規(guī)定，建立質(zhì)量與安全保證體系及規(guī)章制度，并落實到位；(2)工程質(zhì)量是否符合設計要求，是否存在質(zhì)量隱患，是否有相互串通，利用質(zhì)量評估、設計變更等手段增加工程費用的行為；(3)質(zhì)量的檢驗和驗收是否符合國家規(guī)定的程序和標準；(4)是否發(fā)生質(zhì)量與安全事故，對事故的處理是否及時、有效。2.監(jiān)察切入點質(zhì)量與安全管理有關體系文件、規(guī)章制度和具體措施，質(zhì)量和安全事故的處理及結果記錄，質(zhì)量檢驗和檢查驗收記錄。3.監(jiān)察方法(1)檢查建設、施工、監(jiān)理單位的質(zhì)量與安全管理制度；(2)查驗質(zhì)量監(jiān)督報告、質(zhì)量檢驗和檢查驗收記錄；(3)查驗工期調(diào)整、合同變更、設計變更、現(xiàn)場簽證、費用調(diào)整等相關資料；(4)檢查安

8、全講話、培訓、風險源辯識及其削減、問題整改、安全隱患等記錄，以及對安全事故有關責任單位和人員的責任追究；(七)設計與變更1、監(jiān)察內(nèi)容(1)審查項目設計是否按規(guī)劃設計標準設計，施工圖設計審查是否符合國家和公司規(guī)定的工程建設強制性標準、條文，設計是否合理，有無設計浪費現(xiàn)象，有無設計指定品牌型號或變相指定生產(chǎn)廠商現(xiàn)象；(2)是否存在合同變更和設計變更，如有變更，發(fā)生變更的原因是否必需和不可避免的，是否按批準后的變更執(zhí)行；(3)因設計變更導致的費用調(diào)整是否出具設計變更單(聯(lián)絡單)，是否經(jīng)過建設單位投資控制部門審批；(4)是否有利用變更、虛列、高套等手段，蓄意增加工程費用的行為。2.監(jiān)察切入點工期調(diào)整、

9、合同變更、設計變更、費用調(diào)整的簽證、批準手續(xù)及相關資料。建設單位監(jiān)督記錄和資料，違紀違規(guī)行為的查處記錄和決定。3.監(jiān)察方法(1)現(xiàn)場查驗工期調(diào)整、合同變更、設計變更、費用調(diào)整的簽證、批準手續(xù)及相關資料；(2)將工期調(diào)整、設計變更、費用調(diào)整的數(shù)量和金額與其他類似工程相比較，對照有關資料進行現(xiàn)場提問和核對。(八)物資設備采購及服務采購1.監(jiān)察內(nèi)容(1)未達到招投標標準的物資設備采購，物資設備的采購范圍、數(shù)量是否與項目的要求一致，是否滿足項目要求。(2)服務采購是否按相關規(guī)定實施；2.監(jiān)察切入點物資設備及服務采購申請表、談判記錄、比選文件和驗收單。3.監(jiān)察方法(1)查驗物資設備采購的數(shù)量及質(zhì)量是否與

10、項目需求一致，是否因物資設備采購對項目實施產(chǎn)生影響。(2)查驗是否有談判記錄、比選文件等能實質(zhì)反應有效控制的管理文件。()查驗物資設備及服務采購驗收單是否與實物一致。(九)竣工驗收結算1.監(jiān)察內(nèi)容(1)是否依法履行了質(zhì)量監(jiān)督的職能，驗收報告是否真實；(2)項目結算內(nèi)容是否按合同、招投標文件及設計變更進行，有無虛增工程量、抬高工程造價行為，工程量計算、定額套用、取費標準等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定。(3)工程建設項目是否及時進行了竣工決算審計，有無拖延，拖延的原因是否合理；(4)合同價和審計前決算價、審計后決算價之間是否存在差異，差異是否合理；(5)是否及時按照合同的約定和招投標文件進行決算；(6)建設單

11、位是否及時進行竣工檢查驗收，檢查驗收程序是否規(guī)范，檢查驗收查出的問題是否得到整改，是否未進行竣工檢查驗收或未辦理竣工檢查驗收備案即擅自使用工程等。2.監(jiān)察切入點竣工驗收報告，竣工決算審計、竣工檢查驗收資料，工程尾款支付憑證。3.監(jiān)察方法(1)了解造成工期拖延、合同價和審計前決算價、審計后決算價之間出現(xiàn)差異的原因，分析其是否合理；(3)核對應當審計的工程項目是否及時進行了審計及審計情況；(4)了解資金流動情況?，F(xiàn)場查看質(zhì)量保修情況。(十)資金管理1.監(jiān)察內(nèi)容(1)有無弄虛作假套取工程款、設立“小金庫”，項目資金是否專款專用，有無列支計劃外投資等問題；(2)工程項目資金是否進行了概算、預算，是否進

12、行了審計，有無虛列工程成本、采取不正當手段抬高工程造價、揮霍浪費以及在資金管理使用中挪用、轉(zhuǎn)移、私分、貪污等問題；(3)工程進度款及尾款是否按合同約定支付，有無提前、拖延以及合同外支付的行為；2.監(jiān)察切入點項目概算書、概算調(diào)整書、資金計劃、資金使用、資金結算、決(結)算審計報告、財務賬目等資料。3.監(jiān)察方法(1)檢查工程項目投資計劃及年底項目投資調(diào)整計劃，核查計劃及計劃變更情況；(2)審查有無計劃外工作量及人為加大工作量的問題，抽查重點和有異常的工作量；(3)對工程項目資金結算情況進行檢查，抽查合同、合同審批表、合同履行終結通知單、審計簽證表、計劃(或公務通知單)、檢查驗收單或受益單位簽認單等

13、相關資料五、監(jiān)察組人員及分工項目負責人：_組長：_成員：_六、工作時間安排_年_月_日至_月_日七、工作要求1.監(jiān)察前，檢查組人員要按照實施方案學習有關政策文件，熟悉被監(jiān)察項目，明確工作任務，做好監(jiān)察準備工作。2.監(jiān)察中，要做好實施求是，客觀公正，注意被監(jiān)察部門正反兩方面情況，認真做好工作記錄，編制工作底稿。3.現(xiàn)場監(jiān)察結束后，做好檔案整理、數(shù)據(jù)匯總，向公司上報監(jiān)察報告，視監(jiān)察出的問題落實整改。4.監(jiān)察人員要做到高效工作，廉潔自律，遵守保密紀律。2022年工程項目效能監(jiān)察實施方案（二）一、指導思想為貫徹落實集團關于開展效能監(jiān)察工作的相關規(guī)定和要求，進一步規(guī)范效能監(jiān)察工作和強化效能監(jiān)察力度，加強

14、企業(yè)管理，促進項目管理者正確履職，提高企業(yè)效能，保障_項目項目按照國家有關法律法規(guī)和公司的規(guī)章制度執(zhí)行，符合集團關于在固定資產(chǎn)投資建設等項目中實施“陽光工程”的意見要求，確保項目安全、人員安全、資金安全，特制定此實施方案。二、工作目標通過實施效能監(jiān)察，查找和整改管理的薄弱環(huán)節(jié)，完善相關管理制度和措施，推動工程建設項目關鍵環(huán)節(jié)操作更加透明，工程建設制度更加健全，安全保證體系更加完善，工程建設質(zhì)量進一步提升。并以“建設優(yōu)質(zhì)工程”為目標，努力做到“三控”、“三防”。“三控”：控制好投資規(guī)模，合理使用資金；控制好建設進度，按時完成工作目標；控制好工程質(zhì)量，實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)工程?！叭馈保悍乐关澪凼苜V、_公款等

15、違法違紀行為發(fā)生；防止失職瀆職行為造成工程質(zhì)量事故的發(fā)生；防止違反建設工程有關法律、法規(guī)及規(guī)章行為的發(fā)生。三、組織機構依據(jù)“統(tǒng)一要求、分級負責”的原則，建立健全效能監(jiān)察工作責任體系，形成由效能監(jiān)察領導小組領導，項目小組負責實施、紀檢監(jiān)察部門組織協(xié)調(diào)、相關部門密切配合、職工群眾積極參與的領導體制和工作機制。根據(jù)工作需要，成立_項目項目效能監(jiān)察項目工作小組，組成如下：組長：副組長：成員：工程建設項目管理部門：負責工程建設項目的審批程序辦理、日常管理和組織協(xié)調(diào)，要建立工程項目資金及合同電子臺帳，向紀檢監(jiān)察部門同步提供立項申請、批復、重大投資項目月報、季報、半年報、年報及書面進度報告、調(diào)度會紀要、監(jiān)理

16、會紀要、招投標及驗收文件等；并定期向效能監(jiān)察領導小組進行匯報，確保項目建設程序合法合規(guī)和工程進度質(zhì)量。財務審計部門。負責工程建設項目資金的支付與審計，要嚴格按照財務相關規(guī)定及合同約定支付工程款，定期與工程建設項目管理部門核對工程項目資金支付等情況；積極履行審計監(jiān)督職能，防控資金風險，確保工程建設項目資金安全。法務部門。負責對有關工程建設項目合同的法律審核，參與前期需要做盡調(diào)的工程建設項目的法律盡職調(diào)查，出具法律意見，對合同履行情況進行跟蹤，確保維護企業(yè)合法權益。安保部門。負責工程建設項目的安全教育管理，全程跟蹤項目建設，配合當?shù)毓こ贪踩O(jiān)管部門做好檢查監(jiān)督工作，并督促施工單位整改落實，確保工程

17、建設項目安全。紀檢監(jiān)察部門。負責組織協(xié)調(diào)效能監(jiān)察項目小組開展工作，強化項目建設監(jiān)管，及時向各有關部門以文字形式通知報送備案監(jiān)督相關材料，對項目人員進行相關培訓及廉政教育，簽訂廉潔承諾書、廉政責任書，落實廉政風險防控措施，監(jiān)督工程建設項目信息公開情況，參與和指導信訪舉報調(diào)查核實工作，確保工程建設項目廉潔高效。四、監(jiān)察內(nèi)容_項目項目效能監(jiān)察的主要內(nèi)容是對前期立項審批、工程招投標、材料設備采購、工程進度與質(zhì)量安全、資金管理與使用、合同管理、廉政建設等工程建設的主要環(huán)節(jié)進行監(jiān)督檢查。(一)前期立項審批監(jiān)察內(nèi)容：是否違反集團投資管理辦法等相關規(guī)定，重點包括：工程項目是否編制了項目建議書(代可研)；項目決

18、策是否經(jīng)過充分論證，并按照有關程序進行集體、民主決策；項目投資審批程序是否規(guī)范等。公開內(nèi)容：公開項目的組織機構、建設項目名稱、項目建議書(代可研)、實施方案以及計劃目標等。監(jiān)察方法。采取共同參會，核對相關手續(xù)，查閱會議紀要、項目建議書(代可研)等方法參與到項目的決策過程中。(二)工程招投標監(jiān)察內(nèi)容：是否按照國家及集團的有關規(guī)定進行招投標，重點包括：招投標是否在集團招投標領導小組領導下開展工作，是否存在應招標未招標，招標代理公司是否有正規(guī)資質(zhì)，招標公告是否向社會發(fā)布，是否按規(guī)定成立評標委員會，對投標人是否進行資格預審，開標時文件是否密封良好，評標時是否違反評標紀律，定標時是否按專家委員會意見定標

19、，中標通知是否網(wǎng)上公示等內(nèi)容。公開內(nèi)容。在招投標管理中公開項目概況、要求和獲取招標文件的辦法，公開資格預審條件、投標、開標、評標辦法及評標結果。監(jiān)察方法。調(diào)取和查驗招投標有關文件，調(diào)查和核實有關情況，現(xiàn)場監(jiān)督招投標的開標、評標過程等。(三)材料設備采購監(jiān)察內(nèi)容：是否制定采購計劃，是否依照公開、公平、公正的原則確定采購方式，是否確定采購評審辦法，是否不經(jīng)招標、比價采購等方式擇優(yōu)采購和計劃外采購。公開內(nèi)容：工程項目采購計劃，采購方式，采購評審辦法和供應商。監(jiān)察方法。核實采購計劃和方式，查驗材料設備的檢驗合格證、出廠合格證和試驗員資格證書。(四)工程進度與質(zhì)量安全監(jiān)察內(nèi)容。是否按施工合同約定工期進行

20、施工，監(jiān)理人員、項目經(jīng)理及主要管理人員是否具備相應的資質(zhì)或者資格，專業(yè)是否配套，現(xiàn)場的項目經(jīng)理與中標的人選是否一致，是否按照設計要求、監(jiān)理規(guī)范進行監(jiān)理和施工，是否制定了保證工程質(zhì)量與安全目標的規(guī)章制度和具體措施，是否按照規(guī)定辦理了設計變更和現(xiàn)場簽證，工程驗收是否按集團竣工驗收工作通知進行。公開內(nèi)容。公開施工過程中的安全措施、進度要求、質(zhì)量標準、質(zhì)量檢測結果等。監(jiān)察方法?，F(xiàn)場查驗有關文件、資料，核對監(jiān)理單位、施工單位現(xiàn)場有關人員的身份、資質(zhì)、資格證書等。(五)資金管理與使用監(jiān)察內(nèi)容：是否建立健全資金管理使用的審批和監(jiān)督機制；是否按合同約定和現(xiàn)場進度撥付工程款，支付工程款是否履行審批程序，是否建立

21、工程項目資金支付與合同對應臺賬等。公開內(nèi)容：公開工程款、材料設備款的支付進度；公開項目成本流程控制、工程竣工決算控制、資金撥付計劃、資金回收情況。監(jiān)察方法。核對工程款撥付比例、程序及臺帳。(六)合同管理監(jiān)察內(nèi)容。合同審批資料是否齊全，審批程序是否規(guī)范，簽約對方資質(zhì)證明是否有效，合同條款是否完備，是否出具法律意見書，合同履行過程中是否有違約行為，工程結算內(nèi)容是否與合同相符。公開內(nèi)容。公開與建設項目參建方、重要材料和設備供應方簽訂的經(jīng)濟合同。監(jiān)察方法。查閱合同審查會簽表，法律意見書，合同原件和簽約對方資信情況等。(七)廉政建設監(jiān)察內(nèi)容。是否簽訂廉政責任書、廉潔承諾書，是否查找廉政風險點、制定并落實風險防控措施，是否公開工程建設項目基本情況，是否有違規(guī)違紀等問題。公開內(nèi)容。公開項目人員簽訂的廉政責任書、廉潔承諾書，查找的廉政風險點及制定的風險防控措施。監(jiān)察方法。核對承諾書及責任書簽訂情況，個別訪談了解項目人員落實風險防控措施情況等。五、監(jiān)察步驟(一)立項前期準備階段1、根據(jù)集團工程建設項目立項批復，對項目基本情況進行全面了解，為做好效能監(jiān)察工作奠定基礎；2、填報效能監(jiān)察立項報告表，報集團紀檢監(jiān)察部；3