廉政風(fēng)險防控制度匯編

1、xx風(fēng)險防控制度匯編目錄1、廉政風(fēng)險評估預(yù)警暫行辦法22、廉政風(fēng)險等級評估辦法93、廉政風(fēng)險點綜合防控措施114、崗位廉政風(fēng)險綜合防控措施215、廉政風(fēng)險防控工作考核辦法（試行）256、廉政風(fēng)險防控機(jī)制執(zhí)行措施287、廉政風(fēng)險防控機(jī)制督查制度428、崗位廉政風(fēng)險防范教育制度489、財務(wù)人事雙向監(jiān)督管理制度5010、干部職工談心談話制度5211、行政過錯責(zé)任追究制度5512、效能考評制度5613、黨務(wù)公開考核評價制度5814、定期評議黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員制度6015、黨內(nèi)例行公開和依申請公開制度6216、黨風(fēng)廉政建設(shè)和糾風(fēng)制度6617、黨支部領(lǐng)導(dǎo)班子議事制度6818、崗位目標(biāo)管理責(zé)任制7119、談

2、話誡勉制度7320、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制獎勵和責(zé)任追究制度7621、辦公用品采購制度8122、人事管理制度832011年11月（修訂）xx風(fēng)險評估預(yù)警暫行辦法第一章總則第一條為切實加強(qiáng)廉政風(fēng)險預(yù)警防范，提高預(yù)防腐敗工作能力和水平，根據(jù)中央建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實施綱要、建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系20082012年工作規(guī)劃及市、區(qū)廉政風(fēng)險預(yù)警防范的工作部署，結(jié)合我局實際，制定本暫行辦法。第二條本暫行辦法適用于局各科（所）、下屬事業(yè)單位。第三條廉政風(fēng)險評估預(yù)警堅持“關(guān)口前移、預(yù)防為主”，“依法依紀(jì)、客觀及時”的原則；堅持預(yù)警監(jiān)督與鼓勵保護(hù)相結(jié)合的原則。第四條廉政風(fēng)險評估預(yù)警

3、，是對工作部門、工作崗位和工作過程中可能產(chǎn)生腐敗問題的潛在危險及其危害程度進(jìn)行分析評估，確定風(fēng)險等級，提出預(yù)防對策，實施分類管理。目的是有效控制和化解廉政風(fēng)險，預(yù)防腐敗問題的發(fā)生。第二章重大決策XX風(fēng)險評估第五條本暫行辦法所稱重大決策，主要是指提交局黨支部會議研究的關(guān)于我區(qū)房地產(chǎn)管理和建設(shè)的重要決策、大額資金使用、干部人事任免、以及制發(fā)或聯(lián)合制發(fā)產(chǎn)生重要影響的文件決定等。重大決策在提交研究或制發(fā)之前，需進(jìn)行廉政風(fēng)險評估。第六條根據(jù)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制“一崗雙責(zé)”要求，重大決策廉政風(fēng)險評估實行“誰提交（誰承辦）、誰評估、誰負(fù)責(zé)”的原則，重大決策的提交（承辦）部門是廉政風(fēng)險評估的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)組織所

4、提交（承辦）重大決策的廉政風(fēng)險評估工作。第七條重大決策廉政風(fēng)險評估堅持定性與定量相結(jié)合，評估的重點范圍和內(nèi)容是：（一）出臺的重大決策是否與黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)和反腐倡廉制度規(guī)定相抵觸，是否符合有關(guān)程序；（二）是否會對黨員干部廉潔從政意識、廉潔從政行為和作風(fēng)建設(shè)等產(chǎn)生不良影響及影響的程度；（三）是否會損害廣大人民群眾的利益及可能造成損害的大??；（四）是否會增加腐敗問題和不正之風(fēng)等不廉潔問題發(fā)生的幾率，有無有效的防范措施；（五）其他影響反腐倡廉建設(shè)的因素。第八條重大決策xx風(fēng)險評估的程序：（一）確定評估人員。成立廉政風(fēng)險評估小組，成員由主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)、派駐紀(jì)檢組長、業(yè)務(wù)科（所）負(fù)責(zé)人等構(gòu)成，根據(jù)提交（

5、承辦）議題內(nèi)容，制定評估方案，明確分工和責(zé)任。（二）廣泛調(diào)查研究。采取召開座談會、問卷調(diào)查、重（四）形成評估報告。主要內(nèi)容包括重大決策的基本情況，調(diào)研論證情況（特別是各方面提出的不同意見及說明），可能產(chǎn)生廉政風(fēng)險的環(huán)節(jié)，防范廉政風(fēng)險對應(yīng)措施，以及是否實施重大決策的建議等。廉政風(fēng)險評估報告須經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究，主要負(fù)責(zé)人簽字。第九條重大決策的提交（承辦）科（所），在向局黨支部報送重大決策議題時，應(yīng)同時報送廉政風(fēng)險評估報告；不報送廉政風(fēng)險評估報告的，局黨支部應(yīng)退回提交（承辦）科（所）補(bǔ)正后，再安排上會研究。第十條黨支部會議研究重大決策時，應(yīng)認(rèn)真聽取提交（承辦）科（所）的廉政風(fēng)險評估情況匯報，對提

6、出暫緩決策、不宜決策的建議，如認(rèn)為有必要，可責(zé)成有關(guān)科（所）進(jìn)一步論證后再決策。第三章部門和崗位xx風(fēng)險評估第十一條部門和崗位廉政風(fēng)險主要分為科（所）廉政風(fēng)險、崗位廉政風(fēng)險兩個類別，每個類別的廉政風(fēng)險分為三個等級，高級表示廉政風(fēng)險較大，中級次之，低級較小。第十二條部門和崗位XX風(fēng)險等級的劃分：（一）科（所）廉政風(fēng)險。高級廉政風(fēng)險科（所），是指掌握行政許可、審批及人事管理、財務(wù)管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力的科（所）；中級廉政風(fēng)險科（所），是指掌握部分行政許可、審批及人事管理、財務(wù)管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力的科（所）；低級廉政風(fēng)險科（所），是指沒有行政許可、審批權(quán)，較少或基本不掌握人、財、物管理

7、權(quán)的科（所）。（二）崗位廉政風(fēng)險。高級廉政風(fēng)險崗位，是指直接行使行政許可、審批及人事管理、財務(wù)管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力的崗位；中級廉政風(fēng)險崗位，是指直接行使部分行政許可、審批及及人事管理、財務(wù)管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力的崗位；低級廉政風(fēng)險崗位，是指基本沒有行政許可、審批權(quán)，較少或基本不掌握人、財、物管理權(quán)的崗位。第十三條部門和崗位XX風(fēng)險等級的評定：（一）科（所）廉政風(fēng)險等級的評定。各科（所）根據(jù)職責(zé)權(quán)力自報，經(jīng)派駐紀(jì)檢組長審核，提出意見后，由局黨支部會議研究確定。（二）崗位廉政風(fēng)險等級的評定。各崗位工作人員根據(jù)崗位職責(zé)進(jìn)行自報，召開科（所）會議分析研究，報派駐紀(jì)檢組長審核后，由局黨支部

8、會議研究確定。評定出的廉政風(fēng)險等級，應(yīng)在不同范圍內(nèi)進(jìn)行公示，接受群眾監(jiān)督。科（所）和崗位廉政風(fēng)險等級原則上一年一評定。對因工作職責(zé)發(fā)生變動或承擔(dān)階段性重要工作引起權(quán)力變化的，應(yīng)按規(guī)定程序重新評定風(fēng)險等級。第十四條部門xx風(fēng)險的監(jiān)督管理：（一）建立廉政風(fēng)險自查報告制度。各科（所）、下屬事業(yè)單位和崗位人員，每年的2月前，根據(jù)職責(zé)和年度工作計劃開展查找廉政風(fēng)險活動，針對廉政風(fēng)險因素，制定具體可行的預(yù)警方案。高級風(fēng)險科（所）和崗位每半年，中、低級風(fēng)險科（所）和崗位每一年對預(yù)警方案落實情況進(jìn)行一次自查，寫出自查報告。（二）建立廉政風(fēng)險定期檢查和形勢分析制度。局紀(jì)檢組每半年對高級風(fēng)險科（所），每年對中、低

9、級風(fēng)險科（所）的廉政風(fēng)險預(yù)警防范工作進(jìn)行一次檢查，局領(lǐng)導(dǎo)班子成員與被檢查科（所）負(fù)責(zé)人進(jìn)行專題談話；在此基礎(chǔ)上，每半年召開一次廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作會議，通報有關(guān)情況，分析廉政風(fēng)險形勢。對問題多發(fā)、廉政風(fēng)險增大的科（所），下發(fā)廉政風(fēng)險預(yù)警書，限期整改。（三）建立高級風(fēng)險信訪舉報初核制度。局紀(jì)檢組對群眾反映高級廉政風(fēng)險科（所）或崗位人員的信訪舉報進(jìn)行初步審核。（四）完善民主評議制度。局紀(jì)檢組每半年組織對高級廉政風(fēng)險科（所）開展一次民主評議，每年對中、低級風(fēng)險科（所）開展一次民主評議，對列各類評議結(jié)果后3位的科（所），開展重點效能監(jiān)察。（五）完善交流輪崗制度。高級廉政風(fēng)險科（所）負(fù)責(zé)人和高級廉政風(fēng)險

10、崗位人員每五年輪崗一次。中、低級廉政風(fēng)險科（所）負(fù)責(zé)人也應(yīng)定期進(jìn)行交流。（六）建立局務(wù)會制度。研究區(qū)委、區(qū)政府部署的房地產(chǎn)建設(shè)和管理工作的重大事項要召開局務(wù)會議，形成局務(wù)會議紀(jì)要。第四章監(jiān)督檢查和責(zé)任追究第十五條不認(rèn)真執(zhí)行本暫行辦法，不進(jìn)行或不認(rèn)真進(jìn)行廉政風(fēng)險評估、落實廉政風(fēng)險分類管理制度，造成嚴(yán)重后果的，區(qū)分情況，追究科（所）負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員的責(zé)任。不按要求進(jìn)行重大決策廉政風(fēng)險評估，或雖評估但仍建議進(jìn)行決策造成重大決策失誤的，由決策的提交（承辦）科（所）負(fù)主要責(zé)任；評估后提出了暫緩決策或不宜決策建議，有關(guān)會議未予采納而造成重大決策失誤的，由作出重大決策的科（所）負(fù)直接責(zé)任。后果嚴(yán)重、構(gòu)成違紀(jì)

11、的，依據(jù)中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例、行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例等有關(guān)規(guī)定，給予紀(jì)律處分；不適合繼續(xù)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，按干部管理權(quán)限進(jìn)行組織處理；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。第十六條對廉政風(fēng)險評估預(yù)警工作的監(jiān)督檢查和責(zé)任追究，由局紀(jì)檢組牽頭負(fù)責(zé)，有關(guān)科（所）予以配合。第五章附則第十七條本暫行辦法由局廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)解釋。第十八條本暫行辦法自印發(fā)之日起實行。廉政風(fēng)險等級評估辦法為扎實開展廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作，加強(qiáng)對行政權(quán)力運(yùn)行的廉政風(fēng)險評估和監(jiān)控，進(jìn)一步推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，特制定廉政風(fēng)險等級評估辦法，具體評估方法如下：一、XX風(fēng)險等級評估對象xx風(fēng)險等級評估對象是：我局

12、全部在編崗位和在職干部職工。二、XX風(fēng)險等級的劃分廉政風(fēng)險劃分為三級，高級（紅色）表示廉政風(fēng)險較大，中級（橙色）次之，低級（黃色）較小，廉政風(fēng)險級別，一年一評定。三、XX風(fēng)險等級劃分的原則廉政風(fēng)險劃分的依據(jù)主要是結(jié)合房地產(chǎn)建設(shè)和管理工作的特點，依據(jù)風(fēng)險發(fā)生可能性的大小、危害性的大小，干部職工在行使行政權(quán)力時自由裁量權(quán)的大小，以及行政權(quán)力與資金關(guān)聯(lián)程度的高低來確定。（一）高級（紅色）風(fēng)險：是指直接行使行政許可、審批、人事管理、資金管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力的領(lǐng)導(dǎo)和重點崗位人員。（二）中級（橙色）風(fēng)險：是指行使部分行政許可、審批、人事管理、資金管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力的科室（單位）和人員（崗

13、位）；在思想道德方面比較突出的問題。（三）低級（黃色）風(fēng)險：是指沒有行政許可、審批及較少或基本不掌握人、財、物管理權(quán)的，以內(nèi)部管理為主的科室（單位）和人員（崗位）。四、XX風(fēng)險等級的評定程序先由各科室（單位）、各崗位在廉政風(fēng)險預(yù)警防控排查表中自行申報風(fēng)險等級，再由局廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核，最后報局黨支部審定。廉政風(fēng)險點綜合防控措施第一條為了有效防范廉政風(fēng)險，防止干部職工犯錯誤、失職、瀆職或發(fā)生不廉潔等問題，實現(xiàn)最大限度保護(hù)干部的目的，根據(jù)崗位職責(zé)風(fēng)險、思想道德風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險三方面的廉政風(fēng)險點和環(huán)節(jié)，制定惠陽區(qū)房產(chǎn)管理局綜合性防控措施。第二條在制定風(fēng)險防控措施方面，做到四個結(jié)合，即與政

14、務(wù)公開和黨務(wù)公開相結(jié)合、與落實懲防體系黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制相結(jié)合、與職能工作相結(jié)合、與崗位職責(zé)管理相結(jié)合。一是明確各部門的工作職責(zé)，工作人員要清楚明了自身的工作職責(zé)和目標(biāo)任務(wù)，在工作中認(rèn)真履行職責(zé)，按質(zhì)按量完成任務(wù)。二是嚴(yán)格執(zhí)行各項工作規(guī)范和服務(wù)承諾制、一崗雙責(zé)制、一次性告知制、首問首辦工作制等規(guī)定。三是加強(qiáng)廉政文化建設(shè)，開展多種形式的廉政教育、理想教育和思想道德教育，對干部職工進(jìn)行形式各樣的培訓(xùn)，如：崗位廉政教育、專題交流研討、專家講座等，提高干部職工的政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力、道德修養(yǎng)，增強(qiáng)廉政意識，提高抵御腐敗侵襲的能力。四是嚴(yán)格考核，建立考核檔案，包括風(fēng)險點的考核評價、年度考核、崗位績效考核、

15、平時考核等。五是做好民主測評，多種形式征求群眾意見和接受監(jiān)督，如民主評議政風(fēng)行風(fēng)、萬眾評公務(wù)、領(lǐng)導(dǎo)班子述職述廉等。六是發(fā)揮效能監(jiān)察考核評價體系的監(jiān)督作用，嚴(yán)格行政過錯及廉政責(zé)任追究。第三條崗位職責(zé)風(fēng)險防控措施崗位職責(zé)風(fēng)險點（環(huán)節(jié)）是從我局重點部門、重點崗位的工作流程入手查找出來的。我局主要職能和關(guān)鍵環(huán)節(jié)分為行政審批、日常監(jiān)督管理和單位內(nèi)部“人、財、物”等公共管理，根據(jù)這些職能、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我局崗位職能風(fēng)險點被劃分為三級：一級為行政審批類風(fēng)險點和行政事務(wù)管理類風(fēng)險點；二級為監(jiān)督監(jiān)察類風(fēng)險點和服務(wù)提供類風(fēng)險點；三級為公共類風(fēng)險點。一、高級風(fēng)險點防控措施（一）行政審批類風(fēng)險點行政審批類風(fēng)險點是指我局行

16、政受理審查、核準(zhǔn)的工作人員在行政審批過程中，違反法律、法規(guī)和其它廉潔自律規(guī)定，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。目前我局行政審批事項分為行政許可和非行政許可類行政審批，其中行政許可為核發(fā)商品房預(yù)售許可證審批，非行政許可類為房屋登記審批。1、從事此項工作的人員要熟悉業(yè)務(wù)，認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和文件，利用業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和各類培訓(xùn)，努力提高業(yè)務(wù)能力和工作水平，防止不實事求是、違規(guī)出具意見、證明，導(dǎo)致不該審批的給予審批，該審批的不給予審批，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及不廉潔的行為發(fā)生。2、嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)，認(rèn)真審查，仔細(xì)核準(zhǔn)；按照“一審一核”工作流

17、程開展工作，做到審核相互把關(guān)，相互監(jiān)督；向上呈批的，必須嚴(yán)格按照呈批程序和要求進(jìn)行。3、在材料審查中對發(fā)現(xiàn)的疑點要及時準(zhǔn)確地錄入電腦，填寫轉(zhuǎn)告相關(guān)職能股室記錄，并逐級向相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報。4、認(rèn)真遵守服務(wù)承諾制度、一次性告知制度、首問首辦工作制、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制等制度，并嚴(yán)格責(zé)任追究。5、加強(qiáng)政務(wù)公開，公開審批流程、審批結(jié)果和批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的緣由，增加審批工作的透明度。（二）行政事務(wù)管理類風(fēng)險點行政事務(wù)管理類風(fēng)險點是指在內(nèi)部人事、財務(wù)、資產(chǎn)管理（人、財、物）工作中，相關(guān)工作人員違反法律、法規(guī)和其它廉潔自律規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果。1、人事管理風(fēng)險防控措施（1）嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用、考核、評先

18、、定職、定級等方面的規(guī)定，制定人事工作流程，在各個環(huán)節(jié)上體現(xiàn)相互提醒、相互制約、相互監(jiān)督、相互糾正的運(yùn)行機(jī)制。堅持公平、公正、公開原則，不弄虛作假，深入基層調(diào)查，不偏聽偏信，不泄露相關(guān)信息，不私下許諾，防止失察失誤或用人不當(dāng)?shù)炔还降默F(xiàn)象出現(xiàn)。（2）遵守廉潔從政規(guī)定，嚴(yán)格自律，恪守原則，堅決拒收不該接受的禮品饋贈及宴請，一切按照規(guī)章制度辦事，不徇私、不徇情。（3）嚴(yán)格按照規(guī)定程序辦理人事錄用、考核、退休等各種手續(xù)。（4）嚴(yán)格管理人事檔案，確保人事檔案的完整無損，不泄露檔案信息，做好保密工作，維護(hù)檔案的嚴(yán)肅性。（5）增強(qiáng)工作責(zé)任心，按照工資調(diào)整政策進(jìn)行調(diào)整工作，做到不遺漏。（6）按規(guī)定組織實施專

19、業(yè)技術(shù)資格及職稱申報工作。（7）在干部違紀(jì)案件查處中，堅持原則，防止出現(xiàn)錯案。（8）認(rèn)真落實教育培訓(xùn)計劃，凡是達(dá)不到培訓(xùn)要求的重新培訓(xùn)，并將培訓(xùn)工作與干部考核、使用掛鉤，與定崗掛鉤。2、財務(wù)管理風(fēng)險防控措施（1）結(jié)合我局實際，制定年度預(yù)算，確保全局工作正常運(yùn)行；嚴(yán)格執(zhí)行財經(jīng)預(yù)算，不挪用、誤用財政自給。（2）在大額資金的使用上，必須經(jīng)集體討論，確保資金使用合理、正確。（3）按照區(qū)財務(wù)制度規(guī)定辦理財務(wù)收支業(yè)務(wù)，按照程序?qū)徍速~目，做到賬目清，財務(wù)明。（4）嚴(yán)格執(zhí)行崗位分離制度、會計與出納分離制度、章與證分離制度、經(jīng)辦與復(fù)核分離制度。（5）定期核對固定資產(chǎn)賬目，做到帳物相符。（6）嚴(yán)格執(zhí)行安全制度，確

20、?，F(xiàn)金、各種印章、空白收據(jù)及其他票據(jù)安全完整。3、資產(chǎn)管理風(fēng)險防控措施（1）嚴(yán)格按照政府采購的相關(guān)規(guī)定采購物品，防止不廉潔行為發(fā)生。（2）分配資產(chǎn)時，深入調(diào)查研究，按實際需要進(jìn)行分配，不受人情因素干擾或收受好處而違反規(guī)定分配，最大限度地發(fā)揮資產(chǎn)的使用價值。（3）固定資產(chǎn)管理要到位，錄入要及時，注意防止國有資產(chǎn)丟失。（4）處臵資產(chǎn)要合規(guī)，記好各類臺賬，完備交接手續(xù)，防止固定資產(chǎn)流失。二、中級風(fēng)險防控措施（一）監(jiān)督檢查（日常監(jiān)管）類風(fēng)險點監(jiān)督檢查類風(fēng)險點是指我局承擔(dān)監(jiān)督檢查職責(zé)的工作人員，包括：負(fù)責(zé)驗收、日常監(jiān)督檢查的業(yè)務(wù)科（所）工作人員，違反法律、法規(guī)和其它廉潔自律規(guī)定，侵犯了服務(wù)對象的合法權(quán)益

21、，引起檢舉、投訴等后果。1、對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，要按法定程序進(jìn)行登記、錄入，注意留存文書檔案。2、巡查人員必須保持24小時通訊暢通，隨時準(zhǔn)備應(yīng)對突發(fā)事故，做到快速集結(jié)，妥善處理。3、從事信訪工作的人員，在接待群眾來信、來訪、來電時，要耐心聆聽、記錄群眾的訴求，嚴(yán)格執(zhí)行信訪投訴案件限期回復(fù)制度，妥善處理、及時反饋，避免群眾重復(fù)投訴。要從保護(hù)弱勢群體，維護(hù)社會和諧的角度考慮，悉心進(jìn)行調(diào)解，不因人情關(guān)系有意偏袒一方，導(dǎo)致申訴人、投訴人越級上訪或群訪。（二）服務(wù)提供類風(fēng)險點服務(wù)提供類風(fēng)險點是指對我局房地產(chǎn)管理和建設(shè)等活動提供服務(wù)的工作人員，違反法律、法規(guī)和其它廉潔自律規(guī)定，侵犯了服務(wù)對象的合法權(quán)益，引起

22、服務(wù)對象的檢舉、投訴等后果。1、恪守職業(yè)操守，保證檢驗檢測結(jié)果的公正性和準(zhǔn)確性，防止收受服務(wù)對象利益而出具與實際不相符的報告或證明。2、在技術(shù)檢測過程中要盡職盡責(zé)，嚴(yán)格按照操作規(guī)程進(jìn)行檢驗檢測，不受任何主觀或外在因素影響。3、遵守服務(wù)承諾，在規(guī)定期限內(nèi)完成服務(wù)對象所托事情。4、增強(qiáng)工作透明度，嚴(yán)格禁止利用職務(wù)之便私設(shè)限制條件，存在吃、拿、卡、要行為。5、加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)和軟硬件設(shè)施建設(shè)，促進(jìn)服務(wù)水平不斷提高。三、低級風(fēng)險防控措施公共類風(fēng)險點是指我局工作人員在履行崗位職責(zé)過程中，違反法律、法規(guī)和其它廉潔自律規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為等后果，具有共性特征。（一）科（所）長以上干部要認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，

23、既抓業(yè)務(wù)又抓黨風(fēng)廉政建設(shè)，嚴(yán)格履行領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)，準(zhǔn)確傳達(dá)貫徹上級關(guān)于廉政建設(shè)的新規(guī)定、新精神，指導(dǎo)和監(jiān)督本部門落實各項工作，防止發(fā)生嚴(yán)重違法違紀(jì)問題。（二）全體黨員干部在公務(wù)活動中，嚴(yán)格遵守廉潔自律的各項規(guī)定，在行政審批、監(jiān)督管理等過程中，遵守有關(guān)規(guī)定，做好相關(guān)記錄和臺帳，不得涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關(guān)記錄或證據(jù)，造成無法挽回的損失；不接受行政相對人、請托人的饋贈、宴請，防止不廉潔行為的發(fā)生。（三）副科級以上干部對配偶、子女及身邊的工作人員要嚴(yán)格管理，加強(qiáng)思想教育和防范提醒，防止出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良后果。（四）各部門負(fù)責(zé)人對本部門發(fā)生的重大問題，要按規(guī)定及時上報，不能晚報或隱瞞

24、不報，以防錯過解決的最佳時機(jī)，造成嚴(yán)重?fù)p失或后果；要增強(qiáng)責(zé)任心，樹立大局意識，客服本位主義，勇于承擔(dān)責(zé)任。（五）全體工作人員在工作中，要按規(guī)定著裝，注重禮儀、服務(wù)態(tài)度和言行舉止。（六）從事黨務(wù)工作的領(lǐng)導(dǎo)干部要牢記黨建工作是一切工作的基礎(chǔ)，注重培養(yǎng)黨員干部的奉獻(xiàn)精神和帶頭意識；堅持原則，按程序辦事，不得接受黨員、積極分子、預(yù)備黨員的好處，不得違規(guī)評選優(yōu)秀黨員、發(fā)展不合格黨員。（七）行政辦公室要深入基層調(diào)查研究，對熱點、焦點、難點問題情況要清楚明了，在對外宣傳工作中做到嚴(yán)格把關(guān)，防止不良影響事件發(fā)生。（八）從事信息管理工作的人員，在數(shù)據(jù)統(tǒng)計過程中，要認(rèn)真及時統(tǒng)計，不得遲報、虛報或瞞報。認(rèn)真遵守我局

25、信息網(wǎng)絡(luò)管理制度，用心維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全，防止隨意安裝軟件，導(dǎo)致計算機(jī)感染病毒，造成工作信息數(shù)據(jù)丟失或網(wǎng)絡(luò)癱瘓等事件發(fā)生。（九）從事檔案管理工作的人員，要嚴(yán)守檔案秘密，遵守檔案管理制度（包括文書檔案、案件檔案、人事檔案、財務(wù)檔案、建設(shè)項目檔案等），防止出現(xiàn)丟失或損壞，造成無法彌補(bǔ)的損失。（十）印章印鑒管理人員要嚴(yán)格遵守信印管理制度，認(rèn)真登記，不得出具空白介紹信等違規(guī)信件，正確使用印章、印紙，確保印章管理安全，防止被盜用、丟失及損壞，對單位造成不良影響。（十一）文件收發(fā)人員要嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度，確保傳閱、保管、流轉(zhuǎn)過程中文件的安全，不得隨意泄露信息，防止泄密。第四條思想道德風(fēng)險防控措施思想道德風(fēng)險點是根

26、據(jù)干部在世界觀、人生觀、價值觀、權(quán)力觀、利益觀、政績觀等六個方面的一些表現(xiàn)匯總出來，主要防控措施有以下六點：一、采取多種形式進(jìn)行廉政教育、思想道德教育、職業(yè)道德教育，樹立正確的人生觀，價值觀、權(quán)力觀、政績觀和社會主義榮辱觀，提高抵御腐敗侵襲的能力。注重政治理論和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，通過專題學(xué)習(xí)、研討交流、自學(xué)等形式，不斷提高自身綜合素質(zhì)。二、認(rèn)真落實中心組學(xué)習(xí)計劃以及各科（所）的學(xué)習(xí)計劃，加強(qiáng)教育、培訓(xùn)工作力度，強(qiáng)化督促檢查。三、黨員干部要以全心全意為人民服務(wù)為宗旨，保持共產(chǎn)黨員的先進(jìn)性，牢固樹立大局意識，發(fā)揮先鋒模范作用。四、完善民主生活會制度，定期開展批評與自我批評；全局干部職工要認(rèn)真執(zhí)行廉潔

27、自律規(guī)定，不得借婚喪嫁娶斂財。五、正確行使手中權(quán)利，樹立“立黨為公、執(zhí)政為民”意識；組織干部職工學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守“四大紀(jì)律、八項要求”，弘揚(yáng)正氣，屏棄歪風(fēng)邪氣。六、制定切實可行的獎懲機(jī)制，激發(fā)干部職工的工作熱情，嚴(yán)懲違規(guī)違紀(jì)行為。第五條制度機(jī)制風(fēng)險防控措施制度機(jī)制風(fēng)險是在遵守和執(zhí)行各項制度的實踐中查找出來的，防控制度機(jī)制風(fēng)險，要建立綜合監(jiān)控機(jī)制、完善制度體系建設(shè)、落實現(xiàn)有各項規(guī)章制度。一、要定期梳理、補(bǔ)充、完善各項規(guī)章制度（一年一次），使之符合工作所需，具有較強(qiáng)的可操作性，實現(xiàn)各項工作均有規(guī)章制度為依據(jù)，做到按章辦事。二、加強(qiáng)對規(guī)章制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，將制度執(zhí)行情況納入到各部門的年度考核中。

28、三、對不嚴(yán)格按章辦事的人員及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行告誡，必要時追究責(zé)任人的相關(guān)責(zé)任。崗位廉政風(fēng)險綜合防控措施一、抓好日常思想道德教育。將防范責(zé)任風(fēng)險的意識灌輸?shù)矫總€干部職工的腦中，做到警鐘長鳴。建立預(yù)警制度，定期對當(dāng)前面臨的責(zé)任風(fēng)險進(jìn)行分析，并制定相應(yīng)的對策，由專人監(jiān)督實施。安排定期學(xué)習(xí)時間，對涉及市政建設(shè)和管理職務(wù)犯罪的典型案例及時進(jìn)行學(xué)習(xí)、討論，接受教訓(xùn)。二、強(qiáng)化時效性教育。運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，定期向風(fēng)險點人員發(fā)送廉政提醒信息，引導(dǎo)和告誡大家牢記職責(zé)，秉公用權(quán)，干凈干事，對自己的政治生命負(fù)責(zé)，對黨和人民的事業(yè)負(fù)責(zé)。在元旦、春節(jié)、中秋等節(jié)假日前夕，對風(fēng)險點人員進(jìn)行各種形式的廉政防范教育，預(yù)防“節(jié)日病”的

29、發(fā)生。三、加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。用科學(xué)發(fā)展觀不斷提高執(zhí)法人員的政治思想水平、業(yè)務(wù)知識能力以及自我保護(hù)能力，努力降低由于自身因素導(dǎo)致的執(zhí)法風(fēng)險。四、加強(qiáng)廉政文化建設(shè)。通過開展豐富多采的廉政文化，樹立行政管理職業(yè)道德規(guī)范，培養(yǎng)干部良好的職業(yè)操守，做到忠于職守，勇于負(fù)責(zé)。五、加強(qiáng)對“一把手”決策權(quán)的廉政風(fēng)險防控。健全科學(xué)民主決策制度，認(rèn)真貫徹民主集中制，重大事項必須經(jīng)過民主合議、民主決策，接受民主監(jiān)督。積極推行黨務(wù)和政務(wù)公開，增強(qiáng)決策透明度。六、加強(qiáng)干部人事權(quán)廉政風(fēng)險防控。在干部選拔中，嚴(yán)格按照干部選拔任用條例，嚴(yán)格執(zhí)行干部任用條件和標(biāo)準(zhǔn)要求；在干部考察工作中，嚴(yán)格執(zhí)行程序，嚴(yán)格推行和完善民主推薦、民主測評

30、、競爭上崗、考核考察、任前公示、任用試用期等制度，切實加強(qiáng)對推薦提名、考核考察、討論決定等重要環(huán)節(jié)的監(jiān)督，有效地防止跑官要官和選拔任用中不廉潔行為的發(fā)生；在干部人員調(diào)配中，堅持用人標(biāo)準(zhǔn)，突出德能勤績廉，特別是注重人員的品德，把能干事、會干事、干成事的人調(diào)整到重要的崗位當(dāng)中，同時加強(qiáng)對選配人員的監(jiān)督措施，確保選配人員能夠適應(yīng)并適合所從事的崗位工作；在人員考錄調(diào)配中，按照公務(wù)員及事業(yè)單位錄用標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，堅持公開、平等、競爭、擇優(yōu)的原則，按照德才兼?zhèn)涞臉?biāo)準(zhǔn)，采取嚴(yán)格考核和考察相結(jié)合的辦法，做好人員的選配工作；在干部評先考核中，落實制度化，把日?？己伺c年終考核結(jié)合起來，量化考核指標(biāo)，制定考核辦法，做到

31、優(yōu)中選優(yōu)。同時全面落實紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)參與干部選拔任用監(jiān)督工作，干部選拔任用在開會研究前及公示行文時，必須書面征求紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)意見。七、加強(qiáng)財務(wù)管理權(quán)廉政風(fēng)險防控。進(jìn)一步完善財務(wù)管理制度，認(rèn)真落實財務(wù)公開制度，杜絕暗箱操作；加強(qiáng)對財務(wù)審計監(jiān)督，重點防范和查處違規(guī)開支等問題。八、加強(qiáng)重要物資采購（維修）、重要物資處臵權(quán)的廉政風(fēng)險防控。建立完善的管理制度，規(guī)范流程，認(rèn)真落實有關(guān)政府采購、招投標(biāo)管理規(guī)程；局紀(jì)檢組要參與重要物資采購及處臵的全程監(jiān)督管理。九、加強(qiáng)行政收費(fèi)權(quán)廉政風(fēng)險防控。進(jìn)一步完善定費(fèi)制度，認(rèn)真落實成本計算、集體定費(fèi)、標(biāo)準(zhǔn)公示等程序，完善定費(fèi)收費(fèi)臺帳，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)結(jié)果按規(guī)定公開，防止暗箱操

32、作、隨意定費(fèi)收費(fèi)。十、加強(qiáng)行政許可權(quán)廉政風(fēng)險防控。進(jìn)一步加強(qiáng)政務(wù)公開，全面公開行政許可工作流程、服務(wù)規(guī)定；進(jìn)一步明確各項業(yè)務(wù)工作紀(jì)律和廉潔自律各項紀(jì)律；規(guī)范和控制行使“合理變通”權(quán)力，涉及對合法前提下形式上的“合理變通”或有原則依據(jù)下的“放寬條件”，不得由經(jīng)辦人或領(lǐng)導(dǎo)個人決定，必須以業(yè)務(wù)會議或其他形式，經(jīng)過集體研究決定，并做好記錄，同時要兼顧規(guī)范與快捷高效相統(tǒng)一。十一、完善責(zé)任追究制度。對造成失職瀆職行為和自身違紀(jì)的，按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的有關(guān)規(guī)定，堅決追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。十二、充分發(fā)揮廉政監(jiān)督員的監(jiān)督作用。定期組織群眾和社會新聞媒體進(jìn)行明察暗訪，重點檢查履行職責(zé)，落實責(zé)任。十三、結(jié)合行評

33、工作，采取回訪服務(wù)對象、問卷調(diào)查、案卷抽查等方式，對風(fēng)險點人員執(zhí)行各項規(guī)章制度和勤政廉政等情況進(jìn)行群眾督察。對評議滿意度低的崗位干部進(jìn)行廉政談話，接受廉政談話的干部針對存在問題立即整改并于談話后半月內(nèi)將整改情況向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報。十四、完善投訴舉報制度。疏通舉報渠道，方便廣大群眾投訴舉報，及時掌握違法案件信息，提高案件的查處效率。廉政風(fēng)險防控工作考核辦法（試行）為進(jìn)一步貫徹落實區(qū)紀(jì)委開展廉政風(fēng)險防控工作的部署，強(qiáng)化干部廉潔自律意識和為民服務(wù)意識，切實做到用制度管人、管事、管權(quán)，促進(jìn)我局的廉政風(fēng)險防控措施的落實，為各項工作開展提供有力保障，現(xiàn)根據(jù)惠陽區(qū)房產(chǎn)局廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)實施方案的精神，制定本

34、考核辦法。一、考核范圍（一）各科（所）、事業(yè)單位（以下簡稱各部門）（二）在行政審批、行政管理、監(jiān)督檢查、公共類四大職責(zé)風(fēng)險點崗位上的工作人員。二、考核內(nèi)容（一）對部門的考核：基礎(chǔ)建設(shè)、廉政風(fēng)險點的防控措施、規(guī)章制度上墻、崗位職責(zé)風(fēng)險的防控、日常監(jiān)控、后期處臵。（二）對個人的考核：參加所在部門各項學(xué)習(xí)和活動的情況；登記、監(jiān)管行為是否規(guī)范；是否認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”的情況；三、考核標(biāo)準(zhǔn)（考核按照百分制計算）（一）對部門的考核按惠州市廉政風(fēng)險防控工作檢查考核項目、方法、評分細(xì)則規(guī)定執(zhí)行。（二）對個人的考核1、積極參加各項學(xué)習(xí)和活動，做好學(xué)習(xí)筆記，撰寫心得體會，按規(guī)定填報各類報表（15分）；2、登記、監(jiān)

35、管行為規(guī)范（15分）；3、認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”（10分）；4、崗位職責(zé)履行到位，無瀆職失誤行為（20分）；5、踐行行政服務(wù)承諾（10分）；6、認(rèn)真自查自糾，及時填報自查報表（10分）；7、在規(guī)定期限內(nèi)整改，效果明顯（20分）。四、考核評定考核工作由局廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)組織。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室每年12月底對全局廉政風(fēng)險防控工作進(jìn)行考核，依據(jù)各部門和個人的考核得分綜合評估，對部門和個人進(jìn)行評定?？己?0分以上的，確定為優(yōu)秀，60分到90分的，確定為合格，60分以下的確定為不合格。五、獎懲措施（一）把各部門的考核結(jié)果與年度考核掛鉤。部門、個人考核為優(yōu)秀的，給予通報表揚(yáng)。（二）對在考核中達(dá)

36、不到“優(yōu)秀”的部門和個人，不能被評為本年度先進(jìn)部門和先進(jìn)個人。（三）考核結(jié)果確定為“不合格”的部門和個人，由領(lǐng)導(dǎo)小組在全局范圍內(nèi)通報，并下達(dá)整改通知。（四）連續(xù)兩年考核結(jié)果為“不合格”的部門，按照干部管理權(quán)限，對負(fù)有失職、失察責(zé)任的部門領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行責(zé)任追究；對連續(xù)兩年考核結(jié)果為“不合格”的個人，實行待崗培訓(xùn)。（五）年內(nèi)被新聞媒體曝光，造成不良影響的，取消部門和個人的評先資格，并給予通報批評。六、附則本考核辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行，由局廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)解釋。廉政風(fēng)險防控機(jī)制執(zhí)行措施一、前期預(yù)防措施廉政風(fēng)險防控管理的前期預(yù)防措施是按照干部管理權(quán)限在界定風(fēng)險的基礎(chǔ)上，針對干部職工日常工作生活中可

37、能出現(xiàn)的思想道德風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險，采取廉政教育、聽證質(zhì)詢、公開承諾等前期預(yù)防措施，增強(qiáng)黨員干部廉潔自律的主動性和監(jiān)督制約機(jī)制的有效性，預(yù)防腐敗行為的發(fā)生。一）思想道德風(fēng)險的預(yù)防措施防控思想道德風(fēng)險要以廉政教育、談心活動、人文關(guān)懷等為主要措施。1、xx教育抓好干部職工的經(jīng)常性學(xué)習(xí)教育，促進(jìn)干部職工養(yǎng)成自覺學(xué)習(xí)的習(xí)慣，筑牢干部職工的思想道德防線，提高政治素質(zhì)和道德修養(yǎng)。（1）廉政教育采取舉辦培訓(xùn)班、報告會、廉政黨課、專題研討、廉政展覽、警示教育等多種形式。（2）人事財務(wù)科每季度開展一次廉政教育，每次不得少于一個小時。（3）人事財務(wù)科建立廉政教育工作臺帳，記錄廉政教育的計劃安排、階段

38、總結(jié)以及開展教育的時間、地點、參加人員、教育內(nèi)容、研討發(fā)言等情況。（4）干部職工自覺學(xué)習(xí)政治理論知識，及時記錄學(xué)習(xí)筆記，撰寫心得體會，干部職工的學(xué)習(xí)筆記和心得體會定期交分管領(lǐng)導(dǎo)審閱，主要領(lǐng)導(dǎo)的學(xué)習(xí)筆記和心得體會，由局廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行定期抽查。2、談心活動局黨支部通過談心活動，加強(qiáng)干部職工之間的思想交流，及時掌握干部職工的思想動態(tài)，幫助干部職工解決思想困惑。（1）談心活動采取集體廉政談話、個別談話、互幫互助等形式。（2）人事財務(wù)科應(yīng)定期組織談心活動。當(dāng)干部職工出現(xiàn)工作效率不高、工作表現(xiàn)不佳、面臨職務(wù)任免、崗位調(diào)動、家庭發(fā)生重大事項時，及時安排此類活動，了解和掌握干部職工的思想變化。（

39、3）各科（所）及下屬單位主要負(fù)責(zé)人與本科（所）及單位的工作人員每年談心不少于兩次，談心活動的組織開展情況應(yīng)做好記錄。3、人文xx堅持以人為本，注重從精神生活上關(guān)心、愛護(hù)、幫助干部職工，提倡高尚的精神追求，倡導(dǎo)積極向上的生活情趣，緩解干部職工的工作壓力，營造良好的廉政文化氛圍。（1）組織內(nèi)容豐富的文化活動，如舉辦讀書會，業(yè)務(wù)知識、XX知識競賽，推薦優(yōu)秀書籍等。（2）開展有益身心健康的體育活動，如登山，棋牌類、球類等體育比賽。（3）組織對困難干部職工幫扶活動，解決干部職工工作、生活上的實際困難。（二）制度機(jī)制風(fēng)險的防控措施防控制度機(jī)制風(fēng)險要以舉行聽證、辦事公開、權(quán)利制衡為主要措施。1、聽證質(zhì)詢聽證

40、是指在做出重大事項決定前，應(yīng)當(dāng)召開有各方代表參加的聽證會，公開重大事項決策方案以及相關(guān)依據(jù)和理由，聽取參會代表意見，解答相關(guān)問題，聽證會收集的意見和建議應(yīng)作為本單位作出決定的重要參考依據(jù)。2、辦事公開辦事公開是指按照國務(wù)院政府信息公開條例及市、區(qū)信息公開的有關(guān)文件，積極推進(jìn)黨務(wù)、政務(wù)公開，公開本單位職能、辦事的法律依據(jù)、辦事流程、服務(wù)承諾、辦結(jié)時間等，提高辦事的透明度。3、權(quán)利制衡權(quán)利制衡是指通過明確職責(zé)分工、細(xì)化工作流程、強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督等方式，加強(qiáng)內(nèi)部各部門之間的相互制約，督促各項制度的落實，利用制度的規(guī)范力、約束力規(guī)范權(quán)力的運(yùn)行，防止XX風(fēng)險的發(fā)生。（1）局主要領(lǐng)導(dǎo)和紀(jì)檢部門要加強(qiáng)對權(quán)力運(yùn)行

41、的事前、事中、事后監(jiān)督，嚴(yán)格落實組織人事制度、財務(wù)制度、政府采購和招標(biāo)投標(biāo)規(guī)定等各項規(guī)章制度。（2）掌握人、財、物等重要權(quán)力的關(guān)鍵崗位人員定期輪崗。（3）各科（所）及下屬事業(yè)單位針對制度缺陷、措施未細(xì)化等問題，不斷完善制度體系，細(xì)化執(zhí)行措施，規(guī)范自由裁量權(quán)。（三）崗位職責(zé)風(fēng)險的預(yù)防措施防控崗位責(zé)風(fēng)險要以公開承諾、述職述廉、民主測評為主要措施。1、公開承諾公開承諾是指干部職工結(jié)合本職工作按照廉政風(fēng)險防范管理中有關(guān)崗位職責(zé)的要求，就業(yè)務(wù)工作、廉潔自律、依法行政等方面向公眾公開承諾。公開承諾的主要內(nèi)容包括：（1）認(rèn)真履行職責(zé)，嚴(yán)格遵守各項規(guī)章制度，公開、公平、公正，依法高效辦事；（2）認(rèn)真履行“一崗

42、雙責(zé)”，自覺遵守領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律的相關(guān)規(guī)定；（3）按照上級的要求，加強(qiáng)思想作風(fēng)、工作作風(fēng)、生活作風(fēng)建設(shè)；（4）嚴(yán)格執(zhí)行首問責(zé)任制，以及一次性告知和限時辦結(jié)的規(guī)定；（5）主動接受社會各界監(jiān)督。2、述職述廉述職述廉是領(lǐng)導(dǎo)干部落實崗位職責(zé)的具體體現(xiàn)。述職述廉的主要內(nèi)容包括：（1）政治理論學(xué)習(xí)情況，貫徹執(zhí)行黨的路線方針政策和國家法律法規(guī)、履行工作職責(zé)情況；（2）執(zhí)行民主集中制，參加民主生活會、開展批評與自我批評情況；（3）貫徹執(zhí)行廉政建設(shè)責(zé)任制，履行“一崗雙責(zé)”，遵守領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政準(zhǔn)則及其他廉潔自律規(guī)定情況；（4）執(zhí)行個人重大事項報告、個人廉政檔案制度等情況；（5）其他需要報告和說明的情況。3、民主

43、測評民主測評是在提高工作透明度的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮群眾監(jiān)督作用，了解群眾反映的一種手段。組織者應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定。民主測評的主要內(nèi)容包括：（1）落實XX風(fēng)險防控措施情況；（2）落實各項管理制度、監(jiān)督措施情況；（3）干部個人申報事項的準(zhǔn)確度和公開承諾履行情況；（4）參與廉政教育學(xué)習(xí)、談心、互幫互助等活動情況；（5）依據(jù)規(guī)定參與述職述廉、民主生活會情況；（6）其他需要進(jìn)行民主測評的情況。二、中期監(jiān)控機(jī)制廉政風(fēng)險防控管理執(zhí)行階段的中期監(jiān)控機(jī)制是建立在前期預(yù)防措施的基礎(chǔ)上，通過信息檢測、定期自查、垂直抽查等手段，對干部職工行為、制度機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)、權(quán)力運(yùn)行過程實施監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，以便進(jìn)一步采

44、取相應(yīng)的后期處臵方法。（一）信息監(jiān)測信息監(jiān)測是指按照干部管理權(quán)限，通過各種有效途徑，掌握本單位的干部職工在思想道德風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險及崗位職責(zé)風(fēng)險等方面存在的問題。信息監(jiān)測的主要方式包括：1、利用述職述廉，掌握干部職工自我批評中暴露的缺點與不足；2、利用民主生活會、民主測評、群眾評議等方式，發(fā)現(xiàn)干部職工存在的問題；3、利用信訪舉報、行政投訴、政風(fēng)行風(fēng)熱線等手段及輿論監(jiān)督的方式，了解群眾舉報、社會反映的問題；4、紀(jì)檢部門根據(jù)日常工作情況，發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題；5、廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組在工作中探索出來的其他監(jiān)測方式。（二）定期自查局廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組每半年開展一次自查。自查主要針對以下

45、內(nèi)容：1、風(fēng)險防控措施的制定是否具有針對性，措施的落實是否取得積極效果；2、干部職工廉潔自律、履行職責(zé)情況；3、制度機(jī)制中的薄弱環(huán)節(jié)。（三）垂直抽查局廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)工作需要，選擇重點部門開展抽查工作，抽查的內(nèi)容主要是各部門落實風(fēng)險防控措施的情況垂直抽查的主要方式包括：1、明查暗訪。發(fā)揮廉政監(jiān)督員和特約監(jiān)察員的作用，選擇重點科（所）及下屬事業(yè)單位，對風(fēng)險防控措施落實情況進(jìn)行明查暗訪。2、專項檢查。針對本單位在重要事項方面采取的風(fēng)險防控措施，如重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等方面的風(fēng)險防控措施，開展專項檢查。3、巡視督導(dǎo)。將各部門落實風(fēng)險防控措施的情況納入巡視

46、督導(dǎo)內(nèi)容，垂直抽查的檢查形式主要包括：聽取匯報、查閱學(xué)習(xí)教育臺帳及各種活動記錄、抽樣問卷調(diào)查、查閱各部門在人、財、物等方面的檔案記錄、查閱各類招待費(fèi)支出票據(jù)、調(diào)用財政、人事、審計等部門的相關(guān)數(shù)據(jù)以及對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題與不足，按照分級管理的原則，及時采取后期處臵措施，避免問題的擴(kuò)大化、嚴(yán)重化。同時，認(rèn)真分析問題出現(xiàn)的原因，對不具有針對性、有效性的防控措施，及時修正；對未落實防控措施的，及時整改，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。（四）社會議主要是廣開渠道，聽取社會各界的意見和建議。我局接受服務(wù)對象的社會評議活動，要對述職廉政評議中反饋的意見進(jìn)行“回頭看”，再匯總、再總結(jié)、再整改。同時通過熱線電話、網(wǎng)絡(luò)郵箱

47、、舉報信箱定期匯總分析信訪舉報、行政投訴、政風(fēng)行風(fēng)熱線的相關(guān)情況，積極借助社會力量查找廉政風(fēng)險點，及時進(jìn)行歸納梳理，制定出切實可行的整改措施。（五）組織審在前期工作的基礎(chǔ)上，充分聽取社會各界的意見反饋后，由組織進(jìn)行審定。通過走訪、函訪、電話訪等形式，對黨政機(jī)關(guān)、人大、政協(xié)和執(zhí)法監(jiān)管相對人進(jìn)行行政執(zhí)法回訪，掌握動態(tài)情況，結(jié)合“自己查”、“群眾評”、“社會議”反饋的情況，將存在的廉政和監(jiān)管風(fēng)險點匯總、對應(yīng)的整改建議等提交班子會議集體研究。三、后期處臵辦法廉政風(fēng)險防控管理后期處臵辦法是針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題，視情節(jié)嚴(yán)重程度不同，按照干部管理權(quán)限，分別實施警示提醒、誡勉糾錯、責(zé)令整改、輪崗和組織調(diào)崗等

48、四種措施，及時糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞，避免問題演變?yōu)檫`紀(jì)違法行為。（一）警示提醒警示提醒立足于強(qiáng)化對干部職工的主動教育和監(jiān)督，本著有則改之、無則加勉的原則，對群眾有反映，可能出現(xiàn)腐敗問題的干部職工，進(jìn)行警示提醒。1、適用范圍（1）群眾有舉報、社會有反映的；（2）不按照規(guī)定落實風(fēng)險防控措施，情節(jié)輕微的；（3）干部職工廉潔自律民主測評中滿意率較低的；（4）在廉政風(fēng)險防控管理工作中發(fā)現(xiàn)的，組織認(rèn)為有必要提醒的。2、實施方式（1）信訪約談。根據(jù)群眾信訪舉報，對思想、政治、工作、生活、作風(fēng)等方面存在一般性問題的干部職工，在不違反保密規(guī)定的基礎(chǔ)上，進(jìn)行約談，要求其對組織需要了解、核實的問題如實做

49、出回答或說明，并提供有關(guān)證明材料。（2）詢問函。針對未按照規(guī)定落實風(fēng)險防控措施的干部職工發(fā)出詢問函，要求其在規(guī)定時間內(nèi)做出說明或提出整改措施。（3）重點提醒。針對干部職工民主測評反映出的問題，或者可能出現(xiàn)廉政風(fēng)險的重要關(guān)口，以提醒書或面談的形式進(jìn)行重點提醒。如針對職務(wù)升遷、崗位調(diào)動、婚喪嫁娶、子女升學(xué)、喬遷新居、出國考察等有可能發(fā)生廉政風(fēng)險的事項進(jìn)行提醒。（二）誠勉糾錯誠勉糾錯立足于幫助和督促干部職工及時發(fā)現(xiàn)自身存在的廉政風(fēng)險問題，及時糾正其工作中的失誤和偏差，督促引導(dǎo)，終止其錯誤行為繼續(xù)發(fā)展。1、適用范圍（1）警示提醒后仍未改正的。（2）未認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”或履行不到位的，有失職瀆職、不作

50、為或者濫用職權(quán)行為，尚未造成損失的。（3）執(zhí)行方針、政策、決定中出現(xiàn)苗頭性、傾向性問題的。2、實施方式（1）告誡勸勉。對警示提醒后仍未改正的、未認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”或履行不到位的干部職工，進(jìn)行告誡，指出其存在的問題和不足，提出今后努力的方向。（2）糾正偏差。對在執(zhí)行方針、政策、決定中出現(xiàn)苗頭性、傾向性問題的干部職工通過書面或面談等方式，告知其存在的問題，要求其糾正錯誤傾向，終止錯誤行為。3、實施期限誡勉糾錯的期限根據(jù)誡勉糾錯對象存在問題的輕重程度確定，最長不超過3個月。誡勉糾錯對象應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)制定措施并及時糾正錯誤行為，局廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查其糾錯落實情況。（三）責(zé)

51、令整改責(zé)令整改立足于保護(hù)和挽救干部職工，對已實施錯誤行為，構(gòu)成輕微違規(guī)違紀(jì)，但可以不予處分的干部職工，通過限期整改和強(qiáng)制履行，避免問題進(jìn)一步惡化。1、適用范圍（1）誡勉糾錯后仍未改正的；（2）對管轄范圍內(nèi)發(fā)生的不正之風(fēng)或違紀(jì)違法案件負(fù)有責(zé)任，但可不予紀(jì)律處分的；（3）具有中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例、行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例中所列舉的行為，但情節(jié)顯著輕微，不構(gòu)成紀(jì)律處分，或者情節(jié)輕微，可不予處分的。2、實施方式（1）限期整改。對已實施錯誤行為，構(gòu)成輕微違規(guī)違紀(jì)，但可以不予處分的干部職工，指出存在的問題及危害，要求其在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。（2）強(qiáng)制履行。對誡勉糾錯后仍未改正的，或?qū)茌牱秶鷥?nèi)發(fā)生違紀(jì)違法

52、案件負(fù)有責(zé)任，但可不予處分的干部職工進(jìn)行批評教育，剖析其錯誤根源，強(qiáng)制其認(rèn)真履行職責(zé)，并進(jìn)行跟蹤督促。3、實施期限責(zé)令整改的期限根據(jù)責(zé)令整改對象存在問題的輕重程度確定，最長不超過6個月。責(zé)令整改對象應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)制定整改措施并及時糾正錯誤行為，局廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查其整改落實情況。（四）輪崗、組織調(diào)崗1、輪崗：輪崗對象：局各科（所）、下屬事業(yè)單位負(fù)責(zé)人和上述股室、事業(yè)單位中涉及行政審批、行政事務(wù)管理、監(jiān)督檢查等工作崗位的工作人員。輪崗時間：在同一科（所）崗位連續(xù)工作滿3年的主要負(fù)責(zé)人，在行政審批、行政事務(wù)管理等崗位連續(xù)工作滿3年的工作人員。輪崗方式：一是對部分重點崗位采取

53、競聘的方式進(jìn)行輪崗；二是輪崗對象實行工作崗位調(diào)換。輪崗的實施：由人秘科在認(rèn)真考察的基礎(chǔ)上，提出重點崗位工作人員的輪崗意見報局領(lǐng)導(dǎo)班子；崗位調(diào)換可以直接由單位領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究提出調(diào)換方案，按照干部管理權(quán)限報批后執(zhí)行，也可以采取競聘上崗的方式進(jìn)行調(diào)換。采取競聘上崗的（不得競聘原職位），由單位領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究競聘上崗方案，按干部管理權(quán)限報批后執(zhí)行。嚴(yán)把任用人員的廉政關(guān)，在任用前，人事財務(wù)科要組織開展廉政測評，測評對象的滿意率低于80%，原則上不能任用。對重點崗位工作人員采取2:1的比例推薦候選人，經(jīng)公示后由單位領(lǐng)導(dǎo)班子會議確定正式人選。同時，根據(jù)需要進(jìn)行離任審計。任用后，每年開展一次廉政測評，滿意率

54、低于70%，原則上不能繼續(xù)擔(dān)任重要崗位的負(fù)責(zé)人職務(wù)。2、調(diào)崗（1）工作人員有下列情形之一的，調(diào)離工作崗位，另行安排工作：不認(rèn)真履行崗位職責(zé)，不按時限辦理，貽誤工作，造成不良影響，或工作作風(fēng)粗暴惡劣，故意刁難，一年內(nèi)被投訴3次的（含3次）；不執(zhí)行、不正確執(zhí)行或拖延執(zhí)行國家的法律、法規(guī)和政策以及上級的決定和命令，一年內(nèi)被投訴2次的（含2次）；濫用職權(quán)、玩忽職守、弄虛作假、有欺騙領(lǐng)導(dǎo)和群眾行為或違反規(guī)定亂收費(fèi)、亂收費(fèi)，損害單位形象和人民群眾利益，造成不良影響，一年內(nèi)被投訴2次的（含2次）；在公務(wù)活動中，接受對公正執(zhí)法公務(wù)有影響的宴請或參加用公款支付的營業(yè)性場所的娛樂活動，被投訴后經(jīng)警告不整改的；在監(jiān)

55、督檢查中造成重大不良影響或后果的，直接責(zé)任人調(diào)離崗位，并按有關(guān)規(guī)定依法給予象征處分。（五）處臵結(jié)果的運(yùn)用1、警示提醒、誡勉糾錯和責(zé)令整改的對象，誠心接受批評、整改到位的，既往不咎；整改不力，錯誤繼續(xù)蔓延構(gòu)成違紀(jì)違法行為的，按照有關(guān)規(guī)定組織處理或立案查處。2、警示提醒、誡勉糾錯和責(zé)令整改相關(guān)情況應(yīng)及時通報組織、人事部門，作為年終考核依據(jù)，并記入個人廉政檔案。3、誡勉糾錯和責(zé)令整改的對象在糾錯和整改期間，不得提拔、調(diào)動，不得參加各類先進(jìn)評比。4、警示提醒、誡勉糾錯和責(zé)令整改的對象可向局廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組和區(qū)紀(jì)委提出異議，受理機(jī)構(gòu)調(diào)查了解后，應(yīng)予以答復(fù)。廉政風(fēng)險防控機(jī)制督查制度為切實落實廉政風(fēng)

56、險防控機(jī)制建設(shè)工作，推動我局反腐倡廉建設(shè)工作的深入開展，現(xiàn)根據(jù)惠陽區(qū)房產(chǎn)局廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)實施方案，特制訂本制度。一、基本原則廉政風(fēng)險防控機(jī)制落實情況的監(jiān)督檢查工作堅持黨組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、紀(jì)檢組負(fù)責(zé)、突出重點、整體推進(jìn)的原則。二、組織領(lǐng)導(dǎo)成立局廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)對廉政風(fēng)險防控機(jī)制落實情況進(jìn)行督查。設(shè)立兩個督查小組，督查一組由局長和副局長組成；督查二組由紀(jì)檢組長及監(jiān)察室工作人員組成。督查小組的日常管理事務(wù)由局廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)。督查小組主要履行如下職責(zé)：1、貫徹執(zhí)行上級黨委和局領(lǐng)導(dǎo)班子關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)工作的決議和決定；2、研究制定落實廉政風(fēng)險防控機(jī)制監(jiān)督

57、檢查工作計劃和方案，報局務(wù)會議審議通過后實施；3、在局務(wù)會議報告督查情況；4、研究督查結(jié)果，提出相關(guān)意見和整改建議。三、督查范圍和主要內(nèi)容督查小組對領(lǐng)導(dǎo)班子、各科（所）及干部職工落實廉政風(fēng)險防控機(jī)制的下列情況進(jìn)行督查：1、貫徹執(zhí)行上級黨委和我局關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)工作的任務(wù)部署情況；2、落實廉政風(fēng)險防控機(jī)制相關(guān)情況（“一崗雙責(zé)”制度、首問責(zé)任制度、執(zhí)行“三重一大”制度、廉政勤政、作風(fēng)建設(shè)、思想學(xué)習(xí)、黨務(wù)公開等）；3、依法執(zhí)行各項權(quán)力情況；4、制定及執(zhí)行xx風(fēng)險點防控措施情況；5、群眾對xx狀況xx評價；6、需要督查的其他情況。四、督查方式廉政風(fēng)險防控機(jī)制落實情況的監(jiān)督檢查工作采取責(zé)任自

58、查、定期巡查、垂直抽查、責(zé)任報告、其他督查相結(jié)合的方式進(jìn)行。（一）責(zé)任自查領(lǐng)導(dǎo)班子、各科（所）及干部職工每半年按照自身的崗位廉政風(fēng)險點查找和防控措施表開展廉政風(fēng)險防控機(jī)制落實情況自我檢查，進(jìn)行自我評價，并以書面形式上報自查到局督查小組。（二）定期巡查1、巡查時間：按照崗位廉政風(fēng)險等級劃分風(fēng)險，定期巡查存在風(fēng)險點。高級（紅色）XX風(fēng)險崗位：局長崗位、副局長、紀(jì)檢組長崗位；各科（所）正職崗位。每1個月巡查一次，并及時將檢查情況在局領(lǐng)導(dǎo)班子會上匯報，要求發(fā)現(xiàn)存在問題的部門制訂出整改措施。局長崗位的巡查由督查一組（局長回避），針對廉政風(fēng)險崗位風(fēng)險點逐一對照檢查，并3天內(nèi)將檢查情況在局領(lǐng)導(dǎo)班子會上匯報；

59、副局長及紀(jì)檢組長崗位、各科（所）正職崗位的巡查由督查一組針對廉政風(fēng)險崗位風(fēng)險點逐一對照檢查，并3天內(nèi)將檢查情況在局領(lǐng)導(dǎo)班子會上匯報。中級（橙色）XX風(fēng)險崗位：除高級廉政風(fēng)險崗位和工勤崗位以外的其他崗位的巡查由督查二組落實。每2個月巡查一次，并3天內(nèi)將檢查情況匯報局領(lǐng)導(dǎo)班子，對發(fā)現(xiàn)存在的問題和苗頭制訂出整改意見。低級（黃色）XX風(fēng)險崗位：工勤廉政風(fēng)險崗位的巡查由督查二組組織落實。每2個月巡查一次，并及時將檢查情況匯報局領(lǐng)導(dǎo)班子，要求發(fā)現(xiàn)存在問題的部門制訂出整改措施。2、督查準(zhǔn)備工作：督查組應(yīng)提前5天向被督查的局領(lǐng)導(dǎo)或科（所）發(fā)出督查通知書，告知做好相關(guān)事項準(zhǔn)備工作。3、督查方式（1）專題報告：聽

60、取被督查局領(lǐng)導(dǎo)或科（所）廉政風(fēng)險防控機(jī)制的執(zhí)行情況報告。（2）召開座談會：同時分組召開黨員干部和職工代表座談會，聽取干部職工對被督查科（所）或局領(lǐng)導(dǎo)執(zhí)行廉政風(fēng)險防控機(jī)制執(zhí)行的情況意見。（3）個別訪談：分組與被督查科（所）正副職、一般干部、職工進(jìn)行個別談話，了解廉政風(fēng)險點預(yù)防和執(zhí)行情況。（4）查閱資料：查閱被督查局領(lǐng)導(dǎo)或科（所）有關(guān)廉政風(fēng)險險防控機(jī)制的執(zhí)行情況和工作記錄等相關(guān)資料。（5）民主測評：對被督查局領(lǐng)導(dǎo)或科（所）黨風(fēng)廉政狀況進(jìn)行干部職工及群眾滿意度民主測評（問卷調(diào)查）。4、后續(xù)工作集體評議：督查組匯總了解情況，分析突出問題，對被督查局領(lǐng)導(dǎo)或科（所）情況集體作出基本評價，形成督查意見。（1