證券市場基礎錄音證券中介機構

1、。券、。券、公記公記公券經(jīng)紀投、交易以及投資活動有關的財務顧務資本最低限額5000公券承銷與保薦資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務中的任何業(yè)務資本最低限額1公券經(jīng)紀承銷與保自營資產(chǎn)管理以及其他業(yè)的任何兩項以上的業(yè)務資本最低限5億元行程序監(jiān)督管理機構應當自受公司設立申請之日起6個月內(nèi)，公券經(jīng)紀投、交易以及投資活動有關的財務顧務資本最低限額5000公券承銷與保薦資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務中的任何業(yè)務資本最低限額1公券經(jīng)紀承銷與保自營資產(chǎn)管理以及其他業(yè)的任何兩項以上的業(yè)務資本最低限5億元行程序監(jiān)督管理機構應當自受公司設立申請之日起6個月內(nèi)，照法定條件和法定程序并根據(jù)審原則進。公司應當自領之日起15日內(nèi)，監(jiān)督管理機構證重

2、要事項變要求。變更持有5%以上股權的股東，需要批準單過1/3，至少有1名內(nèi)地持有人超過上市公司：單過20%，全過資本符法的規(guī)股東具備本規(guī)則規(guī)定的資格條件，其出資比例、出資方式符合本規(guī)則的規(guī)定有健全的規(guī)定?。粡臉I(yè)資格不少于30人，并有必要的資本符法的規(guī)股東具備本規(guī)則規(guī)定的資格條件，其出資比例、出資方式符合本規(guī)則的規(guī)定有健全的規(guī)定取；從業(yè)資格不少于30人，并有必要的會計、法管理、風險控制和對承銷、經(jīng)紀、自營等業(yè)務在機、信息、務執(zhí)行等方面分開管理的制度，有適當控制技術系統(tǒng)有符合要求的營業(yè)場所和合格的業(yè)務設施中規(guī)定的其他審慎性條件所在國家或者地區(qū)具有完法律制度，已與中或者中國證合作關系會認可的機構簽合

3、作諒解備忘錄，并保持著有效在所在國家或者地區(qū)合法成立，至少有1名是具有合法的金融業(yè)務經(jīng)營資格的機構股東自參股之日起3年內(nèi)不得轉讓所持有參公司股權機構或者行政、司法機關的53年未受到所在國家或者地區(qū)大處罰；近3年各項財務指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定機構的要求具有完善控制制度具有良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績中規(guī)定的其他審慎性條件對具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制控制機制設應當與公司的業(yè)務規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應具備充分的合理性和可行性最近2年內(nèi)違行為，不存在違正在受的情形具備與擬設業(yè)務范圍相適應的、辦公場所、業(yè)務及管條件、安全保具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制控制

4、機制設應當與公司的業(yè)務規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應具備充分的合理性和可行性最近2年內(nèi)違行為，不存在違正在受的情形具備與擬設業(yè)務范圍相適應的、辦公場所、業(yè)務及管條件、安全保障措施及其他條件擬取公司分支機任職資格中的其他要求其營業(yè)部管公司一定區(qū)域內(nèi)券公司一定區(qū)域內(nèi)承銷與保薦業(yè)作公司專門自營業(yè)務機券自營業(yè)務作公司專門資產(chǎn)管理業(yè)務券資產(chǎn)管理業(yè)務中批準公司其他業(yè)務第存第存；證。的為詢、證。的為詢、承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷過的承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷過的設定限制性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額是3億定向：1對1集合：1對多，客戶200人以下，個人最低投資100萬，集合性，資產(chǎn)必須托管

5、，專賬戶投，比較嚴格的信息披專項：綜合性，1對1或1對多，特定投資目申請日前6個月，各項風險控制指標符合規(guī)定標準按規(guī)定監(jiān)理客戶交易結第存度全資或控股一公申請日前6個月，各項風險控制指標符合規(guī)定標準按規(guī)定監(jiān)理客戶交易結第存度全資或控股一公司，或公司被同一機構控制IB5名，營業(yè)部至少要2名內(nèi)控制度健全協(xié)助辦手續(xù)提中行情信息，和交易設規(guī)定的其他業(yè)公司開展直接投資業(yè)務，應當設立子公司使用自或設立直投基金，對企業(yè)進行股公司開展直接投資業(yè)務，應當設立子公司使用自或設立直投基金，對企業(yè)進行股權投資或債權投資，或投資于與股資、債權投資相關的其它投資基金為客戶提供與股權投資、債權投資相關的財務顧問服經(jīng)中認可開展

6、的其他業(yè)和從應當專職、投資決，直投子公不得低于不得超過不得違法產(chǎn)業(yè)政策與國家政策不得對外提供擔保直投子公披露公司信建立文檔管理制度建立市場制度非公開募集、籌集對象限于機構投資者且不得超過50人，直投子公司有下設基金機構管理直投基金的，直投子公司應當持有該基金管理機構51%以上的股權在；、為；在；、為；公司行使股東權利的法人、其他公司 5%以上股權的股東，可以向股東會單獨或合并持事）、監(jiān)事候選人公司 5%以上股權的股東，可以向股東會提名董事（包括獨的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會會議?？毓晒蓶|不得利用其控股地位損公司、公司其他股東和公司客戶的合法權不股東會、董事股東會監(jiān)事會

7、干公司的經(jīng)營管理活。公司應當采取措施切實保障董事，為董事履行職責提供必。公司應當采取措施切實保障董事，為董事履行職責提供必要的條件在公司的章程中，應當確定董事人數(shù)，明確董事會的職責、審、審和風險，行使公司章程的應當由獨立董事?lián)毩⒍聻槁男新氊煹男枰刚垖徲嫏C， 對公司的薪酬計劃、激勵以關聯(lián)交易等事獨立意見公司應當分別部有或有或執(zhí)健全性。（事前、事中、事后風控制衡性。（獨立性。（互相制衡獨立執(zhí)健全性。（事前、事中、事后風控制衡性。（獨立性。（互相制衡獨立凈資本指標反映了凈資產(chǎn)中的性部分，表公司可變現(xiàn)已滿足支付需要應對風險數(shù)凈資本凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風險調(diào)整-其他資產(chǎn)的風險調(diào)整-或有負債的風險調(diào)整

8、其他項目充分計提資產(chǎn)減值準備規(guī)定凈資本指標反映了凈資產(chǎn)中的性部分，表公司可變現(xiàn)已滿足支付需要應對風險數(shù)凈資本凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風險調(diào)整-其他資產(chǎn)的風險調(diào)整-或有負債的風險調(diào)整其他項目充分計提資產(chǎn)減值準備規(guī)定的計算標準計算凈資本，按照有關會計準則的規(guī)公券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得2000萬元券承銷與保薦資產(chǎn)管理、業(yè)務等業(yè)務的，其凈資本不得低5000萬元公券經(jīng)紀業(yè)務，同券承銷與保自營資產(chǎn)管其業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不1億元資產(chǎn)管理、公券承銷與保薦2億元業(yè)務中兩項項以上的，其凈資本不得低凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%自營權益及的成本不得超過凈資本的30%的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷

9、導致的情形持有一種權益國另有規(guī)定的除外為單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%接受單只擔的市值不得超總市值的20%公券經(jīng)紀業(yè)務的，應當按托管的客戶交易結總額的3%計算經(jīng)紀業(yè)務券自營業(yè)務的，應當按固定收投資規(guī)模的10%計算風險資本準對未進行風險對沖衍生產(chǎn)品和公券經(jīng)紀業(yè)務的，應當按托管的客戶交易結總額的3%計算經(jīng)紀業(yè)務券自營業(yè)務的，應當按固定收投資規(guī)模的10%計算風險資本準對未進行風險對沖衍生產(chǎn)品和權益分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風險資本備；對已進行風險對沖的權益和衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的5%計算風險資本準備資本準備公規(guī)定比例自營的，完成前應當將超比例部分按投資成本的100%計算券承銷業(yè)務

10、的，應當分別按包銷再融資項IPO項、公司券人公債券金額的30%、 15%、 8%、 4%計算承銷業(yè)務風險資本準備。同時承銷的，期有交叉尚未結束的，應當分別計算各項承銷業(yè)務風險本準備公券資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當分別按專項、集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模的8%5%、 5%計算資產(chǎn)管理業(yè)務風險資本準公司應當按集合計劃面值與管理資產(chǎn)凈高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模，按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模公司經(jīng)營融資融券業(yè)務的，應當分別按對客戶融資業(yè)務規(guī)模、融券業(yè)務規(guī)模的10%算融資融券業(yè)務風險資本準備公司設、營業(yè)部等分支機構的，應、營業(yè)部，分別按家2000萬元、 500萬元計算風險資本準備公司應按上一年營業(yè)

11、費用總額的10%計算營運風險資本準備標準的，派出機構應當區(qū)別情形，對其采取下列措施（。上（限制業(yè)務，換高管標準的，派出機構應當區(qū)別情形，對其采取下列措施（。上（限制業(yè)務，換高管。發(fā)到在的發(fā)到在的會計師不少于80凈資產(chǎn)不少于500職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風險基金之和不少于600上一年度審計業(yè)務收入不少于1600起至提出申請之日止未滿3格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3會計師不少于80凈資產(chǎn)不少于500職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風險基金之和不少于600上一年度審計業(yè)務收入不少于1600起至提出申請之日止未滿3格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3、從業(yè)資格的機構具備的條業(yè)務的機構，有5、和業(yè)務的機構，有少有1、從業(yè)資格有100資本要求的其他條件、從業(yè)資格，必須具備下列條件民國、從業(yè)資格的機構具備的條業(yè)務的機