制度與經(jīng)濟發(fā)展：理論、歷史與現(xiàn)實

1、制度與經(jīng)濟開展：理論、歷史與現(xiàn)實【內容提要】制度與經(jīng)濟開展之間是怎樣的聯(lián)絡，這是一個恒久的問題。過去兩個世紀中，西方經(jīng)濟學家圍繞消費制度、政治法律制度、文化制度等與經(jīng)濟開展的關系建立了一般理論框架，值得引鑒。透過制度分析的視角，中國經(jīng)濟開展中的種種困境，尤其是改革前“高增長低開展的困境得到了新的闡釋：中國經(jīng)濟改革作為一個制度創(chuàng)新過程得到了新的認識?！娟P鍵詞】制度/經(jīng)濟開展/制度創(chuàng)新【正文】經(jīng)濟開展與一國制度構造有無聯(lián)絡？假如有，是怎樣的聯(lián)絡？這些問題涉及到經(jīng)濟開展過程的內在機制，是長期以來被視為“黑匣子的東西。傳統(tǒng)新古典經(jīng)濟學不愿向匣子里看，而寧肯把這些內容舍象掉。新制度經(jīng)濟學家對新古典傳統(tǒng)作

2、出了揚棄，他們研究“消費的制度構造，試圖在經(jīng)濟開展與制度安排、制度構造之間建立起內在聯(lián)絡，把人們的關注焦點重新集中到黑匣子內部。在他們的研究里，有兩條并行不悖且互相關聯(lián)的思路：其一是對消費組織績效的比擬研究，他們把新古典經(jīng)濟學關于價格由供應和需求決定的原那么推廣到了關于供應和需求本身如何受家庭與企業(yè)內部制度影響的原那么，并且說明，服從某種最大化約束的經(jīng)濟人關于各種制度的選擇都受到交易本錢構造的影響；其二是對西方世界歷史的經(jīng)濟闡釋，由此建立了內生的技術進步、制度變遷與經(jīng)濟績效之間的理論聯(lián)絡。制度與經(jīng)濟開展的一般理論對于我們討論中國經(jīng)濟開展的制度障礙與制度創(chuàng)新，具有借鑒與啟示意義。一、制度與經(jīng)濟開

3、展的一般理論一消費制度與經(jīng)濟開展談到消費的制度構造對經(jīng)濟績效的影響，我們不得不回憶到亞當斯密所作的開拓性分析。斯密的研究首次把經(jīng)濟學的重點集中到消費領域，把國民財富增進的根本原因歸結為勞動分工。他所說的勞動分工不限于企業(yè)內部的分工，而實際上是一種消費性的制度安排，正是這種安排帶來了三個直接好處，即由減少轉換工作所節(jié)約的時間，由專于同一工作所造成的知識與技能的積累，和由工作的單調性和知識積累所產(chǎn)生的創(chuàng)造工具的可能。外表上看，這些優(yōu)勢都導致直接消費本錢下降。然而更重要的是，分工制度在經(jīng)濟領域中引入了迂回消費方式rundab-ut，說明企業(yè)內部契約安排有可能帶來收益遞增、技術進步和知識信息存量的擴大

4、，從而降低消費領域的交易本錢。這種思路在此后得到了許多發(fā)揮。一般地，消費過程越是復雜，分工越細致，那么對專門化消費工具要求越高，迂回時間可能越長；但分工反過來又促進專門化工具的創(chuàng)造與創(chuàng)新，使得消費方式中資產(chǎn)專于某個用處，從而效率大大進步，迂回時間也得到節(jié)?？梢?，消費效率進步降低了消費本錢，而迂回時間的節(jié)省那么降低了消費中的交易本錢。自本世紀20年代艾林楊總結出“勞動分工受市場范圍限制的定理1之后，逐步形成了企業(yè)消費制度與市場交易制度之間在一定時點上互為限制互為替代，但在時間序列上互為補充互為推動的新觀念，從而把分工制度更嚴密地與整個經(jīng)濟開展聯(lián)絡在一起。分工所帶來的知識技能也被歸納為“邊干邊學，

5、成為80年代以來新增長理論中不斷予以討論的重要內生增長因素。許多學者指出，分工的好處是動態(tài)的，一方面促進專業(yè)化人力資本的加速積累，另一方面通過消費中工人的集中減少信息本錢，強化社會分工，進而為市場開展和社會一般性人力資本積累提供了更多時機。從某種意義上講，這種以分工制度為出發(fā)點，以人力資本積累為樞紐的收益遞增經(jīng)濟開展形式是斯密理論的現(xiàn)代擴展。二政治法律制度與經(jīng)濟開展一國政治法律制度制約著經(jīng)濟自由度和個人行為特征，進而作用于經(jīng)濟績效，這樣的觀念也得首先歸結到斯密所建立的“經(jīng)濟人思想上。在斯密體系中，經(jīng)濟人的自利即是其行為理性的保證。他一方面指出建立適宜的法律構造和完善的政治制度非常重要，另一方面

6、又指出，國家作為整個社會有機體的一局部，應該僅僅提供一種框架，使人們在其中可以在最大范圍內自由行動，并且他認為這樣的制度構造會自動地實現(xiàn)社會經(jīng)濟開展目的，即“無為而治。哈耶克可以說把經(jīng)濟自由和個人主義推崇到近于極端。在他看來，完全的經(jīng)濟自由和真正的個人主義可以產(chǎn)生出一種行之有效的秩序機制，即非強迫性慣例。個人寧愿遵從慣例互相協(xié)作，而不愿意政府干預。由此推論，經(jīng)濟開展要求政府強迫盡可能地削減，直至形成哈耶克所謂“自發(fā)秩序。阿羅研究的問題是：是否存在一種民主的政治制度可以滿足不同個人的經(jīng)濟需要？他的結論是：從邏輯上講，人們不可能建立完全協(xié)調一致的集體選擇制度，亦即著名的“阿羅不可能定理。阿羅的論證

7、大致是：假設大家沒有對自己偏好進展分類的共同標準，又假設兩個以上的投票人和選擇項，那么人們不可能制定出到達一致的集體選擇的投票程序。阿羅定理說明，真正的民主政體是不存在的，也是不可能存在的，多種現(xiàn)行政治制度的經(jīng)濟效應主要是負面的。公共選擇學派對政治制度的研究那么帶有較強的理論性和建立性色彩。他們指出，西方經(jīng)濟的困境與其說反映了市場經(jīng)濟的破產(chǎn)，不如說反映了西方政治構造的徹底失敗。政治權利的分配并不比經(jīng)濟權利的分配更平等，現(xiàn)行民主政治制度最終給利益集團的權利遠大于給納稅人的權利，這樣的構造是上個世紀根據(jù)合適產(chǎn)業(yè)革命初期條件的政治技術設計的，可是一直沒有改良，以致在一系列內在不平衡作用的沖擊下，現(xiàn)代

8、國家的增長只能有害于市場和經(jīng)濟開展了。布坎南在?自由的限度?中表達了這樣的思想：我們時代面臨的不是經(jīng)濟方面的挑戰(zhàn)，而是制度和政治方面的挑戰(zhàn)。良好的政治法律制度是經(jīng)濟開展的重要保障。三文化制度與經(jīng)濟開展關于文化制度對經(jīng)濟開展的影響的闡述表如今兩個不同角度上，一個是以道德倫理觀為主體的社會精神對人們價值取向的影響，另一個是以風俗、習慣、知識等形式累積下來的非正規(guī)規(guī)那么對人們經(jīng)濟行動的約束。最早對此作出合理解釋的是斯密。他認為經(jīng)濟關系同宇宙一樣，是看得見的現(xiàn)象與事件的不完全流動，是一種可用“無秩序的秩序來加以解釋的東西，這實際上是一個“經(jīng)濟能量守恒定律。據(jù)此，經(jīng)濟生活中外表上的混亂無序可以通過市場主

9、體的自我矯正而導向有序，結果是每個人都較以前更加富裕，而不是爾虞我詐，損人利己。也就是說，財富增長不是以道德淪喪為代價的。馬克斯韋伯對社會文化制度作了廣泛的分析，他所說的“資本主義精神實際上是含義豐富的文化范疇。在西方世界，典型的精神觀念，即時間就是金錢、信譽就是金錢、金錢應該用于增殖、擅長付給別人錢的人是別人錢袋的主人等等，總結起來便是“從牛身上榨油，從人身上賺錢的哲學。這種貪心哲學一經(jīng)從神學的輕蔑中釋放出來，就構成了人類行為的強大動力，甚至成為具有信譽的正直人的理想。這種社會精神所勸誡的不僅是獲得經(jīng)濟成功的手段，而且是一種特殊的倫理標準，誰要是違背了它，就被視為忘記了他所應付的義務，而不是

10、愚蠢或懶惰。他認為正是這種道德觀念使得西方形成了理性資本主義經(jīng)濟制度，建立了有規(guī)那么的市場，使人們合法地追求利潤或效用的最大化，從而造就了西方資本主義文明。而在中國和印度等東方社會，資本主義萌芽之所以未得到開展，也正是由于缺乏適宜的具有資本主義理性的文化制度相支持。就文化知識的累積和沉淀而言，它們通過建立起一些風俗慣例，構成了經(jīng)濟生活中非正規(guī)的、然而可能非常有效的約束。哈耶克的“自發(fā)秩序即是對非正規(guī)約束所能到達的結果的高度概括；熊彼特也認為，假如沒有習慣的幫助，人們一天也無法工作，甚至于無法生存；諾思稱習慣性行為具有制度的功能，它告訴人們關于行為約束的信息。文化是知識與信息的載體，知識與信息之

11、所以重要，是因為人們不是無所不知的，現(xiàn)實世界充滿了不確定性和風險，因此需要通過“集體學習把知識、信息、價值觀念及其它影響人們行為的因素一代代傳下去，這個過程蘊含了大量非正規(guī)規(guī)那么的形成和信息的傳遞，表達了文化與經(jīng)濟開展之間的動態(tài)關系。轉貼于論文聯(lián)盟.ll.二、中國經(jīng)濟開展中的制度障礙回憶改革以前中國經(jīng)濟開展的歷程，人們不禁困惑：為什么政府有著強烈的富國強民愿望，人民也付出了艱辛努力，可是經(jīng)濟開展績效卻差強人意？在此我們試圖從制度角度分析和把握中國經(jīng)濟開展的障礙，同時對中國特殊的經(jīng)濟開展道路作出一個重新闡釋。統(tǒng)計說明，中國在19521978年間按可比價格計算的社會總產(chǎn)值、工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值和國民收入的

12、年均增長率分別達7.9、8.2和6.0，這樣的增長速度不僅高于同期世界平均程度，而且與韓國、臺灣的速度也相差無幾。然而問題在于，經(jīng)濟增長很不穩(wěn)定，波幅相當大，GDP增長率在19631965年14.9與增長最慢的二五期間2.2相差17.1個百分點；經(jīng)濟構造極不平衡，19521978年工業(yè)年均增長11，商業(yè)為4.2，農(nóng)業(yè)僅為3.2；居民收入和生活程度長期得不到應有的進步，居民消費指數(shù)與國民收入指數(shù)差距甚大；中國人均GNP一直很低，到1978年僅210美元，沒有打破結合國工業(yè)開展組織確定的265美元的低收入國家界限，而當時亞洲四小龍人均GNP早已打破1000美元大關了。由此可見，中國改革以前高經(jīng)濟增

13、長的背后是很低的開展程度。為什么會出現(xiàn)“高增長低開展的困境，這是發(fā)人深思的。建國以后，中國在政治上形成了一個高度中央集權的民族國家，擺脫了長期以來分裂割據(jù)、遭受外辱的狀況。為了在極低的起點上建立起與政治獨立性相匹配的獨立國民經(jīng)濟體系，政府采取了統(tǒng)一決策機制，力圖贏得較快經(jīng)濟增長，實現(xiàn)趕超目的，這決定了必須在全國建立起以集中的資源配置制度為核心的經(jīng)濟制度。集中的資源配置制度是對舊中國汪洋大海般的自然經(jīng)濟和正在萌芽的市場經(jīng)濟的資源配置制度的否認，它的建立依賴于兩條途徑：一是人為扭曲價格。尤其是為了降低工業(yè)消費本錢和工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)立本錢，實行了工業(yè)投入品人為低價格供應、資金信貸低利率和低匯率等政策，致

14、使市場經(jīng)濟所藉以實現(xiàn)資源配置的主要價格杠桿都失去效力，同時人為助長了對投入品、資金和外匯的饑渴式需求。這些領域中持續(xù)普遍的短缺場面又反過來強化了集中資源配置的必要性。二是人為地隔離城鄉(xiāng)聯(lián)絡，取消了城鄉(xiāng)之間長期形成的帶有易貨性質和一定商品經(jīng)濟成分的社會經(jīng)濟往來，把農(nóng)業(yè)剩余強迫性地集中到國家手中，農(nóng)產(chǎn)品價格大大低于價值，農(nóng)村勞動力終身被束縛在土地上，消費率停滯不前。這樣，固有的城鄉(xiāng)構造二元化問題被進一步地強化，農(nóng)業(yè)剩余的高度集中為集中資源配置制度提供了物質根底和現(xiàn)實可能。實行集中資源配置制度的初衷，是為了以整齊劃一的秩序性來克制自然交易與市場交易制度下的交易本錢，從而最方便地使資源配置合適于方案的

15、需要。然而，這種設想低估了配置全社會資源所需的信息量，低估了消費經(jīng)營過程中的種種不確定性和風險。結果集中資源配置實際上忽略了信息的搜集、貯存和整理等過程，把主觀意愿的配置格局刻畫到現(xiàn)實中去，這就蘊含了很大的風險，即由于信息不完備，資源配置方案可能有錯誤，同時由于沒有信息反響，出現(xiàn)的錯誤可能得不到及時發(fā)現(xiàn)和糾正，以致一錯再錯，直至不可拾掇時再幡然悔悟，改弦易轍。因此，集中資源配置制度事實上是施行本錢很高的一種安排，特別是在價格已喪失顯示與傳導信號的功能的情形下，這種本錢就更高了。與集中資源配置制度相應的是縱向統(tǒng)一的管理制度和統(tǒng)一分配制度。統(tǒng)一管理制度意味著從消費什么、消費多少到如何消費的問題都是

16、統(tǒng)一決策的，企業(yè)既無權支配投入要素的質和量，也無權支配產(chǎn)品的去向，更無權支配利潤的分配。因此，企業(yè)缺乏技術創(chuàng)新動力，養(yǎng)成了嚴重依賴上級方案的惰性，成為完成方案指標的機器。統(tǒng)一分配制度，一方面表達在為滿足資金配置的需要而長期壓低消費基金，另一方面表達在每個人的工作都由統(tǒng)一安排所固定，工作收入在農(nóng)村是刻板的工分制，在城市是固定的級別工資制，人們逐漸習慣于平均主義和吃大鍋飯，工作積極性越來越缺乏。這樣，在各個消費層次上，人們既不具有也沒有必要具有對市場價格作出反映的經(jīng)濟理性，僅存的“理性恐怕就是在監(jiān)視與計量不嚴格和利益相關性極低的條件下，企業(yè)和消費隊選擇了不問產(chǎn)出效率、不問需求狀況和不問技術創(chuàng)新的盲

17、目消費和產(chǎn)量浮夸，職工和農(nóng)民選擇了固定收入下的閑暇極大化和對產(chǎn)出質量、效率的漠不關心。中國的消費經(jīng)營盡管消費本錢可能不高由于職工工資低，但是基于上述鼓勵弱化和大量存在的時機主義、逃避責任、偷工減料、出工不出力等現(xiàn)象，消費過程中的交易本錢其實很高。這種特征決定了消費經(jīng)營過程只是效益低下的數(shù)量擴張。以全要素消費率計，中國在19521981年全要素消費率每年進步2，占經(jīng)濟增長份額的8，而同期開展中國家全要素消費率年均增長5，已構成經(jīng)濟增長份額的31，韓國19551970年間全要素消費率年遞增5，已構成經(jīng)濟增長份額的57?？梢哉f，正是消費過程中的交易本錢上的差距，造成了中韓兩國經(jīng)濟增長速度盡管接近，而

18、經(jīng)濟開展程度卻大相徑庭的結果。在高度集中的政治制度和以集中資源配置為核心的經(jīng)濟制度下，中國的社會文化經(jīng)歷了一場宏大變革，形成了與這種政治經(jīng)濟制度相一致的“方案文化。中國歷史上積淀千年的傳統(tǒng)文化，經(jīng)“五四運動之后被改造成帶有新興資產(chǎn)階級科學與民主精神的新文化，但由于經(jīng)濟制度仍未擺脫封建性和殖民地性，政治制度仍然割據(jù)分散，因此新文化運動沒有改變自然經(jīng)濟時代的文化基矗建國以來，政治上的統(tǒng)一和高度集中方案化的開展，促進了文化制度的變遷。在前“文革時期，“方案文化的主要特征是集體主義，人們建立了完全信賴的互相關系，在經(jīng)濟建立中舍小我為大公，這種強大的熱情成了高速經(jīng)濟增長的“光滑劑和“發(fā)動機。然而在集體主

19、義背后，也出現(xiàn)了一些“等靠要，依賴政策和上級指示，好大喜功，不承當詳細責任，缺乏主動創(chuàng)新精神等問題。到后“文革時期，由長期階級斗爭注入到文化中的疑心主義、自我否認和互不信任等意識強烈，逐步演化成個人主義實用主義文化，比方各地方各企業(yè)的本位主義、國有資產(chǎn)“無人所有“大家拿等思想。同時，“方案文化中還殘留了許多傳統(tǒng)文化因素。一方面，傳統(tǒng)文化中以家為核心的“不患寡而患不均，不患貧而患不安的觀念非常深化人心，因此從國家到人民都對失業(yè)、物價上漲等不均或不安現(xiàn)象極為反感，于是奠定了全民就業(yè)和物價固定的長期政策基調；另一方面，傳統(tǒng)文化強調親疏有致、上下有序，由此決定了分工不能完全服從經(jīng)濟效率原那么，市場事實

20、上依賴于人際關系而開展，價格脫離真實本錢，進入每個人本錢核算的不只是或者主要不是經(jīng)濟本錢。這使得市場即使存在，也是有名無實，成為交易本錢極高的非經(jīng)濟關系的載體。此外，傳統(tǒng)文化中“農(nóng)本商末，“學而優(yōu)那么仕等觀念使人們在意識深層排擠商品交易活動。這便是市場經(jīng)濟長期得不到開展的重要的文化基?？傊?，改革前的政治經(jīng)濟制度，在它尚能集中社會資源并調動集體主義熱情時，是可以獲得高增長速度的，但是隨著集中資源配置的交易本錢越來越高，非市場經(jīng)濟的文化逐漸滋長，經(jīng)濟增長不可防止地陷入了構造畸形、效率低下、鼓勵缺乏的“高增長低開展困境之中。轉貼于論文聯(lián)盟.ll.三、制度創(chuàng)新與中國經(jīng)濟開展從制度角度看，不同的制度安排

21、會產(chǎn)生不同的理性經(jīng)濟反響，進而產(chǎn)生不同的經(jīng)濟績效。然而，當現(xiàn)有制度安排既無法為經(jīng)濟行為人帶來與其努力相應的收益，又無法確保經(jīng)濟制度有效運作時，人們會通過長期集體學習，在經(jīng)歷與知識積累的根底上達成新的有關制度的思維形式，從而謀求改變現(xiàn)有制度安排和正規(guī)規(guī)那么，以此影響人們的行為反響和經(jīng)濟績效。改革本質上是一場制度創(chuàng)新與制度變遷過程，其主旨無非是通過改變舊的制度規(guī)那么，建立新的制度規(guī)那么，以促進經(jīng)濟開展。中國的改革為論證制度創(chuàng)新與經(jīng)濟績效之間的關系提供了豐富的實證資料，其中農(nóng)地制度改革即是一個檢驗與擴展理論認識的“試驗潮。70年代末期，經(jīng)過30年“集體學習的農(nóng)民從歷史經(jīng)歷中認識到“還是單干好的道理，

22、于是，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制這一制度創(chuàng)新先是在少數(shù)貧困地區(qū)機密萌生，而后政府由反對、默認直至正式批準，這是中國經(jīng)濟史上罕見的一場誘致性制度創(chuàng)新。盡管詳細做法不盡一樣，但是這種新制度安排具有以下共同性：1強調集體土地只是分包給單個農(nóng)戶，相當于一種“租賃制，而土地所有制不變；2都選擇了“交足國家的、留足集體的、剩余歸自己這種契約構造；3都使家庭再次成為農(nóng)業(yè)消費經(jīng)營的根本決策單位。不難看到，這場制度創(chuàng)新實際上是在特定歷史條件下包含著豐富的本錢收益分析的理性選擇。首先，強調土地所有制不變，這就減低了當時積習頗深的“一大二公主流意識形態(tài)對這一創(chuàng)新的阻撓，也防止了土地分包過程出現(xiàn)混亂無序現(xiàn)象，從而降低了制度創(chuàng)

23、新的政治本錢；其次，強調保證國家與集體所得，這就承諾了原農(nóng)地制度構造中有關利益各方不因這場變遷而遭受利益損失，而農(nóng)民對創(chuàng)新的效益后果負有全部責任，這就降低了創(chuàng)新的經(jīng)濟本錢；最后，強調以家庭為根本消費組織也是最經(jīng)濟的選擇。這是因為，通過土地和消費要素在各農(nóng)戶間平均分包，適應了具有傳統(tǒng)平均主義意識的農(nóng)民心理承受才能，降低了創(chuàng)新的文化本錢；同時，由于家庭擁有了土地使用權和剩余索取權，那么這個消費組織內部就不存在計量與監(jiān)視問題了，節(jié)省了新制度的運作本錢；此外，包產(chǎn)到戶并未改變以農(nóng)業(yè)勞動力計算的土地經(jīng)營規(guī)模，并且進步了單位土地利用效率，實在保證了農(nóng)民的努力能得到相應的回報。因此，聯(lián)產(chǎn)承包制的成功不是偶爾

24、的，19781984年按不變價格計算的農(nóng)業(yè)總增長率和年均增長率分別為42.23和7.7，為建國后最高程度，充分證明了有效率的經(jīng)濟組織是經(jīng)濟增長的關鍵。然而，1984年以后農(nóng)業(yè)制度績效卻出現(xiàn)了逆轉，糧食產(chǎn)量連年彷徨，農(nóng)民對承包的土地失去了熱情，甚至出現(xiàn)了撂荒現(xiàn)象。從制度變遷觀點來看，改革的產(chǎn)生源于人們的“集體學習，改革中也伴隨著“集體學習，因此改革與新知識的積累一樣，具有收益遞減性質。一般地來說，人們的學習與知識積累都是漸進的過程，只有當關于既有制度績效的信息存量明確表征，既存制度已成為經(jīng)濟績效的障礙時，人們才會在既有正規(guī)規(guī)那么的邊際上引入替代性的非正規(guī)規(guī)那么，隨后逐步建立起新的有效率的正規(guī)規(guī)那

25、么，這就是制度邊際演進的規(guī)律。但是，由于每個時期客觀環(huán)境與主觀認識才能，人們過去認為理性的制度安排也會在日常運轉中暴露出其內在不完善性和與外部環(huán)境的沖突，因此創(chuàng)新后的制度的經(jīng)濟效應日漸縮小，這實際上是1984年后農(nóng)地制度面臨困境的內在邏輯。聯(lián)產(chǎn)承包制收益遞減的直接原因在于改革的邊際性質。由于農(nóng)村改革畢竟是在原有的社會經(jīng)濟文化制度背景下進展的邊際調整，舊的規(guī)那么和制度環(huán)境對于邊際上引入的新制度安排是有抵觸的，這種負效應在改革之初還不太明顯，但它會日積月累，直到使改革落入收益遞減區(qū)間。首先，在集體所有制框架內，盡管農(nóng)戶在承包期內享有土地所有權和剩余索取權，但他們無法排擠各個層次“所有權的代理人隨意參與分享收益，這就嚴重挫傷了農(nóng)戶消費積極性。其次，由于土地承包上不計人力資本素質，一律按人口或勞動力均分，這就要求隨著農(nóng)村人口的膨脹，不斷調整土地分配格局，這不僅增加了施行本錢，而且使土地經(jīng)營越來越偏離有效使用稀缺土地的現(xiàn)實需要。最后，在整個經(jīng)濟制度尚未全面改革的背景下，農(nóng)村改革的單刀突進自然是風險較大的。由于農(nóng)村財政