基金管理公司設(shè)立股東協(xié)議

1、PAGE 20- PAGE 3- 股東協(xié)議由A股權(quán)投資管理有限公司xx市B計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)有限公司為設(shè)立C基金管理有限公司共同簽署目 錄章節(jié)頁(yè)碼 TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc382215784 第一章定義 PAGEREF _Toc382215784 h 1 HYPERLINK l _Toc382215785 第二章公司 PAGEREF _Toc382215785 h 4 HYPERLINK l _Toc382215786 第三章注冊(cè)資本及股權(quán)轉(zhuǎn)讓 PAGEREF _Toc382215786 h 8 HYPERLINK l _Toc382215787 第四章公司的治

2、理結(jié)構(gòu) PAGEREF _Toc382215787 h 12 HYPERLINK l _Toc382215788 第五章公司的運(yùn)營(yíng) PAGEREF _Toc382215788 h 23 HYPERLINK l _Toc382215789 第六章先決條件 PAGEREF _Toc382215789 h 25 HYPERLINK l _Toc382215790 第七章聲明與保證 PAGEREF _Toc382215790 h 25 HYPERLINK l _Toc382215791 第八章僵局、退出、公司的解散及清算 PAGEREF _Toc382215791 h 26 HYPERLINK l _

3、Toc382215792 第九章其他條款 PAGEREF _Toc382215792 h 31PAGE 16股東協(xié)議本股東協(xié)議(以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”)由以下各方于2015年5月26日簽訂: A股權(quán)投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“A”), 為一家依據(jù)中國(guó)法律設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司, 住所地為xx市橫琴新區(qū)寶興路118號(hào)1棟219-36室; 以及xx市B計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“B”), 為一家依據(jù)中國(guó)法律設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司, 住所地為xx市南山區(qū)深南大道北科技中一路西騰訊大廈28層。A及B在下文中單稱為“一方”, 合稱為“雙方”。鑒于: 各方本著平等互利原則, 經(jīng)友好協(xié)商, 依據(jù)中

4、華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券投資基金法、證券投資基金管理公司管理辦法和其他相關(guān)中國(guó)法律以及本協(xié)議的規(guī)定, 一致同意共同組建一家基金管理公司。各方一致同意如下: 定義定義除非本協(xié)議中另有明確規(guī)定, 本協(xié)議中下列詞語(yǔ)的定義如下: 基金公司管理辦法指現(xiàn)行有效的證券投資基金管理公司管理辦法及其不時(shí)修訂和補(bǔ)充。關(guān)聯(lián)方就一方而言, 是指監(jiān)控該方的機(jī)構(gòu)、與該方受同一機(jī)構(gòu)監(jiān)控的機(jī)構(gòu)及該方監(jiān)控的任何機(jī)構(gòu), 以及對(duì)該方有重大影響、與該方受同一機(jī)構(gòu)的重大影響及該方可以施加重大影響的任何機(jī)構(gòu)。批準(zhǔn)指中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意公司設(shè)立的批準(zhǔn)。審批機(jī)關(guān)指中國(guó)證監(jiān)會(huì)和/或任何其他有權(quán)審批公司的設(shè)立、變更或解散等事項(xiàng)的政府部門

5、。章程指A以及B簽署的C基金管理有限公司章程及對(duì)其不時(shí)的修訂和補(bǔ)充。營(yíng)業(yè)執(zhí)照指xx局頒發(fā)的公司的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司指A以及B將根據(jù)本協(xié)議共同出資設(shè)立的C基金管理有限公司。公司法指現(xiàn)行有效的中華人民共和國(guó)公司法及其不時(shí)修訂和補(bǔ)充。保密信息指本協(xié)議一方或代表本協(xié)議一方提供給另一方的與本協(xié)議一方及其關(guān)聯(lián)方和關(guān)系人以及它們各自的業(yè)務(wù)和事務(wù)關(guān)于的所有信息, 而不論提供的方式如何, 但不包括下列信息: (1)非因違反本協(xié)議而已經(jīng)公開(kāi)或公眾可獲取的信息; (2)另一方?jīng)]有違反任何保密義務(wù)而從第三方處正當(dāng)取得的信息; (3)在本協(xié)議項(xiàng)下所作的披露前被證明第三方已知悉的非保密性質(zhì)的信息; 或(4)根據(jù)適用的

6、法律、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或法院的要求而提供的信息。監(jiān)控就任何所涉機(jī)構(gòu)而言, 指直接或間接擁有該等機(jī)構(gòu)各類表決權(quán)股份超過(guò)百分之五十(50%)或直接或間接主導(dǎo)或致使主導(dǎo)該機(jī)構(gòu)管理或決策的權(quán)力。中國(guó)證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和/或其地方派出機(jī)構(gòu)。日指公歷日歷上的日期。董事指股東董事、獨(dú)立董事及總經(jīng)理董事的合稱。生效日指本協(xié)議得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日。設(shè)立日指各方已完全履行其對(duì)公司注冊(cè)資本的出資義務(wù)后, 公司取得xx局頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日。簽署日指本協(xié)議經(jīng)各方法定代表人或授權(quán)代表簽署之日, 即xx年5月26日。 基金法指現(xiàn)行有效的中華人民共和國(guó)證券投資基金法及其不時(shí)的修訂和補(bǔ)充?；鹬冈谥袊?guó)境內(nèi), 公開(kāi)募集資金

7、設(shè)立的證券投資基金?？偨?jīng)理董事指的是公司總經(jīng)理為董事會(huì)的當(dāng)然成員。獨(dú)立董事指公司的獨(dú)立董事。重大關(guān)聯(lián)交易指基金的單筆關(guān)聯(lián)交易超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值百分之五(5%)的, 視為該基金的重大關(guān)聯(lián)交易, 但基金正常業(yè)務(wù)中發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易不視為基金的重大關(guān)聯(lián)交易, 包括但不限于基金通過(guò)關(guān)聯(lián)方席位進(jìn)行的交易、從基金財(cái)產(chǎn)中支付給基金管理人、基金托管人或作為基金銷售機(jī)構(gòu)的關(guān)聯(lián)方的基金管理費(fèi)、托管費(fèi)以及基金銷售費(fèi)用。中國(guó)法律或中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上述重大關(guān)聯(lián)交易另有規(guī)定的, 以其規(guī)定為準(zhǔn)。公司的單筆關(guān)聯(lián)交易超過(guò)公司上一年度經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)百分之五(5%)的, 或同一交易對(duì)方連續(xù)多筆關(guān)聯(lián)交易總額超過(guò)公司上一年度經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)的百

8、分之五(5%)的, 視為公司的重大關(guān)聯(lián)交易, 但公司委托關(guān)聯(lián)方進(jìn)行基金銷售活動(dòng)不視為公司的重大關(guān)聯(lián)交易。中國(guó)法律或中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上述重大關(guān)聯(lián)交易另有規(guī)定的, 以其規(guī)定為準(zhǔn)。主要股東指符合基金法、基金公司管理辦法規(guī)定的主要股東條件且經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為主要股東的一方。人或人士指任何自然人、法人或其他組織公司。中國(guó)指中華人民共和國(guó)。為本協(xié)議之目的, 不包括xx特別行政區(qū)、xx特別行政區(qū)和xx地區(qū)。中國(guó)法律指中國(guó)政府機(jī)構(gòu)(包括中央和地方)公開(kāi)頒布的具有普遍約束力的任何法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、指引、指令、準(zhǔn)則、要求、政策、監(jiān)管資料文件、命令、決定、裁決或法令。對(duì)中國(guó)法律的援引應(yīng)被說(shuō)明為對(duì)中國(guó)法律及其不時(shí)

9、的修訂或變更的援引?；I備組具有本協(xié)議第5.1條所規(guī)定的含義。人民幣指中國(guó)的法定貨幣。xx局指中國(guó)國(guó)家xx行政管理總局或其指派的各級(jí)xx行政管理機(jī)關(guān)。高級(jí)管理人員包括公司的法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)以及實(shí)際履行上述職位的其他人員。公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)法律規(guī)定的任職條件。股東公司設(shè)立后, 雙方同時(shí)為公司的股東。股東董事指由股東提名的董事。工作日指中國(guó)的銀行開(kāi)門營(yíng)業(yè)之日(周六、周日與中國(guó)的法定假日除外)。說(shuō)明在本協(xié)議中, 除非另有明確規(guī)定或根據(jù)上下文有不同說(shuō)明: “本協(xié)議”指本協(xié)議整體而不是其中任何特定條款; 本協(xié)議定義的關(guān)于詞語(yǔ)具有本協(xié)議第一條中規(guī)定的含義, 并包括其復(fù)數(shù)或單數(shù)情

10、況; 本協(xié)議中標(biāo)題只是為了閱讀方便, 不應(yīng)影響對(duì)本協(xié)議的說(shuō)明; 本協(xié)議所述的“本協(xié)議”應(yīng)包括對(duì)本協(xié)議做出的任何修訂; “以上”、“不超過(guò)”應(yīng)當(dāng)包括本數(shù), “超過(guò)”、“過(guò)半數(shù)”、“過(guò)三分之二”、“低于”應(yīng)不包括本數(shù); 及本協(xié)議中提到的任何中國(guó)政府機(jī)關(guān)或部門包括中央、省、市及其他各級(jí)政府機(jī)關(guān)或部門、主管機(jī)關(guān)及其各自的承繼機(jī)關(guān)或部門。公司公司的設(shè)立各方將共同發(fā)起設(shè)立C基金管理有限公司, 組織形式為符合公司法、基金法、基金公司管理辦法及關(guān)于中國(guó)法律的有限責(zé)任公司。取決于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn), 公司的經(jīng)營(yíng)范圍包括: 基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理、互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)業(yè)務(wù)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)

11、。在本協(xié)議第二十一條未發(fā)生的前提下, 公司的經(jīng)營(yíng)期限為永久存續(xù)。公司的中文名稱為C基金管理有限公司。各方同意公司的股東應(yīng)當(dāng)依照各自在公司的持股比例分享公司的利潤(rùn)和損失。各方就公司的設(shè)立和資本的投入, 取決于各方簽署本協(xié)議和章程等資料文件, 并滿足本協(xié)議第十七條的先決條件。各方同意公司將注冊(cè)在中國(guó)xx市前海。公司的法定代表人為董事長(zhǎng)。設(shè)立日之前各方的權(quán)利和義務(wù)除本協(xié)議另有商定外, 雙方在設(shè)立日前享有以下權(quán)利: 參加籌備組, 共同參加公司籌備期間的所有籌備工作; 授權(quán)個(gè)人或機(jī)構(gòu)代表其辦理公司籌建事項(xiàng); 如公司未能依照本協(xié)議的規(guī)定依法設(shè)立, 有權(quán)收回扣除其應(yīng)承擔(dān)的籌建費(fèi)用之后的投入金額; 及中國(guó)法律

12、賦予雙方的其他權(quán)利。除本協(xié)議另有商定外, 公司在設(shè)立日前各方應(yīng)承擔(dān)以下義務(wù): 盡合理努力提供審批機(jī)關(guān)要求的情況和資料文件資料以通過(guò)審批, 并保守籌備期間與設(shè)立公司相關(guān)的商業(yè)秘密; 如公司未能依法設(shè)立, 按第6.1條規(guī)定承擔(dān)籌備費(fèi)用; 受限于第十七條規(guī)定的先決條件, 各方應(yīng)在第十七條規(guī)定的先決條件得以全部滿足后的十五(15)日內(nèi)或各方另行書(shū)面商定的時(shí)間期限內(nèi), 將其認(rèn)繳的出資額全部支付至公司的人民幣出資賬戶;未按本4.2條第(3)項(xiàng)規(guī)定的時(shí)限(“出資期限”)支付出資的一方(“違約方”), 每天按其未支付部分的萬(wàn)分之二(0.02%)向已足額支付出資的一方(“守約方”)支付違約金; 從相應(yīng)出資期限終

13、止之日起逾期六十(60)日后仍未支付或仍未繳足出資的, 守約方有權(quán)終止本協(xié)議, 守約方已支付的出資應(yīng)予以退還并由違約方對(duì)守約方的實(shí)際損失(包括但不限于為公司的設(shè)立所進(jìn)行的談判、簽署、申請(qǐng)、履行而發(fā)生的任何費(fèi)用)及籌建費(fèi)用進(jìn)行賠償; 未經(jīng)其他一方同意, 設(shè)立日之前, 任何一方不得轉(zhuǎn)讓其對(duì)公司認(rèn)繳出資之權(quán)利和/或義務(wù); 無(wú)論本協(xié)議其他條款是否有相反規(guī)定, 若中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定一方不符合中國(guó)法律規(guī)定的基金管理公司股東條件, 則該方應(yīng)盡其合理努力指派其任一關(guān)聯(lián)方整體受讓該方對(duì)公司的認(rèn)繳出資之權(quán)利及義務(wù), 以及(如適用)整體受讓該方屆時(shí)在公司籌建相關(guān)的協(xié)議、資產(chǎn)項(xiàng)下的權(quán)利及義務(wù), 前提是該關(guān)聯(lián)方能夠符合中國(guó)

14、法律規(guī)定的基金管理公司股東條件, 且該關(guān)聯(lián)方應(yīng)以書(shū)面形式同意受本協(xié)議及章程條款的約束(各方屆時(shí)一致同意對(duì)本協(xié)議及章程作出合理修訂的除外); 及相關(guān)中國(guó)法律規(guī)定的各方應(yīng)承擔(dān)的其他義務(wù)?；I備組的構(gòu)成與職能本協(xié)議簽署后十五(15)個(gè)工作日內(nèi), 各方同意共同設(shè)立“C基金管理有限公司籌備組”(“籌備組”)。各方將共同任命籌備組組長(zhǎng), 全面負(fù)責(zé)公司籌建的日常工作?；I備組建員由各方另行協(xié)商確定?；I備組成員應(yīng)根據(jù)關(guān)于中國(guó)法律的規(guī)定和各方的授權(quán), 代表各方為籌建公司采取所有必要的行動(dòng), 且籌備組成員只能在各方授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)?；I備組應(yīng)行使的職權(quán)包括: 組織溝通協(xié)調(diào)各方籌備向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立公司; 向xx局申請(qǐng)

15、辦理企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)手續(xù);編寫并向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)申報(bào)設(shè)立申請(qǐng)的全套材料; 在審批機(jī)關(guān)審批公司設(shè)立申請(qǐng)期間, 回復(fù)審批機(jī)關(guān)對(duì)設(shè)立申請(qǐng)?zhí)岢龅膯?wèn)題, 并向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)關(guān)于工作人員作現(xiàn)場(chǎng)陳述(如需要), 以及辦理或協(xié)助各方辦理與公司設(shè)立申請(qǐng)及公司設(shè)立關(guān)于的具體程序、手續(xù); 擬訂經(jīng)營(yíng)方針及公司人員組織設(shè)置計(jì)劃; 擬定籌建費(fèi)用的預(yù)算, 并審批任何單筆在人民幣五十萬(wàn)元(RMB500,000)以上但不超過(guò)人民幣五百萬(wàn)元(RMB5,000,000)的支出, 以及在一個(gè)月內(nèi)性質(zhì)相似的一系列交易累計(jì)在人民幣五十萬(wàn)元(RMB500,000)以上但不超過(guò)人民幣一千萬(wàn)元(RMB10,000,000)的支出。超過(guò)前述審批限額上限的支

16、出須經(jīng)各方一致同意。前述審批限額下限可經(jīng)籌備組建員一致同意后提高, 上限可經(jīng)各方一致同意后提高; 針對(duì)任何單筆在人民幣十萬(wàn)元(RMB100,000)以上但不超過(guò)人民幣五十萬(wàn)元(RMB500,000)的支出, 應(yīng)由籌備組書(shū)面告知會(huì)各方, 如各方對(duì)此有任何異議, 籌備組應(yīng)立即停止相關(guān)支出。為便于各方把握公司籌備期的預(yù)算及進(jìn)展情況, 籌備組應(yīng)于每月初出具籌備期月度預(yù)算表;在設(shè)立日之前, 根據(jù)需要, 聘請(qǐng)專業(yè)咨詢顧問(wèn)以協(xié)助公司的籌建; 在設(shè)立日之前, 根據(jù)需要, 為公司租用、購(gòu)置及裝修辦公場(chǎng)所; 在設(shè)立日之前, 根據(jù)需要, 購(gòu)置公司經(jīng)營(yíng)所需的信息和通訊系統(tǒng)及辦公設(shè)備; 在設(shè)立日之前, 根據(jù)需要, 根據(jù)

17、各方要求為公司聘用職工或員工; 及在設(shè)立日之前, 根據(jù)需要, 辦理其他與公司設(shè)立關(guān)于的具體事宜。本5.3條第(6)至(10)項(xiàng)應(yīng)以籌備組會(huì)議決議的方式表決通過(guò), 本5.3條的其他事項(xiàng)由籌備組組長(zhǎng)決定是否召集籌備組會(huì)議進(jìn)行審議?；I備組建員可以通過(guò)電話會(huì)議、電視會(huì)議或其他類似的每一方可以聽(tīng)到其他方說(shuō)話的通訊方式參加會(huì)議。上述參加方式與成員親自出席關(guān)于會(huì)議具有同等效力。籌備組實(shí)行一人一票的表決制度。籌備組的所有決議應(yīng)經(jīng)出席會(huì)議的籌備組建員半數(shù)以上(且必須包括籌備組組長(zhǎng))表決通過(guò)?；I備組的會(huì)議記錄應(yīng)由出席會(huì)議的籌備組建員簽字確認(rèn)?；I備組應(yīng)作出安排, 保留所有籌備組會(huì)議的會(huì)議記錄, 會(huì)議記錄應(yīng)完整準(zhǔn)確,

18、 包括每一會(huì)議上討論的事項(xiàng)和通過(guò)的決議?；I備組應(yīng)于公司設(shè)立日或設(shè)立日前經(jīng)各方達(dá)成書(shū)面一致之日解散?；I建費(fèi)用各方按認(rèn)繳出資比例承擔(dān)公司的籌建費(fèi)用。各方應(yīng)盡合理努力使得公司獲批準(zhǔn)設(shè)立后籌建工作的費(fèi)用作為公司的設(shè)立費(fèi)用由公司承擔(dān), 就因財(cái)務(wù)管理制度原因無(wú)法作為設(shè)立費(fèi)用由公司承擔(dān)的部分, 應(yīng)由雙方按認(rèn)繳出資比例分?jǐn)?。如公司未獲批準(zhǔn)或本協(xié)議因并非各方過(guò)錯(cuò)的任何原因而在公司設(shè)立前終止, 則籌建工作的費(fèi)用由各方按認(rèn)繳出資比例分?jǐn)偂Ｈ粢蛉魏我环交蚨喾降倪^(guò)錯(cuò)而致使公司未獲批準(zhǔn)或本協(xié)議在公司設(shè)立前終止的, 各方因根據(jù)過(guò)錯(cuò)程度協(xié)商確定籌建費(fèi)用的分擔(dān)比例。注冊(cè)資本及股權(quán)轉(zhuǎn)讓注冊(cè)資本結(jié)構(gòu)公司的注冊(cè)資本為人民幣三億元(R

19、MB300,000,000)。根據(jù)本協(xié)議的條款和條件, A應(yīng)當(dāng)認(rèn)繳人民幣一億五千三百萬(wàn)元(RMB153,000,000), 占公司注冊(cè)資本的51%; 根據(jù)本協(xié)議的條款和條件, B應(yīng)當(dāng)認(rèn)繳人民幣一億四千七百萬(wàn)元(RMB147,000,000)占公司注冊(cè)資本的49%。除股東會(huì)批準(zhǔn)并且在適用法律要求的情況下取得審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)或向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)報(bào)告之外, 公司不得減少或增加注冊(cè)資本。受限于第7.3條的規(guī)定, 公司新增注冊(cè)資本時(shí), 各方股東有權(quán)依照實(shí)繳出資比例認(rèn)繳新增注冊(cè)資本。如任何股東未認(rèn)繳或未及時(shí)履行對(duì)新增注冊(cè)資本的出資義務(wù), 另一方股東在同等條件下對(duì)該等未認(rèn)繳或未被實(shí)繳的部分享有優(yōu)先認(rèn)繳權(quán); 如各方股東

20、均不愿認(rèn)繳新增注冊(cè)資本或均未及時(shí)履行對(duì)新增注冊(cè)資本的出資義務(wù), 則可由各方共同同意的第三方對(duì)該部分注冊(cè)資本進(jìn)行認(rèn)繳和實(shí)繳。公司為根據(jù)公司法設(shè)立和存續(xù)的一家有限責(zé)任公司。各方以其對(duì)公司的認(rèn)繳出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。在無(wú)損前述規(guī)定的前提下, 除本協(xié)議明確規(guī)定的義務(wù)以及中國(guó)法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的義務(wù)外, 任何一方無(wú)須承擔(dān)與公司關(guān)于的任何義務(wù)。股權(quán)轉(zhuǎn)讓鎖定時(shí)自公司設(shè)立取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并辦理xx登記之日起三年內(nèi), 各方均不可出讓其所持本公司股權(quán)。股東之間的轉(zhuǎn)讓在不違反第8.1條的前提下, 公司股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部股權(quán)或者部分股權(quán)。一方向第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán) 在不違反第8.1條的前提下, 轉(zhuǎn)讓方將

21、其所持有的公司股權(quán)的全部或部分(“標(biāo)的股權(quán)”)轉(zhuǎn)讓給股東以外的第三方, 其應(yīng)事先向其他股東(以下簡(jiǎn)稱“非轉(zhuǎn)讓方”)發(fā)出書(shū)面通知(以下簡(jiǎn)稱“轉(zhuǎn)讓通知”), 非轉(zhuǎn)讓方依照以下規(guī)定享有優(yōu)先購(gòu)買標(biāo)的股權(quán)的權(quán)利;非轉(zhuǎn)讓方希望受讓標(biāo)的股權(quán)的, 應(yīng)于收到轉(zhuǎn)讓通知后三十(30)日內(nèi)以書(shū)面方式向轉(zhuǎn)讓方發(fā)出受讓通知(“受讓通知”), 該受讓通知應(yīng)至少載明其同意以轉(zhuǎn)讓通知中載明的條款、條件及轉(zhuǎn)讓價(jià)格購(gòu)買全部標(biāo)的股權(quán)。此等情形下, 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)向該等發(fā)出受讓通知的股東轉(zhuǎn)讓標(biāo)的股權(quán)(“優(yōu)先購(gòu)買權(quán)”);如非轉(zhuǎn)讓方在收到轉(zhuǎn)讓通知后三十(30)日內(nèi)僅作出不同意轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓標(biāo)的股權(quán)的回復(fù), 則視為該非轉(zhuǎn)讓方自愿以轉(zhuǎn)讓通知中載明的條款

22、、條件及轉(zhuǎn)讓價(jià)格購(gòu)買全部標(biāo)的股權(quán);受限于中國(guó)法律規(guī)定, 若本8.3條第(2)至(3)項(xiàng)下的非轉(zhuǎn)讓方無(wú)法購(gòu)買全部或部分的標(biāo)的股權(quán), 則該非轉(zhuǎn)讓方應(yīng)有權(quán)指派另一第三方購(gòu)買全部或部分的標(biāo)的股權(quán), 前提是該第三方根據(jù)中國(guó)法律有資格/資質(zhì)持有公司的股權(quán), 且該第三方應(yīng)以書(shū)面形式同意受本協(xié)議及章程條款的約束(各方股東屆時(shí)一致同意對(duì)本協(xié)議及章程作出合理修訂的除外);非轉(zhuǎn)讓方如未在收到轉(zhuǎn)讓通知后三十(30)日內(nèi)作出任何回復(fù)的, 視為其同意轉(zhuǎn)讓方根據(jù)轉(zhuǎn)讓通知中列明的條件向股東以外的第三方轉(zhuǎn)讓標(biāo)的股權(quán);盡管本協(xié)議另有其它規(guī)定(包括本協(xié)議第8.1條所述之鎖定時(shí)限制), 任一股東均可將其持有的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給該股東的任

23、一關(guān)聯(lián)方, 只要該關(guān)聯(lián)方以書(shū)面形式同意受本協(xié)議及章程條款的約束, 并且該股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合中國(guó)法律的規(guī)定及審批機(jī)關(guān)的要求。任一股東按本協(xié)議及章程商定向其關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)讓股權(quán)的, 其他股東應(yīng)被視為同意放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)和本協(xié)議第8.4條所述之隨售權(quán)。隨售權(quán)全部隨售權(quán)若轉(zhuǎn)讓方擬向第三方出售其持有的全部或部分股權(quán), 在不影響第8.1條至第8.3條普遍適用的前提下并在中國(guó)法律允許的范圍內(nèi), 非轉(zhuǎn)讓方有權(quán)在收到轉(zhuǎn)讓方向其發(fā)出的轉(zhuǎn)讓通知后三十(30)日內(nèi)向轉(zhuǎn)讓方發(fā)出書(shū)面通知(“全部隨售通知”), 提出按不低于轉(zhuǎn)讓通知所載的條款和條件, 向該第三方出售其持有的全部(而非部分)股權(quán)(“全部隨售股權(quán)”);收到全部隨售通知后,

24、 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)促使該第三方購(gòu)買全部隨售股權(quán), 并且除非該第三方也按不低于轉(zhuǎn)讓通知所載的條款和條件購(gòu)買全部隨售股權(quán), 轉(zhuǎn)讓方不得向該第三方出售、轉(zhuǎn)讓或以其他方式處置標(biāo)的股權(quán)。按比例隨售權(quán)盡管有本協(xié)議第8.4條第(1)項(xiàng)的規(guī)定, 若第三方僅自愿受讓標(biāo)的股權(quán)數(shù)額, 而不愿受讓標(biāo)的股權(quán)及全部隨售股權(quán)的加總數(shù)額, 則在不影響第8.1條至第8.3條普遍適用的前提下并在中國(guó)法律允許的范圍內(nèi), 非轉(zhuǎn)讓方有權(quán)在收到轉(zhuǎn)讓方向其發(fā)出的轉(zhuǎn)讓通知后三十(30)日內(nèi)向轉(zhuǎn)讓方發(fā)出書(shū)面通知(“按比例隨售通知”), 提出按不低于轉(zhuǎn)讓通知所載的條款和條件, 按比例向該第三方出售其持有的部分股權(quán)(“按比例隨售股權(quán)”), 具體計(jì)算公式如

25、下: 如轉(zhuǎn)讓方所持公司股權(quán)比例為X, 非轉(zhuǎn)讓方所持公司股權(quán)比例為Y, 標(biāo)的股權(quán)為Z, 則:非轉(zhuǎn)讓方有權(quán)隨售的股權(quán)比例為: ZY/(X+Y)轉(zhuǎn)讓方可出售的股權(quán)比例為: ZX/(X+Y);收到按比例隨售通知后, 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)促使該第三方購(gòu)買非轉(zhuǎn)讓方依照上述商定確定之按比例隨售股權(quán), 并且除非該第三方也按不低于轉(zhuǎn)讓通知所載的條款和條件購(gòu)買按比例隨售股權(quán), 轉(zhuǎn)讓方不得向該第三方出售、轉(zhuǎn)讓或以其他方式處置標(biāo)的股權(quán)。如非轉(zhuǎn)讓方在收到轉(zhuǎn)讓通知后三十(30)日內(nèi)沒(méi)有發(fā)出全部隨售通知或按比例隨售通知, 亦未依照第8.3條行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán), 則轉(zhuǎn)讓方可按轉(zhuǎn)讓通知的條款和條件向第三方轉(zhuǎn)讓標(biāo)的股權(quán)。公司設(shè)立后, 經(jīng)各方股東

26、一致同意, 可通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股等方式對(duì)公司高級(jí)管理人員、中層管理人員及公司關(guān)鍵崗位人員實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。具體實(shí)施方案由各方另行協(xié)商確定。股權(quán)轉(zhuǎn)讓的一般條款(適用于第8.2至第8.5條項(xiàng)下的全部情形)公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須根據(jù)本協(xié)議、章程和關(guān)于中國(guó)法律的規(guī)定進(jìn)行。股權(quán)受讓方應(yīng)滿足受讓相應(yīng)股權(quán)的法定資格/資質(zhì)和條件。如股權(quán)轉(zhuǎn)讓致使本協(xié)議規(guī)定的股東持股比例發(fā)生變化, 則各方(如各方仍是公司的股東)與新股東(如有)應(yīng)對(duì)本協(xié)議和章程進(jìn)行適當(dāng)修訂, 以反映出新的股權(quán)比例情況及新股權(quán)比例下的公司治理結(jié)構(gòu)。任何股東根據(jù)第8.2條至第8.5條的規(guī)定轉(zhuǎn)讓其在公司中的股權(quán), 應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

27、。公司在向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)申請(qǐng)批準(zhǔn)時(shí), 應(yīng)遞交中國(guó)法律及審批機(jī)關(guān)要求提交的所有資料文件。股東應(yīng)以合理行事的方式協(xié)助公司取得相關(guān)的監(jiān)管批準(zhǔn)及變更登記。根據(jù)第8.2條至第8.5條的規(guī)定進(jìn)行的股權(quán)轉(zhuǎn)讓履行后, 公司應(yīng)注銷原股東的出資證明書(shū), 向新股東簽發(fā)出資證明書(shū), 并相應(yīng)修改股東名冊(cè)中關(guān)于股東及其出資額的記載。公司的治理結(jié)構(gòu)股東的權(quán)利和義務(wù)9.1 股東的權(quán)利根據(jù)公司股東會(huì)(“股東會(huì)”)所通過(guò)之利潤(rùn)分配決議, 依照實(shí)繳出資比例取得股息、紅利和其他形式的權(quán)益分配;依照中國(guó)法律和章程規(guī)定要求召開(kāi)股東會(huì);參加或者委派代理人參加股東會(huì)并依照實(shí)繳出資比例行使表決權(quán);對(duì)公司管理和業(yè)務(wù)活動(dòng)提出建議或者質(zhì)詢;根據(jù)中國(guó)法律和

28、章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓股權(quán), 并在其他股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)在同等條件下享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán);根據(jù)股東會(huì)有效通過(guò)之增加注冊(cè)資本決議, 就公司擬增加注冊(cè)資本有權(quán)依照實(shí)繳出資比例認(rèn)繳出資, 如任何股東未認(rèn)繳或未履行出資義務(wù), 則上述未認(rèn)繳或者未實(shí)繳部分可由其他股東依照實(shí)繳出資比例認(rèn)繳和實(shí)繳;公司終止或者清算時(shí), 依照出資比例參加公司剩余財(cái)產(chǎn)分配;有權(quán)查閱如下信息、資料文件資料, 并取得下列信息或者資料文件資料的復(fù)印件: 公司章程,反映其持股情況的材料, 公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和年度報(bào)告, 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和基金經(jīng)理的個(gè)人簡(jiǎn)歷, 股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)之會(huì)議記錄, 公司依照中國(guó)法律應(yīng)予以披露的其他信息; 有權(quán)向股東

29、會(huì)提交修改公司章程的議案;中國(guó)法律和章程賦予的其他權(quán)利; 及股東在法律允許范圍內(nèi)對(duì)其部分權(quán)利做如下特別商定:未經(jīng)其他股東同意, 不得將所持部分或者全部公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押;股東將其所持公司股權(quán)質(zhì)押或者所持公司股權(quán)被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施的, 該股東不得行使對(duì)公司其他股東擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)或者公司擬增加注冊(cè)資本的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)。9.2 股東的義務(wù)及時(shí)足額支付出資;不得抽逃、變相抽逃出資, 股東及其實(shí)際監(jiān)控人不得以任何形式占有、轉(zhuǎn)移公司財(cái)產(chǎn);保守公司秘密;直接持有股權(quán), 不得為其他主體代為持有股權(quán), 不得委托其他主體代為持有股權(quán);遵守中國(guó)法律規(guī)定的持股轉(zhuǎn)讓限制;除依法轉(zhuǎn)讓所持公司股權(quán)外, 不

30、得以任何方式以明示或者隱蔽方式將所持公司股權(quán)或者股權(quán)相關(guān)權(quán)益讓渡給第三方, 或者承諾接受第三方限制, 損害股東之間的信任;股東應(yīng)尊重公司的獨(dú)立性, 除非法律另有規(guī)定, 不得干預(yù)公司日常經(jīng)營(yíng)管理與所管理基金運(yùn)作業(yè)務(wù), 股東及其實(shí)際監(jiān)控人不得越過(guò)股東會(huì)和董事會(huì)直接任免高級(jí)管理人員, 不得違反章程規(guī)定干預(yù)公司的投資、研究、交易等具體事務(wù)和公司職工或員工選聘事宜, 不得與公司簽署任何影響公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作獨(dú)立性的協(xié)議;股東不得直接或者間接要求公司董事、管理層和其他職工或員工提供基金投資、研究等方面的非公開(kāi)信息和資料文件資料, 不得利用提供技術(shù)支持或者行使知情權(quán)的方式將所取得非公開(kāi)信息為任何主體謀利, 不得將

31、非公開(kāi)信息泄露給第三方, 不得在證券承銷、證券投資等業(yè)務(wù)活動(dòng)中要求公司為其提供配合, 損害基金份額持有人和其他當(dāng)事人權(quán)益;股東應(yīng)履行對(duì)公司和其他股東的誠(chéng)信義務(wù), 其出現(xiàn)如下情形時(shí), 應(yīng)立即書(shū)面通知公司和其他股東: 名稱、住所變更控股股東或者實(shí)際監(jiān)控人變更所持公司股權(quán)被人民法院財(cái)務(wù)財(cái)產(chǎn)保全、執(zhí)行措施擬轉(zhuǎn)讓所持公司股權(quán)發(fā)生合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組被采取責(zé)令停業(yè)整頓、指派托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施或者進(jìn)入破產(chǎn)程序被監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查其他可能致使所持公司股權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移或者嚴(yán)重影響公司運(yùn)作的事項(xiàng);依照中國(guó)法律規(guī)定, 真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)地向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供關(guān)于材料、履行信息披露義務(wù)

32、;不從事?lián)p害公司權(quán)益的行為;在公司未能正常經(jīng)營(yíng)時(shí), A作為主要股東應(yīng)當(dāng)召集其他股東及關(guān)于當(dāng)事人, 依照有利于保護(hù)基金份額持有人權(quán)益的原則妥善處理關(guān)于事宜; 及中國(guó)法律和章程規(guī)定的其他義務(wù)。股東會(huì)A及B應(yīng)各自派出一(1)名代表參加股東會(huì)會(huì)議, 出席股東會(huì)會(huì)議的股東所代表的表決權(quán)合計(jì)達(dá)到三分之二(2/3)以上的, 即構(gòu)成股東會(huì)會(huì)議的法定人數(shù)。每名代表應(yīng)當(dāng)是委派方的法定代表人, 或經(jīng)該委派方的法定代表人正式書(shū)面授權(quán)的代表。股東會(huì)會(huì)議的召集程序、議事規(guī)則由章程規(guī)定。在股東會(huì)會(huì)議上, A以及B應(yīng)按其各自在公司股權(quán)中所占的比例行使表決權(quán)。股東會(huì)行使下列職權(quán): 決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃; 選舉和更換董事

33、, 決定關(guān)于董事的報(bào)酬事項(xiàng); 選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的監(jiān)事, 決定關(guān)于監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng); 審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告; 審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告; 審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算方案; 審議批準(zhǔn)公司利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案; 審議批準(zhǔn)提取公司的任意公積金; 對(duì)股東轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)作出決議; 對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議; 對(duì)發(fā)行公司債券作出決議;對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議; 修改章程; 批準(zhǔn)公司的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案; 對(duì)單次金額或同類的連續(xù)性事項(xiàng)累計(jì)金額超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元(RMB 50,000,000)萬(wàn)元的公司固有資金運(yùn)用(包括投資事項(xiàng))或公司資產(chǎn)處置事項(xiàng)作出決議;

34、 決定公司子公司的設(shè)立、收購(gòu)或者處置;審議批準(zhǔn)公司業(yè)務(wù)范圍的改變; 及中國(guó)法律、章程或本協(xié)議規(guī)定的其他職權(quán)。股東會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)作出決議時(shí), 須經(jīng)代表三分之二(2/3)以上表決權(quán)的股東同意。股東會(huì)會(huì)議可采用書(shū)面表決方式召開(kāi)。如股東會(huì)議案已按章程規(guī)定派發(fā)給全體股東, 且全體股東以書(shū)面形式對(duì)議案內(nèi)容一致表示同意的, 可以不召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議, 直接作出決定, 并由全體股東在決定資料文件上簽名及/或蓋章。第一次股東會(huì)會(huì)議應(yīng)在設(shè)立日后的十(10)日(或各方屆時(shí)一致同意的其他期限)內(nèi)召開(kāi), 第一次股東會(huì)會(huì)議應(yīng)審議的議案如下: 批準(zhǔn)當(dāng)年的年度預(yù)算; 受限于審批部門的核準(zhǔn)或確認(rèn), 確認(rèn)首屆董事會(huì)成員, 決定關(guān)于董事

35、的報(bào)酬事項(xiàng);確認(rèn)非由職工代表?yè)?dān)任的監(jiān)事, 決定關(guān)于監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);審查并批準(zhǔn)籌備組在籌備期間的工作報(bào)告; 及其他應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)會(huì)議審議的事項(xiàng)。董事會(huì)公司設(shè)董事會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“董事會(huì)”), 董事會(huì)向公司的股東會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)會(huì)議的召集程序、議事規(guī)則由章程規(guī)定。董事會(huì)由九(9)名董事組建, 包括五(5)名股東董事和三(3)名獨(dú)立董事, 以及總經(jīng)理為董事會(huì)成員。董事任期為每屆三(3)年。其中: 股東董事三(3)名股東董事應(yīng)由A提名(以下簡(jiǎn)稱“A董事”); 二(2)名股東董事應(yīng)由B提名(以下簡(jiǎn)稱“B董事”)。獨(dú)立董事三(3)名獨(dú)立董事由各方共同提名。董事應(yīng)為自然人并應(yīng)符合中國(guó)法律規(guī)定的任職條件, 具有履行董

36、事職責(zé)所必須的素質(zhì)、能力和時(shí)間。董事應(yīng)享有中國(guó)法律和章程所規(guī)定的權(quán)利, 并應(yīng)遵守中國(guó)法律和章程所規(guī)定的義務(wù)及承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。擔(dān)任獨(dú)立董事的人員應(yīng)當(dāng)符合下列要求: 具有五(5)年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷; 有履行職責(zé)所需要的時(shí)間; 最近三(3)年沒(méi)有在公司及各方、與公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者權(quán)益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職; 與公司的高級(jí)管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人沒(méi)有利害關(guān)系; 直系親屬不在公司任職; 沒(méi)有公司法、基金法等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形; 最近三(3)年沒(méi)有受到證券、銀行、xx和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。獨(dú)立董事履行職責(zé)的方式包括但

37、不限于現(xiàn)場(chǎng)檢查、審閱材料、參加公司會(huì)議、提交書(shū)面報(bào)告等。獨(dú)立董事每年現(xiàn)場(chǎng)履行職責(zé)的時(shí)間應(yīng)保證不少于五(5)日。董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一(1)名，由A提名的董事?lián)? 設(shè)副董事長(zhǎng)一(1)名, 由B提名的董事?lián)?。董事長(zhǎng)為公司法定代表人, 并行使下列職權(quán):主持股東會(huì)會(huì)議;召集、主持董事會(huì)會(huì)議;檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況;行使法定代表人職權(quán);簽署董事會(huì)重要資料文件或者其他應(yīng)由法定代表人簽署的資料文件;在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下, 對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司權(quán)益的特別處置權(quán), 并在事后向董事會(huì)和股東會(huì)報(bào)告; 及董事會(huì)授予的其他職權(quán)。董事會(huì)行使下列職權(quán): 負(fù)責(zé)召集股東會(huì)會(huì)議, 并向股東會(huì)會(huì)議報(bào)

38、告工作; 執(zhí)行股東會(huì)會(huì)議決議; 決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和單次金額或同類的連續(xù)性事項(xiàng)累計(jì)金額超過(guò)人民幣一千萬(wàn)元(RMB10,000,000)但不超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元(RMB50,000,000)的公司固有資金運(yùn)用(包括投資事項(xiàng))或公司資產(chǎn)處置等方案; 制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、年度決算方案以上報(bào)股東會(huì)會(huì)議; 制訂公司上一財(cái)務(wù)年度凈利潤(rùn)的利潤(rùn)分配方案及彌補(bǔ)虧損方案以上報(bào)股東會(huì)會(huì)議; 制訂增加、減少注冊(cè)資本方案以上報(bào)股東會(huì)會(huì)議; 制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式方案以上報(bào)股東會(huì)會(huì)議;決定或授權(quán)公司總經(jīng)理決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;決定聘任或者解聘公司總經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng); 根據(jù)總經(jīng)理的提名, 決定

39、聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)及其報(bào)酬事 項(xiàng); 制定公司的基本管理制度; 決定或授權(quán)公司總經(jīng)理決定分支機(jī)構(gòu)或代表處的設(shè)置、變更或者撤銷; 擬訂章程修訂案以上報(bào)股東會(huì)會(huì)議; 決定聘任或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所, 組織公司和公司所管理基金的審計(jì)事務(wù); 決定或授權(quán)總經(jīng)理決定募集或管理基金;審議批準(zhǔn)公司管理的基金的半年度報(bào)告和年度報(bào)告; 審議批準(zhǔn)公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易; 決定設(shè)立、變更或取消董事會(huì)下設(shè)的專門委員會(huì), 向?qū)ｉT委員會(huì)授權(quán)并確定人員構(gòu)成、職能及議事規(guī)則; 對(duì)公司業(yè)務(wù)范圍的變化制訂方案以上報(bào)股東會(huì)會(huì)議; 在中國(guó)法律允許的前提下, 審議批準(zhǔn)公司發(fā)生的未在經(jīng)營(yíng)計(jì)劃中規(guī)定的任何借貸費(fèi)用, 或

40、為公司權(quán)益在公司的任何財(cái)產(chǎn)上創(chuàng)設(shè)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃未具體規(guī)定的抵押、質(zhì)押、擔(dān)保權(quán)益或其它所有權(quán)負(fù)擔(dān); 對(duì)公司業(yè)務(wù)有實(shí)質(zhì)性影響的任何訴訟、仲裁或其他法律程序的提起、調(diào)解或和解; 及中國(guó)法律要求的其他事項(xiàng)、股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)的其他事項(xiàng)以及章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。董事會(huì)會(huì)議需由七(7)名董事參加方構(gòu)成法定人數(shù)。每名董事有一票表決權(quán)。所有董事會(huì)決議須經(jīng)全體董事過(guò)三分之二(2/3)通過(guò)方可生效, 但總經(jīng)理董事應(yīng)就第11.5條第(9)項(xiàng)的事項(xiàng)表決回避。公司就關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí), 有利害關(guān)系的董事應(yīng)回避。對(duì)于中國(guó)法律規(guī)定須經(jīng)三分之二(2/3)以上獨(dú)立董事同意和須經(jīng)全體獨(dú)立董事同意方可生效的事項(xiàng), 在統(tǒng)計(jì)全部董事表決票數(shù)

41、后須對(duì)獨(dú)立董事的表決票作單獨(dú)統(tǒng)計(jì)。在中國(guó)法律要求的情況下, 本協(xié)議第11.5條第(14)、(16)、(17)和第(22)項(xiàng)所述事項(xiàng)須經(jīng)三分之二(2/3)以上的獨(dú)立董事批準(zhǔn)。公司任命督察長(zhǎng)的董事會(huì)決議, 須經(jīng)全體獨(dú)立董事一致同意通過(guò)。董事會(huì)可以采取書(shū)面表決的方式代替召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議。如董事會(huì)議案已按章程規(guī)定派發(fā)給全體董事, 且簽字同意的董事已達(dá)到第11.6條及第11.7條做出決議的法定人數(shù), 該議案即成為董事會(huì)決議并生效, 不需要再召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議。除非各方另行商定, 公司設(shè)立后的第一次董事會(huì)會(huì)議應(yīng)在第一次股東會(huì)會(huì)議召開(kāi)后盡快舉行。在上述會(huì)議上應(yīng)提交給董事會(huì)表決的議案如下: 通過(guò)根據(jù)本協(xié)議和章程規(guī)定

42、制定的公司基本管理制度; 受限于審批部門的核準(zhǔn), 確認(rèn)公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、督察長(zhǎng)的任職, 并決定其報(bào)酬事項(xiàng); 任命公司副總經(jīng)理等其他高級(jí)管理人員, 并決定其報(bào)酬事項(xiàng); 及需要審議的其他事項(xiàng)。董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控委員會(huì), 董事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立其他專門委員會(huì)。專門委員會(huì)的構(gòu)成、職責(zé)和議事規(guī)則由董事會(huì)決定。監(jiān)事會(huì)公司設(shè)監(jiān)事會(huì), 依照中國(guó)法律和章程規(guī)定行使職權(quán), 監(jiān)事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)由設(shè)四(4)名監(jiān)事組建, 其中股東監(jiān)事二(2)名, 由A與B各提名一(1)名, 職工代表監(jiān)事二(2)名, 由公司職工通過(guò)民主方式選舉造成或產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)主席一名, 經(jīng)全體監(jiān)事一致同意選舉造成或產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席由

43、B提名的監(jiān)事?lián)?。監(jiān)事每屆任期三(3)年, 連選可以連任。監(jiān)事會(huì)可行使下列職權(quán): 檢查公司財(cái)務(wù); 對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職位的行為進(jìn)行監(jiān)督, 對(duì)違反中國(guó)法律、章程或股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議; 當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的權(quán)益時(shí), 要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正; 提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議, 在董事會(huì)不履行中國(guó)法律和章程規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議; 向股東會(huì)會(huì)議提出議案; 依法對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟; 及中國(guó)法律和章程規(guī)定的其他職權(quán)。監(jiān)事有權(quán)列席董事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事出席董事會(huì)會(huì)議時(shí)不影響董事會(huì)任何會(huì)議的法定人數(shù), 監(jiān)事無(wú)投票權(quán)但有權(quán)對(duì)董

44、事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。管理層A將在公司董事會(huì)的指導(dǎo)下負(fù)責(zé)公司核心管理團(tuán)隊(duì)的建立。公司實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制, 設(shè)總經(jīng)理一(1)名, 為董事會(huì)成員?？偨?jīng)理應(yīng)由在中國(guó)具有豐富的金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人士擔(dān)任?？偨?jīng)理由董事長(zhǎng)提名, 由董事會(huì)決定聘任或解聘。公司設(shè)副總經(jīng)理若干名, 由總經(jīng)理提名, 并由董事會(huì)聘任或解聘?？偨?jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé), 副總經(jīng)理協(xié)助總經(jīng)理工作?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理任期三(3)年, 連聘可以連任?？偨?jīng)理應(yīng)行使下列職權(quán): 主持公司日常經(jīng)營(yíng)、行政和財(cái)務(wù)管理工作, 組織實(shí)施董事會(huì)決議; 組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和單次金額或同類的連續(xù)性事項(xiàng)累計(jì)金額超過(guò)人民幣一千萬(wàn)元(RMB10,00

45、0,000)的公司固有資金運(yùn)用方案和公司資產(chǎn)處置方案; 決定對(duì)單次金額或同類的連續(xù)性事項(xiàng)累計(jì)金額不超過(guò)人民幣一千萬(wàn)元(RMB10,000,000)的公司固有資金運(yùn)用(包括投資事項(xiàng)) 或公司資產(chǎn)處置事項(xiàng);負(fù)責(zé)擬訂公司的年度預(yù)算、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃; 決定并組織實(shí)施公司所管理資產(chǎn)的投資與管理計(jì)劃;擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案; 擬訂公司的基本管理制度; 制定公司的具體規(guī)章; 提請(qǐng)聘任或解聘公司副總經(jīng)理;決定聘任或者解聘公司除應(yīng)由董事會(huì)聘任或者解聘以外的管理人員及職工或員工; 依照中國(guó)法律及章程、公司管理制度的相關(guān)規(guī)定, 組織制定公司除由股東會(huì)、董事會(huì)決定權(quán)限以外的公司職工或員工的考核、評(píng)議, 并決定其薪酬、

46、獎(jiǎng)懲及福利保障方案; 在董事長(zhǎng)授權(quán)范圍內(nèi)代表公司對(duì)外簽署重要協(xié)議、協(xié)議、資料文件; 以及中國(guó)法律、章程和董事會(huì)授予的其它職權(quán)。公司設(shè)督察長(zhǎng)一(1)名, 督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名, 并由董事會(huì)聘任或解聘。督察長(zhǎng)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé), 督察長(zhǎng)的任職資格/資質(zhì)須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查公司和基金運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況。督察長(zhǎng)任期三(3)年, 連聘可以連任。公司設(shè)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人一(1)名, 由B推薦、A認(rèn)可(但A不應(yīng)無(wú)故拒絕或無(wú)故拖延執(zhí)行), 并經(jīng)總經(jīng)理提名, 由董事會(huì)聘任或者解聘; 公司設(shè)首席合規(guī)官一(1)名, 由B推薦、A認(rèn)可(但A不應(yīng)無(wú)故拒絕或無(wú)故拖延執(zhí)行), 并由總經(jīng)理聘任或解聘。

47、公司的運(yùn)營(yíng)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃與年度預(yù)、決算公司的運(yùn)營(yíng)應(yīng)當(dāng)依照年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和年度預(yù)算進(jìn)行。年度預(yù)算應(yīng)合理地詳細(xì)列明從每年一月一日開(kāi)始, 該年度的預(yù)計(jì)營(yíng)業(yè)收入和費(fèi)用; 年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃應(yīng)合理地詳細(xì)列明為履行公司的當(dāng)年的業(yè)務(wù)目標(biāo)所制訂的具體目標(biāo), 包括將推出基金、基金的規(guī)模等。公司的總經(jīng)理在設(shè)立日之后每年的十二月份應(yīng)當(dāng)編制下一年度的年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃并提交董事會(huì)。年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃應(yīng)依照公司的具體經(jīng)營(yíng)情況和中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r等及時(shí)作出修訂或調(diào)整, 但任何調(diào)整均須經(jīng)董事會(huì)表決通過(guò)。公司的總經(jīng)理應(yīng)在每年的十二月份擬訂下一年的年度預(yù)算提交董事會(huì)審議, 并經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)。各方應(yīng)促使公司在不遲于每一會(huì)計(jì)年度終止后六十(60)日內(nèi)

48、, 根據(jù)董事會(huì)所擬訂的決算方案及中國(guó)法律規(guī)定的會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)編制該會(huì)計(jì)年度的詳細(xì)決算報(bào)告。會(huì)計(jì)和審計(jì)公司的會(huì)計(jì)年度從公歷每年一月一日起至十二月三十一日止。公司的會(huì)計(jì)記錄、憑證、賬冊(cè)、財(cái)務(wù)報(bào)表及報(bào)告應(yīng)以中文制備并保存。各方應(yīng)促使公司保持完整、全面、準(zhǔn)確的賬簿、記錄和與其業(yè)務(wù)關(guān)于的其他資料文件資料。關(guān)于上述事宜和交易的記錄應(yīng)依照關(guān)于中國(guó)法律的要求或同行業(yè)公司的通常記賬方式進(jìn)行記錄。公司的賬目和記錄應(yīng)依照中國(guó)會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)編制。賬簿和記錄應(yīng)在董事會(huì)認(rèn)為適當(dāng)?shù)牡胤奖４? 隨時(shí)供董事和監(jiān)事查閱, 保存期限至少為二十(20)年。股東可依照關(guān)于中國(guó)法律的規(guī)定, 在提前五(5)日書(shū)面通知公司并說(shuō)明目的的前提下, 在正常營(yíng)

49、業(yè)時(shí)間對(duì)公司的賬簿進(jìn)行審查或指派其他人審查上述公司賬簿。但公司能夠合理證明股東檢查公司財(cái)務(wù)狀況有不正當(dāng)目的、可能損害基金份額持有人和公司合法權(quán)益的, 可以拒絕, 并應(yīng)當(dāng)自股東提出書(shū)面請(qǐng)求之日起五(5)日內(nèi)書(shū)面答復(fù)股東并說(shuō)明公司拒絕的理由。股東應(yīng)當(dāng)對(duì)公司賬簿的內(nèi)容保密。公司應(yīng)在不遲于每一會(huì)計(jì)年度終止后九十(90)日內(nèi)編制財(cái)務(wù)報(bào)表并依法經(jīng)具有證券從業(yè)資格/資質(zhì)的會(huì)計(jì)事務(wù)所及其有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格/資質(zhì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)。公司經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在會(huì)計(jì)年度終止后一百二十(120)日內(nèi)送交各股東。公司應(yīng)當(dāng)在每天歷季度終止后四十五(45)日內(nèi)向股東提交未經(jīng)審計(jì)的公司季度財(cái)務(wù)報(bào)表。公司應(yīng)當(dāng)在每天歷月終止后

50、三十(30)日內(nèi)向股東提交未經(jīng)審計(jì)的公司月度財(cái)務(wù)報(bào)表及月度主要運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)。利潤(rùn)分配公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí), 應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的百分之十(10%)列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的百分之五十(50%)以上的, 可以不再提取。 公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的, 在依照前述規(guī)定提取法定公積金之前, 應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損。 公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后, 經(jīng)股東會(huì)決議, 還可以從稅后利潤(rùn)中提取任意公積金。公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤(rùn)依照股東實(shí)繳出資比例分配。先決條件先決條件根據(jù)本協(xié)議, 各方根據(jù)第4.2條第(3)項(xiàng)認(rèn)繳注冊(cè)資本的義務(wù)應(yīng)在滿足下列條件后出資:

51、各方已簽署了本協(xié)議和章程; 已從中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得批準(zhǔn)并且該批準(zhǔn)未對(duì)本協(xié)議和章程的條款或條件作出各方未能夠或不自愿接受的任何實(shí)質(zhì)性修改; 已成功開(kāi)立人民幣出資賬戶;及在本協(xié)議自簽署日及出資日之前及出資日, 各方在本協(xié)議項(xiàng)下的聲明與保證均是真實(shí)有效的。 各方有義務(wù)盡其所有合理努力確保第17.1條所述的先決條件在合理可能的情況下盡快取得滿足。聲明與保證聲明與保證各方均聲明與保證將善意地履行本協(xié)議的條款。各方均聲明與保證將在股東會(huì)會(huì)議上行使其投票權(quán)并促使其提名的董事會(huì)成員和/或推薦的高級(jí)管理人員以能完全履行本協(xié)議的條款和條件的方式行事。各方均聲明與保證, 各方均為符合注冊(cè)地法律規(guī)定而正式設(shè)立并且有效存續(xù)

52、的主體。各方均具有簽署本協(xié)議的權(quán)力、權(quán)利和授權(quán)。并且, 作為本協(xié)議一方在簽署本協(xié)議時(shí)并未超出其主體權(quán)利能力。各方均聲明與保證已取得了簽署本協(xié)議所需要的所有適當(dāng)組織內(nèi)部授權(quán)。特別是其將要簽署本協(xié)議的代表根據(jù)該方的授權(quán)委托書(shū)或其他授權(quán)業(yè)已取得了合法授權(quán)。各方均聲明與保證, 本協(xié)議一經(jīng)簽署即對(duì)每一方有法律約束力并可對(duì)其強(qiáng)制執(zhí)行。各方均聲明與保證其已取得了簽署和履行本協(xié)議必要的內(nèi)部批準(zhǔn)程序。各方均聲明與保證將采取所有合理的努力取得審批機(jī)關(guān)對(duì)設(shè)立公司的批準(zhǔn)及本協(xié)議條款中規(guī)定的其他批準(zhǔn), 并使該批準(zhǔn)在履行本協(xié)議期間始終保持有效。僵局、退出、公司的解散及清算僵局在以下情況下構(gòu)成僵局:根據(jù)本協(xié)議及章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)

53、提交董事會(huì)審議表決的事項(xiàng), 但連續(xù)三(3)次無(wú)法召開(kāi)董事會(huì)或者連續(xù)三(3)次召開(kāi)的董事會(huì)無(wú)法就該事項(xiàng)作出決議, 且該等情形致使公司無(wú)法延續(xù)經(jīng)營(yíng)或嚴(yán)重影響公司開(kāi)展業(yè)務(wù)(“董事會(huì)僵局”); 或根據(jù)本協(xié)議及章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交股東會(huì)審議表決的事項(xiàng), 但連續(xù)三(3)次無(wú)法召開(kāi)股東會(huì)或者連續(xù)三(3)次召開(kāi)的股東會(huì)無(wú)法就該事項(xiàng)作出決議, 且該等情形致使公司無(wú)法延續(xù)經(jīng)營(yíng)或嚴(yán)重影響公司開(kāi)展業(yè)務(wù)(“股東會(huì)僵局”)。僵局的處理發(fā)生董事會(huì)僵局后, 相關(guān)事項(xiàng)則構(gòu)成屬于應(yīng)當(dāng)提交股東會(huì)審議表決的事項(xiàng), 公司應(yīng)當(dāng)召開(kāi)股東會(huì)審議該事項(xiàng);發(fā)生股東會(huì)僵局后, 各方股東應(yīng)盡最大誠(chéng)意友好協(xié)商解決, 如在該僵局發(fā)生之日起三十(30)日內(nèi)各

54、方股東仍無(wú)法協(xié)商作出解決辦法, 則各方股東應(yīng)將該僵局提交至各自的高級(jí)人員, 該等高級(jí)人員應(yīng)盡早且在任何情況下不遲于該僵局被提交后的三十(30)日內(nèi)(親自或通過(guò)電話)會(huì)面, 討論解決該僵局的可能方案。出于本條款目的, 高級(jí)人員系分別指A的首席執(zhí)行官, B的首席執(zhí)行官; 若股東會(huì)僵局被提交至各方高級(jí)人員后的三十(30)日內(nèi)未能討論決定解決該僵局的方案, 則本協(xié)議第20.2條的規(guī)定應(yīng)適用; 及盡管有第19.2條第(3)項(xiàng)之商定, 在該等股東會(huì)僵局被提交至各方高級(jí)人員后的六十(60)日內(nèi), 未有任何一方根據(jù)第20.2條規(guī)定啟動(dòng)退出程序的, 公司應(yīng)根據(jù)本協(xié)議第二十一條解散。退出違約退出一方(“違約方”)

55、嚴(yán)重違反其在本協(xié)議、章程和/或任何另一方達(dá)成的關(guān)于公司的補(bǔ)充協(xié)議中的義務(wù)和/或任何保證和承諾, 致使公司的存續(xù)和正常運(yùn)作受到嚴(yán)重影響, 且在收到另一方(“受影響方”)發(fā)出的要求違約方對(duì)該等違約進(jìn)行補(bǔ)救的書(shū)面通知后的三十(30)日內(nèi)(“補(bǔ)救期限”)未能進(jìn)行補(bǔ)救(如可補(bǔ)救)的, 構(gòu)成違約退出情形。出現(xiàn)違約退出情形的, 受影響方應(yīng)有權(quán)在補(bǔ)救期限屆滿后三十(30)日內(nèi)向違約方發(fā)出書(shū)面通知(“行權(quán)通知”), 要求按公允價(jià)值(定義見(jiàn)第20.4條)向違約方購(gòu)買(且違約方應(yīng)有義務(wù)出售)違約方持有的全部股權(quán)(“購(gòu)股權(quán)”), 或者要求對(duì)違約方出售(且違約方應(yīng)有義務(wù)購(gòu)買)受影響方持有的全部股權(quán)(“售股權(quán)”)。若受影

56、響方受限于中國(guó)法律規(guī)定, 未能按本20.1條第(2)項(xiàng)規(guī)定購(gòu)買違約方持有的全部或部分股權(quán), 則受影響方應(yīng)有權(quán)指派第三方購(gòu)買, 前提是該第三方根據(jù)中國(guó)法律有資格/資質(zhì)持有公司的股權(quán), 且該第三方應(yīng)以書(shū)面形式同意受本協(xié)議及章程條款的約束(各方屆時(shí)一致同意對(duì)本協(xié)議及章程作出合理修訂的除外)。若受影響方在補(bǔ)救期限屆滿后的六十(60)日內(nèi)不行使購(gòu)股權(quán)或售股權(quán), 亦未能按本20.1條第(3)項(xiàng)規(guī)定指派第三方購(gòu)買違約方的全部或部分股權(quán), 則公司應(yīng)依照第二十一條的規(guī)定解散。在該情形下, 各方應(yīng)促使公司股東會(huì)作出同意公司根據(jù)中國(guó)法律進(jìn)行清算的決議。盡管有本20.1條第(2)至(4)項(xiàng)的規(guī)定, 違約方仍應(yīng)賠償因其

57、違約行為給另一方造成的任何和全部直接經(jīng)濟(jì)損失, 并使另一方免受損害。受影響方有權(quán)在其行使本第20.1條項(xiàng)下的購(gòu)股權(quán)時(shí), 從向違約方支付的購(gòu)股對(duì)價(jià)中相應(yīng)扣減違約方應(yīng)承擔(dān)的賠償金額; 或者在其行使本第20.1條項(xiàng)下的售股權(quán)時(shí), 要求違約方在支付購(gòu)股對(duì)價(jià)的同時(shí)另行支付違約方應(yīng)承擔(dān)的賠償金額。盡管有前述規(guī)定, 違約方不承擔(dān)另一方因違約方的違約行為遭受的利潤(rùn)損失和懲罰性的損害賠償。僵局退出如公司發(fā)生第19.2條第(3)項(xiàng)所規(guī)定的情形的, 則: 任何一方(“僵局退出方”)可向另一方發(fā)出書(shū)面通知(“僵局退出通知”), 要求出售其持有的全部股權(quán); 任何一方(“僵局收購(gòu)方”)亦可向另一方發(fā)出書(shū)面通知(“僵局收購(gòu)

58、通知”), 要求收購(gòu)另一方持有的全部股權(quán)。非僵局退出方有權(quán)(但無(wú)義務(wù))在收到僵局退出通知后且公允價(jià)值依照第20.4條確定后的三十(30)日內(nèi)按公允價(jià)值(定義見(jiàn)第20.4條)購(gòu)買僵局退出方持有的全部股權(quán)(“購(gòu)股權(quán)”); 非僵局收購(gòu)方有權(quán)(但無(wú)義務(wù))在收到僵局收購(gòu)?fù)ㄖ笄夜蕛r(jià)值依照第20.4條確定后的三十(30)日內(nèi)按公允價(jià)值(定義見(jiàn)第20.4條)向僵局收購(gòu)方出售其持有的全部股權(quán)(“售股權(quán)”)。若任一非僵局退出方或者僵局收購(gòu)方受限于中國(guó)法律規(guī)定, 未能按本20.2條第(2)項(xiàng)規(guī)定購(gòu)買僵局退出方或者非僵局收購(gòu)方持有的全部或部分股權(quán), 則該非僵局退出方或者僵局收購(gòu)方應(yīng)有權(quán)指派第三方購(gòu)買, 前提是該第

59、三方根據(jù)中國(guó)法律有資格/資質(zhì)持有公司的股權(quán), 且該第三方應(yīng)以書(shū)面形式同意受本協(xié)議及章程條款的約束(屆時(shí)各方一致同意對(duì)本協(xié)議及章程作出合理修訂的除外)。在存在僵局退出方情況下, 若非僵局退出方在第20.2條第(2)項(xiàng)所確定時(shí)間內(nèi)不行使購(gòu)股權(quán), 亦未能按本20.2條第(3)項(xiàng)規(guī)定指派第三方購(gòu)買僵局退出方的全部或部分股權(quán), 則公司應(yīng)依照第二十一條的規(guī)定解散; 在存在僵局收購(gòu)方情況下, 若非僵局收購(gòu)方在第20.2條第(2)項(xiàng)所確定時(shí)間內(nèi)不行使售股權(quán), 則公司應(yīng)依照第二十一條的規(guī)定解散。在上述情形下或者公允價(jià)值未能依照第20.4條確定情況下, 各方應(yīng)促使公司股東會(huì)作出同意公司根據(jù)中國(guó)法律進(jìn)行清算的決議。

60、特別事件退出一方(“特別事件發(fā)生方”)發(fā)生的以下任一事件, 均構(gòu)成特別事件:發(fā)生本協(xié)議第二十二條規(guī)定的不可抗力事件, 且公司自不可抗力事件發(fā)生之日起已連續(xù)九十(90)日無(wú)法正常經(jīng)營(yíng), 且該期間各方未能就如何改善公司的狀況達(dá)成一致建議或意見(jiàn);發(fā)生合并、分立、重組或者其他監(jiān)控權(quán)變更, 使得公司其他股東或公司的經(jīng)營(yíng)無(wú)法正常進(jìn)行;任何有適當(dāng)管轄權(quán)的政府部門、司法或監(jiān)管機(jī)構(gòu)或機(jī)關(guān)或證券交易所針對(duì)其發(fā)出任何起訴書(shū)(如適用)或者對(duì)其進(jìn)行任何調(diào)查、詢問(wèn)、檢查、復(fù)核、法律行動(dòng)、處罰、訴訟或程序, 以致于公司其他股東或公司的經(jīng)營(yíng)無(wú)法正常進(jìn)行;已經(jīng)申請(qǐng)自愿解散, 或進(jìn)入了破產(chǎn)程序, 或其他清算程序, 或已被有管轄權(quán)