晨曦航空：對(duì)外擔(dān)保管理制度

1、西安晨曦航空科技股份有限公司對(duì)外擔(dān)保管理制度第一章總則第一條為了保護(hù)投資者的合法權(quán)益，規(guī)范西安晨曦航空科技股份有限公司 （以下簡(jiǎn)稱“公司”）的對(duì)外擔(dān)保行為，有效防范公司對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，確保公司 資產(chǎn)安全，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱“公司法”）等法律、法 規(guī)、規(guī)范性文件以及西安晨曦航空科技股份有限公司章程以下簡(jiǎn)稱“公 司章程”）的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本制度。第二條 本制度所稱對(duì)外擔(dān)保是指公司為他人提供的擔(dān)保，包括公司對(duì)控股 子公司的擔(dān)保。第三條 公司對(duì)外擔(dān)保實(shí)行統(tǒng)一管理，非經(jīng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)，任 何人無(wú)權(quán)以公司名義簽署對(duì)外擔(dān)保的合同、協(xié)議或其他類(lèi)似的法律文件。第四條

2、公司董事和高級(jí)管理人員應(yīng)審慎對(duì)待和嚴(yán)格控制擔(dān)保產(chǎn)生的債務(wù)風(fēng) 險(xiǎn)，并對(duì)違規(guī)或失當(dāng)?shù)膶?duì)外擔(dān)保產(chǎn)生的損失依法承擔(dān)連帶責(zé)任。第五條公司控股或?qū)嶋H控制子公司的對(duì)外擔(dān)保，視同公司行為，其對(duì)外擔(dān) 保應(yīng)執(zhí)行本制度。公司控股子公司應(yīng)在其董事會(huì)或股東會(huì)做出決議后及時(shí)通知公 司履行有關(guān)信息披露義務(wù)。第六條公司對(duì)外擔(dān)保應(yīng)當(dāng)遵循合法、審慎、互利、安全的原則，嚴(yán)格控制 擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。第七條公司為他人提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)采取反擔(dān)保等必要的措施防范風(fēng)險(xiǎn)，反 擔(dān)保應(yīng)均有可執(zhí)行力，反擔(dān)保的提供方應(yīng)具備實(shí)際承擔(dān)能力。第八條公司獨(dú)立董事應(yīng)在年度報(bào)告中，對(duì)公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況做 出專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明，并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。第二章對(duì)外擔(dān)保對(duì)象的審查第九條公

3、司可以為具有獨(dú)立法人資格并具有以下條件之一的單位提供擔(dān) 保：（一）因公司業(yè)務(wù)需要的互保單位；（二）與公司具有重要業(yè)務(wù)關(guān)系的單位；（三）與公司有潛在重要業(yè)務(wù)關(guān)系的單位；（四）公司控股子公司及其他有控制關(guān)系的單位。以上單位必須同時(shí)具有較強(qiáng)的償債能力，并符合本制度的相關(guān)規(guī)定。第十條雖不符合本制度第九條所列條件，但公司認(rèn)為需要發(fā)展與其業(yè)務(wù)往 來(lái)和合作關(guān)系且風(fēng)險(xiǎn)較小的申請(qǐng)擔(dān)保人，經(jīng)公司董事會(huì)成員三分之二以上同意或 經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后，可以為其提供擔(dān)保。第十一條 公司董事會(huì)在決定為他人提供擔(dān)保之前，或提交股東大會(huì)表決前， 應(yīng)當(dāng)掌握債務(wù)人的資信狀況，對(duì)該擔(dān)保事項(xiàng)的利益和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分分析。第十二條申請(qǐng)擔(dān)保人

4、的資信狀況資料至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）企業(yè)基本資料，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)章程復(fù)印件、法定代表人身份證 明、反映與本公司關(guān)聯(lián)關(guān)系及其他關(guān)系的相關(guān)資料等；（二）擔(dān)保申請(qǐng)書(shū)，包括但不限于擔(dān)保方式、期限、金額等內(nèi)容；（三）近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及還款能力分析；（四）與借款有關(guān)的主合同的復(fù)印件；（五）申請(qǐng)擔(dān)保人提供反擔(dān)保的條件和相關(guān)資料；（六）不存在潛在的以及正在進(jìn)行的重大訴訟，仲裁或行政處罰的說(shuō)明；（七）其他重要資料。第十三條經(jīng)辦責(zé)任人應(yīng)根據(jù)申請(qǐng)擔(dān)保人提供的基本資料，對(duì)申請(qǐng)擔(dān)保人的 經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)狀況、項(xiàng)目情況、信用情況及行業(yè)前景進(jìn)行調(diào)查和核實(shí)，按照合同審 批程序報(bào)相關(guān)部門(mén)審核，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理審定后

5、，報(bào)戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)研究并 提出建議，再將有關(guān)資料報(bào)公司董事會(huì)或股東大會(huì)審批。第十四條 公司董事會(huì)或股東大會(huì)對(duì)呈報(bào)材料進(jìn)行審議、表決，并將表決結(jié) 果記錄在案。對(duì)于有下列情形之一的或提供資料不充分的，不得為其提供擔(dān)保。（一）資金投向不符合國(guó)家法律法規(guī)或國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的；（二）在最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載或提供虛假資料的；（三）公司曾為其擔(dān)保，發(fā)生過(guò)銀行借款逾期、拖欠利息等情況，至本次擔(dān) 保申請(qǐng)時(shí)尚未償還或不能落實(shí)有效的處理措施的；（四）經(jīng)營(yíng)狀況已經(jīng)惡化、信譽(yù)不良，且沒(méi)有改善跡象的；（五）未能落實(shí)用于反擔(dān)保的有效財(cái)產(chǎn)的；（六）董事會(huì)認(rèn)為不能提供擔(dān)保的其他情形。第十五條 申請(qǐng)擔(dān)保人提供的反擔(dān)?；蚱?/p>

6、他有效防范風(fēng)險(xiǎn)的措施，必須與擔(dān) 保的數(shù)額相對(duì)應(yīng)。申請(qǐng)擔(dān)保人設(shè)定反擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)為法律、法規(guī)禁止流通或者不可 轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)拒絕擔(dān)保。第三章對(duì)外擔(dān)保的審批程序第十六條 公司對(duì)外擔(dān)保的最高決策機(jī)構(gòu)為公司股東大會(huì)，董事會(huì)根據(jù)公 司章程有關(guān)董事會(huì)對(duì)外擔(dān)保審批權(quán)限的規(guī)定，行使對(duì)外擔(dān)保的決策權(quán)。超過(guò)公 司章程規(guī)定的董事會(huì)的審批權(quán)限的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提出議案，并報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)。 董事會(huì)組織管理和實(shí)施經(jīng)股東大會(huì)通過(guò)的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。第十七條 董事會(huì)審議對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)，必須經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議董事的2/3以 上通過(guò)。第十八條 應(yīng)由股東大會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保，必須經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，方可 提交股東大會(huì)審批。須經(jīng)股東大會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保，包括但不限于下列情形：（一）公司及公司控股子公司的累計(jì)對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過(guò)公司最近一 期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保；（二）連續(xù)12個(gè)月內(nèi)對(duì)外擔(dān)?？偨痤~超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保；（三）為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；（四）單筆擔(dān)保額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保；（五）按照擔(dān)保金額連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算原則，超過(guò)公司最近一期經(jīng)審 計(jì)凈資產(chǎn)的50%,且絕對(duì)金額超過(guò)3000萬(wàn)元人民幣以后提供的任何擔(dān)保；（六）對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保；（七）法律法規(guī)或本章程規(guī)定的其他擔(dān)保情形。股東大會(huì)在審議為股