投標(biāo)合規(guī)管理實施細(xì)則

1、 合規(guī)管理實施細(xì)則 為加強(qiáng)xx有限公司（以下簡稱“股份公司”）投標(biāo)合規(guī)管理工作，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及合規(guī)管理工作總則的要求，結(jié)合股份公司及所屬各級單位（以下統(tǒng)稱“各單位”）實際情況，制定本細(xì)則。 本細(xì)則適用于各單位及其員工在境內(nèi)外開展的一切經(jīng)營投標(biāo)活動。 本細(xì)則相關(guān)定義如下： 國際組織包括但不限于聯(lián)合國、國際貨幣基金組織（IMF）、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）、世界銀行等多邊開發(fā)銀行（MDB）和世界貿(mào)易組織（WTO）等。政府機(jī)構(gòu)包括但不限于國家、地方政府、國有資源類公司、國有開發(fā)類公司等。公務(wù)人員包括但不限于其他單位下列人員： 政府的官員、雇員、代表以及代表政府或者經(jīng)公共權(quán)力授權(quán)行事

2、的人士；國際組織的官員、雇員和代表；行使公共權(quán)力的政治組織的官員、雇員、代表或皇室成員；政府直接或間接控制或施加決定性影響力的公共企業(yè)的官員。 投標(biāo)合規(guī)管理應(yīng)遵循公正、客觀、獨(dú)立的原則。 各單位投標(biāo)業(yè)務(wù)部門及其員工應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)流程中貫徹投標(biāo)合規(guī)管理制度，確保其投標(biāo)流程合規(guī)。 所有參與投標(biāo)的人員都應(yīng)嚴(yán)格遵守各單位的保密規(guī)定，不得泄露與投標(biāo)有關(guān)的保密信息。 各單位的合規(guī)主管部門全程指導(dǎo)、監(jiān)督并檢查投標(biāo)活動中與合規(guī)相關(guān)的工作，主要職責(zé)如下：組織起草、修訂投標(biāo)合規(guī)管理計劃、制度并監(jiān)督實施；負(fù)責(zé)合規(guī)資格審查的風(fēng)險評估及有關(guān)投標(biāo)項目合規(guī)風(fēng)險的批準(zhǔn)、備案或上報，對投標(biāo)業(yè)務(wù)部門的投標(biāo)合規(guī)工作進(jìn)行監(jiān)督和評價；復(fù)核

3、投標(biāo)活動涉及的工作人員是否與招標(biāo)人或其他競標(biāo)方存在利益沖突；對投標(biāo)活動中涉嫌違反合規(guī)要求的行為進(jìn)行調(diào)查，必要時移送有關(guān)部門處理；定期審查項目投標(biāo)文件檔案，確保合規(guī)資格審查流程有效、可靠；其他應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)。 參與投標(biāo)的人員與招標(biāo)人或其他競標(biāo)方之間存在利益沖突，若無法采取合理措施消除利益沖突的影響，則該人員應(yīng)予以回避。利益沖突包括：參與投標(biāo)的人員在招標(biāo)人或其他競標(biāo)方擔(dān)任職務(wù)或曾經(jīng)擔(dān)任職務(wù)，或與其任職人員存在較為密切的關(guān)系；參與投標(biāo)的人員，在招標(biāo)人或其他競標(biāo)方處持有股票、債券等經(jīng)濟(jì)利益；其他可能影響投標(biāo)人員對投標(biāo)事宜的客觀判斷的情形。 各單位投標(biāo)業(yè)務(wù)部門在投標(biāo)評審過程中，應(yīng)當(dāng)對招標(biāo)人及項目進(jìn)行合規(guī)

4、資格審查,負(fù)責(zé)收集相關(guān)信息，并編制合規(guī)資格審查文件及相應(yīng)說明（附件1）。 各單位投標(biāo)業(yè)務(wù)部門應(yīng)將合規(guī)資格審查文件及相應(yīng)說明提交本單位合規(guī)官處理，各單位合規(guī)官應(yīng)根據(jù)合規(guī)資格審查信息對招標(biāo)人的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估分級（附件2）。根據(jù)本細(xì)則所列不同級別的合規(guī)風(fēng)險予以分級處理（附件3）。 招標(biāo)人方面的合規(guī)風(fēng)險級別分為：特定級別風(fēng)險，包括：招標(biāo)人或其母公司、關(guān)聯(lián)企業(yè)或個人曾被聯(lián)合國或其他國際組織列為恐怖組織；招標(biāo)人或其母公司、關(guān)聯(lián)企業(yè)的現(xiàn)任股東或高級管理人員現(xiàn)為或過去10年曾為國際或當(dāng)?shù)匦淌峦ň兎福慌c上述風(fēng)險程度相當(dāng)?shù)钠渌L(fēng)險。第一級別風(fēng)險，包括：招標(biāo)人或其現(xiàn)任股東、高級管理人員、關(guān)聯(lián)企業(yè)，涉嫌腐敗、欺詐、

5、壟斷、串謀、逃稅、漏稅、洗錢等非法行為，或因此受到指控；招標(biāo)人被股份公司列入禁止合作名單；與上述風(fēng)險程度相當(dāng)?shù)钠渌L(fēng)險。第二級別風(fēng)險，包括：招標(biāo)人、政府機(jī)構(gòu)、國際組織或其公務(wù)人員指定或極力推薦聘用第三人參與項目投標(biāo)；有第三人幫助、參與或代表各單位進(jìn)行項目投標(biāo)；現(xiàn)金保證金金額較大，各單位明知該金額超過其承受能力；與上述風(fēng)險程度相當(dāng)?shù)钠渌L(fēng)險。第三級別風(fēng)險，是指招標(biāo)人存在或潛在的其他可能導(dǎo)致各單位遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財產(chǎn)損失、聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的風(fēng)險，其危險性低于上述特定、第一和第二級別風(fēng)險。 各單位針對不同級別的合規(guī)風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行分級處理：合規(guī)風(fēng)險為特定級別的，各單位均不得投標(biāo)；合

6、規(guī)風(fēng)險為第一級別的，各單位原則上不得投標(biāo)，除非存在特殊情況或在已采取了適當(dāng)措施減輕影響的情況下，并經(jīng)股份公司首席合規(guī)官和分管該業(yè)務(wù)的副總裁以上職級領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；合規(guī)風(fēng)險為第二級別的，股份公司及二級單位投標(biāo)前，須獲得股份公司合規(guī)辦公室和相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)；三級以下單位投標(biāo)前，須獲得其二級單位首席合規(guī)官和分管該業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理的批準(zhǔn)，并按季度報股份公司合規(guī)辦公室備案；合規(guī)風(fēng)險為第三級別的，股份公司和二級單位投標(biāo)前，須獲得本單位合規(guī)官和相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)，并按季度報股份公司合規(guī)辦公室備案；三級以下單位投標(biāo)前，須獲得本單位合規(guī)官和相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)，并按季度報其二級單位的合規(guī)辦公室備案。

7、在投標(biāo)過程中，發(fā)生以下情況時，應(yīng)重新進(jìn)行合規(guī)資格審查和風(fēng)險評估分級：招標(biāo)人決定廢標(biāo)并重新招標(biāo)；各單位新發(fā)現(xiàn)了不合規(guī)信息；其他可能導(dǎo)致新的合規(guī)風(fēng)險產(chǎn)生或已有合規(guī)風(fēng)險擴(kuò)大的情形。 各單位及其員工在投標(biāo)過程中不得通過任何作為或不作為，包括失實陳述，即明知或不顧實情誤導(dǎo)，或企圖誤導(dǎo)一方以獲得財務(wù)或其它利益或者避免義務(wù)，包括但不限于以下形式的不合規(guī)行為：在資格審查或投標(biāo)文件中有任何虛假、錯誤、片面的描述；在資格審查或投標(biāo)文件中的對有關(guān)單位的相關(guān)資質(zhì)證件材料進(jìn)行偽造、捏造；為了滿足招標(biāo)文件的要求，在資格審查或投標(biāo)文件中，對相關(guān)業(yè)績、項目起止時間、合同金額等要素進(jìn)行篡改。 各單位及其員工不得直接或間接地提供

8、、給予、收受或索取有價值的物品，不正當(dāng)?shù)赜绊懥硪环降男袨?，包括但不限于：為實現(xiàn)不正當(dāng)目的或者謀取不正當(dāng)利益而給予招標(biāo)人或其雇員、代表財物或其他利益；以賄賂、暗箱操作等違法違規(guī)方式通過資格審查或謀取中標(biāo)。 各單位及其員工不得通過與其他一方或多方之間的安排，圖謀達(dá)到不正當(dāng)目的，不當(dāng)?shù)赜绊懥硪环降男袨椋ǖ幌抻冢簽榱藢崿F(xiàn)不正當(dāng)目的或者謀取不正當(dāng)利益，與潛在競標(biāo)人、招標(biāo)人或其他方串通從事不合規(guī)行為等。 各單位及其員工不得直接或間接地削弱或傷害、威脅削弱或傷害任何一方或其財產(chǎn)，不正當(dāng)?shù)赜绊懸环降男袨?，包括但不限于：以直接或間接威脅、損害他人利益的行為，來為自身謀取不正當(dāng)?shù)睦娴取?各單位及其員工不得

9、在項目資格審查和招投標(biāo)活動中從事任何妨礙行為，包括但不限于：故意破壞、偽造、改變或隱瞞調(diào)查所需的證據(jù)材料或向調(diào)查人員提供虛假材料，企圖嚴(yán)重妨礙對腐敗行為、欺詐行為、脅迫行為或串謀行為指控進(jìn)行的調(diào)查；威脅、騷擾或脅迫任何一方使其不得參與調(diào)查或透露與調(diào)查相關(guān)的所知信息。 各單位投標(biāo)部門應(yīng)組織投標(biāo)文件編制以及評審工作，確保所有資料的真實性、完整性和準(zhǔn)確性，嚴(yán)禁提供含有虛假、片面或錯誤陳述內(nèi)容的文件資料。各單位投標(biāo)部門應(yīng)要求投標(biāo)負(fù)責(zé)人簽署投標(biāo)文件真實性證明表（附件4）。合規(guī)官應(yīng)對投標(biāo)文件中業(yè)績、人員簡歷、資產(chǎn)、資質(zhì)等招標(biāo)文件要求如實披露的事項的真實性進(jìn)行審核，并在投標(biāo)文件真實性證明表中簽字。未經(jīng)合規(guī)官

10、審核的，公章管理部門不得在投標(biāo)文件上蓋章，被授權(quán)人不得在投標(biāo)文件上簽字。 各單位投標(biāo)部門應(yīng)及時做好對投標(biāo)合規(guī)資格審查及投標(biāo)文件等文件的歸檔工作，包括招標(biāo)人發(fā)來的補(bǔ)遺、答疑、通知等文件。 各單位合規(guī)主管部門應(yīng)定期審查項目投標(biāo)部門的投標(biāo)合規(guī)管理工作及投標(biāo)相關(guān)文件資料，確保投標(biāo)合規(guī)管理流程有效、可靠。 嚴(yán)禁一切投標(biāo)活動中的不合規(guī)行為，任何部門或個人發(fā)現(xiàn)不合規(guī)行為后應(yīng)立即向本單位合規(guī)主管部門報告。 各單位合規(guī)主管部門在投標(biāo)過程中就其接收或發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)行為線索，應(yīng)積極開展合規(guī)調(diào)查并報告本單位首席合規(guī)官，首席合規(guī)官有權(quán)決定暫停有風(fēng)險的行為。確有不合規(guī)行為的，根據(jù)股份公司職工違紀(jì)違規(guī)處分規(guī)定（試行）給予警告

11、直至解除勞動合同的處分。 合規(guī)主管部門在投標(biāo)活動中如遇重大、復(fù)雜的合規(guī)問題應(yīng)立即向上級合規(guī)主管部門垂直報告。 本細(xì)則自印發(fā)之日起施行，由股份公司合規(guī)辦公室負(fù)責(zé)解釋。 附件：1.項目及招標(biāo)人的合規(guī)資格審查說明 2.投標(biāo)合規(guī)風(fēng)險等級列表及審批表 3.投標(biāo)合規(guī)風(fēng)險審批流程圖 4.投標(biāo)文件真實性證明表 附件1 項目及招標(biāo)人的合規(guī)資格審查說明_項目合規(guī)資格審查說明招標(biāo)人或其母公司、關(guān)聯(lián)企業(yè)或關(guān)聯(lián)個人是否曾被聯(lián)合國或其他國際組織列為恐怖組織，如有，請說明。招標(biāo)人或其母公司、關(guān)聯(lián)企業(yè)的現(xiàn)任股東或高級管理人員現(xiàn)為或過去10年是否曾為國際或當(dāng)?shù)匦淌峦ň兎福缬?，請說明。招標(biāo)人或其現(xiàn)任股東、高級管理人員、聯(lián)企業(yè)，

12、是否存在涉嫌腐敗、欺詐、壟斷、串謀、逃稅、漏稅、洗錢等非法行為，或是否因此受到指控，如有，請說明。招標(biāo)人是否被股份公司列入禁止合作名單，如有，請說明。是否存在招標(biāo)人、政府機(jī)構(gòu)、國際組織或其公務(wù)人員指定或極力推薦聘用第三人參與項目投標(biāo)，如有，請說明。是否有第三人幫助、參與或代表各單位進(jìn)行項目投標(biāo),如有，請說明。項目現(xiàn)金保證金金額是否較大，是否超過各單位承受能力，如有，請說明。項目是否與政府或國際組織有關(guān)，如有，請說明。請說明招標(biāo)人所在國家或地區(qū)的營商環(huán)境（參見股份公司發(fā)布的當(dāng)年高風(fēng)險國家或地區(qū)名單）。項目所在國的法律環(huán)境。 項目招標(biāo)文件介紹、標(biāo)書評分標(biāo)準(zhǔn)、招標(biāo)文件中是否存在特殊要求。如有，請說明

13、：請說明招標(biāo)人的背景情況，包括最終受益人、董事、高級管理人員等。請說明項目內(nèi)、外部推薦人情況。是否存在與其他競標(biāo)方成為一致行動人的風(fēng)險，如有，請說明。請說明招標(biāo)人的誠信情況，具體包括：(1)國際組織、當(dāng)?shù)卣凸煞莨緮?shù)據(jù)庫中關(guān)于招標(biāo)人的合規(guī)信息。(2)招標(biāo)人過去一年內(nèi)已決、未決訴訟案件的情況。(3)招標(biāo)人與當(dāng)?shù)卣蛧H組織的關(guān)系。(4)招標(biāo)人在市場上的聲譽(yù)。綜上，投標(biāo)業(yè)務(wù)部門對項目及招標(biāo)人合規(guī)資格的總體評價： 投標(biāo)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽字： 日期：附件2投標(biāo)合規(guī)風(fēng)險等級列表及審批表特定級別風(fēng)險存在不存在招標(biāo)人或其母公司、關(guān)聯(lián)企業(yè)或關(guān)聯(lián)個人曾被聯(lián)合國或其他國際組織列為恐怖組織。招標(biāo)人或其母公司、關(guān)

14、聯(lián)企業(yè)的現(xiàn)任股東或高級管理人員現(xiàn)為或過去10年曾為國際或當(dāng)?shù)匦淌峦ň兎浮Ｅc上述風(fēng)險程度相當(dāng)?shù)钠渌L(fēng)險（如有）。第一級別風(fēng)險存在不存在招標(biāo)人或現(xiàn)任股東、高級管理人員、關(guān)聯(lián)企業(yè)，涉嫌腐敗、欺詐、壟斷、串謀、逃稅、漏稅、洗錢等非法行為，或因此受到指控。招標(biāo)人被股份公司列入禁止合作名單。與上述風(fēng)險程度相當(dāng)?shù)钠渌L(fēng)險（如有）。第二級別風(fēng)險存在不存在招標(biāo)人、政府機(jī)構(gòu)、國際組織或其公務(wù)人員指定或極力推薦聘用第三人參與項目投標(biāo)。有第三人幫助、參與或代表各單位進(jìn)行項目投標(biāo)。現(xiàn)金保證金金額較大，各單位明知該金額超過其承受能力。與上述風(fēng)險程度相當(dāng)?shù)钠渌L(fēng)險（如有）。第三級別風(fēng)險（如有）（風(fēng)險詳細(xì)情況）審批詳細(xì)信息以

15、下請按需增加或減少審批層級股份公司首席合規(guī)官（涉及一級風(fēng)險時）簽字：日期：股份公司分管該業(yè)務(wù)的副總裁或以上職級領(lǐng)導(dǎo)（涉及一級風(fēng)險時）簽字：日期：股份公司合規(guī)辦公室（涉及二級風(fēng)險時）簽字：日期：股份公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（涉及二級風(fēng)險時）簽字：日期：二級單位首席合規(guī)官（涉及二級風(fēng)險時）簽字：日期：二級單位分管該業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理（涉及二級風(fēng)險時）簽字：日期：本單位合規(guī)官簽字：日期：本單位相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人員簽字：日期：股份公司合規(guī)辦公室備案（如需）（如需，請說明備案情況）簽字：日期：二級單位合規(guī)辦公室備案（如需）（如需，請說明備案情況）簽字：日期：附件3股份公司首席合規(guī)官和分管該業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)審批后可合

16、作，前提是存在特殊情況或已采取措施減輕影響股份公司合規(guī)辦公室和相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審批后可合作股份公司合規(guī)辦公室或海外部合規(guī)官和相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審批后可合作（按季度報股份公司合規(guī)辦公室備案）第三級別風(fēng)險第一級別風(fēng)險第二級別風(fēng)險特定級別風(fēng)險不得合作投標(biāo)合規(guī)風(fēng)險審批流程圖(股份公司適用)報股份公司首席合規(guī)官和分管該業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)審批后可合作，前提是存在特殊情況或已采取措施減輕影響報股份公司合規(guī)辦公室和相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審批后可合作二級單位合規(guī)官和相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審批后可合作（按季度報股份公司合規(guī)辦公室備案）第三級別風(fēng)險第一級別風(fēng)險第二級別風(fēng)險特定級別風(fēng)險不得合作(二級單位適用)(三級及以下單位適用)逐級報至股份公司首席合規(guī)官和分管該業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)審批后可合作，前提是存在特殊情況或已采取措施減輕影響報二級單位首席合規(guī)官和分管該業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理審批后可合作（按季度逐級報股份公司合規(guī)辦公室備案）本單位合規(guī)官和相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審批后可合作（按季度逐級報股份公司合規(guī)辦公室備案）第三級別風(fēng)險第一