-期貨法規(guī)復(fù)習(xí)資料

1、1. 貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理貨設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)根據(jù)審慎監(jiān)原那么進(jìn)展審查做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的。 貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格由銀行業(yè)監(jiān)視理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事貨保證金存、貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)視理機(jī)構(gòu)審核同意后由貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。2. 貨或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開場(chǎng)營業(yè)或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法貨業(yè)務(wù)容許證注銷手續(xù)。3. 在調(diào)查操縱貨交易價(jià)格、交易等重大貨行為時(shí)經(jīng)貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查當(dāng)事人的貨交易但限制的時(shí)間不得超過

2、15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的可以延長至30個(gè)交易日4. 對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)那么要求的貨貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。5. 貨涉及重大訴訟、仲裁或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保以及發(fā)生其他重大時(shí)貨及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該發(fā)生之日起5日內(nèi)向貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)提交書面。6. .貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的應(yīng)當(dāng)于之日起10日內(nèi)中國證監(jiān)會(huì)。7.貨交易所任免中層理人員,應(yīng)當(dāng)在之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)。8.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的資信和業(yè)務(wù)開展情況限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)中國證監(jiān)會(huì)。9. 貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并暫停

3、交易的暫停交易的限不得超過3個(gè)交易日但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。10. 貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算專戶存儲(chǔ)。11. 貨交易所對(duì)貨交易、結(jié)算、交割資料的保存限應(yīng)當(dāng)不少于20年。12. 每一年度完畢后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有、貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)。13.每一季度完畢后15日內(nèi)、每一年度完畢后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作。 制貨交易所收買本貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對(duì)其股份進(jìn)展其他處置,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。14. 貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10以上或者對(duì)其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴

4、訟。15. 有價(jià)充抵保證金的金額不得高于以下中的較低值： 綜合題1有價(jià)基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80； 2會(huì)員在貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。16. 國債充抵保證金的貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海交易所、深圳交易所較低的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。綜合題?貨理方法?17. 貨申請(qǐng)金融貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的。18. 設(shè)立貨持有100股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合?貨理方法?第七條規(guī)定的條件外凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。19. 貨申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部未因違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)調(diào)查近1年內(nèi)未因違規(guī)經(jīng)營受到行政處分或者刑

5、事處分；申請(qǐng)日前3個(gè)月符合貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)。20. 貨在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)那么；近2年內(nèi)無重大違規(guī)經(jīng)營記錄未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)。21. 貨的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)以下情形之一的應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)貨：一所持有的貨股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)迫執(zhí)行；二質(zhì)押所持有的貨股權(quán)；三轉(zhuǎn)讓所持有的貨股權(quán)；四不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)可能造成貨治理的重大缺陷；五嚴(yán)重違規(guī)經(jīng)營被有權(quán)調(diào)查、采取強(qiáng)迫措施；六變更名稱；七合并、分立或者進(jìn)展重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；八被撤銷、接收、托、關(guān)閉或者解散、破產(chǎn)；九其他可能影響貨股權(quán)變更的情形。貨股東發(fā)生前款規(guī)定情形的貨及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向貨住所地的中國證監(jiān)

6、會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面；貨實(shí)際控制人發(fā)生前款第五項(xiàng)至第八項(xiàng)所列情形的貨及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向貨住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面。22. 貨有以下情形之一的應(yīng)當(dāng)立即書面全體股東,并向貨住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)：一或其董事、監(jiān)事、高級(jí)理人員因重大違規(guī)被有權(quán)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)迫措施；二擬更換董事長、總經(jīng)理；三財(cái)務(wù)狀況惡化不符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)；四客戶發(fā)生重大透支、穿倉；五發(fā)生突發(fā)對(duì)貨和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；六其他可能影響貨持續(xù)經(jīng)營的情形。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)貨及其營業(yè)部作出的整改、監(jiān)措施和行政處分等貨應(yīng)當(dāng)書面全體股東。23. 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)占用、挪用客戶保證金等違

7、規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和。24. 客戶對(duì)交易結(jié)算的內(nèi)容有異議的應(yīng)當(dāng)在貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向貨提出書面異議；客戶對(duì)交易結(jié)算的內(nèi)容無異議的應(yīng)當(dāng)按照貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)?？蛻艏任磳?duì)交易結(jié)算的內(nèi)容確認(rèn)也未在貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的視為對(duì)交易結(jié)算內(nèi)容確實(shí)認(rèn)。25. 有關(guān)、變更、銷戶的客戶資料應(yīng)當(dāng)自貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。26. 貨對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。27. 貨保證金賬戶是指貨在貨保證金存銀行開立的用于存放和

8、理客戶保證金的專用存款賬戶包括貨在貨交易所所在地開立的、用于與貨交易所貨業(yè)務(wù)資金往來的專用資金賬戶。28. 貨的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在貨從事貨交易的貨應(yīng)當(dāng)自之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案定向全體股東、和或者監(jiān)事相關(guān)交易情況并定向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)相關(guān)交易情況。29. 發(fā)生以下事項(xiàng)之一的貨應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面：一變更名稱、章程；二發(fā)生本方法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；三作出終止業(yè)務(wù)等重大；四任免董事、監(jiān)事、高級(jí)理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者高級(jí)理人員的分工發(fā)生變更；五被有權(quán)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)迫措施；六中國證監(jiān)會(huì)規(guī)

9、定的其他事項(xiàng)。30. 貨聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的應(yīng)當(dāng)自作出之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的應(yīng)當(dāng)說明理由。31. 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)展檢查時(shí)檢查人員不得少于2人并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查書不得所知悉的商業(yè)機(jī)。32. 未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)任何個(gè)人或者及其關(guān)聯(lián)人擅自持有貨5以上股權(quán)或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為貨股東情節(jié)嚴(yán)重的給予警告單處或者并處3萬元以下罰款。33. 貨及其營業(yè)部承受未手續(xù)的或者個(gè)人委托進(jìn)展貨交易或者將客戶的資金賬、交易編碼借給其他或者個(gè)人使用的給予警告單處或者并處3萬元以下罰款。 34.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

10、等中介效勞機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行義務(wù)提供或者出具的、材料、不完好責(zé)改正沒收業(yè)務(wù)收入單處或者并處3萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主人員和其他責(zé)任人員給予警告并處3萬元以下罰款。35. 貨章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對(duì)外代表進(jìn)展經(jīng)營活動(dòng)時(shí)違背的經(jīng)營方案和貨保證金平安存、風(fēng)險(xiǎn)理、控制等制度或者其他的行為規(guī)定法定代表人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任與相應(yīng)的責(zé)任追究程序。36. 貨之間或者貨與客戶之間發(fā)生貨業(yè)務(wù)糾紛的可以提請(qǐng)中國貨業(yè)協(xié)會(huì)、貨交易所調(diào)解處理。37. 貨的董事、高級(jí)理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度簽署確認(rèn)；法定代表人、經(jīng)營理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度簽署確認(rèn)。38. 貨申請(qǐng)金融貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有、

11、貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前1年度財(cái)務(wù)；申請(qǐng)日在下半年的還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)；39. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立貨股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格持有5以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完好的會(huì)計(jì)年度在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；40. 貨設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷貨業(yè)務(wù)容許或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的貨應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上。41. 貨有以下情形之一的應(yīng)當(dāng)立即書面全體股東,并向貨住所地的中

12、國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)：一或其董事、監(jiān)事、高級(jí)理人員因重大違規(guī)被有權(quán)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)迫措施；二擬更換董事長、總經(jīng)理；三財(cái)務(wù)狀況惡化不符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)；四客戶發(fā)生重大透支、穿倉；五發(fā)生突發(fā)對(duì)貨和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；六其他可能影響貨持續(xù)經(jīng)營的情形。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)貨及其營業(yè)部作出的整改、監(jiān)措施和行政處分等貨應(yīng)當(dāng)書面全體股東。42. 貨應(yīng)當(dāng)在貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)理的、條件及處置措施。43. 貨及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人為貨提供相關(guān)效勞的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介效勞機(jī)構(gòu)違背本方法有關(guān)規(guī)定的中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人

13、員進(jìn)展監(jiān)談話責(zé)改正出具警示。44. 貨的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有以下情形之一的中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)其限整改：一占用貨的資產(chǎn)可能影響貨持續(xù)經(jīng)營；二直接任免貨的董事、監(jiān)事、高級(jí)理人員或者干預(yù)貨經(jīng)營理活動(dòng)；三股東未按照出資比例行使表決權(quán)；四報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。因前款情形致使貨不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)那么或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)? HYPERLINK 貨交易理? HYPERLINK 第五十九條的規(guī)定責(zé)控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制其行使股東權(quán)利。45.貨的控股股東、實(shí)際控制人不得超越貨股東會(huì)、任免貨的董事、監(jiān)事、高級(jí)理人員。46.中

14、國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)貨及其營業(yè)部作出的整改、監(jiān)措施和行政處分等貨應(yīng)當(dāng)書面全體股東。47. 貨營業(yè)部終止的應(yīng)領(lǐng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)結(jié)清貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)。48. 貨因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)清退或轉(zhuǎn)移客戶。貨恢復(fù)營業(yè)的應(yīng)當(dāng)符合貨持續(xù)性經(jīng)營規(guī)那么。停業(yè)限屆滿后貨仍未能恢復(fù)營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)那么的中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)? HYPERLINK 貨交易理? HYPERLINK 第二十一條第一款的規(guī)定注銷其貨業(yè)務(wù)容許證。?貨從業(yè)人員理方法?49. 貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者亡的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)由協(xié)會(huì)注

15、銷其從業(yè)資格。50. 獲得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。51. 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)展定或者不定檢查貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定向中國證監(jiān)會(huì)貨從業(yè)人員理的有關(guān)情況。52. 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站。53. 貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分或者從事的貨業(yè)務(wù)行為違規(guī)被調(diào)查處理的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該貨從業(yè)人員違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)。54. 未獲得從業(yè)資格擅自從事貨業(yè)務(wù)的中國證監(jiān)會(huì)責(zé)

16、改正給予警告單處或者并處3萬元以下罰款。55. 協(xié)會(huì)工作人員不按本方法規(guī)定履行職責(zé)徇私舞弊、玩忽職守或者成心刁難有關(guān)當(dāng)事人的協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。56. 貨從業(yè)人員違背本方法規(guī)定的中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)改正、監(jiān)談話、出具警示等監(jiān)措施。57. 貨從業(yè)人員違規(guī)的 中國證監(jiān)會(huì)依法給予行政處分。58. 本方法所稱從事貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括:(一)貨交易所;(二)貨經(jīng)紀(jì);(三)貨交易;(四)貨交易所的非貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員;(五)從事境外貨交易的機(jī)構(gòu);(六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。第四條 本方法所稱貨業(yè)從業(yè)人員包括:(一)貨交易所理事長、副理事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理;(二)貨經(jīng)紀(jì)的高級(jí)理人員;(三)貨交易所業(yè)

17、務(wù)部門的理人員和從事交易、結(jié)算、交割、財(cái)務(wù)、稽查等貨交易所業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；(四)貨交易的高級(jí)理人員和從事貨交易業(yè)務(wù)的專業(yè)人員;(五)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門的理人員和從事客戶開發(fā)、執(zhí)行委托、結(jié)算等貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和出代表;(六)從事貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中為客戶提供貨分析、咨詢等效勞的人員;(七)貨交易所的非貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員中從事貨業(yè)務(wù)的理人員和專業(yè)人員;(八)在獲得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的?境外貨業(yè)務(wù)容許證?的中從事貨業(yè)務(wù)的理人員和專業(yè)人員;(九)貨交易所、貨交易、貨經(jīng)紀(jì)中的電腦理人員;(十)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)展資格確認(rèn)的其他貨業(yè)從業(yè)人員。59. 申請(qǐng)從事境外貨業(yè)務(wù)的企業(yè)應(yīng)至少有3名從事境外貨業(yè)務(wù)1年以上并獲得中國證監(jiān)

18、會(huì)或境外貨監(jiān)機(jī)構(gòu)頒發(fā)的貨從業(yè)人員書的從業(yè)人員其中應(yīng)包括專職的貨風(fēng)險(xiǎn)理人員。 ?貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員任職資格理方法?60.任職資格條件P9461貨董事長、董事、經(jīng)理層人員的任職資格由中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)受權(quán)可以由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。除董事長、董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格由貨住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由貨營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。62薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的貨現(xiàn)任董事長、或者經(jīng)理層人員。擬任人不具有貨從業(yè)經(jīng)歷的推薦人中可有1名是其原任職的負(fù)責(zé)人。擬任人為境外人士的推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)

19、理層人員。推薦人每年最多只能推薦3人申請(qǐng)貨董事長、董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。63中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式對(duì)擬任人的才能、品行和資歷進(jìn)展審查。貨應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人獲得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)按照章程等有關(guān)規(guī)定上述人員的任職手續(xù)。自獲得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)上述人員未在貨任職其任職資格自動(dòng)失效但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。65貨任用董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員應(yīng)當(dāng)自作出之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。66貨免除董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員的職務(wù)應(yīng)當(dāng)自作出之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

20、。67貨擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)應(yīng)當(dāng)在作出前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。68貨任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過經(jīng)理層人員總數(shù)的30。69貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員不得在政兼職。貨高級(jí)理人員最多可以在貨參股的2家兼任董事、監(jiān)事但不得在上述兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動(dòng)。貨營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。董事最多可以在2家貨兼任董事。貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員兼職的應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。61貨董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。6

21、2貨董事長、董事離任后到其他貨擔(dān)任董事長、董事的應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格。上述人員分開原任職貨不超過12個(gè)月且未出現(xiàn)本方法第十九條規(guī)定情形的擬任職貨應(yīng)當(dāng)提交以下申請(qǐng)材料：一申請(qǐng)書；二任職資格申請(qǐng)表；三擬任人在原任職貨任職情況的陳述；四中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。63獲得經(jīng)理層人員任職資格的人員擔(dān)任董事不包括董事、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)不需重新申請(qǐng)任職資格由擬任職貨按照規(guī)定依法其任職手續(xù)。貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員的近親屬在貨從事貨交易的有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向并遵循回避原那么。應(yīng)當(dāng)在接到之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案并定相關(guān)交易情況。65中國

22、證監(jiān)會(huì)對(duì)獲得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自獲得任職資格的下一個(gè)年度起在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署的年檢登記表對(duì)是否存在本方法第十九條所列舉的情形作出說明。66獲得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員未按規(guī)定參加資格年檢或者未通過資格年檢或者連續(xù)5年未在貨擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)獲得經(jīng)理層人員的任職資格。67貨董事長、董事、經(jīng)理層人員和獲得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)獲得培訓(xùn)合格證書。68代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月

23、內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。69. 貨調(diào)整高級(jí)理人員職責(zé)分工的應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。70. 貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員因違規(guī)行為被有權(quán)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)迫措施的貨應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。71.貨對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員給予處分的應(yīng)當(dāng)自作出之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。72. 自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)任何貨不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員。73. 推薦人簽署的有虛假陳述的自中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦和簽署的年檢登記表并

24、記入該推薦人的誠信。74. 中國證監(jiān)會(huì)建立貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員誠信記錄董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員的合規(guī)和誠信情況。75. 貨董事長、總經(jīng)理辭職或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)或者被撤銷任職資格的貨應(yīng)當(dāng)委托具有、貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)展離任審計(jì)并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。貨無故拖延或者拒不審計(jì)的中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有、貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)展審計(jì)。有關(guān)審計(jì)費(fèi)用由貨承擔(dān)。76. 申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政容許并依法予以警告。77.申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等

25、不正當(dāng)手段獲得任職資格的應(yīng)當(dāng)予以撤銷對(duì)負(fù)有責(zé)任的和人員予以警告并處以3萬元以下罰款。78. 貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他利益的沒收所得并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的暫?；蛘叱蜂N任職資格。79. 貨現(xiàn)任法定代表人不具有貨從業(yè)人員資格的應(yīng)當(dāng)自本方法施行之日起1年內(nèi)獲得貨從業(yè)人員資格。逾未獲得貨從業(yè)人員資格的不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。發(fā)布?為貨提供中間介紹業(yè)務(wù)方法?80. 為了為貨提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)促進(jìn)貨積極穩(wěn)妥開展根據(jù)?貨交易理?制定本方法。81. 申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合以下條件：一申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定；二已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資

26、金第三方存制度；三全資擁有或者控股一家貨或者與一家貨被同一機(jī)構(gòu)控制且該貨具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的；四裝備必要的業(yè)務(wù)人員總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；五已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)那么、控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度；六具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；七中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)開展情況和審慎監(jiān)原那么規(guī)定的其他條件。 82.本方法第五條第一項(xiàng)所稱風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)是指：一 凈資本不低于12億元；二 流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托理資金的150;三 對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或

27、有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10但因發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；四 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70.83. 中國證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的。84. 不得代理客戶進(jìn)展貨交易、結(jié)算或者交割不得代貨、客戶收付貨保證金不得利用資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)貨保證金。85. 按照委托協(xié)議對(duì)貨承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任。貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由貨直接對(duì)客戶承擔(dān)。86. 與貨簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。87. 應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原那么制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)那么、控制、合規(guī)檢查等制度確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。88. 貨與應(yīng)

28、當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)那么明確、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)那么。. 不得直接或者間接為客戶從事貨交易提供融資或者擔(dān)保。90. 應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。保存上述資料的限不得少于5年。91. 應(yīng)當(dāng)定對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)那么、控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)展檢查每半年向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查。發(fā)生重大事項(xiàng)的應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。92. 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)原那么對(duì)從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)展現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。93. 獲得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合本方法第

29、五條、第六條規(guī)定條件的中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)其限整改；經(jīng)限整改仍不符合條件的中國證監(jiān)會(huì)依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格。 94.違背本方法第三章業(yè)務(wù)規(guī)那么的中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)限整改、監(jiān)談話、出具警示等監(jiān)措施；逾未改正其行為可能危及貨的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)貨終止與該的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。 95.因其他業(yè)務(wù)違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格的中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)貨終止與該的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。96. 有以下行為之一的按照?貨交易理?第七十條進(jìn)展處分責(zé)整改給予警告沒收所得并出所得1倍以上3倍以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)人的主人員和其他直接自認(rèn)人員給予警告并處1萬元以上5萬元

30、以下的罰款情節(jié)嚴(yán)重的暫?；蛘叱蜂N任職資格、貨從業(yè)人員資格：一 未經(jīng)容許擅自開展介紹業(yè)務(wù)；二 對(duì)客戶未充分提醒貨交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展虛假宣傳誤導(dǎo)客戶；三 代理客戶進(jìn)展貨交易、結(jié)算或者交割；四 收付、存取或者劃轉(zhuǎn)貨保證金；五 為客戶從事貨交易提供融資或者擔(dān)保；六 未按規(guī)定審查客戶的資料和身份性；七 代客戶下達(dá)交易指；八 利用客戶的交易編碼、資金賬或者貨結(jié)算賬戶進(jìn)展貨交易；九 未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離；十 未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場(chǎng)所與貨分開隔離；十一 回絕、阻礙中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。?發(fā)布貨金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)方法?97. 為了貨金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)維護(hù)貨秩序防范風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)?貨交易理?制定本

31、方法。98. 本方法所稱貨金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)是指貨作為實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的金融貨交易所以下簡(jiǎn)稱貨交易所的結(jié)算會(huì)員根據(jù)本方法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。99. 貨從事金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國監(jiān)視理會(huì)以下簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)獲得金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。100. 貨金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。101. 貨申請(qǐng)金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格具有從事金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)方案包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)理制度和風(fēng)險(xiǎn)理制度等；102. 貨申請(qǐng)金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任貨交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)理部門或者崗位負(fù)責(zé)人2年以上經(jīng)歷；103. 貨申請(qǐng)金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)資

32、格高級(jí)理人員近2年內(nèi)未受過刑事處分未因違規(guī)經(jīng)營受過行政處分無不良信譽(yù)記錄且不存在因違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)調(diào)查的情形；104. 貨申請(qǐng)金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格近3年內(nèi)未因違規(guī)經(jīng)營受過刑事處分或者行政處分。近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。但貨控股股東或者實(shí)際控制人變更高級(jí)理人員變更比例超過50對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在任職且已整改完成并經(jīng)貨住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的可不受此限制。105. 貨申請(qǐng)金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完好的會(huì)計(jì)年度；控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)在最近2年成立或者重組的應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營；106.

33、貨申請(qǐng)金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格控股股東和實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處分未因違規(guī)經(jīng)營受過行政處分且不存在因違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)立案調(diào)查的情形。107. 貨申請(qǐng)金融貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格：一董事長、總 HYPERLINK 經(jīng)理和副總經(jīng)理中至少2人的貨或者從業(yè)時(shí)間在5年以上其中至少1人的貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任貨董事長或者高級(jí)理人員時(shí)間在3年以上；二注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬元申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的；三申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元控股股東末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東末凈資本不低于人民幣5億元控股

34、股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元；三申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元控股股東末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東末凈資本不低于人民幣5億元控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元；108. 貨申請(qǐng)金融貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格：一董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中至少3人的貨或者從業(yè)時(shí)間在5年以上其中至少2人的貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任貨董事長或者高級(jí)理人員時(shí)間在3年以上；二注冊(cè)資本不低于人民幣1億元申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的；三申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客

35、戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元控股股東末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；或者申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元控股股東末凈資本不低于人民幣10億元控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元；109. 貨申請(qǐng)金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表及申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的書面保證；經(jīng)具有、貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù) HYPERLINK ；申請(qǐng)日在下半年的還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)；申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表110. 中國證監(jiān)會(huì)在受理金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日

36、起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的。111. 貨獲得金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后應(yīng)當(dāng)向貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格。貨獲得金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi)未獲得貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。112. 只獲得金融貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的貨可以向貨交易所申請(qǐng)非結(jié)算會(huì)員資格。113. 獲得金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的貨在終止金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)貨業(yè)務(wù)并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。受托為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算的還應(yīng)當(dāng)返還非結(jié)算會(huì)員的保證金和其他資產(chǎn)。114. 獲得貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的貨以下簡(jiǎn)稱交易結(jié)算會(huì)員貨可以受托為客戶金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)不得承受非結(jié)算會(huì)員的委托為其金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)；獲得貨交易所全面結(jié)算會(huì)

37、員資格的貨以下簡(jiǎn)稱全面結(jié)算會(huì)員貨可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)。115. 非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的由非結(jié)算會(huì)員按照貨交易所的規(guī)定。116. 非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員貨審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入貨交易所。全面結(jié)算會(huì)員貨可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對(duì)非結(jié)算會(huì)員的指采取必要的限制措施。117. 非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指進(jìn)入貨交易所后貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反響給全面結(jié)算會(huì)員貨和非結(jié)算會(huì)員。非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全面結(jié)算會(huì)員貨和貨交易所提出。118. 全面結(jié)算會(huì)員貨應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。119. 全面結(jié)算會(huì)員貨對(duì)非結(jié)算會(huì)員

38、的所有結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日應(yīng)當(dāng)與貨交易所保持一致。120. 除以下情形外全面結(jié)算會(huì)員貨不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：(一)根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金；(二) 收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金；(三) 收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用；(四) 雙方約定且不違背法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。121. 全面結(jié)算會(huì)員貨可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及情況調(diào)整保證金。122. 全面結(jié)算會(huì)員貨應(yīng)當(dāng)按照貨交易所的規(guī)定建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉制度,當(dāng)日無負(fù)債制度。123. 全面結(jié)算會(huì)員貨先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任；保證金缺乏的全面結(jié)算會(huì)員貨應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

39、和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任并由此獲得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。124. 全面結(jié)算會(huì)員貨認(rèn)為必要的可以對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)提示。125. 全面結(jié)算會(huì)員貨、交易結(jié)算會(huì)員貨應(yīng)當(dāng)按照?貨交易所理方法?和貨交易所交易規(guī)那么及其施行細(xì)那么的規(guī)定行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)。126.全面結(jié)算會(huì)員貨、交易結(jié)算會(huì)員貨應(yīng)當(dāng)以自有資金向貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。全面結(jié)算會(huì)員貨不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。127. 貨被貨交易所接納為會(huì)員、暫停或者終止會(huì)員資格的應(yīng)當(dāng)在收到貨交易所的之日起3個(gè)工作日內(nèi)向貨住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。面結(jié)算會(huì)員貨與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)

40、算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、貨交易所和貨保證金平安存監(jiān)控機(jī)構(gòu)。128. 全面結(jié)算會(huì)員貨應(yīng)當(dāng)建立并施行風(fēng)險(xiǎn)理、控制等制度保證金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)展確保非結(jié)算會(huì)員及其客戶資金平安。129. 全面結(jié)算會(huì)員貨應(yīng)當(dāng)慎重、勤勉地金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)控制金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；建立金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和制度平等對(duì)待本客戶、非結(jié)算會(huì)員及其客戶防范利益沖突不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。130. 全面結(jié)算會(huì)員貨調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向貨交易所和貨保證金平安存監(jiān)控機(jī)構(gòu)。全面結(jié)算會(huì)員貨應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向貨保證金平安存監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)

41、送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)員客戶的相關(guān)信息。131. 全面結(jié)算會(huì)員貨應(yīng)當(dāng)在定中向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)以下事項(xiàng)：一非結(jié)算會(huì)員及其變化情況；二金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的控制制度的執(zhí) HYPERLINK 行情況；三金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)理制度的執(zhí)行情況；四中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。發(fā)布?貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)理方法?的132. 貨應(yīng)當(dāng)按照本方法的規(guī)定編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表。 133.貨應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)相適應(yīng)的控制制度應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)持續(xù)符合。134. 貨擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模或者做出向股東分配利潤等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的前應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)進(jìn)展敏感性測(cè)試。135. 貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)

42、指標(biāo)包括貨凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求等衡量貨財(cái)務(wù)平安的監(jiān)指標(biāo)。136. 凈資本是在貨凈資產(chǎn)的根底上按照變現(xiàn)才能對(duì)資產(chǎn)負(fù)債工程及其他工程進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)。 凈資本的計(jì)算公式為：凈資本凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值負(fù)債調(diào)整值客戶未足額追加的保證金-/其他調(diào)整項(xiàng)。137. 貨應(yīng)當(dāng)按照分類、流動(dòng)性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。 138. 貨持有的金融資產(chǎn)按照分類和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上的應(yīng)當(dāng)采用的比例進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。 139.貨應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的

43、詳細(xì)內(nèi)容采取不同比例對(duì)應(yīng)收工程進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上的應(yīng)當(dāng)采用的比例進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。 140.貨計(jì)算凈資本時(shí)應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么的規(guī)定對(duì)相關(guān)工程充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。貨應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債141. 貨應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中充分披露末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。142. 貨應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)： 一凈資本不得低于人民幣1500萬元； 二凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6；三凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額凈資本/營業(yè)部家數(shù)不得低于人民幣300 萬

44、元； 四凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40； 五流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100； 六負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150； 七) 規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。143. 貨委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的凈資本不得低于人民幣3000萬元。 從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的貨凈資本不得低于人民幣4500萬元。 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的貨凈資本不得低于以下： 一人民幣9000萬元； 二客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6。 144.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)原那么結(jié)合貨的風(fēng)險(xiǎn)狀況及風(fēng)險(xiǎn)理才能進(jìn)步其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)。145. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)設(shè)置預(yù)警。規(guī)定不得低于一定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)其預(yù)警

45、是規(guī)定的120規(guī)定不得高于一定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)其預(yù)警是規(guī)定的80。146. 貨應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表。貨應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備、貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表。147. 貨公定代表人、經(jīng)營理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表上簽字確認(rèn)并應(yīng)當(dāng)保證其、準(zhǔn)確、完好。上述人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表內(nèi)容持有異議的應(yīng)當(dāng)書面說明和理由向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。貨應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表。148. 貨應(yīng)當(dāng)保存書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字并加蓋。該報(bào)表的

46、保存限應(yīng)當(dāng)不少于5年。149. 貨應(yīng)當(dāng)每半年向全體董事提交書面說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)的詳細(xì)情況該書面應(yīng)當(dāng)經(jīng)貨公定代表人簽字確認(rèn)。貨應(yīng)當(dāng)每半年向全體股東提交書面說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)的詳細(xì)情況該書面應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事簽字確認(rèn)并應(yīng)當(dāng)獲得股東的簽收確認(rèn)證明。150. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過20的貨應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面說明原因并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面。151. 貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)到達(dá)預(yù)警的貨應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面詳細(xì)說明原因、對(duì)的影響、解決問題的詳細(xì)措施和限還應(yīng)當(dāng)向全體董事書面。 貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)不符合規(guī)定的貨除履行上述程序外還應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體股東書面。

47、152. 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)觸及預(yù)警的情況和原因進(jìn)展核實(shí)對(duì)的影響程度進(jìn)展評(píng)估并視情況采取以下措施： 一向出具警示并抄送其全體股東； 二對(duì)高級(jí)理人員進(jìn)展監(jiān)談話要求其優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)程度； 三要求進(jìn)展重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)當(dāng)至少提早5個(gè)工作日向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)的影響； 四責(zé)增加合規(guī)檢查的頻率并提交合規(guī)檢查。 153. 貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警并連續(xù)保持3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警完畢。 154. 貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)不符合規(guī)定的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)進(jìn)展現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)不符合規(guī)定的情況和原因進(jìn)展核實(shí)并責(zé)貨限整改整改限不得超過20個(gè)工作日。1

48、55. 貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)符合規(guī)定的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)貨采取的有關(guān)措施。156. 一風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表包括貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)匯總表、凈資本計(jì)算表、資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表、客戶別離資產(chǎn)報(bào)表、客戶權(quán)益變動(dòng)表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶理報(bào)表等。 二資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指貨的自身資產(chǎn)不含客戶保證金。 三負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債是指貨的對(duì)外負(fù)債不含客戶權(quán)益。 四重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致貨凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)發(fā)生10以上變化的業(yè)務(wù)。?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么修訂?157. 為 HYPERLINK 貨從業(yè)人員(以下簡(jiǎn)稱從業(yè)人員)執(zhí)業(yè)行為促使其進(jìn)步職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)維護(hù)貨秩序根據(jù)?貨交易理?和?貨從業(yè)人員理方法?的有關(guān)規(guī)定

49、制定本準(zhǔn)那么。158. 對(duì)從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任才能及職業(yè)責(zé)任等方面的根本要求和規(guī)定是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為是中國貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))對(duì)從業(yè)人員進(jìn)展紀(jì)律懲戒的主要根據(jù)。159.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持貨的公開、公平、公正原那么自覺抵抗不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)貨交易各方的合法權(quán)益。160.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)貨交易各方高度負(fù)責(zé)老實(shí)守信恪盡職守珍惜、維護(hù)貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)保障貨穩(wěn)健運(yùn)行。161.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能以小心慎重、勤勉盡責(zé)和客觀的態(tài)度為者提供效勞維護(hù)者的合法權(quán)益。162.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守機(jī)

50、、所在機(jī)構(gòu)機(jī)、者的商業(yè)機(jī)及個(gè)人隱私對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行義務(wù)不得、傳遞給別人但以下情況除外：(一)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；(二)部門、監(jiān)部門、協(xié)會(huì)和貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)展調(diào)查取證的；(三)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的。163. 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)必須及時(shí)向者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況并盡量防止沖突；當(dāng)無法防止時(shí)應(yīng)當(dāng)確保者的利益得到公平的對(duì)待。1. 第十條 從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定遵守協(xié)會(huì)和貨交易所的自律規(guī)那么不得從事或者協(xié)同別人從事欺詐、交易、

51、操縱貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)貨交易的虛假信息等違規(guī)行為。第十一條 從業(yè)人員不得以個(gè)人或者別人名義參與貨交易。第十二條 貨的從業(yè)人員不得有以下行為：(一)以個(gè)人名義承受客戶委托代理客戶從事貨交易；(二)進(jìn)展虛假宣傳騙客戶參與貨交易；(三)挪用客戶的貨保證金或者其他資產(chǎn)；(四)中國證監(jiān)會(huì)制止的其他行為。第十三條 貨交易所的非貨結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有以下行為：(一)利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益；(二)代理客戶從事貨交易；(三)中國證監(jiān)會(huì)制止的其他行為。第十四條 貨咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有以下行為：(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶

52、的信息；(二)代理客戶從事貨交易；(三)中國證監(jiān)會(huì)制止的其他行為。第十五條 為貨提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有以下行為：(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)貨保證金；(二)代理客戶從事貨交易；(三)中國證監(jiān)會(huì)制止的其他行為。從業(yè)人員有以下情形之一情節(jié)嚴(yán)重的撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性回絕受理其資格申請(qǐng)：(一)有本準(zhǔn)那么第十條至第十五條所制止行為之一的；(二)違背有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向者承諾或者保證收益的；(三)違背有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的；(四)為了個(gè)人或者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者別人的合法權(quán)益的。165.從業(yè)人員在從事貨業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)

53、并通過考核具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。166.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新承受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)保持并不斷進(jìn)步專業(yè)勝任才能。機(jī)構(gòu)的理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬從業(yè)人員的工作進(jìn)展指導(dǎo)、監(jiān)視和支持使其保持并不斷進(jìn)步專業(yè)勝任才能。167. 從業(yè)人員在向者提供效勞前應(yīng)當(dāng)理解者的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)歷及目的并應(yīng)慎重、老實(shí)、客觀地告知者貨的特點(diǎn)以及在貨中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)不得向者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。168. 從業(yè)人員在進(jìn)展分析或者提出建議時(shí)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、客觀分析及建議要有合理、充足的根據(jù)要嚴(yán)格區(qū)分客觀與主觀判斷并對(duì)重要予以明示。169. 從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)：(一) 從業(yè)人員

54、應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)貨業(yè)務(wù)規(guī)那么規(guī)定相關(guān)貨業(yè)務(wù)；(二) 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知者有關(guān)貨業(yè)務(wù)的情況對(duì)者理解交易情況等合理的要求應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)；(三) 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶受權(quán)進(jìn)展貨業(yè)務(wù)。從業(yè)人員不得迎合者的不合理要求不得為了者利益而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)的合法利益或者別人的合法權(quán)益。170. 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)互相尊重、同業(yè)互助共同維護(hù)本行業(yè)的職業(yè)道德進(jìn)步職業(yè)聲譽(yù)。第二十六條 提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)嚴(yán)禁從業(yè)人員從事以下不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)展自我夸張或者損害其他同業(yè)者的聲譽(yù)；(二)貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；(三)采用明示或暗示與有

55、關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠者或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)展業(yè)務(wù)壟斷；(四)在者不知情的情況下給者代理人或介紹人返還傭金；(五)以排斥競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的低于經(jīng)營本錢或行業(yè)自律收取手續(xù)費(fèi)；(六)中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。 從業(yè)人員有以下情形之一的暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)回絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)：(一) 本準(zhǔn)那么第二十六條所制止行為之一的；(二) 回絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的；(三) 獲取不正當(dāng)利益的；(四) 向者隱瞞重要事項(xiàng)的；(五) 違背義務(wù)、傳遞別人未公開重要信息的。171. 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當(dāng)利益。獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還。1

56、72. 第三十一條 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好：(一)對(duì)機(jī)構(gòu)理人員所發(fā)出的違規(guī)指從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵抗并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)程序向高級(jí)理人員或者；機(jī)構(gòu)未妥善處理的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)。從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)有欺騙者、對(duì)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時(shí)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原那么并及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)。(二)從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的開展而無視者信譽(yù)更不能從個(gè)人利益出發(fā)與者惡意串通。發(fā)現(xiàn)者有不誠信、違規(guī)的行為時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)并注意防范者的信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。第三十二條 當(dāng)從業(yè)人員與其所效勞的者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供 HYPERLINK 貨業(yè)務(wù)效勞時(shí)應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)及時(shí)與者協(xié)商采取更換從業(yè)人員或其

57、他方法妥善予以妥善解決。第三十三條 從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第三十四條 機(jī)構(gòu)的理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)視下屬從業(yè)人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本準(zhǔn)那么。第三十五條 從業(yè)人員有違背有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)那么行為的任何人都可以向協(xié)會(huì)進(jìn)展舉報(bào)。從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分或者從事的貨業(yè)務(wù)行為違規(guī)被調(diào)查處理的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)。對(duì)于違背本條規(guī)定的機(jī)構(gòu)協(xié)會(huì)要求其按改正；逾不改正的協(xié)會(huì)給予訓(xùn)誡、公開譴責(zé)等措施同時(shí)記入該機(jī)構(gòu)誠信。情節(jié)嚴(yán)重的協(xié)會(huì)移交中國證監(jiān)會(huì)處理。第三十七條 從業(yè)人員違背本準(zhǔn)那么情節(jié)細(xì)微且沒有造成嚴(yán)重后

58、果的予以訓(xùn)誡訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出。情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果的予以公開譴責(zé)。第四十一條 從業(yè)人員違背本準(zhǔn)那么情節(jié)顯著細(xì)微且沒有造成后果的可免于紀(jì)律懲戒由協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。第四十二條 從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒的協(xié)會(huì)將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫。第四十三條 從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。第四十四條 對(duì)從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒由協(xié)會(huì)紀(jì)律會(huì)作出從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的可向協(xié)會(huì)申訴會(huì)申訴申訴會(huì)作出的審議為最終。第四十五條 從業(yè)人員與者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的可以按照規(guī)定的程序提請(qǐng)協(xié)會(huì)進(jìn)展調(diào)解。第四十六條 從業(yè)人

59、員違背法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為需要中國證監(jiān)會(huì)給予行政處分的協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會(huì)處理。于2021年4月30日公布施行?貨者保障理暫行方法?第二條貨者保障以下簡(jiǎn)稱保障是在貨嚴(yán)重違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和貨平安時(shí)補(bǔ)償者保證金損失的專項(xiàng)。 第三條貨交易活動(dòng)實(shí)行公開、公平、公正和者決策自主、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原那么。者在貨活動(dòng)中因貨波動(dòng)或者品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失由者自行負(fù)擔(dān)。 第四條保障按照取之于、用之于的原那么籌集。 第五條保障由中國證監(jiān)會(huì)集中理、統(tǒng)籌使用。 第六條保障的理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原那么。 第七條保障的使用遵循保障者合法權(quán)益和公平救助原那么實(shí)

60、行比例補(bǔ)償。 第八條保障理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障名義設(shè)立資金專用賬戶專戶存儲(chǔ)保障。 第九條保障的啟動(dòng)資金由貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。15保障的后續(xù)資金來源包括：一貨交易所按其向貨會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納；二貨從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納；三保障理機(jī)構(gòu)追償或者承受的其他合法財(cái)產(chǎn)。對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的貨應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障各貨的詳細(xì)繳納比例由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)貨風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。貨交易所、貨繳納的保障在其營業(yè)本錢中列支。 第十條貨交易所應(yīng)當(dāng)在本方法施行之日起1個(gè)月內(nèi)