工程造價(jià)管理規(guī)定

1、新華聯(lián)不動(dòng)產(chǎn)股份有限公司工程造價(jià)管理規(guī)定（2015-1.0）工程造價(jià)管理規(guī)定總則1.1 目的為規(guī)范新華聯(lián)不動(dòng)產(chǎn)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱: 總公司）及各項(xiàng)目公司的工程造價(jià)審計(jì)管理，明確各部門職責(zé)，提高預(yù)結(jié)算工作質(zhì)量和效率，加強(qiáng)內(nèi)部控制，維護(hù)公司利益，保證項(xiàng)目成本計(jì)劃的有效實(shí)施，切實(shí)降低工程成本， 提升精細(xì)化管理水平， 特制定本規(guī)定。1.2適用范圍總公司及各項(xiàng)目公司范圍內(nèi)所有工程包干價(jià)項(xiàng)目（含材料、設(shè)備、勘探、工程量清單）事前審計(jì)、項(xiàng)目工程結(jié)算的編制、 審核工程實(shí)際完成工程量等需確定費(fèi)用的相關(guān)審核工作，均應(yīng)按本規(guī)定執(zhí)行。1.3定義、縮寫和分類包干價(jià)工程事前審計(jì)：指簽訂固定單價(jià)合同或固定總價(jià)合同的項(xiàng)目

2、工程，造價(jià)達(dá)到規(guī)定額度需報(bào)上級(jí)造價(jià)主管部門審計(jì)，按流程審批后才能簽訂工程合同。工程竣工結(jié)算：指項(xiàng)目工程竣工驗(yàn)收后，根據(jù)合同、竣工圖紙、變更簽證等與工程造價(jià)相關(guān)資料編制的最終工程造價(jià)文件?？偣竟こ淘靸r(jià)管理部門根據(jù)職責(zé)權(quán)限劃分，總公司工程審核部是各項(xiàng)目公司工程造價(jià)及施工合同管理的上級(jí)垂直管理部門。項(xiàng)目公司工程造價(jià)管理部門根據(jù)職責(zé)權(quán)限劃分，項(xiàng)目公司合約預(yù)算部是項(xiàng)目公司工程造價(jià)管理的主辦部門。1.4 執(zhí)行原則遵循按合同計(jì)價(jià)原則。從嚴(yán)審計(jì)原則：禁止將項(xiàng)目肢解或化整為零，規(guī)避審計(jì)。合理市場(chǎng)價(jià)原則。預(yù)算（標(biāo)底）、結(jié)算編制后的獨(dú)立復(fù)審原則。保密原則。利害關(guān)系回避原則：工程造價(jià)人員辦理審計(jì)事項(xiàng)，與被審計(jì)單位或

3、審計(jì)事項(xiàng)有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。1/24新華聯(lián)不動(dòng)產(chǎn)股份有限公司工程造價(jià)管理規(guī)定（2015-1.0）工作職責(zé)與審批權(quán)限單項(xiàng)工程合同結(jié)算造價(jià)在100萬(wàn)元（不含）以下的工程項(xiàng)目，由項(xiàng)目公司合約預(yù)算部審核完畢，報(bào)項(xiàng)目公司總經(jīng)理審批。相關(guān)工程結(jié)算資料存檔備查。單項(xiàng)工程合同結(jié)算造價(jià)在100萬(wàn)元（含）以上的工程項(xiàng)目，項(xiàng)目公司合約預(yù)算部與施工單位核對(duì)完畢，報(bào)項(xiàng)目公司總經(jīng)理簽批后，報(bào)總公司工程審核部。總公司工程審核部根據(jù)工程結(jié)算金額及合同約定的時(shí)間出具審核意見。100萬(wàn)元（含）由總公司工程審核部審計(jì)并與施工單位核對(duì)，雙方達(dá)成一致意見后報(bào)總公司總經(jīng)理審批；1000萬(wàn)元（含）以上的項(xiàng)目，總經(jīng)理審批后報(bào)總公司董事長(zhǎng)

4、審批。工作職責(zé)及審批權(quán)限2.1工作職責(zé)總公司工程審核部負(fù)責(zé)收集、匯總各項(xiàng)目公司的包干價(jià)事前審計(jì)計(jì)劃和結(jié)算計(jì)劃；負(fù)責(zé)總公司及各項(xiàng)目公司的工程造價(jià)管理、咨詢指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督、審計(jì)工作。負(fù)責(zé)總公司權(quán)限內(nèi)工程包干價(jià)事前審計(jì)；負(fù)責(zé)參考目標(biāo)成本控制項(xiàng)目公司的工程造價(jià)。負(fù)責(zé)工程竣工結(jié)算的復(fù)核；項(xiàng)目公司權(quán)限內(nèi)的項(xiàng)目進(jìn)行抽查審核。負(fù)責(zé)對(duì)完成結(jié)算的工程項(xiàng)目提出成本管理建議及建立成本參數(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)，按季度定期上報(bào)；負(fù)責(zé)核實(shí)簽證工程量、設(shè)計(jì)變更和簽證費(fèi)用的復(fù)核；負(fù)責(zé)工程扣款、甲供材扣款、水電費(fèi)扣款等結(jié)算款的復(fù)核。審核各項(xiàng)目公司上報(bào)的月/季/年度預(yù)結(jié)算計(jì)劃及執(zhí)行情況。項(xiàng)目公司合約預(yù)算部負(fù)責(zé)制定包干價(jià)工程事前審計(jì)及結(jié)算審核計(jì)

5、劃，負(fù)責(zé)包干價(jià)工程事前審計(jì)及工程結(jié)算的初步審核。具體包括：制定并上報(bào)包干價(jià)工程事前審計(jì)及結(jié)算審核計(jì)劃，負(fù)責(zé)進(jìn)度款的審核；負(fù)責(zé)工程竣工結(jié)算的審核，并將已審核的結(jié)算書、計(jì)算稿、計(jì)算稿電子版移交總公司復(fù)核；負(fù)責(zé)根據(jù)結(jié)算完的工程提出成本管理建議；負(fù)責(zé)核實(shí)簽證工程量、設(shè)計(jì)變更和簽證費(fèi)用的審核；負(fù)責(zé)工程扣款、甲供料扣款、水電費(fèi)扣款等結(jié)算款的審核及把以上資料轉(zhuǎn)總公司工程審核部復(fù)核；負(fù)責(zé)結(jié)算資料的存檔。負(fù)責(zé)根據(jù)項(xiàng)目具體情況配備相應(yīng)的工程造價(jià)審核人員，保證工程造價(jià)審核質(zhì)量和審核效率。項(xiàng)目公司工程部負(fù)責(zé)提供工程預(yù)算（標(biāo)底）編制的技術(shù)資料并簽字確認(rèn)；負(fù)責(zé)提供工程結(jié)算的全部技術(shù)資料并簽字確認(rèn)及竣工備案資料的簽字確認(rèn)，

6、包含施工組織設(shè)計(jì)、 進(jìn)度完成情況確認(rèn)單、2/24新華聯(lián)不動(dòng)產(chǎn)股份有限公司工程造價(jià)管理規(guī)定（2015-1.0）質(zhì)量評(píng)定結(jié)果、竣工驗(yàn)收單（專業(yè)分包工程須出具專業(yè)質(zhì)量驗(yàn)收單）、工程全部設(shè)計(jì)變更、工程簽證單、扣款單等；施工單位上報(bào)預(yù)結(jié)算資料的技術(shù)資料完整性、有效性及現(xiàn)場(chǎng)履約情況符合性的審核；及時(shí)簽定工程質(zhì)量保修書；負(fù)責(zé)審核工程進(jìn)度、工程量；負(fù)責(zé)審核竣工結(jié)算資料；負(fù)責(zé)審核竣工圖紙。項(xiàng)目公司規(guī)劃設(shè)計(jì)部負(fù)責(zé)提供工程預(yù)結(jié)算編制的施工圖紙、竣工圖紙；負(fù)責(zé)提供設(shè)計(jì)類全部工程結(jié)算的技術(shù)資料并簽字確認(rèn)，協(xié)助合約預(yù)算部完成設(shè)計(jì)類工程的結(jié)算工作。2.2審批權(quán)限總公司董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)單項(xiàng)合同結(jié)算價(jià) 1000萬(wàn)元（含）以上的項(xiàng)目結(jié)

7、算的審批。總公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)單項(xiàng)合同結(jié)算價(jià) 100萬(wàn)元（含）以上， 1000萬(wàn)元（不含）以下結(jié)算的審批，負(fù)責(zé)單項(xiàng)合同結(jié)算價(jià) 1000萬(wàn)元（含）以上的項(xiàng)目結(jié)算的審核。項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人（董事長(zhǎng)/ 總經(jīng)理）負(fù)責(zé)單項(xiàng)合同結(jié)算價(jià)100 萬(wàn)元（不含）以下工程結(jié)算的審批。負(fù)責(zé)包干價(jià)事前審計(jì)計(jì)劃及結(jié)算計(jì)劃的審批，負(fù)責(zé)工程造價(jià)在100 萬(wàn)元（不含）以下包干價(jià)項(xiàng)目事前審計(jì)的審批。審核計(jì)劃3.1 預(yù)結(jié)算編制審核工作應(yīng)配合項(xiàng)目開發(fā)進(jìn)度計(jì)劃有序進(jìn)行。3.2各項(xiàng)目公司相關(guān)主辦部門應(yīng)在每年最后一月及每月25日根據(jù)年（月）度項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃編制下一年（月）度結(jié)算計(jì)劃上報(bào)至總公司工程審核部。工程包干價(jià)項(xiàng)目事前審計(jì)4.1所有工程造價(jià)在1

8、00 萬(wàn)元（含）以上的包干價(jià)項(xiàng)目 （含總價(jià)包干工程、 單價(jià)包干工程、甲供及甲限價(jià)材料、設(shè)備等） ，在定標(biāo)、簽合同之前均必須報(bào)總公司工程審核部進(jìn)行事前審計(jì)。禁止拆分項(xiàng)目，規(guī)避審計(jì)。未簽訂施工合同，禁止施工隊(duì)伍進(jìn)場(chǎng)開工、施工。4.2包干價(jià)項(xiàng)目超過(guò)50 萬(wàn)元，但沒(méi)有達(dá)到報(bào)審限額的，每月底必須將本月所簽定施工合同的包干價(jià)項(xiàng)目報(bào)總公司工程審核部備案。備案材料按每個(gè)項(xiàng)目填寫備案表（附表 13.2 ），附有關(guān)造價(jià)資料和工程合同復(fù)印件（或掃描電子文件），還應(yīng)提供投標(biāo)單位（含詢比價(jià)單位）的聯(lián)系人和詳細(xì)的聯(lián)系信息資料。3/24新華聯(lián)不動(dòng)產(chǎn)股份有限公司工程造價(jià)管理規(guī)定（2015-1.0）4.3總公司工程審核部收到事

9、前審計(jì)申請(qǐng)后，視工程項(xiàng)目的造價(jià)額度按以下時(shí)間進(jìn)行意見批復(fù)：工程造價(jià) 1000 萬(wàn)元以下項(xiàng)目 10 天內(nèi)作出答復(fù)， 1000 萬(wàn)元（含） -1 億元的工程項(xiàng)目 15 個(gè)天內(nèi)批復(fù)意見， 1 億元（含）以上的工程項(xiàng)目 20 天內(nèi)批復(fù)意見。各項(xiàng)目公司收到書面批復(fù)后才能簽訂施工合同和支付工程款。4.4報(bào)審的工程項(xiàng)目必須嚴(yán)格執(zhí)行成本管理制度和招投標(biāo)管理制度的相關(guān)規(guī)定。4.5項(xiàng)目公司相關(guān)人員應(yīng)配合總公司工程審核部完成工程包干價(jià)項(xiàng)目事前審計(jì)。及時(shí)提供項(xiàng)目相關(guān)資料數(shù)據(jù)，落實(shí)施工現(xiàn)場(chǎng)具體情況，如實(shí)反饋。4.6事前審計(jì)資料要求：招標(biāo)文件及招標(biāo)相關(guān)資料如圖紙、工程量清單、答疑文件等發(fā)給投標(biāo)單位的全套資料（紙質(zhì)版及電子

10、版均應(yīng)同時(shí)提供） ；開標(biāo)評(píng)審記錄（掃描件） ；家入圍單位的投標(biāo)文件及澄清文件，紙質(zhì)版和電子版均應(yīng)同時(shí)提供；工程（材料 / 設(shè)備）包干價(jià)項(xiàng)目事前審計(jì)審批表（附表13.1 ），需項(xiàng)目公司審核總監(jiān)及總經(jīng)理簽署意見；未招標(biāo)項(xiàng)目應(yīng)提供免招標(biāo)審批文件；項(xiàng)目公司審核意見及工程量計(jì)算書、預(yù)算書等和事前審計(jì)相關(guān)的其他資料。施工過(guò)程中造價(jià)控制按工程簽證管理規(guī)定執(zhí)行。工程結(jié)算6.1 所有工程（含包干價(jià)工程）都必須辦理結(jié)算，工程結(jié)算造價(jià)不足100 萬(wàn)元的項(xiàng)目，經(jīng)項(xiàng)目公司預(yù)算人員審計(jì)后，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后結(jié)算付款；工程結(jié)算造價(jià)達(dá)到100 萬(wàn)元（含）以上的項(xiàng)目（含包干價(jià)工程） ，必須報(bào)總公司工程審核部審計(jì)，并按第二條審批權(quán)限

11、批準(zhǔn)后才能結(jié)算付款。禁止拆分結(jié)算項(xiàng)目，規(guī)避審計(jì)。6.2 100 萬(wàn)元（不含）以下的工程項(xiàng)目結(jié)算，由項(xiàng)目公司合約預(yù)算部在每個(gè)季度末，編制統(tǒng)計(jì)報(bào)表（附表13.12 ），報(bào)置地總公司工程審核部備案?？偣竟こ虒徍瞬靠呻S機(jī)抽查。6.3項(xiàng)目公司工作程序項(xiàng)目合同履行完畢并驗(yàn)收合格，達(dá)到結(jié)算條件后，合同執(zhí)行部門通知施工承包單位填寫工程竣工結(jié)算申報(bào)表（附表13.4 ）；4/24新華聯(lián)不動(dòng)產(chǎn)股份有限公司工程造價(jià)管理規(guī)定（2015-1.0）承包單位提交工程竣工結(jié)算申報(bào)表 ，并按合同約定時(shí)間內(nèi)向合同執(zhí)行部門提報(bào)竣工結(jié)算書及相關(guān)結(jié)算資料；合同執(zhí)行部門將以下相關(guān)資料匯總后，提交工程竣工結(jié)算資料交接單（附表 13.5 ）

12、，并完成如下工作：合同工期的完成情況；工程質(zhì)量情況判斷；現(xiàn)場(chǎng)簽證單、技術(shù)核定單和設(shè)計(jì)變更臺(tái)帳的比較核對(duì)；設(shè)備、材料數(shù)量統(tǒng)計(jì)；工程款支付情況的確認(rèn)；業(yè)主索賠資料的整理統(tǒng)計(jì)；業(yè)主索賠資料包括但不限于減帳指示、信函、備忘錄、聲明等；索賠類別包括減帳、漏做工程、質(zhì)量不合格工程、拖期、擾民、鬧事、員工停工、不配合工作、不協(xié)調(diào)、偷工減料、代替品等；竣工圖紙的審核確認(rèn)。6.4合同執(zhí)行部門將核查完畢的結(jié)算資料及核查結(jié)果連同承包單位提交的竣工結(jié)算書，提交合約預(yù)算部，合約預(yù)算部根據(jù)以上資料，編制工程竣工結(jié)算書及相關(guān)結(jié)算資料。至少應(yīng)該包括但不限于以下內(nèi)容：合同中標(biāo)價(jià)清單或預(yù)算書（取費(fèi)表、套價(jià)表、主要材料價(jià)格表），計(jì)

13、價(jià)軟件要求使用廣聯(lián)達(dá)公司的軟件編制，并提供電子文檔一套；工程施工總、分包合同、補(bǔ)充合同或施工協(xié)議書；工程開工報(bào)告、單位工程竣工驗(yàn)收記錄或竣工驗(yàn)收備案表；工程竣工全套圖紙（土建、安裝等） ；設(shè)計(jì)變更圖紙、設(shè)計(jì)變更簽證單、技術(shù)核定單、圖紙會(huì)審交底紀(jì)要；施工組織設(shè)計(jì)；施工過(guò)程中雙方簽證資料（甲方認(rèn)可的）；地質(zhì)勘探報(bào)告；工程結(jié)算書（加蓋編制單位公章、預(yù)算員簽章）；工程量計(jì)算稿、鋼筋計(jì)算式，工程量和鋼筋計(jì)算如果采用電腦軟件編制，要求使用廣聯(lián)達(dá)公司的算量軟件或微軟公司Excel 電子表格，并提供電子文檔一套；甲供材、甲分包項(xiàng)目清單；甲供材扣款明細(xì)表（必須由施工方簽字認(rèn)可）；甲限價(jià)確認(rèn)單（附表13.10 ）

14、；水電費(fèi)扣款單及其他各項(xiàng)扣款通知（工期獎(jiǎng)罰、質(zhì)量獎(jiǎng)罰、安全獎(jiǎng)罰、配合管理費(fèi)扣款項(xiàng)目等）；主要材料差價(jià)證明材料；施工形象進(jìn)度月報(bào)表；現(xiàn)場(chǎng)工程部提供的對(duì)施工方索賠意見。5/24新華聯(lián)不動(dòng)產(chǎn)股份有限公司工程造價(jià)管理規(guī)定（2015-1.0）6.5項(xiàng)目公司合約預(yù)算部預(yù)算工程師根據(jù)結(jié)算資料對(duì)承包單位的竣工結(jié)算書進(jìn)行審核，與承包單位進(jìn)行結(jié)算談判并辦理結(jié)算手續(xù)，確定結(jié)算價(jià)款后形成工程竣工預(yù)審結(jié)算書報(bào)工程審核總監(jiān)審核。6.6合約預(yù)算部工程審核總監(jiān)簽署審核意見后，將工程竣工預(yù)審結(jié)算書及結(jié)算資料一并報(bào)項(xiàng)目公司總經(jīng)理審核； 工程竣工預(yù)審結(jié)算書經(jīng)項(xiàng)目公司總經(jīng)理審核后按審批權(quán)限報(bào)總公司工程審核部審核；總公司工程審核部在與

15、承包單位達(dá)成一致意見后形成工程竣工核定結(jié)算書，承包單位在工程竣工核定結(jié)算書封面上簽字確認(rèn)，工程審核部審核總監(jiān)復(fù)核后報(bào)總公司總經(jīng)理按權(quán)限審批。6.7經(jīng)上報(bào)工程竣工結(jié)算申報(bào)表并同意辦理結(jié)算的工程，原則上不允許該工程有未完項(xiàng)目另行結(jié)算的現(xiàn)象發(fā)生，如有特殊情況需甩項(xiàng)結(jié)算的，必須經(jīng)建設(shè)方同意并在工程竣工結(jié)算申報(bào)表中注明，否則不予結(jié)算。6.8 以上結(jié)算資料的報(bào)送過(guò)程中，凡要求承包方履行的義務(wù)，均應(yīng)在承包合同中約定。6.9竣工圖紙竣工圖要符合國(guó)家現(xiàn)行的制圖標(biāo)準(zhǔn)，圖面干凈整潔。竣工圖紙作為辦理竣工結(jié)算和工程投入使用后運(yùn)營(yíng)管理的重要資料，必須反映工程竣工后的真實(shí)情況，各種標(biāo)志尺寸和定位尺寸應(yīng)該清晰準(zhǔn)確，并經(jīng)建設(shè)

16、單位、監(jiān)理單位和施工單位三方簽字。甲分包工程還需總包簽字?？⒐ず?，工程未發(fā)生變化或變化較少的，可在施工圖上直接修改并加蓋竣工圖章；工程變化較大的，必須繪制新的竣工圖紙；竣工圖的具體編制要求按相關(guān)規(guī)范執(zhí)行?！笆疽鈭D”不能作為竣工圖紙和結(jié)算資料。6.10 竣工結(jié)算審核意見提出時(shí)間6.10.1 結(jié)算金額在 100 萬(wàn)元以內(nèi)的工程竣工結(jié)算審核意見提出時(shí)間60 天。結(jié)算金額在100 萬(wàn)元以上（含100 萬(wàn)元）的工程竣工結(jié)算一審、二審審核意見提出時(shí)間各為 90 天。造價(jià)咨詢公司管理7.1 目的和審批權(quán)限聘請(qǐng)?jiān)靸r(jià)咨詢公司的主要目的是編制工程量清單和工程造價(jià)的測(cè)算等工作?？偣炯八鶎俑黜?xiàng)目公司的所有工程事前預(yù)

17、算造價(jià)的確定和結(jié)算造價(jià)的審定，要求自行審計(jì)，如有特殊情況需要委托咨詢公司審計(jì)的工程項(xiàng)目，其委托咨詢公司審計(jì)的工程范圍（精確到具6/24新華聯(lián)不動(dòng)產(chǎn)股份有限公司工程造價(jià)管理規(guī)定（2015-1.0）體的樓號(hào)）、審核方案和擬聘請(qǐng)的造價(jià)咨詢單位經(jīng)過(guò)總公司工程審核部同意，報(bào)總公司總經(jīng)理和上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后才能委托外審。對(duì)于聘請(qǐng)?jiān)靸r(jià)咨詢公司編制工程量清單和對(duì)工程造價(jià)的測(cè)算工作，事前須經(jīng)總公司工程審核部和總公司總經(jīng)理審批同意。7.2造價(jià)咨詢公司：指接受委托，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目工程造價(jià)的確定與控制提供專業(yè)服務(wù)，出具工程造價(jià)成果文件的中介組織或咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)。工程造價(jià)咨詢單位應(yīng)當(dāng)取得工程造價(jià)咨詢單位資質(zhì)證書，并在資質(zhì)證書核定

18、的范圍內(nèi)從事工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)。從事工程造價(jià)咨詢活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公正、平等競(jìng)爭(zhēng)的原則。7.3管理原則，聘請(qǐng)?jiān)靸r(jià)咨詢公司必須嚴(yán)格執(zhí)行三家以上單位詢比價(jià)或通過(guò)招標(biāo)確定咨詢單位，嚴(yán)禁拆分工程規(guī)避招標(biāo)、審核。工程造價(jià)咨詢合同暫估價(jià)在20 萬(wàn)元（不含）以下的工程咨詢項(xiàng)目，由項(xiàng)目公司采取簡(jiǎn)易招標(biāo)程序，如詢比價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)性談判確定委托單位。項(xiàng)目公司預(yù)算部出具意見，由項(xiàng)目公司總經(jīng)理審批后，報(bào)總公司工程審核部。工程審核部據(jù)出具審核意見后定標(biāo)。咨詢合同報(bào)總公司工程審核部備案。單項(xiàng)咨詢工程合同暫估價(jià)在20 萬(wàn)元（含）以上的工程咨詢項(xiàng)目，按總公司的招標(biāo)管理規(guī)定招標(biāo)，總公司工程審核部全程參與招標(biāo)，項(xiàng)目公司預(yù)算部出具意見，

19、由項(xiàng)目公司總經(jīng)理審批后，報(bào)總公司工程審核部。工程審核部據(jù)出具審核意見后定標(biāo)。咨詢合同會(huì)簽報(bào)總公司工程審核部審批。由總公司工程審核部委托的造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)，按總公司的招標(biāo)管理規(guī)定采用詢比價(jià)或招標(biāo)，工程審核部出具意見后報(bào)總公司總經(jīng)理審批后定標(biāo)。合同經(jīng)總公司工程審核部、法務(wù)部、財(cái)務(wù)部、總經(jīng)理會(huì)簽同意后，項(xiàng)目公司履行蓋章手續(xù)，費(fèi)用由項(xiàng)目公司承擔(dān)。7.4免招標(biāo)確定咨詢單位，項(xiàng)目公司申請(qǐng)經(jīng)總公司工程審核部同意后報(bào)總公司總經(jīng)理審批?？偣竟こ虒徍藢徍瞬课械脑靸r(jià)咨詢業(yè)務(wù)免招標(biāo)的，由工程審核部提出申請(qǐng)，總公司總經(jīng)理審批。7.5造價(jià)咨詢相關(guān)檔案管理合同簽訂后，由項(xiàng)目公司預(yù)算部按照檔案管理制度組織招投標(biāo)相關(guān)文件的歸檔

20、。結(jié)算辦理完成后，由項(xiàng)目公司預(yù)算部按照檔案管理制度組織咨詢業(yè)務(wù)成果相關(guān)文件的歸檔。上述歸檔資料工程審核部每半年度進(jìn)行定期抽查。7.6合格供方7/24新華聯(lián)不動(dòng)產(chǎn)股份有限公司工程造價(jià)管理規(guī)定（2015-1.0）合作良好的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)入新華聯(lián)不動(dòng)產(chǎn)造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)合格供方庫(kù)，后續(xù)進(jìn)行委托咨詢業(yè)務(wù)時(shí)優(yōu)先考慮。發(fā)生嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題的列入黑名單，后續(xù)禁止參加新華聯(lián)不動(dòng)產(chǎn)項(xiàng)目造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)委托。檔案管理8.1建立各類臺(tái)帳項(xiàng)目公司要將年度內(nèi)所發(fā)生的各類項(xiàng)目建立臺(tái)帳：招標(biāo)、事前審計(jì)、合同、變更洽商索賠臺(tái)賬、撥付工程款、竣工結(jié)算臺(tái)賬等。臺(tái)賬應(yīng)包括以下內(nèi)容：日期、類別、工程名稱、工程內(nèi)容、施工單位、合同金額、結(jié)算方式（按實(shí)結(jié)

21、算、總價(jià)包干、單價(jià)包干） 、結(jié)算金額、開工日期，竣工日期等。具體內(nèi)容按總公司的電子表格統(tǒng)一。每月 25 日項(xiàng)目公司合約預(yù)算部將臺(tái)賬報(bào)總公司工程審核部?？偣竟こ虒徍瞬繉⒉欢ㄆ趯?duì)項(xiàng)目公司的檔案資料進(jìn)行抽查。8.2結(jié)算資料報(bào)審移交結(jié)算資料的報(bào)審和審核完成的資料返回均須進(jìn)行書面移交，造價(jià)達(dá)到1000 萬(wàn)元的工程結(jié)算資料要求項(xiàng)目公司專人送達(dá)，造價(jià)在1000 萬(wàn)元以內(nèi)的工程結(jié)算資料可采用郵寄，如采用郵寄方式移交結(jié)算資料，為防郵寄過(guò)程資料遺失或毀損，要求項(xiàng)目公司合約預(yù)算部留有備份資料。8.3結(jié)算資料的存檔審核類資料存檔要求見附表13.11 。8.4結(jié)算造價(jià)數(shù)據(jù)庫(kù)每個(gè)地產(chǎn)項(xiàng)目工程結(jié)算完成后，項(xiàng)目公司合約預(yù)算

22、部必須按照目標(biāo)成本對(duì)應(yīng)的工程成本子目編制結(jié)算造價(jià)數(shù)據(jù)庫(kù)，時(shí)間要求一個(gè)月內(nèi)完成，并報(bào)總公司工程審核部存檔。報(bào)審工程竣工結(jié)算書的編制要求9.1為了提高工程竣工結(jié)算的審計(jì)和核對(duì)效率，規(guī)范管理，對(duì)承包方報(bào)審的工程竣工結(jié)算書的編制要求如下：承包方依據(jù)施工合同、補(bǔ)充協(xié)議、竣工圖紙、圖紙會(huì)審、經(jīng)濟(jì)簽證、甲限價(jià)確認(rèn)單及相關(guān)資料編制工程竣工結(jié)算書。土建總包工程的結(jié)算原則上要求0.000以上和0.000 以下分開計(jì)算工程量和套價(jià)，以便于同一個(gè)項(xiàng)目同樣（或類似）工程0.000 以上工程結(jié)算可以通用（或參考） ，提高工作效率。承包方編制的工程竣工結(jié)算書中應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：8/24新華聯(lián)不動(dòng)產(chǎn)股份有限公司工程造價(jià)

23、管理規(guī)定（2015-1.0）提供采用廣聯(lián)達(dá)軟件上機(jī)套價(jià)的工程竣工結(jié)算書一份（包括取費(fèi)表、預(yù)結(jié)算表、人材機(jī)價(jià)格表等內(nèi)容）及其電子版文件）并須加蓋單位公章和相關(guān)負(fù)責(zé)人簽字。建筑工程（含：鋼筋工程） 、裝飾工程、安裝工程等所有工程的紙質(zhì)計(jì)算書一套，如采用電腦軟件編制的要求使用廣聯(lián)公司達(dá)算量軟件或微軟公司Excel 表格計(jì)算并提供相應(yīng)的電子版文件一套。如果承包方編制的工程結(jié)算資料不詳盡齊全、計(jì)算式不清晰、有高估冒算等現(xiàn)象，建設(shè)方有權(quán)將相關(guān)工程結(jié)算資料退回承包方，并要求承包方對(duì)不合格的內(nèi)容重新編制，直到符合合同和本結(jié)算資料的要求。9.2建筑工程、裝飾工程的工程量計(jì)算式編制要求工程量計(jì)算書必須清晰和完整，

24、嚴(yán)格按施工合同和相關(guān)的定額、規(guī)范要求編制，實(shí)事求是，禁止人為添加水分。工程量的計(jì)算無(wú)論是采用手工列計(jì)算式，或是采用算量軟件計(jì)算工程量，還是電子表格 Excel 計(jì)算工程量，所有工程量計(jì)算式必須標(biāo)注完整，詳細(xì)標(biāo)注建筑施工圖或結(jié)構(gòu)施工圖的圖紙圖號(hào)，標(biāo)注詳圖做法所選用的標(biāo)準(zhǔn)圖集號(hào)等。砼結(jié)構(gòu)工程量的計(jì)算式， 梁、柱必須按每個(gè)構(gòu)件列出計(jì)算式，標(biāo)注每個(gè)構(gòu)件的編號(hào)；墻、板、圈梁由于組成復(fù)雜，應(yīng)分區(qū)、分塊單獨(dú)計(jì)算，應(yīng)標(biāo)注每一區(qū)塊軸線部位；構(gòu)造柱的根數(shù)計(jì)算，也必須列出部位。鋼筋工程計(jì)算式，每根鋼筋的計(jì)算式中必須列出平直長(zhǎng)度、錨固、搭接、彎鉤的數(shù)值，最好是畫出每根鋼筋的簡(jiǎn)圖。磚砌體、砌塊墻工程量計(jì)算式，分軸線和部

25、位列計(jì)算式，并清晰標(biāo)注軸線和部位。裝飾工程計(jì)算式，分點(diǎn)、線、面、體幾種情況（即按個(gè)、長(zhǎng)度如延長(zhǎng)米、面積如平方米、體積如立方米） ，裝修工程按面積計(jì)算的情況比較多，按個(gè)、延長(zhǎng)米、立方米計(jì)算項(xiàng)目相對(duì)少一些，但所有的計(jì)算式都必須標(biāo)注清楚，按面積的墻、地面、頂棚。如商場(chǎng)等大面積房間的應(yīng)分塊計(jì)算，標(biāo)明軸線和部位；小面積的房間，計(jì)算每間房間的墻、地面、頂棚時(shí)，標(biāo)明每間房的軸線和部位。其他土建項(xiàng)目的計(jì)算式，參考以上要求，所有工程量的計(jì)算式，均不得采用沒(méi)有標(biāo)注或標(biāo)注不清的長(zhǎng)篇計(jì)算式。9.3安裝工程的工程量計(jì)算式的編制要求提供計(jì)算底稿一份，其格式要求按下列表格格式：9/24新華聯(lián)不動(dòng)產(chǎn)股份有限公司工程造價(jià)管理規(guī)

26、定（2015-1.0）工程量計(jì)算表序號(hào)部位計(jì)算公式單位工程量A+B+C上述工程量計(jì)算表格式適用于計(jì)算電氣工程的管線、給排水工程管路的工程量，并具體要求如下：電氣工程的管線要求按照配電系統(tǒng)圖分配電箱、分回路計(jì)算并標(biāo)注在部位一列中，計(jì)算公式一欄中ABC 為從圖紙量度的尺寸和按照定額計(jì)算規(guī)則計(jì)算的相關(guān)預(yù)留量，并且預(yù)留量須在計(jì)算公式中單獨(dú)列出, 從圖紙量度的尺寸ABC 相應(yīng)標(biāo)注在圖紙對(duì)應(yīng)的位置。給排水工程的管路要求按照系統(tǒng)圖分系統(tǒng)計(jì)算并標(biāo)注在部位一列中，計(jì)算公式一欄中 ABC 為從圖紙量度的尺寸，其中豎向尺寸列明計(jì)算過(guò)程并標(biāo)注“豎向”一詞，從圖紙量度的尺寸 ABC 相應(yīng)標(biāo)注在圖紙對(duì)應(yīng)的位置， 此外給排

27、水工程中的管件須按系統(tǒng)單獨(dú)列出。電氣工程中燈具、開關(guān)、插座等設(shè)備和給排水工程中的閥門等設(shè)備須按下表格式分層統(tǒng)計(jì)如下：序號(hào)設(shè)備名稱首層一層單位工程量注：有地下部分的注意同理拆分。工程量匯總表的格式要求如下：序號(hào)名稱單位工程量計(jì)算式備注A（）+B（）+C（）此表適用于電氣和給排水管路、管件的匯總，其中ABC 代表配電箱的編號(hào)和給排水的系統(tǒng)號(hào)，括號(hào)中的數(shù)字為對(duì)應(yīng)的此項(xiàng)目中相應(yīng)配電箱和相應(yīng)系統(tǒng)的工程量。廉政規(guī)定10.1各項(xiàng)目公司上報(bào)的工程竣工結(jié)算資料必須按本規(guī)定執(zhí)行，否則總公司工程審核部將不予受理。10.2 嚴(yán)禁擅自分拆工程規(guī)避審計(jì)。10.3未按本規(guī)定要求辦理甲供材料核對(duì)結(jié)清手續(xù)的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，對(duì)相關(guān)責(zé)

28、任人視情節(jié)輕重給予。由此造成損失的，由相關(guān)責(zé)任人負(fù)責(zé)賠償。10.4項(xiàng)目公司在工程造價(jià)管理過(guò)程中應(yīng)該嚴(yán)格把關(guān)，置地總公司工程審核部對(duì)項(xiàng)目公司10 /24新華聯(lián)不動(dòng)產(chǎn)股份有限公司工程造價(jià)管理規(guī)定（2015-1.0）的造價(jià)亦應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格審核，若發(fā)現(xiàn)任何問(wèn)題將進(jìn)行相應(yīng)處理。10.5所有預(yù)結(jié)算人員不得接受施工單位的禮金、有價(jià)證券和貴重物品，不得在施工單位報(bào)銷任何應(yīng)由個(gè)人承擔(dān)的費(fèi)用，不得介紹親戚朋友到施工單位工作，不得介紹材料商、分包商和勞務(wù)隊(duì)伍給施工單位，不得參加可能對(duì)公正開展業(yè)務(wù)有影響的宴請(qǐng)和娛樂(lè)活動(dòng)。10.6對(duì)違反本規(guī)定，給公司造成損失的單位或個(gè)人，將依照新華聯(lián)不動(dòng)產(chǎn)股份有限公司的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。1

29、0.7 在事前審計(jì)及結(jié)算過(guò)程中，任何人若發(fā)現(xiàn)任何有違本規(guī)定的行為，均可向總公司審計(jì)部投訴。附則11.1 本規(guī)定由總公司工程審核部組織制訂、修訂并負(fù)責(zé)解釋。項(xiàng)目公司現(xiàn)行制度如有與本規(guī)定相抵觸之處，依照本規(guī)定執(zhí)行。11.2 本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)施。附錄（審計(jì)流程按授權(quán)分工體系表格執(zhí)行）附表13.1 工程包干價(jià)項(xiàng)目事前審計(jì)審批表13.2 包干價(jià)工程備案表13.3 結(jié)算封面13.4 工程竣工結(jié)算申報(bào)表13.5 工程結(jié)算資料交接單13.6 工程結(jié)算匯總表13.7 項(xiàng)目公司竣工結(jié)算審核報(bào)告13.8 工程結(jié)算審核呈報(bào)表13.9 工程最終結(jié)算協(xié)議書13.10 甲限價(jià)確認(rèn)單13.11 結(jié)算檔案資料存檔要求13.

30、12 結(jié)算季度統(tǒng)計(jì)表11 /24新華聯(lián)不動(dòng)產(chǎn)股份有限公司工程造價(jià)管理規(guī)定（2015-1.0）13.1 工程包干價(jià)項(xiàng)目事前審計(jì)審批表工程（材料 / 設(shè)備）包干價(jià)項(xiàng)目事前審計(jì)審批表申報(bào)單位：字20 號(hào)項(xiàng)目名稱工程（材料 / 設(shè)備）名稱預(yù)計(jì)價(jià)值標(biāo)的物概況質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)交貨時(shí)間（完工時(shí)間）包干總價(jià)（或總價(jià)）及原因說(shuō)明（或詳見附件）項(xiàng)目公司審核總監(jiān)意見年月日項(xiàng)目公司總經(jīng)理意見年月日總公司工程審核部意見年月日預(yù)算編制人：12 /24新華聯(lián)不動(dòng)產(chǎn)股份有限公司工程造價(jià)管理規(guī)定（2015-1.0）13.2 包干價(jià)工程備案表包干價(jià)工程備案表工程名稱建設(shè)單位發(fā)包方式總價(jià)包干單價(jià)包干招標(biāo)、詢價(jià)文件張?jiān)靸r(jià)計(jì)算資料張備案資料施

31、工合同張施工單位聯(lián)系資料張其他張合同金額年月日合同簽訂日期（萬(wàn)元）簡(jiǎn)要說(shuō)明制表人：年月日13 /24新華聯(lián)不動(dòng)產(chǎn)股份有限公司工程造價(jià)管理規(guī)定（2015-1.0 ）13.3 結(jié)算封面建筑安裝工程結(jié)算書建設(shè)單位：施工單位：工程名稱：建筑面積：m2工程結(jié)構(gòu)：檐高：m工程地點(diǎn)：結(jié)算總價(jià)：元單方造價(jià)：元 /m2建設(shè)單位：施工單位：（公章）（公章）負(fù)責(zé)人：審核人：審核人：編制人：年月日年月日14/ 24新華聯(lián)不動(dòng)產(chǎn)股份有限公司工程造價(jià)管理規(guī)定（2015-1.0 ）13.4 工程竣工結(jié)算申報(bào)表工程竣工結(jié)算申報(bào)表申報(bào)日期：工程名稱申報(bào)單位開工日期工程部意見工程資料檔案管理員意見合約預(yù)算部對(duì)結(jié)算資料初審意見總經(jīng)

32、理審批合約預(yù)算部承辦記錄年月日竣工日期主管工程師工程部經(jīng)理主管領(lǐng)導(dǎo)主管領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人承辦人收到日期施工方簽署實(shí)際送達(dá)日期15/ 24新華聯(lián)不動(dòng)產(chǎn)股份有限公司工程造價(jià)管理規(guī)定（2015-1.0 ）13.5 工程結(jié)算資料交接單工程結(jié)算資料交接單項(xiàng)目名稱：記錄編號(hào)： 項(xiàng)目名稱類別年月日序號(hào)以下工程項(xiàng)目已竣工驗(yàn)收，符合辦理結(jié)算的條件，請(qǐng)合約預(yù)算部和總公司工程審核部安排竣工結(jié)算。工程名稱承 包 方合同名稱合同開竣工日期合同編號(hào)實(shí)際開竣工日期工程質(zhì)量其 他序 號(hào)資料名稱備注1竣工圖紙2設(shè)計(jì)變更單、現(xiàn)場(chǎng)簽證單，項(xiàng)目指令、工程聯(lián)系函提供原件3結(jié)算申請(qǐng)報(bào)告4工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告提供原件5承包方所報(bào)的結(jié)算書、 計(jì)算稿

33、或計(jì)算稿電子版提供結(jié)算書原件6竣工資料 （含圖紙會(huì)審紀(jì)要、 材料產(chǎn)品合格證等）7工程備忘錄8工程未施工項(xiàng)目（甩項(xiàng)）說(shuō)明9工程扣款單提供原件施工單位水電費(fèi)單材料對(duì)賬單其它相關(guān)資料工程部經(jīng)理：資料員：接收人：移交人：移交人：簽字：簽字：簽字：年月日年月日年月日16/ 24新華聯(lián)不動(dòng)產(chǎn)股份有限公司工程造價(jià)管理規(guī)定（2015-1.0 ）13.6 工程結(jié)算匯總表工程結(jié)算匯總表合同編號(hào)：甲方：乙方：序號(hào)項(xiàng)目名稱金額單位備注一原合同造價(jià)元二變更簽證合計(jì)元1、變更一元2、簽證一元元三應(yīng)扣甲供材合計(jì)元1、甲供材料一元2、甲供材料二元元四應(yīng)扣水電費(fèi)合計(jì)元1、水費(fèi)元2、電費(fèi)元其他費(fèi)用合計(jì)1、2、工程最終結(jié)算價(jià)小寫元

34、大寫甲方：（蓋章）乙方：（蓋章）負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)人 :17/ 24新華聯(lián)不動(dòng)產(chǎn)股份有限公司工程造價(jià)管理規(guī)定（2015-1.0 ）13.7 項(xiàng)目公司工程竣工結(jié)算審核報(bào)告工程竣工結(jié)算審核報(bào)告項(xiàng)目名稱施工單位施工方聯(lián)系方式聯(lián)系人：聯(lián)系電話：送審金額審核金額核減金額審核摘要：審核部門： 預(yù)結(jié)算部審核人：審核時(shí)間：總經(jīng)理：主管領(lǐng)導(dǎo)：18/ 24新華聯(lián)不動(dòng)產(chǎn)股份有限公司工程造價(jià)管理規(guī)定（2015-1.0 ）13.8工程結(jié)算審核呈報(bào)表工程結(jié)算審核呈報(bào)表工程名稱建設(shè)單位施工單位審定建筑面積經(jīng)濟(jì)指標(biāo)（ m2）（元 /m2）工程送審金額呈報(bào)時(shí)間（元）項(xiàng)目公司審定金額核減金額（元）審核人（元）總公司審定金額核減金額（元

35、）審核人（元）工程審核部審核意見總公司總經(jīng)理審批意見100 1000 萬(wàn)元）總公司董事長(zhǎng)審批意見1000 萬(wàn)元以上）備 注19/ 24新華聯(lián)不動(dòng)產(chǎn)股份有限公司工程造價(jià)管理規(guī)定（2015-1.0 ）13.9 工程最終結(jié)算協(xié)議書工程最終結(jié)算協(xié)議書甲方：乙方：由甲方開發(fā)乙方承建的工程，業(yè)已竣工，現(xiàn)就工程造價(jià)結(jié)算問(wèn)題，經(jīng)甲、乙雙方協(xié)商一致，達(dá)成協(xié)議如下：1、工程竣工結(jié)算，經(jīng)甲、乙雙方核對(duì)后確定最終結(jié)算造價(jià)：元，大寫 ( 人民幣 ) ：。2、工程余款的支付：在乙方與甲方財(cái)務(wù)核對(duì)應(yīng)付余款，由甲方扣除保修金后，在個(gè)工作日內(nèi)付清。3、本協(xié)議為甲、乙雙方協(xié)商的最終結(jié)算協(xié)議，乙方同意不再向甲方提出任何要求。4、本協(xié)議一式四份，各執(zhí)二份，自雙方簽字蓋章之日起生效。5、協(xié)議簽訂時(shí)間：年月日甲方（蓋章） ：乙方（蓋章）：負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)人：20/ 24新華聯(lián)不動(dòng)產(chǎn)股份有限公司工程造價(jià)管理規(guī)定（