系統(tǒng)數(shù)據(jù)提取管理辦法

1、XX系統(tǒng)數(shù)據(jù)提取管理辦法修訂歷史記錄發(fā)布日期版本修訂原因修訂部門審核人批準(zhǔn)人編制部門/日期:審核人/日期：批準(zhǔn)人/日期：XXXXXX 集團(tuán)發(fā)布1 、目的 2 2、 定義 33 、 適用困 34、管理職責(zé) 35、 XXX 系統(tǒng)數(shù)損流程 46、 附則 7為規(guī)XXX系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理工作，降低數(shù)據(jù)被非法使用、泄靄 -丟失及破壞的風(fēng)險，特制定本管理規(guī)定。理過程中本管理辦法中數(shù)據(jù)是指 XXX 系統(tǒng)中各種業(yè)務(wù)和財務(wù)數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)管理包括涉及數(shù)據(jù)修改、提取，數(shù)據(jù)處理過程中對數(shù)據(jù)真實性的保證 ，數(shù)據(jù)、外部傳輸?shù)墓ぷ?、適用圍3.1、總部用戶本規(guī)定適用于中國XXX金融服務(wù)集團(tuán)（以下簡稱“公司”）所有職能部門、業(yè)務(wù)單位及其

2、業(yè)務(wù)部門（以 下簡稱“各部門”）。3.2、分支機(jī)構(gòu)用戶中國XXX金觸服務(wù)集團(tuán)屬下各分支機(jī)構(gòu)4. 1、可提取數(shù)據(jù)田？權(quán)限（困由乞部門提要求，權(quán)限由總裁辦公室批準(zhǔn)）部門可提取字段上級審批權(quán)限風(fēng)險控制部全部字段負(fù)責(zé)人財務(wù)管理部、總裁辦公室、董事長辦公室、總裁、螢事長財務(wù)管理部全部字段負(fù)責(zé)人風(fēng)險控制部、總裁辦公室、董事長辦公室、總裁、董事長各部門經(jīng)營數(shù)據(jù)，例如：保費(fèi)手續(xù)費(fèi)-毛利等負(fù)責(zé)人、風(fēng)險控制部、總裁辦公室、董事長辦公室、總哉、分管副總裁分支機(jī)構(gòu)本分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)管數(shù)振，例如：保費(fèi)、手續(xù) 費(fèi)、毛利等負(fù)責(zé)人、機(jī)構(gòu)后援服務(wù)部？風(fēng)險控制部、總裁辦公室、董事長辦公室4.2、職能部門管理職責(zé)4? 2? 1、公司冬

3、部門、冬分支機(jī)構(gòu)：填寫XXX系統(tǒng)數(shù)據(jù)提取申請表描述提取數(shù)據(jù)的原因、數(shù)據(jù)困、 使用 圍、知情人國等容，并簽署平臺數(shù)據(jù)提取確認(rèn)書，由部門負(fù)責(zé)人審批后通過 0A提交需求。申請人、 申請人所在 部門、申請人所在分支機(jī)構(gòu)以及審批人員必須對所需提取的數(shù)據(jù)負(fù)全部責(zé)任，包括且不限于不外泄不轉(zhuǎn)發(fā)、不拷貝用途不得違反公司各規(guī)章制度，如若違反需承擔(dān)一切后果必要性、數(shù)據(jù)4.2.2機(jī)構(gòu)后援服務(wù)部：審核冬分支機(jī)構(gòu)提交的數(shù)據(jù)提取需求申請，包括但不限于審核該機(jī)枸提取必要性、數(shù)據(jù)使用困？知情人、數(shù)據(jù)容是否合理。4.2.3 財務(wù)管理部：審核冬部門、各分支機(jī)構(gòu)提交的數(shù)損提取需求申請，包括但不限于審核該部門、機(jī)構(gòu)提取必要性?使用圍、

4、知情人因、數(shù)據(jù)容是否合理。4.2.4、風(fēng)險控制部：審核公司各部門、冬分支機(jī)構(gòu)對 /外使用的數(shù)據(jù)提取需求申請的合法性、合理性、有效性、使用圍-知情人因、數(shù)據(jù)圍-總裁辦公室：審核財務(wù)部、風(fēng)險控制部對/外使用的數(shù)據(jù)提取需求申請的合法性、合理性 ，使 用IS 知情 人圍數(shù)據(jù)容。董事長辦公室：審核財務(wù)部、風(fēng)險控制部對/外使用的數(shù)據(jù)提取需求申請的合法性、合理性，使用圍、知情人困、數(shù)據(jù)容。信息管理部：按照要求在 XXX系統(tǒng)數(shù)據(jù)數(shù)損庫中提取數(shù)據(jù)并發(fā)送給數(shù)損使用部門，并確保其真實性和完5、XX）系統(tǒng)數(shù)據(jù)流程1、公司各部門提取XXX系統(tǒng)數(shù)據(jù)流程序號步驟說明責(zé)任部門作業(yè)表單流程節(jié)點1數(shù)據(jù)使用部門填寫XXX系統(tǒng)數(shù)據(jù)提

5、取申 請 表，并簽注平臺數(shù)據(jù)提取確認(rèn)書， 由一 級部門長通過0A提交申請數(shù)據(jù)使用部門XXX系統(tǒng)數(shù)據(jù)提取 申請表、平臺數(shù)據(jù) 提取確認(rèn)書財務(wù)管理部審批風(fēng)險控制部112財務(wù)管理部審核數(shù)據(jù)使用部門提交XXX系統(tǒng) 數(shù)據(jù)提取申請表，由財務(wù)管理部負(fù)責(zé)人審批后 流轉(zhuǎn)到風(fēng)險控制部財務(wù)管理部XXX系統(tǒng)數(shù)據(jù)提取申請表3風(fēng)險控制部審核由財務(wù)管理部流轉(zhuǎn)來的XXX系統(tǒng)數(shù)據(jù)提取申請表，由風(fēng)險控制 部 負(fù)責(zé)人審批后流轉(zhuǎn)到總裁辦公室公室或董事長 辦公室風(fēng)險控制部XXX系統(tǒng)數(shù)據(jù)提取申請表4信息管理部確認(rèn)數(shù)據(jù)提取需求申請，在XXX系統(tǒng)數(shù)扌居數(shù)據(jù)庫中提取數(shù)扌居并發(fā)送給數(shù)據(jù)使用部門信息部管理部XXX系統(tǒng)數(shù)據(jù)提取申請表5.2、風(fēng)險控制部

6、/財務(wù)管理部提取XXX系統(tǒng)數(shù)據(jù)流程序號步驟說明責(zé)任部門作業(yè)表單流程節(jié)點1財務(wù)管理部/風(fēng)險控制部填寫XXX系統(tǒng) 數(shù)據(jù)提取申請表，并簽署平 臺數(shù)據(jù)提 取確認(rèn)書由部門負(fù)責(zé)人 通過0A提交申 請財務(wù)管理部/風(fēng)險控制部(XXX系統(tǒng)數(shù)據(jù)提取申請表、平臺數(shù)據(jù)提取確認(rèn)書V2財務(wù)管理部/風(fēng)險控制部互相審核對方的XXX系統(tǒng)數(shù)扌思提取申請表，同意后流轉(zhuǎn)到總裁辦公室或董事長辦公室財務(wù)管理部/風(fēng)險控制部XXX系統(tǒng)數(shù)振提取申請表財務(wù)管理部 /風(fēng) 險控制部審批總裁辦公室公室或董事長辦公室審3總裁辦公室公室或董事長辦公室審 核由風(fēng) 險控制部/財務(wù)管理部提交的XXX系統(tǒng)數(shù)據(jù)提取申請表，由總裁辦 公室或董事長辦公室負(fù)責(zé)人審批后流

7、轉(zhuǎn)到 信息管理部總裁辦公室公室或董事長辦公室XXX系統(tǒng)數(shù)扌居提 取申請表14信息管理部確認(rèn)數(shù)據(jù)提取需求申請，在XXX系統(tǒng)數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)庫中提取數(shù)據(jù)并發(fā)送 給財務(wù)管理部/風(fēng)險控制部信息管理部XXX系統(tǒng)數(shù)扌居提 取申請表5.3分支機(jī)構(gòu)提取XXX系統(tǒng)數(shù)振流程序號步驟說明責(zé)任部門作業(yè)表單流程節(jié)點1分支機(jī)構(gòu)填寫XXX系統(tǒng)數(shù)據(jù)提取申 請 表，并簽注平臺數(shù)據(jù)提取確認(rèn) 書， 由分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人通過0A提交 申請分支機(jī)構(gòu)XXX系統(tǒng)數(shù)據(jù)提取申請表、平臺數(shù)據(jù)提取確認(rèn)書12后援服務(wù)部審核分支機(jī)構(gòu)提交的XXX系統(tǒng)數(shù)據(jù)提取申請表，由后援中心負(fù)責(zé)人審批后流轉(zhuǎn)到財務(wù)管理部后援服務(wù)部(XXX系統(tǒng)數(shù)據(jù)提取申請表后援服務(wù)部審 批X財務(wù)管理部審批3財務(wù)管理部審核由后援服務(wù)部流轉(zhuǎn) 來的XXX系統(tǒng)數(shù)據(jù)提取申請表，由 財務(wù) 管理部負(fù)責(zé)人審批后流轉(zhuǎn)到風(fēng)險控制部財務(wù)管理部XXX系統(tǒng)數(shù)振提取申請表風(fēng)險控制部審批4風(fēng)險控制部審核由財務(wù)管理部流轉(zhuǎn) 來的XXX系統(tǒng)數(shù)振提取申請表，由風(fēng)險 控制部負(fù)責(zé)人審批后流轉(zhuǎn)到總裁辦公室公 室或董事長辦公室風(fēng)險控制部XXX系統(tǒng)數(shù)扌居提 取申請表5信息管理部確認(rèn)數(shù)據(jù)提取需求申請，在XXX系統(tǒng)數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)庫中