能源管理體系認(rèn)證規(guī)則

1、 PAGE PAGE 14 / 14能源管理體系認(rèn)證規(guī)則目 錄目的和適用圍認(rèn)證業(yè)務(wù)圍認(rèn)證依據(jù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的條件和要求認(rèn)證人員的條件和要求認(rèn)證程序和要求認(rèn)證證書(shū)的管理獲證組織信息的報(bào)告與其他管理體系認(rèn)證的結(jié)合審核受理能源管理體系認(rèn)證證書(shū)轉(zhuǎn)換申請(qǐng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可和認(rèn)證人員注冊(cè)的要求附則附表：能源管理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)圍1.目的和適用圍為規(guī)能源管理體系認(rèn)證工作 ,保證能源管理體系認(rèn)證的規(guī)性和有效性，根據(jù)中華人民國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例和認(rèn)證機(jī)構(gòu) 管理辦法等相關(guān)法規(guī)規(guī)章，制訂本規(guī)則。本規(guī)則適用于在我國(guó)境開(kāi)展能源管理體系認(rèn)證的認(rèn)證機(jī) 構(gòu)與認(rèn)證活動(dòng)的管理。能源管理體系認(rèn)證遵循用能單位自愿原則。認(rèn)證業(yè)務(wù)圍 方面劃分為15個(gè)業(yè)務(wù)圍，

2、詳見(jiàn)附件。認(rèn)證依據(jù)能源管理體系認(rèn)證以國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T23331能源管理體系要 系 行業(yè)認(rèn)證要求為認(rèn)證依據(jù)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的條件和要求 委會(huì)同國(guó)家發(fā)展改革委向社會(huì)公布認(rèn)證機(jī)構(gòu),并加強(qiáng)對(duì)能源管理 應(yīng)符合下列條件：經(jīng)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)并具有 3年以上管理體系認(rèn)證從業(yè)資格的；了解國(guó)家節(jié)能法律、法規(guī)、政策和標(biāo)準(zhǔn)等；有10名以上經(jīng)注冊(cè)的能源管理體系專職審核員;申請(qǐng)機(jī)構(gòu)一年沒(méi)有違反認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)的記錄；管理體系認(rèn)證能力符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T27021合格評(píng)定管 評(píng)審中沒(méi)有嚴(yán)重不符合；建立有部制約、監(jiān)督和責(zé)任機(jī)制，實(shí)現(xiàn)受理、培訓(xùn)（包 括相關(guān)增值服務(wù)）、審核和作出認(rèn)證決定等環(huán)節(jié)的相互分開(kāi)；國(guó)家認(rèn)監(jiān)委、國(guó)家發(fā)展改革委規(guī)定的其他

3、條件。認(rèn)證人員的條件和要求審核員的資格要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事能源管理體系認(rèn)證的審核員應(yīng)符合下列條件： 5.1.1具備能源技術(shù)或管理相關(guān)學(xué)歷與工作經(jīng)驗(yàn)；取得中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)能源管理體系審核員專業(yè)注冊(cè) 資格；兩年沒(méi)有違反認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)規(guī)定的記錄。認(rèn)證人員的專業(yè)能力要求 核和行業(yè)能源技術(shù)發(fā)展的實(shí)際情況確定能源管理體系認(rèn)證人員持續(xù)教育的培訓(xùn)容，對(duì)能源管理體系認(rèn)證人員開(kāi)展持續(xù)教育培 能力持續(xù)滿足能源管理體系認(rèn)證審核的需要。認(rèn)證程序和要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展的能源管理體系認(rèn)證活動(dòng)應(yīng)符合 GB/T27021 括：受理認(rèn)證申請(qǐng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)受理組織申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)確保組織符合以下條件： 6.1.1取得國(guó)家工商行政管理部門或有關(guān)機(jī)構(gòu)注冊(cè)登

4、記的法人資格或其組成部分；按照GB/T 23331能源管理體系要求標(biāo)準(zhǔn)與相應(yīng)的行至少六個(gè)月以上；取得相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行政許可文件（適用時(shí)）；組織遵守有關(guān)主管部門對(duì)能源管理方面要求的信息（適用時(shí)）；組織承諾獲得認(rèn)證后發(fā)生與能源有關(guān)的重大事故將與 時(shí)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)報(bào)告。申請(qǐng)?jiān)u審 審并保存評(píng)審記錄，以確保：組織與其能源管理體系的信息充分；組織已了解認(rèn)證的相關(guān)要求；認(rèn)證機(jī)構(gòu)具有相應(yīng)的認(rèn)證能力并有充分的資源實(shí)施認(rèn) 證活動(dòng)。審核準(zhǔn)備審核策劃 方案。組成審核組 應(yīng)指定一名有能力的審核員擔(dān)任審核組長(zhǎng),并至少有一名相應(yīng)認(rèn) 源管理體系圍所需的專業(yè)審核能力要求。審核時(shí)間 核時(shí)間，并應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。審核

5、初訪 件，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可根據(jù)具體情況策劃并安排對(duì)企業(yè)進(jìn)行初訪。初次認(rèn)證審核的實(shí)施審核程序能源管理體系認(rèn)證審核通常分兩個(gè)階段進(jìn)行：第一階段包括文件審核和現(xiàn)場(chǎng)審核其中現(xiàn)場(chǎng)審核的主要目的是： 否做好了認(rèn)證審核階段的準(zhǔn)備；了解組織能源評(píng)審的實(shí)施以與能源基準(zhǔn)的建立情況； 影響主要能源使用的重要運(yùn)行參數(shù)和其它相關(guān)變量控制確定為 核的詳盡安排取得共識(shí)。第二階段在組織的現(xiàn)場(chǎng)全面收集審核證據(jù)以判斷組織的能源管理體系建立與實(shí)施是否符合GB/T體系要求和能源管理體系 行業(yè)認(rèn)證要求的規(guī)定，組織的能源績(jī)效是否持續(xù)改進(jìn)。初次認(rèn)證審核的容 下容：與能源管理體系有關(guān)的國(guó)家法律法規(guī)和其他要求符合 性的情況；能源管理體系建立和運(yùn)行與

6、GB/T23331能源管理體系要求和能源管理體系 行業(yè)認(rèn)證要求的符合性、適宜性、充分性和有效性；在第一階段審核中確定的重要審核點(diǎn)的監(jiān)視、測(cè)量和控制措施的充分性和有效性；重要審核點(diǎn)的能源指標(biāo)完成情況、能源消耗控制情況 或能源績(jī)效改進(jìn)情況；能源評(píng)審的時(shí)間間隔的合理性與能源評(píng)審的充分性和 有效性；對(duì)能源績(jī)效參數(shù)的確定和調(diào)整情況；，包括可比綜合能耗指標(biāo)與變化的情況；能源績(jī)效出現(xiàn)重大偏差時(shí)，是否進(jìn)行了原因分析并采 取了相應(yīng)的改進(jìn)措施，改進(jìn)效果的驗(yàn)證；能源管理體系的自我改進(jìn)與完善機(jī)制的持續(xù)性和有效性。審核方式 效數(shù)據(jù)的收集、核算等方式實(shí)施。認(rèn)證決定審核報(bào)告述6.4.2條明確的重點(diǎn)關(guān)注容。其中，對(duì)能源目標(biāo)、

7、能源指標(biāo)、能源績(jī)效情況應(yīng)有量化表述，對(duì)測(cè)量和驗(yàn)證方法進(jìn)行簡(jiǎn)要描述， 并對(duì)組織的能源管理體系在促進(jìn)能源績(jī)效持續(xù)改進(jìn)方面的作用做出評(píng)價(jià)。認(rèn)證決定的條件在組織的能源管理體系建立與運(yùn)行符合GB/T23331標(biāo)準(zhǔn)要求 的前提下，還應(yīng)滿足以下條件：組織的能源管理與績(jī)效符合國(guó)家與行業(yè)的相關(guān)法律法 標(biāo)準(zhǔn)要求（適用時(shí)）；要求中規(guī)定的相關(guān)條件；通過(guò)能源管理體系的運(yùn)行，組織的能源管理水平得到 了有效提升；認(rèn)證審核期間沒(méi)有受到相關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門的處罰。如果組織的能源管理體系不符合上述6.5.2 得予以通過(guò)認(rèn)證。監(jiān)督審核 督，保證能源管理體系認(rèn)證證書(shū)的有效性。監(jiān)督審核頻次認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)獲證組織的供能、用能復(fù)雜性、能源 的

8、時(shí)間間隔不應(yīng)大于12個(gè)月。在獲證組織能源管理體系發(fā)生重大變化或發(fā)生影響能 保證監(jiān)督審核的有效性。監(jiān)督審核的程序監(jiān)督審核的現(xiàn)場(chǎng)審核程序與初次認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)審核程序基本一樣。監(jiān)督審核的容監(jiān)督審核應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下容：獲證組織能源管理體系的運(yùn)行和變化情況；獲證組織的能源績(jī)效與變化情況；能源法律法規(guī)和行業(yè)要求變化情況與組織合規(guī)性評(píng)價(jià) 的情況；能源管理的目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況和調(diào)整情況；上次審核中確定的不符合采取的糾正措施的實(shí)施情況 與有效性。再認(rèn)證6.7.1再認(rèn)證的程序再認(rèn)證的現(xiàn)場(chǎng)審核程序與初次認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)審核程序基本一樣。6.7.2再認(rèn)證的容再認(rèn)證審核應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下容：結(jié)合部和外部變化情況判斷整個(gè)能源管理體系的有效

9、 性以與認(rèn)證圍的持續(xù)適宜性；本認(rèn)證周期獲證能源管理體系的運(yùn)行是否促進(jìn)了組織 方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；獲證組織本認(rèn)證周期的能源管理績(jī)效，獲證組織能耗 與核算邊界的變化情況等。認(rèn)證證書(shū)的管理認(rèn)證證書(shū)的容認(rèn)證證書(shū)應(yīng)至少涵蓋以下基本信息： 7.1.1證書(shū)編號(hào)；獲證組織名稱、地址和組織機(jī)構(gòu)代碼；能源管理體系認(rèn)證覆蓋的圍（主要的能源生產(chǎn)、供應(yīng) 和使用場(chǎng)所）；認(rèn)證依據(jù)與版本號(hào)；頒證日期、證書(shū)有效期；發(fā)證機(jī)構(gòu)名稱、地址；獲證組織能源管理體系邊界和能源績(jī)效的表述；認(rèn)證證書(shū)在有效期的監(jiān)督情況；其它相關(guān)信息。認(rèn)證證書(shū)的管理能源管理體系認(rèn)證證書(shū)有效期三年。證書(shū)查詢方式：認(rèn)證機(jī)構(gòu)除應(yīng)當(dāng)公布認(rèn)證證書(shū)在本機(jī)認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)

10、公示的（）上查詢”，以 便于社會(huì)監(jiān)督。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)獲證組織認(rèn)證證書(shū)的使用情況進(jìn)行有 做出暫?；虺蜂N的決定。獲證組織的信息報(bào)告為與時(shí)了解能源管理體系認(rèn)證工作的進(jìn)展情況，國(guó)家認(rèn) 構(gòu)在認(rèn)證證書(shū)頒發(fā)后30 證信息與時(shí)報(bào)送國(guó)家認(rèn)監(jiān)委。（）開(kāi)設(shè)專欄向社會(huì)公開(kāi)各認(rèn) 證機(jī)構(gòu)上報(bào)的認(rèn)證證書(shū)等信息。在認(rèn)證證書(shū)有效期間，獲證組織發(fā)生與能源管理體系有 與時(shí)報(bào)告國(guó)家認(rèn)監(jiān)委，具體包括：組織發(fā)生了與能源有關(guān)的重大事故，反映出組織的能 源管理體系建立與運(yùn)行存在重大缺陷的；組織的能源績(jī)效未達(dá)到國(guó)家和地方政府發(fā)布的單位產(chǎn) 品能源消耗限額標(biāo)準(zhǔn)要求或考核為“未完成”等級(jí)的；獲證組織在證書(shū)有效期間受到相關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門處罰的；組織存在

11、其它嚴(yán)重影響能源管理體系運(yùn)行的嚴(yán)重不符合，不能在認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)間與時(shí)采取有效的糾正措施的。 9.與其他管理體系認(rèn)證的結(jié)合審核在與其他管理體系實(shí)施結(jié)合審核時(shí)，管理體系的通用或 告中進(jìn)行清晰的說(shuō)明。結(jié)合審核的審核時(shí)間，不得少于每一單獨(dú)體系認(rèn)證所需 審核時(shí)間之和的80%。受理能源管理體系認(rèn)證證書(shū)轉(zhuǎn)換申請(qǐng) 非徹底整改，否則原則上不予受理。認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可和認(rèn)證人員注冊(cè)的要求證機(jī)構(gòu)的要求，結(jié)合能源管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理的有關(guān)要求， 加強(qiáng)后續(xù)的監(jiān)督。人員注冊(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)GB/T27024合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī) 并實(shí)施能源管理體系審核員的專業(yè)注冊(cè)工作。附則認(rèn)證機(jī)構(gòu)可采取必要措施幫助組織開(kāi)展能源管理體系 源管理體系標(biāo)準(zhǔn)與認(rèn)證規(guī)。對(duì)能源管理體系建設(shè)情況和咨詢、認(rèn)證機(jī)構(gòu)工作情況的監(jiān)督檢動(dòng)中存在弄虛作假、亂收