上海證券交易所股票上市規(guī)則范本

1、PAGE 4PAGE 4 NUMPAGES 155 上海證券交易所所股票上市規(guī)規(guī)則（1998年11月實(shí)施 2000年年5月第一次次修訂 22001年66月第二次修修訂 20002年2月月第三次修訂訂 20004年12月月第四次修訂訂 20006年5月第第五次修訂 20088年9月第六六次修訂 22012年77月第七次修修訂)目 錄TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _Toc329184443 第一章總 則 PAGEREF _Toc329184443 h 7 HYPERLINK l _Toc329184444 第二章信息披露的的基本原則和和一般規(guī)定 PAGEREF _Toc3

2、29184444 h 8 HYPERLINK l _Toc329184445 第三章董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員 PAGEREF _Toc329184445 h 11 HYPERLINK l _Toc329184446 第一節(jié)董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員聲明明與承諾 PAGEREF _Toc329184446 h 11 HYPERLINK l _Toc3291844447 第二節(jié)董事會(huì)秘書書 PAGEREF _Toc329184447 h 14 HYPERLINK l _Toc329184448 第四章保薦人人 PAGEREF _Toc329184448 h 18 HYPERLINK l _T

3、oc329184449 第五章股票和和可轉(zhuǎn)換公司司債券上市 PAGEREF _Toc329184449 h 21 HYPERLINK l _Toc329184450 第一節(jié)首次公公開發(fā)行股票票并上市 PAGEREF _Toc329184450 h 21 HYPERLINK l _Toc329184451 第二節(jié)上市公公司發(fā)行股票票和可轉(zhuǎn)換公公司債券的上上市 PAGEREF _Toc329184451 h 24 HYPERLINK l _Toc329184452 第三節(jié)有限售售條件的股份份上市 PAGEREF _Toc329184452 h 25 HYPERLINK l _Toc32918445

4、3 第六章定期報(bào)報(bào)告 PAGEREF _Toc329184453 h 28 HYPERLINK l _Toc329184454 第七章臨時(shí)報(bào)報(bào)告的一般規(guī)規(guī)定 PAGEREF _Toc329184454 h 31 HYPERLINK l _Toc329184455 第八章董事會(huì)會(huì)、監(jiān)事會(huì)和和股東大會(huì)決決議 PAGEREF _Toc329184455 h 33 HYPERLINK l _Toc329184456 第一節(jié)董事會(huì)會(huì)和監(jiān)事會(huì)決決議 PAGEREF _Toc329184456 h 33 HYPERLINK l _Toc329184457 第二節(jié)股東大大會(huì)決議 PAGEREF _Toc329

5、184457 h 35 HYPERLINK l _Toc329184458 第九章應(yīng)當(dāng)披披露的交易 PAGEREF _Toc329184458 h 37 HYPERLINK l _Toc329184459 第十章關(guān)聯(lián)交交易 PAGEREF _Toc329184459 h 42 HYPERLINK l _Toc329184460 第一節(jié)關(guān)聯(lián)交交易和關(guān)聯(lián)人人 PAGEREF _Toc329184460 h 42 HYPERLINK l _Toc329184461 第二節(jié)關(guān)聯(lián)交交易的審議程程序和披露 PAGEREF _Toc329184461 h 44 HYPERLINK l _Toc3291844

6、62 第十一章其他他重大事項(xiàng) PAGEREF _Toc329184462 h 50 HYPERLINK l _Toc329184463 第一節(jié)重大訴訴訟和仲裁 PAGEREF _Toc329184463 h 50 HYPERLINK l _Toc329184464 第二節(jié)變更募募集資金投資資項(xiàng)目 PAGEREF _Toc329184464 h 51 HYPERLINK l _Toc329184465 第三節(jié)業(yè)績(jī)預(yù)預(yù)告、業(yè)績(jī)快快報(bào)和盈利預(yù)預(yù)測(cè) PAGEREF _Toc329184465 h 52 HYPERLINK l _Toc3291884466 第四節(jié)利潤(rùn)分配和和資本公積金金轉(zhuǎn)增股本 PAG

7、EREF _Toc329184466 h 54 HYPERLINK l _Toc329184467 第五節(jié)股票交交易異常波動(dòng)動(dòng)和傳聞澄清清 PAGEREF _Toc329184467 h 55 HYPERLINK l _Toc329184468 第六節(jié)回購(gòu)股股份 PAGEREF _Toc329184468 h 57 HYPERLINK l _Toc329184469 第七節(jié)節(jié)吸收合并 PAGEREF _Toc329184469 h 59 HYPERLINK l _Toc329184470 第八節(jié)可轉(zhuǎn)換換公司債券涉涉及的重大事事項(xiàng) PAGEREF _Toc329184470 h 60 HYPER

8、LINK l _Toc329184471 第九節(jié)權(quán)益變變動(dòng)和收購(gòu) PAGEREF _Toc329184471 h 62 HYPERLINK l _Toc329184472 第十節(jié)股權(quán)激激勵(lì) PAGEREF _Toc329184472 h 63 HYPERLINK l _Toc329184473 第十一節(jié)破產(chǎn)產(chǎn) PAGEREF _Toc329184473 h 65 HYPERLINK l _Toc329184474 第十二節(jié)其他他 PAGEREF _Toc329184474 h 69 HYPERLINK l _Toc329184475 第十二章停牌牌和復(fù)牌 PAGEREF _Toc3291844

9、75 h 71 HYPERLINK l _Toc329184476 第十三章風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)警示 PAGEREF _Toc329184476 h 75 HYPERLINK l _Toc329184477 第一節(jié)一般規(guī)規(guī)定 PAGEREF _Toc329184477 h 75 HYPERLINK l _Toc329184478 第二節(jié)退市風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)警示 PAGEREF _Toc329184478 h 76 HYPERLINK l _Toc3291844479 第三節(jié)其他風(fēng)險(xiǎn)警警示 PAGEREF _Toc329184479 h 80 HYPERLINK l _Toc329184480 第十四章暫停停、恢復(fù)、終

10、終止和重新上上市 PAGEREF _Toc329184480 h 83 HYPERLINK l _Toc329184481 第一節(jié) 暫停停上市 PAGEREF _Toc329184481 h 83 HYPERLINK l _Toc329184482 第二節(jié) 恢復(fù)復(fù)上市 PAGEREF _Toc329184482 h 87 HYPERLINK l _Toc329184483 第三節(jié) 終止止上市 PAGEREF _Toc329184483 h 95 HYPERLINK l _Toc329184484 第四節(jié) 重新新上市 PAGEREF _Toc329184484 h 105 HYPERLINK l

11、 _Toc329184485 第十五章申請(qǐng)請(qǐng)復(fù)核 PAGEREF _Toc329184485 h 107 HYPERLINK l _Toc329184486 第十六章境內(nèi)內(nèi)外上市事務(wù)務(wù)的協(xié)調(diào) PAGEREF _Toc329184486 h 108 HYPERLINK l _Toc329184487 第十七章日常常監(jiān)管和違反反本規(guī)則的處處理 PAGEREF _Toc329184487 h 109 HYPERLINK l _Toc329184488 第十八章釋 義 PAGEREF _Toc329184488 h 111 HYPERLINK l _Toc329184489 第十九章附 則 PAGER

12、EF _Toc329184489 h 113附件： 1 HYPERLINK l _Toc329184490 董 事 聲聲 明 及 承 諾 書 PAGEREF _Toc329184490 h 1152 HYPERLINK l _Toc329184491 監(jiān) 事 聲聲 明 及 承 諾 書 PAGEREF _Toc329184491 h 1213 HYPERLINK l _Toc329184492 高 級(jí) 管管 理 人 員 聲 明 及 承 諾 書 PAGEREF _Toc329184492 h 127PAGE 160PAGE 155總 則1.1 為規(guī)范范股票、可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換為股票的的公司債券（以以下簡(jiǎn)稱“

13、可轉(zhuǎn)換公司司債券”）和其他衍衍生品種（以以下統(tǒng)稱“股票及其衍衍生品種”）的上市行行為，以及上上市公司和相相關(guān)信息披露露義務(wù)人的信信息披露行為為，維護(hù)證券券市場(chǎng)秩序，保保護(hù)投資者的的合法權(quán)益，根根據(jù)中華人人民共和國(guó)公公司法(以下簡(jiǎn)稱“公司法”)、中華人人民共和國(guó)證證券法（以以下簡(jiǎn)稱“證券法”）和證券券交易所管理理辦法等相相關(guān)法律、行行政法規(guī)、部部門規(guī)章以及及上海證券券交易所章程程，制定本本規(guī)則。1.2 在上海海證券交易所所（以下簡(jiǎn)稱稱“本所”）上市的股股票及其衍生生品種，適用用本規(guī)則。中國(guó)證券監(jiān)督管管理委員會(huì)（以以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)”）和本所對(duì)對(duì)權(quán)證等衍生生品種、境外外公司的股票票及其衍生品品

14、種在本所的的上市、信息息披露、停牌牌等事宜另有有規(guī)定的，從從其規(guī)定。1.3 申請(qǐng)股股票及其衍生生品種在本所所上市，應(yīng)當(dāng)當(dāng)經(jīng)本所審核核同意，并在在上市前與本本所簽訂上市市協(xié)議，明確確雙方的權(quán)利利、義務(wù)和有有關(guān)事項(xiàng)。1.4上市公司司及其董事、監(jiān)監(jiān)事、高級(jí)管管理人員、股股東、實(shí)際控控制人、收購(gòu)購(gòu)人等機(jī)構(gòu)及及其相關(guān)人員員，以及保薦薦人及其保薦薦代表人、證證券服務(wù)機(jī)構(gòu)構(gòu)及其相關(guān)人人員應(yīng)當(dāng)遵守守法律、行政政法規(guī)、部門門規(guī)章、其他他規(guī)范性文件件、本規(guī)則及及本所其他規(guī)規(guī)定。1.5本所依據(jù)據(jù)法律、行政政法規(guī)、部門門規(guī)章、其他他規(guī)范性文件件、本規(guī)則及及本所其他規(guī)定定和中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)的授權(quán)，對(duì)對(duì)上市公司及及其董事、監(jiān)

15、監(jiān)事、高級(jí)管管理人員、股股東、實(shí)際控控制人、收購(gòu)購(gòu)人等機(jī)構(gòu)及及其相關(guān)人員員，以及保薦薦人及其保薦薦代表人、證證券服務(wù)機(jī)構(gòu)構(gòu)及其相關(guān)人人員進(jìn)行監(jiān)管管。信息披露的基本本原則和一般般規(guī)定上市公司和相關(guān)關(guān)信息披露義義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根根據(jù)法律、行行政法規(guī)、部部門規(guī)章、其其他規(guī)范性文文件、本規(guī)則則以及本所其其他規(guī)定，及及時(shí)、公平地地披露信息，并并保證所披露露信息的真實(shí)實(shí)、準(zhǔn)確、完完整。上市公司董事、監(jiān)監(jiān)事、高級(jí)管管理人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)保證公司及及時(shí)、公平地地披露信息，以以及信息披露露內(nèi)容的真實(shí)實(shí)、準(zhǔn)確、完完整，沒(méi)有虛虛假記載、誤誤導(dǎo)性陳述或或者重大遺漏漏。不能保證證公告內(nèi)容真真實(shí)、準(zhǔn)確、完完整的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)在公告中作作出相

16、應(yīng)聲明明并說(shuō)明理由由。上市公司和相關(guān)關(guān)信息披露義義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在在本規(guī)則規(guī)定定的期限內(nèi)披披露所有對(duì)上上市公司股票票及其衍生品品種交易價(jià)格格可能產(chǎn)生較較大影響的重重大事件（以以下簡(jiǎn)稱“重大信息”或“重大事項(xiàng)”）。上市公司和相關(guān)關(guān)信息披露義義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同同時(shí)向所有投投資者公開披披露重大信息息，確保所有有投資者可以以平等地獲取取同一信息，不不得向單個(gè)或或部分投資者者透露或泄漏漏。公司向股東、實(shí)實(shí)際控制人及及其他第三方方報(bào)送文件涉涉及未公開重重大信息，應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本本所報(bào)告，并并依照本所相相關(guān)規(guī)定披露露。上市公司和相關(guān)關(guān)信息披露義義務(wù)人披露信信息，應(yīng)當(dāng)以以客觀事實(shí)或或具有事實(shí)基基礎(chǔ)的判斷和和意見(jiàn)為依據(jù)據(jù)，如

17、實(shí)反映映實(shí)際情況，不不得有虛假記記載。上市公司和相關(guān)關(guān)信息披露義義務(wù)人披露信信息，應(yīng)當(dāng)客客觀，不得夸夸大其辭，不不得有誤導(dǎo)性性陳述。披露預(yù)測(cè)性信息息及其他涉及及公司未來(lái)經(jīng)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀狀況等信息，應(yīng)應(yīng)當(dāng)合理、謹(jǐn)謹(jǐn)慎、客觀。上市公司和相關(guān)關(guān)信息披露義義務(wù)人披露信信息，應(yīng)當(dāng)內(nèi)內(nèi)容完整、文文件齊備，格格式符合規(guī)定定要求，不得得有重大遺漏漏。上市公司和相關(guān)關(guān)信息披露義義務(wù)人應(yīng)當(dāng)關(guān)關(guān)注公共媒體體（包括主要要網(wǎng)站）關(guān)于于本公司的報(bào)報(bào)道，以及本本公司股票及及其衍生品種種的交易情況況，及時(shí)向有有關(guān)方面核實(shí)實(shí)相關(guān)情況，在在規(guī)定期限內(nèi)內(nèi)如實(shí)回復(fù)本本所就上述事事項(xiàng)提出的問(wèn)問(wèn)詢，并按照照本規(guī)則規(guī)定定和本所要求求及時(shí)就相

18、關(guān)關(guān)情況作出公公告，不得以以相關(guān)事項(xiàng)存存在不確定性性或需要保密密為由不履行行報(bào)告和公告告義務(wù)。上市公司和相關(guān)關(guān)信息披露義義務(wù)人及其董董事、監(jiān)事、高高級(jí)管理人員員和其他內(nèi)幕幕信息知情人人在信息披露露前，應(yīng)當(dāng)將將該信息的知知情者控制在在最小范圍內(nèi)內(nèi)，不得泄漏漏公司內(nèi)幕信信息，不得進(jìn)進(jìn)行內(nèi)幕交易易或者配合他他人操縱公司司股票及其衍衍生品種交易易價(jià)格。上市公司應(yīng)當(dāng)按按照有關(guān)規(guī)定定，制定和執(zhí)執(zhí)行信息披露露事務(wù)管理制制度。信息披披露事務(wù)管理理制度經(jīng)公司司董事會(huì)審議議通過(guò)后，應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)本本所備案并在在本所網(wǎng)站披披露。上市公司應(yīng)披露露的信息包括括定期報(bào)告和和臨時(shí)報(bào)告。公司在披露信息息前，應(yīng)當(dāng)按按照本規(guī)則或或

19、者本所要求求，在第一時(shí)時(shí)間向本所報(bào)報(bào)送定期報(bào)告告或者臨時(shí)報(bào)報(bào)告文稿和相相關(guān)備查文件件。公告文稿應(yīng)當(dāng)使使用事實(shí)描述述性的語(yǔ)言，簡(jiǎn)簡(jiǎn)明扼要、通通俗易懂地說(shuō)說(shuō)明應(yīng)披露事事件，不得含含有宣傳、廣廣告、恭維、詆詆毀等性質(zhì)的的詞句。公告文稿和相關(guān)關(guān)備查文件應(yīng)應(yīng)當(dāng)采用中文文文本，同時(shí)時(shí)采用外文文文本的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)保證兩種文文本內(nèi)容的一一致。兩種文文本發(fā)生歧義義時(shí)，以中文文文本為準(zhǔn)。本所根據(jù)有關(guān)法法律、行政法法規(guī)、部門規(guī)規(guī)章、其他規(guī)規(guī)范性文件、本本規(guī)則及本所所其他規(guī)定，對(duì)對(duì)上市公司和和相關(guān)信息披披露義務(wù)人的的信息披露文文件進(jìn)行形式式審核，對(duì)其其內(nèi)容的真實(shí)實(shí)性不承擔(dān)責(zé)責(zé)任。本所對(duì)定期報(bào)告告實(shí)行事前登登記、事后審審核

20、；對(duì)臨時(shí)時(shí)報(bào)告依不同同情況實(shí)行事事前審核或者者事前登記、事事后審核。定期報(bào)告和臨時(shí)時(shí)報(bào)告出現(xiàn)任任何錯(cuò)誤、遺遺漏或者誤導(dǎo)導(dǎo)的，本所可可以要求公司司作出說(shuō)明并并公告，公司司應(yīng)當(dāng)按照本本所的要求辦辦理。上市公司的定期期報(bào)告和臨時(shí)時(shí)報(bào)告以及相相關(guān)信息披露露義務(wù)人的公公告經(jīng)本所登登記后，應(yīng)當(dāng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)指定的媒媒體上披露。公司和相關(guān)信息息披露義務(wù)人人應(yīng)當(dāng)保證在在指定媒體上上披露的文件件與本所登記記的內(nèi)容完全全一致，未能能按照既定日日期或已登記記內(nèi)容披露的的，應(yīng)當(dāng)立即即向本所報(bào)告告。上市公司和相關(guān)關(guān)信息披露義義務(wù)人在其他他公共媒體發(fā)發(fā)布的重大信信息不得先于于指定媒體，不不得以新聞發(fā)發(fā)布或者答記記者問(wèn)等

21、其他他形式代替信信息披露或泄泄漏未公開重重大信息。公司董事、監(jiān)事事和高級(jí)管理理人員應(yīng)當(dāng)遵遵守并促使公公司遵守前款款規(guī)定。上市公司應(yīng)當(dāng)將將定期報(bào)告和和臨時(shí)報(bào)告等等信息披露文文件和相關(guān)備備查文件在公公告的同時(shí)備備置于公司住住所，供公眾眾查閱。上市公司應(yīng)當(dāng)配配備信息披露露所必需的通通訊設(shè)備，保保證對(duì)外咨詢?cè)冸娫挼臅惩ㄍāＩ鲜泄緮M披露露的信息存在在不確定性、屬屬于臨時(shí)性商商業(yè)秘密或者者本所認(rèn)可的的其他情形，及及時(shí)披露可能能損害公司利利益或者誤導(dǎo)導(dǎo)投資者，并并且符合以下下條件的，上上市公司可以以向本所申請(qǐng)請(qǐng)暫緩披露，說(shuō)說(shuō)明暫緩披露露的理由和期期限： （一）擬披露的的信息尚未泄泄漏；（二）有關(guān)內(nèi)幕幕人士

22、已書面面承諾保密；（三）公司股票票及其衍生品品種的交易未未發(fā)生異常波波動(dòng)。經(jīng)本所同意，公公司可以暫緩緩披露相關(guān)信信息。暫緩披披露的期限一一般不超過(guò)兩兩個(gè)月。暫緩披露申請(qǐng)未未獲本所同意意，暫緩披露露的原因已經(jīng)經(jīng)消除或者暫暫緩披露的期期限屆滿的，公公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)時(shí)披露。上市公司擬披露露的信息屬于于國(guó)家秘密、商商業(yè)秘密或者者本所認(rèn)可的的其他情形，按按本規(guī)則披露露或者履行相相關(guān)義務(wù)可能能導(dǎo)致其違反反國(guó)家有關(guān)保保密的法律法法規(guī)或損害公公司利益的，可可以向本所申申請(qǐng)豁免按本本規(guī)則披露或或者履行相關(guān)關(guān)義務(wù)。上市公司和相關(guān)關(guān)信息披露義義務(wù)人未在規(guī)規(guī)定期限內(nèi)回回復(fù)本所問(wèn)詢?cè)?、未按照本本?guī)則規(guī)定和和本所要求進(jìn)進(jìn)行公

23、告的，或或者本所認(rèn)為為必要時(shí)，本本所可以交易易所公告的形形式向市場(chǎng)說(shuō)說(shuō)明有關(guān)情況況。上市公司發(fā)生的的或與之有關(guān)關(guān)的事件沒(méi)有有達(dá)到本規(guī)則則規(guī)定的披露露標(biāo)準(zhǔn)，或者者本規(guī)則沒(méi)有有具體規(guī)定，但但本所或公司司董事會(huì)認(rèn)為為該事件可能能對(duì)公司股票票及其衍生品品種交易價(jià)格格產(chǎn)生較大影影響的，公司司應(yīng)當(dāng)比照本本規(guī)則及時(shí)披披露，且在發(fā)發(fā)生類似事件件時(shí)，按照同同一標(biāo)準(zhǔn)予以以披露。上市公司對(duì)本規(guī)規(guī)則的具體要要求有疑問(wèn)的的，可以向本本所咨詢。上市公司股東、實(shí)實(shí)際控制人、收收購(gòu)人等相關(guān)關(guān)信息披露義義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)規(guī)定履行信息息披露義務(wù)，積積極配合公司司做好信息披披露工作，及及時(shí)告知公司已發(fā)發(fā)生或者擬發(fā)發(fā)生的重大事

24、事件，并嚴(yán)格格履行所作出出的承諾。保薦人和證券服服務(wù)機(jī)構(gòu)為上上市公司和相相關(guān)信息披露露義務(wù)人的證證券業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)制作、出具具保薦書、審計(jì)計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告告、資信評(píng)級(jí)級(jí)報(bào)告、法律意見(jiàn)書書等文件，應(yīng)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)責(zé)，對(duì)所依據(jù)據(jù)文件資料內(nèi)容的真真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和和驗(yàn)證，所制作、出出具的文件不不得有虛假記記載、誤導(dǎo)性性陳述或者重重大遺漏。董事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員董事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員聲明與承諾諾3.1.1 董董事、監(jiān)事和和高級(jí)管理人人員應(yīng)當(dāng)在公公司股票首次次上市前，新新任董事和監(jiān)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股股東大會(huì)或者者職工代表大大會(huì)通過(guò)相關(guān)關(guān)決議后一個(gè)個(gè)月內(nèi)，新任任高級(jí)管理

25、人人員應(yīng)當(dāng)在董董事會(huì)通過(guò)相相關(guān)決議后一一個(gè)月內(nèi)，簽簽署一式三份份董事（監(jiān)監(jiān)事、高級(jí)管管理人員）聲聲明及承諾書書，并向本本所和公司董董事會(huì)備案。董事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員簽署董事事（監(jiān)事、高高級(jí)管理人員員）聲明及承承諾書時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)由律師解解釋該文件的的內(nèi)容，董事事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員在充分理解解后簽字并經(jīng)經(jīng)律師見(jiàn)證。董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)當(dāng)督促董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員及時(shí)時(shí)簽署董事事（監(jiān)事、高高級(jí)管理人員員）聲明及承承諾書，并并按照本所規(guī)規(guī)定的途徑和和方式提交董董事（監(jiān)事、高高級(jí)管理人員員）聲明及承承諾書的書書面文件和電電子文件。3.1.2 董董事、監(jiān)事和和高級(jí)管理人人員應(yīng)當(dāng)在董董事（監(jiān)事、高

26、高級(jí)管理人員員）聲明及承承諾書中聲聲明：（一）持有本公公司股票的情情況；（二）有無(wú)因違違反法律、行行政法規(guī)、部部門規(guī)章、其其他規(guī)范性文文件、本規(guī)則則受查處的情情況；（三）參加證券券業(yè)務(wù)培訓(xùn)的的情況；（四）其他任職職情況和最近近五年的工作作經(jīng)歷；（五）擁有其他他國(guó)家或者地地區(qū)的國(guó)籍、長(zhǎng)長(zhǎng)期居留權(quán)的的情況；（六）本所認(rèn)為為應(yīng)當(dāng)聲明的的其他事項(xiàng)。3.1.3 董董事、監(jiān)事和和高級(jí)管理人人員應(yīng)當(dāng)保證證董事（監(jiān)監(jiān)事、高級(jí)管管理人員）聲聲明及承諾書書中聲明事事項(xiàng)的真實(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)確、完整，不不存在任何虛虛假記載、誤誤導(dǎo)性陳述或或者重大遺漏漏。聲明事項(xiàng)發(fā)生變變化時(shí)（持有有本公司股票票的情況除外外），董事、監(jiān)監(jiān)事和高

27、級(jí)管管理人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)自該等事項(xiàng)項(xiàng)發(fā)生變化之之日起五個(gè)交交易日內(nèi)，向向本所和公司司董事會(huì)提交交有關(guān)最新資資料。3.1.4 董董事、監(jiān)事和和高級(jí)管理人人員應(yīng)當(dāng)履行行以下職責(zé)，并并在董事（監(jiān)監(jiān)事、高級(jí)管管理人員）聲聲明及承諾書書中作出承承諾：（一）遵守并促促使本公司遵遵守法律、行行政法規(guī)、部部門規(guī)章等，履履行忠實(shí)義務(wù)務(wù)和勤勉義務(wù)務(wù)；（二）遵守并促促使本公司遵遵守本規(guī)則及及本所其他規(guī)規(guī)定，接受本本所監(jiān)管； （三）遵守并促促使本公司遵遵守公司章章程；（四）本所認(rèn)為為應(yīng)當(dāng)履行的的其他職責(zé)和和應(yīng)當(dāng)作出的的其他承諾。監(jiān)事還應(yīng)當(dāng)承諾諾監(jiān)督董事和和高級(jí)管理人人員遵守其承承諾。高級(jí)管理人員還還應(yīng)當(dāng)承諾，及及時(shí)向董事會(huì)

28、會(huì)報(bào)告公司經(jīng)經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)務(wù)等方面出現(xiàn)現(xiàn)的可能對(duì)公公司股票及其其衍生品種交交易價(jià)格產(chǎn)生生較大影響的的事項(xiàng)。3.1.5 董董事應(yīng)當(dāng)履行行的忠實(shí)義務(wù)務(wù)和勤勉義務(wù)務(wù)包括以下內(nèi)內(nèi)容：（一）原則上應(yīng)應(yīng)當(dāng)親自出席席董事會(huì)會(huì)議議，以合理的的謹(jǐn)慎態(tài)度勤勤勉行事，并并對(duì)所議事項(xiàng)項(xiàng)發(fā)表明確意意見(jiàn)；因故不不能親自出席席董事會(huì)會(huì)議議的，應(yīng)當(dāng)審審慎地選擇受受托人；（二）認(rèn)真閱讀讀公司各項(xiàng)商商務(wù)、財(cái)務(wù)會(huì)會(huì)計(jì)報(bào)告和公公共傳媒有關(guān)關(guān)公司的重大大報(bào)道，及時(shí)時(shí)了解并持續(xù)續(xù)關(guān)注公司業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理理狀況和公司司已經(jīng)發(fā)生的的或者可能發(fā)發(fā)生的重大事事項(xiàng)及其影響響，及時(shí)向董董事會(huì)報(bào)告公公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)動(dòng)中存在的問(wèn)問(wèn)題，不得以以不直接從事事經(jīng)營(yíng)管

29、理或或者不知悉有有關(guān)問(wèn)題和情情況為由推卸卸責(zé)任；（三）證券法法、公司司法有關(guān)規(guī)規(guī)定和社會(huì)公公認(rèn)的其他忠忠實(shí)義務(wù)和勤勤勉義務(wù)。3.1.6 董董事、監(jiān)事、高高級(jí)管理人員員和上市公司司股東買賣公公司股票應(yīng)當(dāng)當(dāng)遵守公司司法、證證券法、中中國(guó)證監(jiān)會(huì)和和本所相關(guān)規(guī)規(guī)定及公司章章程。董事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員自公司股票票上市之日起起一年內(nèi)和離離職后半年內(nèi)內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓讓其所持本公公司股份；任任職期間擬買買賣本公司股股票應(yīng)當(dāng)根據(jù)據(jù)相關(guān)規(guī)定提提前報(bào)本所備備案；所持本本公司股份發(fā)發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公公司報(bào)告并由由公司在本所所網(wǎng)站公告。3.1.7 董董事、監(jiān)事、高高級(jí)管理人員員、持有上市市公司5%以以上股份的

30、股股東，將其持持有的公司股股票在買入后后六個(gè)月內(nèi)賣賣出，或者在在賣出后六個(gè)個(gè)月內(nèi)買入，由由此所得收益益歸公司所有有，公司董事事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回回其所得收益益，并及時(shí)披披露相關(guān)情況況。3.1.8 上上市公司在發(fā)發(fā)布召開關(guān)于于選舉獨(dú)立董董事的股東大大會(huì)通知時(shí)，應(yīng)當(dāng)在公告中表明有關(guān)獨(dú)立董事的議案以本所審核無(wú)異議為前提，并將獨(dú)立董事候選人的有關(guān)材料（包括但不限于提名人聲明、候選人聲明、獨(dú)立董事履歷表）報(bào)送本所。公司董事會(huì)對(duì)獨(dú)獨(dú)立董事候選選人的有關(guān)情情況有異議的的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)時(shí)向本所報(bào)送送董事會(huì)的書書面意見(jiàn)。3.1.9 本本所在收到前前條所述材料料后五個(gè)交易易日內(nèi)，對(duì)獨(dú)獨(dú)立董事候選選人的任職資資格和獨(dú)立性性進(jìn)行

31、審核。對(duì)對(duì)于本所提出出異議的獨(dú)立立董事候選人人，董事會(huì)應(yīng)應(yīng)當(dāng)在股東大大會(huì)上對(duì)該獨(dú)獨(dú)立董事候選選人被本所提提出異議的情情況作出說(shuō)明明，并表明不不將其作為獨(dú)獨(dú)立董事候選選人提交股東東大會(huì)表決。董事會(huì)秘書3.2.1 上上市公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)會(huì)秘書，作為為公司與本所所之間的指定定聯(lián)絡(luò)人。公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立由由董事會(huì)秘書書負(fù)責(zé)管理的的信息披露事事務(wù)部門。3.2.2 董董事會(huì)秘書應(yīng)應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公公司和董事會(huì)會(huì)負(fù)責(zé)，履行行如下職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)公司司信息對(duì)外公公布，協(xié)調(diào)公公司信息披露露事務(wù)，組織織制定公司信信息披露事務(wù)務(wù)管理制度，督督促公司和相相關(guān)信息披露露義務(wù)人遵守守信息披露相相關(guān)規(guī)定；（二）負(fù)責(zé)投資資者關(guān)系管理

32、理，協(xié)調(diào)公司司與證券監(jiān)管管機(jī)構(gòu)、投資資者、證券服服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒媒體等之間的的信息溝通；（三）組織籌備備董事會(huì)會(huì)議議和股東大會(huì)會(huì)會(huì)議，參加加股東大會(huì)會(huì)會(huì)議、董事會(huì)會(huì)會(huì)議、監(jiān)事事會(huì)會(huì)議及高高級(jí)管理人員員相關(guān)會(huì)議，負(fù)負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)會(huì)議記錄工作作并簽字；（四）負(fù)責(zé)公司司信息披露的的保密工作，在在未公開重大大信息泄露時(shí)時(shí)，及時(shí)向本本所報(bào)告并披披露； （五）關(guān)注媒體體報(bào)道并主動(dòng)動(dòng)求證報(bào)道的的真實(shí)性，督督促公司董事事會(huì)及時(shí)回復(fù)復(fù)本所問(wèn)詢；（六）組織公司司董事、監(jiān)事事和高級(jí)管理理人員進(jìn)行相相關(guān)法律、行行政法規(guī)、本本規(guī)則及相關(guān)關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)訓(xùn)，協(xié)助前述述人員了解各各自在信息披披露中的職責(zé)責(zé)；（七）知悉公司司董事、監(jiān)事

33、事和高級(jí)管理理人員違反法法律、行政法法規(guī)、部門規(guī)規(guī)章、其他規(guī)規(guī)范性文件、本本規(guī)則、本所所其他規(guī)定和和公司章程時(shí)時(shí)，或者公司司作出或可能能作出違反相相關(guān)規(guī)定的決決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)提醒相關(guān)人人員，并立即即向本所報(bào)告告；（八）負(fù)責(zé)公司司股權(quán)管理事事務(wù)，保管公公司董事、監(jiān)監(jiān)事、高級(jí)管管理人員、控控股股東及其其董事、監(jiān)事事、高級(jí)管理理人員持有本本公司股份的的資料，并負(fù)負(fù)責(zé)披露公司司董事、監(jiān)事事、高級(jí)管理理人員持股變變動(dòng)情況；（九）公司法法、中國(guó)證證監(jiān)會(huì)和本所所要求履行的的其他職責(zé)。3.2.3 上上市公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)為董事會(huì)秘秘書履行職責(zé)責(zé)提供便利條條件，董事、監(jiān)監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)負(fù)責(zé)人及其他他高級(jí)管理人人員和相關(guān)工工作

34、人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)支持、配合合董事會(huì)秘書書的工作。董事會(huì)秘書為履履行職責(zé)，有有權(quán)了解公司司的財(cái)務(wù)和經(jīng)經(jīng)營(yíng)情況，參參加涉及信息息披露的有關(guān)關(guān)會(huì)議，查閱閱涉及信息披披露的所有文文件，并要求求公司有關(guān)部部門和人員及及時(shí)提供相關(guān)關(guān)資料和信息息。董事會(huì)秘書在履履行職責(zé)的過(guò)過(guò)程中受到不不當(dāng)妨礙或者者嚴(yán)重阻撓時(shí)時(shí)，可以直接接向本所報(bào)告告。3.2.4 董董事會(huì)秘書應(yīng)應(yīng)當(dāng)具備履行行職責(zé)所必需需的財(cái)務(wù)、管管理、法律等等專業(yè)知識(shí)，具具有良好的職職業(yè)道德和個(gè)個(gè)人品質(zhì)，并并取得本所頒頒發(fā)的董事會(huì)會(huì)秘書培訓(xùn)合合格證書。具具有下列情形形之一的人士士不得擔(dān)任董董事會(huì)秘書：（一）公司法法第一百四四十七條規(guī)定定的任何一種種情形；（二）最

35、近三年年受到過(guò)中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)的行行政處罰；（三）最近三年年受到過(guò)證券券交易所公開開譴責(zé)或者三三次以上通報(bào)報(bào)批評(píng)；（四）本公司現(xiàn)現(xiàn)任監(jiān)事；（五）本所認(rèn)定定不適合擔(dān)任任董事會(huì)秘書書的其他情形形。3.2.5 上上市公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)在首次公開開發(fā)行的股票票上市后三個(gè)個(gè)月內(nèi)，或者者原任董事會(huì)會(huì)秘書離職后后三個(gè)月內(nèi)聘聘任董事會(huì)秘秘書。3.2.6 上上市公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)在聘任董事事會(huì)秘書的董董事會(huì)會(huì)議召召開五個(gè)交易易日之前，向向本所報(bào)送下下述資料：（一）董事會(huì)推推薦書，包括括被推薦人（候候選人）符合合本規(guī)則規(guī)定定的董事會(huì)秘秘書任職資格格的說(shuō)明、現(xiàn)現(xiàn)任職務(wù)和工工作表現(xiàn)等內(nèi)內(nèi)容；（二）候選人的的個(gè)人簡(jiǎn)歷和和學(xué)歷證明復(fù)復(fù)印件；

36、 （三）候選人取取得的本所頒頒發(fā)的董事會(huì)會(huì)秘書培訓(xùn)合合格證書復(fù)印印件。本所對(duì)董事會(huì)秘秘書候選人任任職資格未提提出異議的，公公司可以召開開董事會(huì)會(huì)議議，聘任董事事會(huì)秘書。3.2.7 上上市公司董事事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘任任證券事務(wù)代代表協(xié)助董事事會(huì)秘書履行行職責(zé)。董事事會(huì)秘書不能能履行職責(zé)或或董事會(huì)秘書書授權(quán)時(shí)，證證券事務(wù)代表表應(yīng)當(dāng)代為履履行職責(zé)。在在此期間，并并不當(dāng)然免除除董事會(huì)秘書書對(duì)公司信息息披露事務(wù)所所負(fù)有的責(zé)任任。證券事務(wù)代表應(yīng)應(yīng)當(dāng)取得本所所頒發(fā)的董事事會(huì)秘書培訓(xùn)訓(xùn)合格證書。3.2.8 上上市公司董事事會(huì)聘任董事事會(huì)秘書和證證券事務(wù)代表表后，應(yīng)當(dāng)及及時(shí)公告并向向本所提交下下述資料：（一）董事會(huì)秘秘

37、書、證券事事務(wù)代表聘任任書或者相關(guān)關(guān)董事會(huì)決議議；（二）董事會(huì)秘秘書、證券事事務(wù)代表的通通訊方式，包包括辦公電話話、住宅電話話、移動(dòng)電話話、傳真、通通信地址及專專用電子郵箱箱地址等；（三）公司法定定代表人的通通訊方式，包包括辦公電話話、移動(dòng)電話話、傳真、通通信地址及專專用電子郵箱箱地址等。上述通訊方式發(fā)發(fā)生變更時(shí)，公公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)時(shí)向本所提交交變更后的資資料。3.2.9 上上市公司解聘聘董事會(huì)秘書書應(yīng)當(dāng)有充分分的理由，不不得無(wú)故將其其解聘。董事會(huì)秘書被解解聘或者辭職職時(shí)，公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本本所報(bào)告，說(shuō)說(shuō)明原因并公公告。董事會(huì)秘書有權(quán)權(quán)就被公司不不當(dāng)解聘或者者與辭職有關(guān)關(guān)的情況，向向本所提交個(gè)個(gè)人

38、陳述報(bào)告告。3.2.10董董事會(huì)秘書具具有下列情形形之一的,上市公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事事實(shí)發(fā)生之日日起一個(gè)月內(nèi)內(nèi)將其解聘: （一）第3.22.4條規(guī)定定的任何一種種情形；（二）連續(xù)三個(gè)個(gè)月以上不能能履行職責(zé)；（三）在履行職職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重重大錯(cuò)誤或者者疏漏，給投投資者造成重重大損失；（四）違反法律律、行政法規(guī)規(guī)、部門規(guī)章章、其他規(guī)范范性文件、本本規(guī)則、本所所其他規(guī)定和和公司章程等等，給投資者者造成重大損損失。3.2.11 上市公司在在聘任董事會(huì)會(huì)秘書時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)與其簽訂訂保密協(xié)議，要要求董事會(huì)秘秘書承諾在任任職期間以及及離任后，持持續(xù)履行保密密義務(wù)直至有有關(guān)信息披露露為止，但涉涉及公司違法法違規(guī)行為的的

39、信息不屬于于前述應(yīng)當(dāng)予予以保密的范范圍。董事會(huì)秘書離任任前,應(yīng)當(dāng)接受董董事會(huì)和監(jiān)事事會(huì)的離任審審查,在監(jiān)事會(huì)的的監(jiān)督下移交交有關(guān)檔案文文件、正在辦辦理的事項(xiàng)以以及其他待辦辦理事項(xiàng)。3.2.12董董事會(huì)秘書被被解聘或者辭辭職后，在未未履行報(bào)告和和公告義務(wù)，或或者未完成離離任審查、檔檔案移交等手手續(xù)前，仍應(yīng)應(yīng)承擔(dān)董事會(huì)會(huì)秘書的責(zé)任任。3.2.13 董事會(huì)秘書書空缺期間，上上市公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時(shí)指定一一名董事或者者高級(jí)管理人人員代行董事事會(huì)秘書的職職責(zé)，并報(bào)本本所備案，同同時(shí)盡快確定定董事會(huì)秘書書的人選。公公司指定代行行董事會(huì)秘書書職責(zé)的人員員之前，由公公司法定代表表人代行董事事會(huì)秘書職責(zé)責(zé)。董事會(huì)秘書

40、空缺缺時(shí)間超過(guò)三三個(gè)月的，公公司法定代表表人應(yīng)當(dāng)代行行董事會(huì)秘書書職責(zé)，直至至公司聘任新新的董事會(huì)秘秘書。3.2.14 上市公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)保證董事事會(huì)秘書在任任職期間按要要求參加本所所組織的董事事會(huì)秘書后續(xù)續(xù)培訓(xùn)。3.2.15 本所接受董董事會(huì)秘書、第第3.2.113條規(guī)定的的代行董事會(huì)會(huì)秘書職責(zé)的的人員或者證證券事務(wù)代表表以上市公司司名義辦理的的信息披露與與股權(quán)管理事事務(wù)。保薦人4.1 本所實(shí)實(shí)行股票和可可轉(zhuǎn)換公司債債券（含分離離交易的可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債券券）的上市保保薦制度。發(fā)發(fā)行人（上市市公司）向本本所申請(qǐng)其首首次公開發(fā)行行的股票、上上市后發(fā)行的的新股和可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債券券在本所上市市，以及公司司

41、股票被暫停停上市后申請(qǐng)請(qǐng)恢復(fù)上市的的，應(yīng)當(dāng)由保保薦人保薦。保薦人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)注冊(cè)登記并并列入保薦人人名單，同時(shí)時(shí)具有本所會(huì)會(huì)員資格的證證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)；恢復(fù)上市市保薦人還應(yīng)應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)證券公司司從事代辦股股份轉(zhuǎn)讓主辦辦券商業(yè)務(wù)資資格管理辦法法（試行）中中規(guī)定的從事事代辦股份轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓主辦券商商業(yè)務(wù)資格。4.2 保薦人人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行行人簽訂保薦薦協(xié)議，明確確雙方在發(fā)行行人申請(qǐng)上市市期間、申請(qǐng)請(qǐng)恢復(fù)上市期期間和持續(xù)督督導(dǎo)期間的權(quán)權(quán)利和義務(wù)。保保薦協(xié)議應(yīng)當(dāng)當(dāng)約定保薦人人審閱發(fā)行人人信息披露文文件的時(shí)點(diǎn)。首次公開發(fā)行股股票的，持續(xù)續(xù)督導(dǎo)的期間間為股票上市市當(dāng)年剩余時(shí)時(shí)間及其后兩兩個(gè)完整

42、會(huì)計(jì)計(jì)年度；發(fā)行行新股、可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債券券的，持續(xù)督督導(dǎo)的期間為為股票或者可可轉(zhuǎn)換公司債債券上市當(dāng)年年剩余時(shí)間及及其后一個(gè)完完整會(huì)計(jì)年度度；申請(qǐng)恢復(fù)復(fù)上市的，持持續(xù)督導(dǎo)期間間為股票恢復(fù)復(fù)上市當(dāng)年剩剩余時(shí)間及其其后一個(gè)完整整會(huì)計(jì)年度。持續(xù)督導(dǎo)的期間自股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券上市之日起計(jì)算。4.3 保薦人人應(yīng)當(dāng)在簽訂訂保薦協(xié)議時(shí)時(shí)指定兩名保保薦代表人具具體負(fù)責(zé)保薦薦工作，并作作為保薦人與與本所之間的的指定聯(lián)絡(luò)人人。保薦代表人應(yīng)當(dāng)當(dāng)為經(jīng)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登登記并列入保保薦代表人名名單的自然人人。4.4 保薦人人保薦股票或或者可轉(zhuǎn)換公公司債券上市市（股票恢復(fù)復(fù)上市除外）時(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向本本所提交上市市保薦書、

43、保保薦協(xié)議、保保薦人和相關(guān)關(guān)保薦代表人人已經(jīng)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登登記并列入保保薦人和保薦薦代表人名單單的證明文件件、保薦人向向保薦代表人人出具的由保保薦人法定代代表人簽名的的授權(quán)書，以以及與上市保保薦工作有關(guān)關(guān)的其他文件件。保薦人保薦股票票恢復(fù)上市時(shí)時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的的文件及其內(nèi)內(nèi)容，按照本本規(guī)則第十四四章第二節(jié)的的有關(guān)規(guī)定執(zhí)執(zhí)行。4.5 前條所所述上市保薦薦書應(yīng)當(dāng)包括括以下內(nèi)容：（一）發(fā)行股票票、可轉(zhuǎn)換公公司債券的公公司概況；（二）申請(qǐng)上市市的股票、可可轉(zhuǎn)換公司債債券的發(fā)行情情況；（三）保薦人是是否存在可能能影響其公正正履行保薦職職責(zé)的情形的的說(shuō)明；（四）保薦人按按照有關(guān)規(guī)定定應(yīng)當(dāng)承諾的的事項(xiàng)；（五

44、）對(duì)公司持持續(xù)督導(dǎo)工作作的安排；（六）保薦人和和相關(guān)保薦代代表人的聯(lián)系系地址、電話話和其他通訊訊方式；（七）保薦人認(rèn)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說(shuō)明明的其他事項(xiàng)項(xiàng)； （八）本所要求求的其他內(nèi)容容。上市保薦書應(yīng)當(dāng)當(dāng)由保薦人的的法定代表人人（或者授權(quán)權(quán)代表）和相相關(guān)保薦代表表人簽字，注注明日期并加加蓋保薦人公公章。4.6 保薦人人應(yīng)當(dāng)督導(dǎo)發(fā)發(fā)行人按照本本規(guī)則的規(guī)定定履行信息披披露及其他相相關(guān)義務(wù)，督督導(dǎo)發(fā)行人及及其董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員遵守守本規(guī)則并履履行向本所作作出的承諾，審審閱發(fā)行人信信息披露文件件和向本所提提交的其他文文件，并保證證向本所提交交的與保薦工工作相關(guān)的文文件的真實(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)確、完整。4.7 保薦人

45、人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行行人向本所報(bào)報(bào)送信息披露露文件及其他他文件之前，或或者履行信息息披露義務(wù)后后五個(gè)交易日日內(nèi)，完成對(duì)對(duì)有關(guān)文件的的審閱工作，督督促發(fā)行人及及時(shí)更正審閱閱中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)問(wèn)題，并向本本所報(bào)告。4.8 保薦人人履行保薦職職責(zé)發(fā)表的意意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)及時(shí)時(shí)告知發(fā)行人人，記錄于保保薦工作檔案案。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)配合合保薦人和保保薦代表人的的工作。4.9 保薦人人在履行保薦薦職責(zé)期間有有充分理由確確信發(fā)行人可可能存在違反反本規(guī)則規(guī)定定的行為的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行行人作出說(shuō)明明并限期糾正正；情節(jié)嚴(yán)重重的，應(yīng)當(dāng)向向本所報(bào)告。保薦人按照有關(guān)關(guān)規(guī)定對(duì)發(fā)行行人違法違規(guī)規(guī)事項(xiàng)公開發(fā)發(fā)表聲明的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)于披露前前向本所報(bào)告告，經(jīng)本所

46、審審核后在指定定媒體上公告告。本所對(duì)上上述公告進(jìn)行行形式審核，對(duì)對(duì)其內(nèi)容的真真實(shí)性不承擔(dān)擔(dān)責(zé)任。4.10 保薦薦人有充分理理由確信證券券服務(wù)機(jī)構(gòu)及及其簽名人員員按本規(guī)則規(guī)規(guī)定出具的專專業(yè)意見(jiàn)可能能存在虛假記記載、誤導(dǎo)性性陳述或重大大遺漏等違法法違規(guī)情形或或者其他不當(dāng)當(dāng)情形的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)表表意見(jiàn)；情節(jié)節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)向本所報(bào)報(bào)告。4.11 保薦薦人更換保薦薦代表人的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行行人，并及時(shí)時(shí)向本所報(bào)告告，說(shuō)明原因因并提供新更更換的保薦代代表人的相關(guān)關(guān)資料。發(fā)行行人應(yīng)當(dāng)在收收到通知后及及時(shí)披露保薦薦代表人變更更事宜。4.12保薦人人和發(fā)行人終終止保薦協(xié)議議的，應(yīng)當(dāng)及及時(shí)向本所報(bào)報(bào)告，說(shuō)明原原

47、因并由發(fā)行行人發(fā)布公告告。發(fā)行人另行聘請(qǐng)請(qǐng)保薦人的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本本所報(bào)告并公公告。新聘請(qǐng)請(qǐng)的保薦人應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本本所提交第44.4條規(guī)定定的有關(guān)文件件。4.13 保薦薦人應(yīng)當(dāng)自持持續(xù)督導(dǎo)工作作結(jié)束后十個(gè)個(gè)交易日內(nèi)向向本所報(bào)送保保薦總結(jié)報(bào)告告書。4.14 保薦薦人、相關(guān)保保薦代表人和和保薦工作其其他參與人員員不得利用從從事保薦工作作期間獲得的的發(fā)行人尚未未披露的信息息進(jìn)行內(nèi)幕交交易，為自己己或者他人謀謀取利益。股票和可轉(zhuǎn)換公公司債券上市市首次公開發(fā)行股股票并上市5.1.1 發(fā)發(fā)行人首次公公開發(fā)行股票票后申請(qǐng)其股股票在本所上上市，應(yīng)當(dāng)符符合下列條件件：（一）股票經(jīng)中中國(guó)證監(jiān)會(huì)核核準(zhǔn)已公開發(fā)發(fā)行；

48、（二）公司股本本總額不少于于人民幣五千千萬(wàn)元；（三）公開發(fā)行行的股份達(dá)到到公司股份總總數(shù)的25%以上；公司司股本總額超超過(guò)人民幣四四億元的，公公開發(fā)行股份份的比例為110%以上；（四）公司最近近三年無(wú)重大大違法行為，財(cái)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告告無(wú)虛假記載載；（五）本所要求求的其他條件件。5.1.2 發(fā)發(fā)行人首次公公開發(fā)行股票票的申請(qǐng)獲得得中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行后后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)時(shí)向本所提出出股票上市申申請(qǐng)，并提交交下列文件：（一）上市申請(qǐng)請(qǐng)書；（二）中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其股股票首次公開開發(fā)行的文件件；（三）有關(guān)本次次發(fā)行上市事事宜的董事會(huì)會(huì)和股東大會(huì)會(huì)決議；（四）營(yíng)業(yè)執(zhí)照照復(fù)印件； （五）公司章程程；（六）經(jīng)具有執(zhí)

49、執(zhí)行證券、期期貨相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)資格的會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)所審審計(jì)的發(fā)行人人最近三年的的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)報(bào)告；（七）首次公開開發(fā)行結(jié)束后后發(fā)行人全部部股票已經(jīng)中中國(guó)證券登記記結(jié)算有限責(zé)責(zé)任公司上海海分公司（以以下簡(jiǎn)稱“登記公司”）托管的證證明文件；（八）首次公開開發(fā)行結(jié)束后后，具有執(zhí)行行證券、期貨貨相關(guān)業(yè)務(wù)資資格的會(huì)計(jì)師師事務(wù)所出具具的驗(yàn)資報(bào)告告；（九）關(guān)于董事事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員持有本公司司股份的情況況說(shuō)明和董董事（監(jiān)事、高高級(jí)管理人員員）聲明及承承諾書；（十）發(fā)行人擬擬聘任或者已已聘任的董事事會(huì)秘書的有有關(guān)資料；（十一）首次公公開發(fā)行后至至上市前，按按規(guī)定新增的的財(cái)務(wù)資料和和有關(guān)重大事事項(xiàng)的說(shuō)明（如如適

50、用）；（十二）首次公公開發(fā)行前已已發(fā)行股份持持有人，自發(fā)發(fā)行人股票上上市之日起一一年內(nèi)持股鎖鎖定證明； （十三）第5.1.5條所所述承諾函；（十四）最近一一次的招股說(shuō)說(shuō)明書和經(jīng)中中國(guó)證監(jiān)會(huì)審審核的全套發(fā)發(fā)行申報(bào)材料料；（十五）按照有有關(guān)規(guī)定編制制的上市公告告書；（十六）保薦協(xié)協(xié)議和保薦人人出具的上市市保薦書；（十七）律師事事務(wù)所出具的的法律意見(jiàn)書書；（十八）本所要要求的其他文文件。5.1.3 發(fā)發(fā)行人及其董董事、監(jiān)事、高高級(jí)管理人員員應(yīng)當(dāng)保證向向本所提交的的上市申請(qǐng)文文件真實(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)確、完整，不不存在虛假記記載、誤導(dǎo)性性陳述或者重重大遺漏。5.1.4 發(fā)發(fā)行人首次公公開發(fā)行股票票前已發(fā)行的的股份

51、，自發(fā)發(fā)行人股票上上市之日起一一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓。5.1.5 發(fā)發(fā)行人向本所所申請(qǐng)其首次次公開發(fā)行股股票上市時(shí)，控控股股東和實(shí)實(shí)際控制人應(yīng)應(yīng)當(dāng)承諾：自自發(fā)行人股票票上市之日起起三十六個(gè)月月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓讓或者委托他他人管理其直直接和間接持持有的發(fā)行人人首次公開發(fā)發(fā)行股票前已已發(fā)行股份，也也不由發(fā)行人人回購(gòu)該部分分股份。但轉(zhuǎn)讓雙方存在在控制關(guān)系，或或者均受同一一實(shí)際控制人人控制的，自自發(fā)行人股票票上市之日起起一年后，經(jīng)經(jīng)控股股東和和實(shí)際控制人人申請(qǐng)并經(jīng)本本所同意，可可豁免遵守前前款承諾。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上上市公告書中中披露上述承承諾。5.1.6 本本所在收到發(fā)發(fā)行人提交的的第5.1.2條所列全全部上市申請(qǐng)

52、請(qǐng)文件后七個(gè)個(gè)交易日內(nèi)，作作出是否同意意上市的決定定并通知發(fā)行行人。出現(xiàn)特特殊情況時(shí)，本本所可以暫緩緩作出是否同同意上市的決決定。5.1.7 本本所設(shè)立上市市委員會(huì)對(duì)上上市申請(qǐng)進(jìn)行行審議，作出出獨(dú)立的專業(yè)業(yè)判斷并形成成審核意見(jiàn)。本本所根據(jù)上市市審核委員會(huì)會(huì)的審核意見(jiàn)見(jiàn)，作出是否否同意上市的的決定。第5.1.1條條所列第（一一）至第（四四）項(xiàng)條件為為在本所上市市的必備條件件，本所并不不保證發(fā)行人人符合上述條條件時(shí)，其上上市申請(qǐng)一定定能夠獲得本本所同意。5.1.8 發(fā)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于于其股票上市市前五個(gè)交易易日內(nèi)，在指指定媒體或者者本所網(wǎng)站上上披露下列文文件：（一）上市公告告書；（二）公司章程程；（三

53、）上市保薦薦書；（四）法律意見(jiàn)見(jiàn)書；（五）本所要求求的其他文件件。上述文件應(yīng)當(dāng)備備置于公司住住所，供公眾眾查閱。發(fā)行人在提出上上市申請(qǐng)期間間，未經(jīng)本所所同意，不得得擅自披露與與上市有關(guān)的的信息。上市公司發(fā)行股股票和可轉(zhuǎn)換換公司債券的的上市5.2.1 上上市公司向本本所申請(qǐng)辦理理公開發(fā)行股股票或可轉(zhuǎn)換換公司債券發(fā)發(fā)行事宜時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)提交下列列文件：（一）中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文文件；（二）經(jīng)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)審核的的全部發(fā)行申申報(bào)材料；（三）發(fā)行的預(yù)預(yù)計(jì)時(shí)間安排排；（四）發(fā)行具體體實(shí)施方案和和發(fā)行公告；（五）相關(guān)招股股意向書或者者募集說(shuō)明書書；（六）本所要求求的其他文件件。5.2.2 上上市公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)按照中

54、國(guó)證證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)規(guī)定，編制并并披露涉及公公開發(fā)行股票票或可轉(zhuǎn)換公公司債券的相相關(guān)公告。5.2.3 發(fā)發(fā)行結(jié)束后，上上市公司可以以向本所申請(qǐng)請(qǐng)公開發(fā)行股股票或可轉(zhuǎn)換換公司債券上上市。5.2.4 上上市公司申請(qǐng)請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司司債券在本所所上市，應(yīng)當(dāng)當(dāng)符合下列條條件：（一）可轉(zhuǎn)換公公司債券的期期限為一年以以上；（二）可轉(zhuǎn)換公公司債券實(shí)際際發(fā)行額不少少于人民幣五五千萬(wàn)元；（三）申請(qǐng)上市市時(shí)仍符合法法定的可轉(zhuǎn)換換公司債券發(fā)發(fā)行條件。 5.22.5 上市公司司向本所申請(qǐng)請(qǐng)公開發(fā)行股股票或可轉(zhuǎn)換換公司債券的的上市，應(yīng)當(dāng)當(dāng)在股票或可轉(zhuǎn)換換公司債券上上市前五個(gè)交交易日向本所所提交下列文文件：（一）上市申請(qǐng)請(qǐng)書；（

55、二）有關(guān)本次次發(fā)行上市事事宜的董事會(huì)會(huì)和股東大會(huì)會(huì)決議；（三）按照有關(guān)關(guān)規(guī)定編制的的上市公告書書；（四）保薦協(xié)議議和保薦人出出具的上市保保薦書；（五）發(fā)行結(jié)束束后經(jīng)具有執(zhí)執(zhí)行證券、期期貨相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)資格的會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)所出出具的驗(yàn)資報(bào)報(bào)告；（六）登記公司司對(duì)新增股份份或可轉(zhuǎn)換公公司債券登記記托管的書面面確認(rèn)文件；（七）董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員持股股情況變動(dòng)的的報(bào)告（適用用于新股上市市）；（八）本所要求求的其他文件件。5.2.6 上上市公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)在公開發(fā)行行股票或可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債券券上市前五個(gè)個(gè)交易日內(nèi)，在在指定媒體上上披露下列文文件和事項(xiàng)：（一）上市公告告書；（二）本所要求求的其他文件件和事項(xiàng)。

56、5.2.7 上上市公司非公公開發(fā)行股票票的限售期屆屆滿，申請(qǐng)非非公開發(fā)行股股票上市時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)在上市前前五個(gè)交易日日向本所提交交下列文件：（一）上市申請(qǐng)請(qǐng)書；（二）發(fā)行結(jié)果果的公告；（三）發(fā)行股份份的托管證明明；（四）關(guān)于向特特定對(duì)象發(fā)行行股份的說(shuō)明明；（五）上市提示示性公告；（六）本所要求求的其他文件件。5.2.8 上上市公司非公公開發(fā)行股票票上市申請(qǐng)獲獲得本所同意意后，應(yīng)當(dāng)在在上市前三個(gè)個(gè)交易日內(nèi)披披露上市提示示性公告。上上市提示性公公告應(yīng)當(dāng)包括括非公開發(fā)行行股票的上市市時(shí)間、上市市數(shù)量、發(fā)行行價(jià)格、發(fā)行行對(duì)象等內(nèi)容容。有限售條件的股股份上市上市公司有限售售條件的股份份上市，應(yīng)當(dāng)當(dāng)在上市前五

57、五個(gè)交易日以以書面形式向向本所提出上上市申請(qǐng)。上市公司申請(qǐng)公公開發(fā)行前已已發(fā)行股份的的上市，應(yīng)當(dāng)當(dāng)向本所提交交下列文件： （一）上上市申請(qǐng)書； （二）有有關(guān)股東的持持股情況說(shuō)明明及托管情況況； （三）有有關(guān)股東作出出的限售承諾諾及其履行情情況的說(shuō)明（如如有）； （四）上市提示示性公告； （五）本本所要求的其其他文件。經(jīng)本所同意后，上上市公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)在有關(guān)股份份上市前三個(gè)個(gè)交易日披露露上市提示性性公告。上市市提示性公告告應(yīng)當(dāng)包括以以下內(nèi)容：（一）上市時(shí)間間和數(shù)量；（二）有關(guān)股東東所作出的限限售承諾及其其履行情況；（三）本所要求求的其他內(nèi)容容。上市公司申請(qǐng)股股權(quán)分置改革革后有限售條條件的股份上上市，

58、應(yīng)當(dāng)參參照第5.33.2條、第第5.3.33條規(guī)定執(zhí)行行，本所另有有規(guī)定的，從從其規(guī)定。上市公司申請(qǐng)向向證券投資基基金、法人、戰(zhàn)戰(zhàn)略投資者配配售的股份上上市，應(yīng)當(dāng)向向本所提交下下列文件：（一）上市申請(qǐng)請(qǐng)書；（二）配售結(jié)果果的公告；（三）配售股份份的托管證明明；（四）關(guān)于向證證券投資基金金、法人、戰(zhàn)略略投資者配售售股份的說(shuō)明明；（五）上市提示示性公告；（六）本所要求求的其他文件件。經(jīng)本所同意后，上上市公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)在配售的股股份上市前三三個(gè)交易日內(nèi)內(nèi)披露上市提提示性公告。上上市提示性公公告應(yīng)當(dāng)包括括以下內(nèi)容：（一）配售股份份的上市時(shí)間間；（二）配售股份份的上市數(shù)量量；（三）配售股份份的發(fā)行價(jià)格格；（

59、四）公司歷次次股份變動(dòng)情情況。上市公司申請(qǐng)對(duì)對(duì)其有關(guān)股東東以及（原）董董事、監(jiān)事和和高級(jí)管理人人員所持本公公司股份解除除鎖定時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)向本所提提交下列文件件: （一）持持股解鎖申請(qǐng)請(qǐng)；（二）全部或者者部分解除鎖鎖定的理由和和相關(guān)證明文文件（如適用用）；（三）上市提示示性公告；（四）本所要求求的其他文件件。上市公司申請(qǐng)其其內(nèi)部職工股股上市時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)向本所提提交下列文件件：（一）上市申請(qǐng)請(qǐng)書；（二）中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)關(guān)于內(nèi)部部職工股上市市時(shí)間的批文文；（三）有關(guān)內(nèi)部部職工股持股股情況的說(shuō)明明及其托管證證明；（四）董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員持有有內(nèi)部職工股股有關(guān)情況的的說(shuō)明；（五）內(nèi)部職工工股上市提示示

60、性公告；（六）本所要求求的其他文件件。 經(jīng)本所同意后，上上市公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)在內(nèi)部職工工股上市前三三個(gè)交易日內(nèi)內(nèi)披露上市提提示性公告。上上市提示性公公告應(yīng)當(dāng)包括括以下內(nèi)容:（一）上市日期期；（二）本次上市市的股份數(shù)量量以及董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員持有有的數(shù)量；（三）發(fā)行價(jià)格格；（四）歷次股份份變動(dòng)情況；（五）持有內(nèi)部部職工股的人人數(shù)。上市公司向本所所申請(qǐng)其他有有限售條件的的股份上市流流通，參照本本章相關(guān)規(guī)定定執(zhí)行。定期報(bào)告上市公司定期報(bào)報(bào)告包括年度度報(bào)告、中期期報(bào)告和季度度報(bào)告。公司應(yīng)當(dāng)在法律律、行政法規(guī)規(guī)、部門規(guī)章章、其他規(guī)范范性文件以及及本規(guī)則規(guī)定定的期限內(nèi)完完成編制并披披露定期報(bào)告告。其中