全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制解決方案

1、深圳市迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)有限企業(yè)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制處理方案第1頁(yè)深圳市迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)有限企業(yè)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制處理方案 經(jīng)過(guò)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理&內(nèi)部控制，實(shí)時(shí)洞察風(fēng)險(xiǎn)，改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)和決議，減輕高管層在合規(guī)中責(zé)任與壓力，為企業(yè)實(shí)現(xiàn)既定經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和可連續(xù)發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)保障。第2頁(yè)目錄一. 問(wèn)題和挑戰(zhàn)二. 處理方案概述三. 方案優(yōu)勢(shì)和業(yè)務(wù)收益四. 總體架構(gòu)和主要功效模塊五. 全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制信息系統(tǒng)系統(tǒng)及服務(wù)深圳市迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)有限企業(yè)第3頁(yè)一. 問(wèn)題和挑戰(zhàn) 10月28日經(jīng)過(guò)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法明確要求，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府按照國(guó)務(wù)院要求設(shè)置國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)

2、構(gòu)，依據(jù)本級(jí)人民政府授權(quán)，代表本級(jí)人民政府對(duì)國(guó)家出資企業(yè)推行出資人職責(zé)。同時(shí)要求，國(guó)務(wù)院和地方人民政府應(yīng)該按照政企分開(kāi)、社會(huì)公共管理職能與國(guó)有資產(chǎn)出資人職能分開(kāi)、不干預(yù)企業(yè)依法自主經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)，依法推行出資人職責(zé)。 國(guó)資委經(jīng)過(guò)什么樣平臺(tái)來(lái)推行出資人職責(zé)，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)增值，是當(dāng)前國(guó)資委必須要面正確問(wèn)題和挑戰(zhàn)。深圳市迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)有限企業(yè)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制處理方案 第4頁(yè)一. 問(wèn)題和挑戰(zhàn) 10月28日經(jīng)過(guò)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法明確要求，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府按照國(guó)務(wù)院要求設(shè)置國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，依據(jù)本級(jí)人民政府授權(quán)，代表本級(jí)人民政府對(duì)國(guó)家出資企業(yè)推行出資人職責(zé)。同時(shí)要求，國(guó)務(wù)院

3、和地方人民政府應(yīng)該按照政企分開(kāi)、社會(huì)公共管理職能與國(guó)有資產(chǎn)出資人職能分開(kāi)、不干預(yù)企業(yè)依法自主經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)，依法推行出資人職責(zé)。 國(guó)資委經(jīng)過(guò)什么樣平臺(tái)來(lái)推行出資人職責(zé)，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)增值，是當(dāng)前國(guó)資委必須要面正確問(wèn)題和挑戰(zhàn)。深圳市迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)有限企業(yè)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制處理方案 第5頁(yè)深圳市迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)有限企業(yè)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制處理方案 在這么復(fù)雜監(jiān)管和內(nèi)控環(huán)境下，很多企業(yè)已經(jīng)表達(dá)出來(lái)問(wèn)題和挑戰(zhàn)包含：1. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)高管層內(nèi)部控制責(zé)任日趨嚴(yán)厲，沒(méi)有有效風(fēng)險(xiǎn)管理工具幫助，高管職業(yè)生涯將面臨很大威脅。如：國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)于8月8日公布中央企業(yè)資產(chǎn)損失責(zé)任追究暫行方

4、法中第二十四條要求：“因企業(yè)內(nèi)部控制存在重大缺點(diǎn)或者內(nèi)部控制執(zhí)行不力等其它情形造成資產(chǎn)損失，應(yīng)該追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任?！?第二十七條要求：“企業(yè)因未建立內(nèi)控管理制度或者內(nèi)控管理制度存在重大缺點(diǎn)，造成企業(yè)重大或者尤其重大資產(chǎn)損失，除按照本方法對(duì)其它相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定外，企業(yè)分管責(zé)任人和企業(yè)主要責(zé)任人應(yīng)該分別負(fù)擔(dān)分管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任?！钡?頁(yè)深圳市迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)有限企業(yè)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制處理方案 2. 企業(yè)面臨各種潛在風(fēng)險(xiǎn)，若不加以控制將會(huì)造成巨大危害。比如：中信泰富、深南電、國(guó)儲(chǔ)銅等企業(yè)一連串危機(jī)事件相繼上演，都是因風(fēng)險(xiǎn)控制不妥而遭受巨大損失，企業(yè)管理者必須建立一套科學(xué)完善風(fēng)

5、險(xiǎn)防范體系和應(yīng)對(duì)機(jī)制。3. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)公布了對(duì)應(yīng)政策法規(guī)，要求企業(yè)在一定時(shí)限內(nèi)必須合規(guī)。財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)聯(lián)合公布企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范、國(guó)資委針對(duì)下屬企業(yè)下發(fā)中央企業(yè)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)等都有明確時(shí)間要求，迫使企業(yè)必須在要求時(shí)間內(nèi)建立健全內(nèi)部控制和全方面風(fēng)險(xiǎn)管理，到達(dá)監(jiān)管目標(biāo)。4.很多企業(yè)缺乏科學(xué)規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理，無(wú)法有效實(shí)施內(nèi)部控制和應(yīng)對(duì)監(jiān)管要求。假如沒(méi)有科學(xué)風(fēng)險(xiǎn)控制制度，就不能針對(duì)既定內(nèi)部控制目標(biāo)，確定業(yè)務(wù)流程中風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)及提出預(yù)防辦法，造成重大內(nèi)部控制隱患。這么企業(yè)不能在內(nèi)部形成自我循環(huán)、自我更新并改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)控制體系，無(wú)法應(yīng)對(duì)監(jiān)管要求。第7頁(yè)深圳市迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)有限企業(yè)全

6、方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制處理方案 5. 企業(yè)缺乏有效自動(dòng)化輔助工具，難以高效掌控企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)全貌。企業(yè)進(jìn)行全方面風(fēng)險(xiǎn)梳理和內(nèi)部控制評(píng)價(jià)需要花費(fèi)大量人力和物力，尤其是對(duì)于集團(tuán)管控型企業(yè)來(lái)說(shuō)，層級(jí)多、規(guī)模大、審計(jì)人員少，難以全方面地梳理風(fēng)險(xiǎn)和評(píng)價(jià)內(nèi)部控制。自動(dòng)化信息系統(tǒng)能夠幫助企業(yè)取得及時(shí)、有效、準(zhǔn)確信息，進(jìn)行高效溝通；經(jīng)過(guò)各種風(fēng)險(xiǎn)管控?cái)?shù)學(xué)計(jì)算模型，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)量化與評(píng)定，取得跨整個(gè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定和風(fēng)險(xiǎn)視圖；統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中大量文檔與數(shù)據(jù)，進(jìn)行集中控制與自動(dòng)監(jiān)控預(yù)警，幫助企業(yè)更加快更加好掌握市場(chǎng)機(jī)會(huì)。第8頁(yè)目錄一. 問(wèn)題和挑戰(zhàn)二. 處理方案概述三. 方案優(yōu)勢(shì)和業(yè)務(wù)收益四. 總體架構(gòu)和主要功效模塊五. 全方面

7、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制信息系統(tǒng)系統(tǒng)及服務(wù)深圳市迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)有限企業(yè)第9頁(yè)深圳市迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)有限企業(yè)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制處理方案 二. 處理方案概述綜合主要風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制理論框架，深圳迪博企業(yè)根據(jù)監(jiān)管要求和市場(chǎng)需求提出了“DIB全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控管了解決方案”，涵蓋全方面風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程和內(nèi)部控制系統(tǒng)各個(gè)步驟，包括信息采集、存放、加工、分析、測(cè)試、傳遞、報(bào)告、披露等各項(xiàng)功能。第10頁(yè)深圳市迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)有限企業(yè)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制處理方案 經(jīng)過(guò)部署深圳迪博風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控管理信息系統(tǒng)，為企業(yè)建立一套成熟完善風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)基本框架，并建立了靈活、易于擴(kuò)展風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控管

8、理系統(tǒng)平臺(tái)，在此基礎(chǔ)上根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)需要提供對(duì)應(yīng)系統(tǒng)功能。1、方案包括面向企業(yè)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制框架深圳迪博全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控管了解決方案參考了COSO框架、財(cái)政部企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和深交所、上交所、國(guó)資委三個(gè)指引文件中要求，使得該解決方案中框架是全方面、可操作。風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制目標(biāo)設(shè)定：如經(jīng)營(yíng)高效性、財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性、法規(guī)遵照等。風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制實(shí)體：業(yè)務(wù)單位、職能部門和相關(guān)業(yè)務(wù)流程及活動(dòng)。風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制流程：信息收集與風(fēng)險(xiǎn)定義、業(yè)務(wù)流程分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定與策略制定、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告。第11頁(yè)深圳市迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)有限企業(yè)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制處理方案 2、方案提供了多種風(fēng)

9、險(xiǎn)管理技術(shù)伎倆深圳迪博全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控管了解決方案經(jīng)過(guò)量化風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)定與預(yù)警；使用概率來(lái)標(biāo)示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性高低、對(duì)目標(biāo)影響程度等等。有代表性幾個(gè)技術(shù)伎倆包括：風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖：把風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性高低、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)目標(biāo)影響程度，作為兩個(gè)維度繪制在直角坐標(biāo)圖中，根據(jù)不一樣區(qū)域確定風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先次序與策略。關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)管理：是對(duì)引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生關(guān)鍵成因指標(biāo)進(jìn)行管理方法，經(jīng)過(guò)觀察量化關(guān)鍵指標(biāo)，以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)。壓力測(cè)試：是指在極端情景下，分析評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)管理模型或內(nèi)控流程有效性，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，制定改進(jìn)措施方法，目標(biāo)是防止出現(xiàn)重大損失事件。層次分析法：是一種多準(zhǔn)則思維方法，它將風(fēng)險(xiǎn)定性分析和定

10、量分析相結(jié)合，把風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程層次化和數(shù)量化，在目標(biāo)結(jié)構(gòu)復(fù)雜且缺乏必要數(shù)據(jù)情況下尤為實(shí)用。教授打分法：教授打分法是處理含糊語(yǔ)言型指標(biāo)常用方法。如德?tīng)柗品椒ǎ―elphitechnique）。第12頁(yè)深圳市迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)有限企業(yè)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制處理方案 3、方案使用了集團(tuán)層次化多種監(jiān)控、預(yù)警與報(bào)告伎倆深圳迪博全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控管了解決方案使用了集團(tuán)層次化多種監(jiān)控、預(yù)警與報(bào)告伎倆，使集團(tuán)高層能夠在第一時(shí)間了解到集團(tuán)各層次風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制全方面狀況。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：采取多種伎倆對(duì)集團(tuán)各層次進(jìn)行預(yù)警，包括指示燈預(yù)警、郵件預(yù)警、即時(shí)消息預(yù)警、短信預(yù)警等。風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控報(bào)告：以生成各種報(bào)表方式為集團(tuán)

11、各層次提供清晰全方面風(fēng)險(xiǎn)控制狀況，包含風(fēng)險(xiǎn)清單報(bào)表、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣報(bào)表、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)定報(bào)表、風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告等。第13頁(yè)深圳市迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)有限企業(yè)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制處理方案 4、方案具備了強(qiáng)大溝通與協(xié)作功效企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制是全企業(yè)范圍內(nèi)活動(dòng)，所以該處理方案為企業(yè)組員提供了一個(gè)溝通與協(xié)作平臺(tái)，增強(qiáng)業(yè)務(wù)規(guī)范化與透明性。文檔管理：支持文檔版本控制、歷史統(tǒng)計(jì)、權(quán)限控制，方便管理業(yè)務(wù)與內(nèi)控中大量文檔。流程自動(dòng)化和工作流：經(jīng)過(guò)業(yè)務(wù)流程與審批流程自動(dòng)化，來(lái)規(guī)范業(yè)務(wù)與內(nèi)控過(guò)程。統(tǒng)計(jì)管理：不論是文檔操作還是流程流轉(zhuǎn)，都將全部動(dòng)作統(tǒng)計(jì)在案，方便流程審計(jì)。郵件與即時(shí)消息：方便企業(yè)人員相互溝通，同時(shí)也使得

12、溝通情況有據(jù)可查。第14頁(yè)目錄一. 問(wèn)題和挑戰(zhàn)二. 處理方案概述三. 方案優(yōu)勢(shì)和業(yè)務(wù)收益四. 總體架構(gòu)和主要功效模塊五. 全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制信息系統(tǒng)系統(tǒng)及服務(wù)深圳市迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)有限企業(yè)第15頁(yè)深圳市迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)有限企業(yè)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制處理方案 三. 方案優(yōu)勢(shì)和業(yè)務(wù)收益方案優(yōu)勢(shì) 深圳迪博全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控管了解決方案，不僅僅針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理全過(guò)程提供及時(shí)、準(zhǔn)確信息，為量化風(fēng)險(xiǎn)提供計(jì)算服務(wù)；還為企業(yè)各部門之間風(fēng)險(xiǎn)溝通架設(shè)橋梁，躲避業(yè)務(wù)流程中人為錯(cuò)誤，成為提高風(fēng)險(xiǎn)管理效率及可靠性重要保障。對(duì)用戶來(lái)說(shuō)，深圳迪博方案主要優(yōu)勢(shì)在于：作為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控管理、內(nèi)部審計(jì)部門獨(dú)立業(yè)

13、務(wù)管理系統(tǒng)，深圳迪博全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控管理信息系統(tǒng)能夠有效地幫助以上部門成為企業(yè)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控有效第三方監(jiān)控者。 第16頁(yè)深圳市迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)有限企業(yè)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制處理方案 滿足“管理集中、任務(wù)分級(jí)”內(nèi)控管理業(yè)務(wù)要求，并適應(yīng)企業(yè)內(nèi)控工作模式和業(yè)務(wù)改變。深圳迪博全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控管理信息系統(tǒng)，靈活可擴(kuò)展性確保能夠與企業(yè)其它業(yè)務(wù)系統(tǒng)集成，全方面覆蓋了企業(yè)內(nèi)控工作各個(gè)步驟，為企業(yè)實(shí)現(xiàn)事前、事中控制、事后監(jiān)控提供了支持。 深圳迪博作為國(guó)內(nèi)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控管理系統(tǒng)市場(chǎng)無(wú)可爭(zhēng)議領(lǐng)先者之一，能夠?yàn)橹袊?guó)大中型企業(yè)提供適用全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控管理信息系統(tǒng)： 國(guó)際化全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)

14、控管理信息系統(tǒng)處理方案，同時(shí)能夠提供當(dāng)?shù)鼗L(zhǎng)久服務(wù)對(duì)大型企業(yè)內(nèi)控管理業(yè)務(wù)了解深刻 已經(jīng)成功為多家大型企業(yè)實(shí)施了內(nèi)控管理系統(tǒng)，含有豐富實(shí)施經(jīng)驗(yàn) 內(nèi)控管理系統(tǒng)最正確軟件提供商和服務(wù)商，擁有一流產(chǎn)品和客戶滿意度 用戶界面友好熟悉，降低培訓(xùn)成本和誤操作發(fā)生。各種協(xié)作與溝通伎倆，如團(tuán)體站點(diǎn)、郵件、即時(shí)消息等，提升用戶生產(chǎn)力。第17頁(yè)深圳市迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)有限企業(yè)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制處理方案 第18頁(yè)深圳市迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)有限企業(yè)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制處理方案 業(yè)務(wù)收益 深圳迪博全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控管了解決方案能夠幫助企業(yè)對(duì)業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制，規(guī)范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制流程，加速企業(yè)合

15、規(guī)。第19頁(yè)深圳市迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)有限企業(yè)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制處理方案 業(yè)務(wù)收益集中管理集團(tuán)各層次風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)定項(xiàng)目，針對(duì)下屬企業(yè)、業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險(xiǎn)控制部門和管理層提供對(duì)應(yīng)監(jiān)控界面，有效評(píng)定、控制業(yè)務(wù)流程中潛在各種風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)內(nèi)控降低疏漏發(fā)生，為集團(tuán)高層提供有效風(fēng)險(xiǎn)管理匯報(bào)。經(jīng)過(guò)先進(jìn)系統(tǒng)化風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)與機(jī)制，規(guī)范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制流程，以應(yīng)對(duì)監(jiān)管合規(guī)要求。建立風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)庫(kù)等教授系統(tǒng)，經(jīng)過(guò)不停學(xué)習(xí)和自我完善，在企業(yè)內(nèi)部形成自我更新并改進(jìn)體系，從本質(zhì)上為企業(yè)連續(xù)發(fā)展保駕護(hù)航。第20頁(yè)目錄一. 問(wèn)題和挑戰(zhàn)二. 處理方案概述三. 方案優(yōu)勢(shì)和業(yè)務(wù)收益四. 總體架構(gòu)和主要功效模塊五. 全方面風(fēng)險(xiǎn)管

16、理與內(nèi)部控制信息系統(tǒng)系統(tǒng)及服務(wù)深圳市迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)有限企業(yè)第21頁(yè)深圳市迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)有限企業(yè)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制處理方案 四. 總體架構(gòu)和主要功能模塊 深圳迪博全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控管了解決方案使用了流行SOA架構(gòu)，基礎(chǔ)服務(wù)為整體系統(tǒng)或其他應(yīng)用所公用，并能夠充分利用企業(yè)現(xiàn)有一些IT架構(gòu)，幫助企業(yè)快速實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制。第22頁(yè)深圳市迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)有限企業(yè)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制處理方案 主要功效模塊：流程分析：從經(jīng)營(yíng)實(shí)體、業(yè)務(wù)實(shí)體、業(yè)務(wù)流程層次進(jìn)行逐一分解，幫助企業(yè)依據(jù)內(nèi)部控制目標(biāo)梳理主要業(yè)務(wù)流程，并確定風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)。初始信息：依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制目標(biāo)，搜集相關(guān)信息，

17、進(jìn)行分析、篩選、提煉，同時(shí)依據(jù)企業(yè)本身情況與所處環(huán)境進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)定義與維護(hù)，風(fēng)險(xiǎn)大類普通包含戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。至此，能夠依據(jù)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)與風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)確定企業(yè)中需要進(jìn)行控制風(fēng)險(xiǎn)全圖風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣。第23頁(yè)深圳市迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)有限企業(yè)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制處理方案 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定：使用相關(guān)技術(shù)方法，如風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖，對(duì)需要控制風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)定。第24頁(yè)深圳市迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)有限企業(yè)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制處理方案 風(fēng)險(xiǎn)控制：依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率與危害性，選擇適當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)控制策略，如風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)躲避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)賠償、風(fēng)險(xiǎn)控制等。并針對(duì)各個(gè)量化風(fēng)險(xiǎn)設(shè)定閾值進(jìn)行自動(dòng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警。監(jiān)控匯報(bào)：對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制情況進(jìn)行匯總，以最直觀方式向企業(yè)管理層進(jìn)行匯報(bào)，如風(fēng)險(xiǎn)清單報(bào)表、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣報(bào)表、風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)定報(bào)表、風(fēng)險(xiǎn)管理匯報(bào)等。第25頁(yè)目錄一. 問(wèn)題和挑戰(zhàn)二. 處理方案概述三. 方案優(yōu)勢(shì)和業(yè)務(wù)收益四. 總體架構(gòu)和主要功效模塊五. 全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制信息系統(tǒng)系統(tǒng)及服務(wù)深圳市迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)有限企業(yè)第26頁(yè)深圳