集團法律事務(wù)管理制度

1、集團法律事務(wù)管理制度第一章總則第一條 為防范集團經(jīng)營風(fēng)險，依法保護集團合法權(quán)益，把集團法律事務(wù)納 入制度化管理軌道，根據(jù)國家的有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合集團實際發(fā)展的需要， 制定本制度。第二條 本制度適用主體為集團、集團所屬各區(qū)域公司、專業(yè)公司及其它分 支機構(gòu)，適用范圍為涉及集團所有與法律相關(guān)的事務(wù)。第二章機構(gòu)與職責(zé)第三條 法務(wù)工作分兩個層級，集團設(shè)立專業(yè)的法務(wù)部門，區(qū)域公司、專業(yè) 公司根據(jù)實際需要招聘專業(yè)的法務(wù)人員，接受集團法務(wù)的管理。第四條 集團法務(wù)人員的工作內(nèi)容及職責(zé)以集團法務(wù)人員管理辦法規(guī)定 的內(nèi)容為準(zhǔn)。第三章法律事務(wù)工作原則第五條法務(wù)人員應(yīng)以風(fēng)險防范為原則，建立起完善的法律事務(wù)管理制度。第

2、六條 法務(wù)人員應(yīng)立足于專業(yè)分析，獨立做出法律判斷和出具法律意見。第七條 在保證安全及利益的前提下，為經(jīng)營活動提供法律支持，促成交易 的順利完成。第八條 對存在重大風(fēng)險的經(jīng)營活動，法務(wù)人員應(yīng)堅持審慎的原則，提示風(fēng) 險。區(qū)域公司、專業(yè)公司的法務(wù)人員對可能危及集團經(jīng)營安全、對集團利益造 成損害的經(jīng)營活動，應(yīng)及時向集團法務(wù)匯報。第四章法律事務(wù)管理第一節(jié)合同第九條 本制度所稱合同，包括具有具體權(quán)利義務(wù)內(nèi)容的協(xié)議、意向書、備 忘錄等法律文件。第十條 集團法務(wù)負(fù)責(zé)推行格式合同，集團有關(guān)部門、區(qū)域公司、專業(yè)公司 以及其它分支機構(gòu)應(yīng)配合集團法務(wù)推行格式合同。法務(wù)人員應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的變化和公司的實際情況，及時修訂

3、格式合同版本。經(jīng)確定的格式條款原則上不得改動。區(qū)域公司如需對格式文本進行修改, 需報集團法務(wù)審核批準(zhǔn)。第十一條 法務(wù)人員需對各類合同的合法性、完整性、風(fēng)險以及是否符合公 司的利益等事項進行調(diào)查、審核，及時與提報單位進行溝通和修訂。提報單位 有義務(wù)配合法務(wù)人員，包括接受征詢、提供與合同相關(guān)的資料、對合同進行必 要的修改。第十二條法務(wù)審核合同的流程和權(quán)限按集團的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十三條集團、區(qū)域公司、專業(yè)公司法務(wù)人員應(yīng)建立合同審核收發(fā)臺帳及合 同臺帳，集團法務(wù)定期對兩類臺帳進行檢查，并對審核的合同進行監(jiān)督檢查。合同歸檔管理按集團有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，集團審計法務(wù)中心內(nèi)部對合同檔案管 理另有規(guī)定的，法務(wù)人員還

4、需另行按內(nèi)部規(guī)定執(zhí)行。施工工程的文檔管理應(yīng)嚴(yán)格按集團有關(guān)規(guī)定和建設(shè)工程相關(guān)規(guī)范執(zhí)行，確 保一旦發(fā)生糾紛或涉訴時法務(wù)人員或律師調(diào)查取證的工作能夠順利進行。區(qū)域 公司、專業(yè)公司的法務(wù)人員負(fù)有幫助本公司建立、完善建設(shè)工程文檔管理制度 的責(zé)任，并負(fù)有監(jiān)督履行該制度的責(zé)任。第十四條法務(wù)人員對合同履行配合審計進行法務(wù)審計，也有權(quán)在合同履行 的關(guān)鍵節(jié)點進行調(diào)查，出具評估報告，并有權(quán)向執(zhí)行部門、人員提出建議。第二節(jié)訴訟、仲裁及未涉訴糾紛第十五條集團法務(wù)擬主動通過訴訟、仲裁等方式解決糾紛的，由集團法務(wù) 向集團領(lǐng)導(dǎo)匯報，集團領(lǐng)導(dǎo)審批后方能開展后續(xù)工作。區(qū)域公司、專業(yè)公司擬主動通過訴訟、仲裁等方式解決糾紛的，由區(qū)域

5、公司、 專業(yè)公司將起訴的必要性、起訴和應(yīng)訴的思路和方案、訴訟成本和收益等事項進 行評估。訴訟或仲裁標(biāo)的在人民幣 100萬元以下的案件，由區(qū)域公司、專業(yè)公司 根據(jù)具體情況決定訴訟、仲裁方案，集團法務(wù)有權(quán)對該部分案件進行了解、指導(dǎo) 和監(jiān)督。案件標(biāo)的在100萬元以下，但可能對公司或集團的經(jīng)營、存續(xù)、聲譽產(chǎn) 生重大影響的以及100萬元以上的案件，應(yīng)按區(qū)域公司、專業(yè)公司訴訟案件處 理流程圖（一審或仲裁）、區(qū)域公司、專業(yè)公司訴訟案件處理流程圖（二 審）的規(guī)定執(zhí)行。第十六條 案件需外聘律師事務(wù)所代理的，由區(qū)域公司、專業(yè)公司上報待聘 的三家律師事務(wù)所，將各家律師事務(wù)所的代理條件、優(yōu)勢、方案逐項列出，并 按集團

6、的相關(guān)規(guī)定決定代理律師事務(wù)所。第十七條 案件審結(jié)后，對方當(dāng)事人逾期不履行生效調(diào)解書、判決書、裁決書的義務(wù)時，相關(guān)責(zé)任部門應(yīng)在逾期一個月之日起十日內(nèi)向本級法務(wù)人員通報， 法務(wù)人員應(yīng)及時向人民法院申請強制執(zhí)行。第十八條案件處理過程中或處理完畢后，各級法務(wù)應(yīng)根據(jù)需要對案件情況 進行總結(jié)，向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報，并有權(quán)按程序向有關(guān)公司、部門發(fā)出法律建議書， 以利工作的改進和提高。第十九條 各級法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)按照集團的相關(guān)規(guī)定對與案件、糾紛相關(guān)的資 料進行整理歸檔以備查閱。第三節(jié)重大事件應(yīng)急處理程序第二十條本制度所稱重大事件是指在集團范圍內(nèi)的經(jīng)營活動中發(fā)生的、可 能對集團的聲譽或利益產(chǎn)生重大不利影響的各種突發(fā)性事

7、件。第二十一條重大事件一旦發(fā)生，知曉情況的相關(guān)單位或個人應(yīng)立即通知集 團法務(wù)，集團法務(wù)應(yīng)立即介入，提出臨時性處置建議，并就事件的事實進行調(diào) 查和法律評估，向集團領(lǐng)導(dǎo)提供評估報告和法律建議。臨時性處置建議和法律 建議應(yīng)以減小不利影響、平息事態(tài)、化解矛盾為基本原則。法務(wù)人員就重大事件進行調(diào)查時，相關(guān)單位和人員應(yīng)全力配合。區(qū)域公司、專 業(yè)公司的法務(wù)人員在重大事件涉及本單位時應(yīng)全力配合集團法務(wù)開展工作。第四節(jié)重大經(jīng)營事項法律事務(wù)管理第二十二條 本制度所稱重大經(jīng)營事項是指集團范圍內(nèi)的投資、購并、重組、 資產(chǎn)收購與處置、對外擔(dān)保以及其它規(guī)模較大或影響重大的經(jīng)營活動。第二十三條集團法務(wù)負(fù)責(zé)或參與重大經(jīng)營事項

8、的法律可行性論證、盡職調(diào) 查、談判等工作，做好法律支持及風(fēng)險控制。如需律師事務(wù)所提供相應(yīng)的法律 服務(wù)，集團法務(wù)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)安排，從與之建立合作伙伴關(guān)系的律師事務(wù)所中 選擇最佳者提供法律服務(wù)。第五節(jié)招投標(biāo)見證第二十四條本制度所稱招投標(biāo)見證是指對工程發(fā)包、材料設(shè)備采購及其它 對外事務(wù)需通過招標(biāo)確定合作伙伴時，在開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)過程中為保證開標(biāo) 程序公開透明、投標(biāo)單位能公平中標(biāo)及我方選擇到最佳合作伙伴，由法務(wù)人員 對開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)過程進行全程監(jiān)督見證的活動。招投標(biāo)見證是法務(wù)對集團經(jīng)營活動進行法律監(jiān)督的具體體現(xiàn)之一。第二十五條 法務(wù)人員在招投標(biāo)過程中見證的內(nèi)容包括：（一）確認(rèn)投標(biāo)單位名稱及投標(biāo)文件的

9、數(shù)量與種類；（二）監(jiān)督投標(biāo)文件封存的完好性；（三）監(jiān)督投標(biāo)文件的拆封過程；（三）對各投標(biāo)單位投標(biāo)的準(zhǔn)確完整性進行統(tǒng)計；（四）監(jiān)督開標(biāo)評標(biāo)人員開標(biāo)評標(biāo)行為的公正、保密性；（五）見證評標(biāo)委員會的評標(biāo)過程；（六）對定標(biāo)是否符合提前確認(rèn)的定標(biāo)原則進行監(jiān)督；（七）協(xié)助招標(biāo)主辦部門保管定標(biāo)前的投標(biāo)文件。第二十六條在招投標(biāo)見證過程中，法務(wù)人員如發(fā)現(xiàn)侵犯公司利益的行為， 應(yīng)及時向公司反映，不得隱瞞。第六節(jié)法律培訓(xùn)第二十七條各級法務(wù)應(yīng)參加集團法務(wù)組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，各級法務(wù)有義務(wù)定 期地對公司員工進行與業(yè)務(wù)有關(guān)的法律培訓(xùn)。第二十八條法律業(yè)務(wù)培訓(xùn)可以充分利用具有合作伙伴關(guān)系的律師事務(wù)所的 資源和其它社會資源加以開展，

10、培訓(xùn)課采用參加中介結(jié)構(gòu)或律師協(xié)會組織的業(yè) 務(wù)培訓(xùn)、專題講座、案例分析、工作研討等方式進行，以達到解決工作中重點、 熱點、難點問題的目的。第二十九條 對于新頒布或修訂的與工作有密切關(guān)系的法律，各級法務(wù)應(yīng)及 時組織學(xué)習(xí)、培訓(xùn)I。第七節(jié)法務(wù)人員管理第三十條法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)恪守以下職業(yè)規(guī)范：（一）恪守職業(yè)道德，不斷提高職業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力；（二）忠于職守，維護集團合法權(quán)益；（三）保守公司商業(yè)秘密，按規(guī)定方式和范圍使用在履行職責(zé)時獲取的資料。第 三十一條 集團法務(wù)負(fù)責(zé)制定集團法務(wù)人員管理辦法，并按該辦法的規(guī)定對 各級法務(wù)人員的工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查、評價，并不定期地進行考核。第八節(jié)外聘律師事務(wù)所管理第三十二

11、條集團、區(qū)域公司、專業(yè)公司與律師事務(wù)所的合作方式應(yīng)定位為廣 泛、松散、長期的合作。集團、區(qū)域公司、專業(yè)公司應(yīng)與多家經(jīng)篩選的律師事務(wù)所 進行合作，并與選定的律師事務(wù)所簽訂不固定期限合同，在收費方式上采用小時收費制或項目收費制，避免將雙方的合作關(guān)系在固定期限內(nèi)綁定。第三十三條 在選擇律師事務(wù)所時，應(yīng)本著擇優(yōu)選取、優(yōu)勢互補、控制成本、 保證質(zhì)量、優(yōu)勝劣汰的原則，充分考慮各個律師事務(wù)所業(yè)務(wù)特長，在市場上擇優(yōu) 選取。第三十四條 集團如需委托律師提供法律服務(wù)，由需求部門提出委托申請， 由集團法務(wù)會商集團領(lǐng)導(dǎo)后確定聘用的律師事務(wù)所。區(qū)域公司、專業(yè)公司需委托律師事務(wù)所提供法律服務(wù)的，按本制度第二節(jié) 的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三十五條集團法務(wù)、區(qū)域公司法務(wù)負(fù)責(zé)對合作的律師事務(wù)所進行動態(tài)考 評，對于考評不合格的律師事務(wù)所不再與其合作。集團法務(wù)和區(qū)域公司法務(wù)可 以隨時將優(yōu)秀的律師事務(wù)所按前述原則和規(guī)定程序納為合作伙伴。第五章責(zé)任第三十六條 各級法務(wù)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度的各項規(guī)定。集團法務(wù)將根據(jù) 本制度規(guī)定的工作職責(zé)對各級法務(wù)人員進行考核，考核不合格或未能遵守本制 度規(guī)定的，集團法務(wù)有權(quán)按法律和集團