知識產(chǎn)權(quán)變動模式研究

1、知識產(chǎn)權(quán)變動形式研究摘要:知識產(chǎn)權(quán)變動形式是財產(chǎn)權(quán)體系的重要內(nèi)容，目前主要有意思主義、登記對抗主義和登記生效主義三種立法例?？紤]到交易平安、交易本錢以及外部性等因素，我國應(yīng)建立一套以登記為中心的知識產(chǎn)權(quán)變動公示體系，并針對知識產(chǎn)權(quán)類型的不同選擇不同的變動形式。詳細(xì)而言，在知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方面，著作權(quán)應(yīng)采登記對抗主義形式，而專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)那么應(yīng)采登記生效主義形式；在知識產(chǎn)權(quán)容許方面，應(yīng)采用登記對抗主義形式；在知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押方面，應(yīng)主要采登記生效主義形式，但著作權(quán)質(zhì)押應(yīng)采登記對抗主義形式。關(guān)鍵詞:知識產(chǎn)權(quán)變動形式/登記生效主義/登記對抗主義/交易平安根據(jù)內(nèi)容的不同，財產(chǎn)關(guān)系可分為財產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系和財產(chǎn)流轉(zhuǎn)關(guān)

2、系。前者為靜態(tài)的財產(chǎn)關(guān)系，而后者為動態(tài)的財產(chǎn)關(guān)系。由此可知財產(chǎn)法的主要任務(wù)有二：一是確定財產(chǎn)的權(quán)屬，保護(hù)所有者對其財產(chǎn)的占有、使用、收益和處分；二是保護(hù)財產(chǎn)的流轉(zhuǎn)，即通過對當(dāng)事人之間商品交換的調(diào)整，保護(hù)權(quán)利人的權(quán)利，促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)的開展。同樣，作為財產(chǎn)法下位法的知識產(chǎn)權(quán)法也應(yīng)當(dāng)圍繞上述兩種財產(chǎn)關(guān)系展開。但是，當(dāng)今世界各國的知識產(chǎn)權(quán)立法大多集中在靜態(tài)的知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系，而對于知識產(chǎn)權(quán)的動態(tài)關(guān)系以及交易平安的保護(hù)卻并不留意，由此造成了知識產(chǎn)權(quán)交易當(dāng)中的諸多困境。知識產(chǎn)權(quán)變動形式作為標(biāo)準(zhǔn)動態(tài)財產(chǎn)關(guān)系的主要制度，其立法是否科學(xué)攸關(guān)財產(chǎn)交易平安與否。研究知識產(chǎn)權(quán)交易的根底理論，確立適宜我國國情的知識產(chǎn)權(quán)變動形

3、式是當(dāng)下知識產(chǎn)權(quán)法研究迫切需要解決的問題。一、知識產(chǎn)權(quán)變動形式的內(nèi)涵及立法例一知識產(chǎn)權(quán)變動形式的內(nèi)涵知識產(chǎn)權(quán)變動即知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)生、變更以及消滅，是知識產(chǎn)權(quán)之得喪變更在法律上所表現(xiàn)出的一種權(quán)利動態(tài)現(xiàn)象。知識產(chǎn)權(quán)的變動表現(xiàn)的是知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)動狀態(tài)，即人與人之間對于權(quán)利客體的支配和利用關(guān)系在法律上的變化。由于知識產(chǎn)權(quán)是對知識財產(chǎn)的直接支配，因此知識產(chǎn)權(quán)變動是知識產(chǎn)權(quán)主體與知識財產(chǎn)互相關(guān)聯(lián)的變動。從形態(tài)來看，這種變動主要表現(xiàn)為創(chuàng)造新的知識財產(chǎn)以及買受和繼承轉(zhuǎn)移知識財產(chǎn)等。知識產(chǎn)權(quán)的喪失，那么是因知識財產(chǎn)的滅失絕對的消滅、讓與移轉(zhuǎn)、長期不行使權(quán)利導(dǎo)致消滅時效、放棄等方式而喪失。假設(shè)將知識產(chǎn)權(quán)出資入伙，那么

4、產(chǎn)生共有關(guān)系內(nèi)容的變更；假設(shè)設(shè)定質(zhì)權(quán)，那么會產(chǎn)生自己不能親自使用收益作用的變更等變更。就廣義而言，知識產(chǎn)權(quán)變動形式是指一個國家或地區(qū)的立法對知識產(chǎn)權(quán)變動進(jìn)展法律調(diào)控的詳細(xì)方式，其涵蓋了知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生、變更和消滅等各種不同的知識產(chǎn)權(quán)變動方式；就狹義而言，知識產(chǎn)權(quán)變動形式是指一個國家或地區(qū)的立法對基于合同行為的知識產(chǎn)權(quán)變動進(jìn)展法律調(diào)控的詳細(xì)方式。因此，狹義的知識產(chǎn)權(quán)變動形式的內(nèi)容不涉及基于法律的直接規(guī)定而導(dǎo)致的知識產(chǎn)權(quán)變動，如知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生、消滅和繼承等。本文主要研究狹義的知識產(chǎn)權(quán)變動形式及其立法形式。因知識產(chǎn)權(quán)本身是一個包括了各種知識產(chǎn)權(quán)類型的包容性體系，且不同種類的知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利變動形式也可能會

5、有所差異，故筆者僅以著作權(quán)、專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)三種典型的知識產(chǎn)權(quán)為對象，對知識產(chǎn)權(quán)變動形式進(jìn)展研究。二知識產(chǎn)權(quán)變動形式的立法例財產(chǎn)權(quán)變動形式的立法具有“區(qū)域化色彩，在不同國家或地區(qū)，或者在不同歷史時期，往往有著不同的立法表達(dá)，知識產(chǎn)權(quán)變動形式的立法也是如此。關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)變動形式的立法選擇，國內(nèi)學(xué)界并無定論。例如，有學(xué)者在方法論上借鑒物權(quán)變動形式，將知識產(chǎn)權(quán)變動形式分為意思主義形式、債權(quán)形式主義形式和知識產(chǎn)權(quán)形式主義形式；1而更多的學(xué)者只是在著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)等詳細(xì)的知識產(chǎn)權(quán)變動問題中提出了知識產(chǎn)權(quán)變動形式的登記對抗主義和登記生效主義形式。2綜觀世界上多數(shù)國家和地區(qū)有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)變動形式的立法例

6、，詳細(xì)表現(xiàn)以下三種形式，三者的區(qū)別主要在于是否應(yīng)將知識產(chǎn)權(quán)之變動系于法定的公示方式登記。意思主義形式在意思主義形式下，知識產(chǎn)權(quán)的變動以作為根底關(guān)系的合同為根據(jù)，即合同生效那么知識產(chǎn)權(quán)發(fā)生相應(yīng)的變動而無需登記。例如，?中華人民共和國著作權(quán)法施行條例?第條規(guī)定：“與著作權(quán)人訂立專有容許使用合同、轉(zhuǎn)讓合同的，可以向著作權(quán)行政管理部門備案。在此，對于著作權(quán)的轉(zhuǎn)讓和容許，登記與否完全取決于當(dāng)事人的意愿，不影響其效力。在專利權(quán)容許中，根據(jù)?中華人民共和國專利法施行細(xì)那么?第條第款和?專利施行容許合同備案管理方法?第條的規(guī)定，專利施行容許合同的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自容許合同生效之日起個月內(nèi)向國務(wù)院專利行政部門備案。但

7、是，對備案的法律效力，法律未作明確的規(guī)定。不過，從我國法律的相關(guān)規(guī)定進(jìn)展分析，應(yīng)認(rèn)定此處的“備案只是一種倡導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)事人備案與否并不影響專利施行容許合同的效力。其原因如下：從立法用語上看，上述法律規(guī)定當(dāng)事人應(yīng)在專利施行容許合同生效之日起個月內(nèi)向主管部門備案；從語義上看，專利施行容許合同在備案之前就已生效，因此不存在備案影響專利施行容許合同生效的問題。最高人民法院?關(guān)于適用中華人民共和國合同法假設(shè)干問題的解釋一?第條規(guī)定：“法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù)，但未規(guī)定登記后生效的，當(dāng)事人未辦理登記手續(xù)不影響合同的效力。專利施行容許合同的備案應(yīng)該屬于這種情況，即專利施行容許合同未按規(guī)定進(jìn)展備

8、案的，其效力不受任何影響。由此可見，我國現(xiàn)行立法關(guān)于著作權(quán)的轉(zhuǎn)讓以及著作權(quán)和專利權(quán)的容許都采用了意思主義形式。此外，我國臺灣地區(qū)所謂的“著作權(quán)法第條關(guān)于著作權(quán)的轉(zhuǎn)讓、容許和著作權(quán)質(zhì)權(quán)設(shè)立的規(guī)定也采用了這種形式。登記對抗主義形式在登記對抗主義形式下，知識產(chǎn)權(quán)之變動原那么上取決于作為根底關(guān)系的合同，即合同生效那么知識產(chǎn)權(quán)發(fā)生相應(yīng)的變動，但未進(jìn)展登記的，那么該權(quán)利變動不得對抗好心的第三人。在法國，注冊商標(biāo)權(quán)、申請專利的權(quán)利和專利權(quán)之轉(zhuǎn)讓即采用了登記對抗主義形式。例如，?法國知識產(chǎn)權(quán)法典?第條規(guī)定：“任何注冊商標(biāo)權(quán)的權(quán)利移轉(zhuǎn)或者變更，非經(jīng)在全國商標(biāo)注冊簿中登記，不得用以對抗第三人；第條規(guī)定：“任何改動

9、或轉(zhuǎn)讓注冊外觀設(shè)計權(quán)利的行為，凡未在一個全國外觀設(shè)計注冊簿的公共注冊簿中登記的，不得對抗第三人；第條規(guī)定：“所有系于專利申請或?qū)＠臋?quán)利的轉(zhuǎn)讓或變動行為，非經(jīng)在國家工業(yè)產(chǎn)權(quán)局設(shè)立的全國專利注冊簿中登記，不得對抗第三人。日本對著作權(quán)的變動也采取該形式，如根據(jù)?日本著作權(quán)法?第條和第條的規(guī)定，著作權(quán)的轉(zhuǎn)移或處分的限制，或以著作權(quán)為標(biāo)的的質(zhì)權(quán)的設(shè)定、轉(zhuǎn)移、變更、消亡假設(shè)不在著作權(quán)登記簿上登記，那么這些事項不得對抗第三人。?加拿大著作權(quán)法?第條第款也規(guī)定，假設(shè)未能真實(shí)告知受讓人或被容許人，任何基于價格因素進(jìn)展的版權(quán)轉(zhuǎn)讓或涉及版權(quán)利益的容許將會被裁決為無效，除非之前的轉(zhuǎn)讓或容許是按照法律規(guī)定的方式進(jìn)展了

10、登記，而且登記文書記載了受讓人或被容許人所主張的權(quán)利。此外，?美國版權(quán)法?第條、?意大利著作權(quán)法?第條都有類似的規(guī)定。在我國，根據(jù)?中華人民共和國商標(biāo)法?以下簡稱?商標(biāo)法?第條第款、?中華人民共和國商標(biāo)法施行條例?以及?商標(biāo)使用容許合同備案方法?第條的規(guī)定，商標(biāo)權(quán)人容許別人使用其注冊商標(biāo)的，法律要求自商標(biāo)容許使用合同簽訂之日起個月內(nèi)將合同副本報送商標(biāo)局備案。最高人民法院?關(guān)于審理商標(biāo)民事糾紛案件適用法律假設(shè)干問題解釋?第條對此作了進(jìn)一步的規(guī)定：“商標(biāo)容許合同未經(jīng)備案的，不影響合同的效力，但當(dāng)事人另有約定的除外。商標(biāo)使用容許合同未在商標(biāo)局備案的，不得對抗好心第三人。由此可見，我國現(xiàn)行立法對商標(biāo)容

11、許采用的是登記對抗主義形式。登記生效主義形式在登記生效主義形式下，登記是知識產(chǎn)權(quán)變動的生效要件之一，非經(jīng)登記，知識產(chǎn)權(quán)不發(fā)生當(dāng)事人意圖實(shí)現(xiàn)的權(quán)利變動效果。?日本專利法?采用的就是登記生效主義形式。例如，?日本專利法?第條規(guī)定：“下述事項假設(shè)不進(jìn)展登記就不發(fā)生效力：專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓因繼承及其他一般繼承除外、專利權(quán)的放棄、專利權(quán)處分的限制；專用施行權(quán)的設(shè)定、轉(zhuǎn)讓因繼承及其他一般繼承除外、變更，或處分的限制；以專利或?qū)Ｓ檬┬袡?quán)為目的抵押權(quán)的設(shè)定、轉(zhuǎn)讓因繼承及其他一般繼承除外、變更、消滅因混淆或擔(dān)保債權(quán)的消滅除外或處分權(quán)的限制。?俄羅斯聯(lián)邦民法典?規(guī)定，統(tǒng)一技術(shù)權(quán)跨境移轉(zhuǎn)合同必須進(jìn)展國家登記，不遵守國家登

12、記的要求將導(dǎo)致合同無效，而且是自始無效。3?德國商標(biāo)和其他標(biāo)志保護(hù)法?第條規(guī)定，假設(shè)向?qū)＠痔峁┝讼鄳?yīng)證據(jù)，基于當(dāng)事人一方的懇求，通過商標(biāo)注冊獲得的權(quán)利的轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)記錄在注冊簿上，假設(shè)權(quán)利的轉(zhuǎn)讓只涉及商標(biāo)注冊的某些商品或效勞，應(yīng)當(dāng)應(yīng)要求繳納收費(fèi)表規(guī)定的記錄轉(zhuǎn)讓的費(fèi)用，假設(shè)不繳納此費(fèi)用，應(yīng)被認(rèn)為沒有提出此懇求；第條規(guī)定，假設(shè)將注冊商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓或移轉(zhuǎn)給第三方，權(quán)利繼受者在專利局的程序中，或在向?qū)＠ㄔ禾崞鸬纳显V程序中，或在就法律問題向聯(lián)邦法院提起的上訴程序中，只有自專利局收到轉(zhuǎn)讓注冊的懇求之日起，權(quán)利繼受者才可以要求保護(hù)該商標(biāo)以及主張通過注冊獲得的權(quán)利。由此說明，德國商標(biāo)法對商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓實(shí)行登記生效原

13、那么。我國現(xiàn)行立法對專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)的轉(zhuǎn)讓以及知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)的設(shè)立也采取的是登記生效主義形式。例如，根據(jù)?中華人民共和國專利法?第條、?商標(biāo)法?第條的規(guī)定，專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓中的相關(guān)交易人應(yīng)該向相關(guān)的主管部門進(jìn)展登記或提出申請，且專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同自登記之日起生效，商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同自其被核準(zhǔn)公告之日起生效。二、知識產(chǎn)權(quán)變動形式的選擇：以交易平安為核心價值的考慮一交易平安：知識產(chǎn)權(quán)變動的價值根底“平安作為法律的根底性價值之一，有助于生命、財產(chǎn)、自由與公平等其他價值的狀況穩(wěn)定化。4正如英國學(xué)者霍布斯所言：“保護(hù)生活、財產(chǎn)和契約的平安，構(gòu)成了法律有序化的最為重要的任務(wù)；自由與平等那么應(yīng)當(dāng)服從這一崇高的政治活動

14、的目的。5之所以將平安置于如此重要的地位，是因為平安不僅與法秩序親密相關(guān)，也是法秩序價值的表達(dá)。6這種平安價值在經(jīng)濟(jì)生活中表達(dá)為靜態(tài)的財產(chǎn)歸屬平安和動態(tài)的財產(chǎn)交易平安，而交易平安那么不可防止地會涉及財產(chǎn)權(quán)的權(quán)利變動機(jī)制。“近代市民法的原那么性的權(quán)利變動機(jī)制是建立在權(quán)利確定和意思真實(shí)的根底上的。7然而，在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活中，表意人的意思可能并不會反映權(quán)利的真實(shí)狀態(tài)，而當(dāng)事人又好心無過失地相信該意思而為某種交易時，這種好心且無過失的信賴顯然有保護(hù)的必要。于是，在民法上形成了一系列的信賴保護(hù)制度，如表見代理制度。為了確保交易平安，現(xiàn)代財產(chǎn)制度往往為其配置了一系列的制度規(guī)那么，如財產(chǎn)權(quán)的表征方式、公示原

15、那么、公信原那么等，而財產(chǎn)權(quán)變動形式與財產(chǎn)權(quán)的表征方式以及公示原那么、公信原那么息息相關(guān)，知識產(chǎn)權(quán)變動形式當(dāng)然也不例外。二公示公信：交易平安的實(shí)現(xiàn)方式財產(chǎn)權(quán)的表征方式與公示原那么的關(guān)系在我國學(xué)界一直是懸而未決的問題。以物權(quán)為例，我國學(xué)者關(guān)于物權(quán)公示的對象有“享有或者權(quán)利說、“變動說、“享有及變動說和“享有、變動及消滅說等。8為了便于闡述以及厘清表征方式、公示原那么與公信原那么三者之間的關(guān)系，本文借鑒葉金強(qiáng)先生的觀點(diǎn)，9將知識產(chǎn)權(quán)靜態(tài)歸屬的表征與知識產(chǎn)權(quán)變動的公示以及其公信力加以區(qū)分。知識產(chǎn)權(quán)靜態(tài)歸屬的表征方式與公信原那么在財產(chǎn)交易中，為獲得排他性產(chǎn)權(quán)，交易相對人必須透過某種信息渠道去理解和落實(shí)

16、涉案財產(chǎn)的權(quán)利狀態(tài)，以防止遭受損害。假設(shè)將此種信息渠道的構(gòu)建和權(quán)利狀態(tài)的落實(shí)完全交由交易相對人，那么往往需要通過一步步回溯權(quán)源的方式來實(shí)現(xiàn)，但這種方式極可能導(dǎo)致高昂的信息本錢。因此，現(xiàn)代財產(chǎn)法透過財產(chǎn)權(quán)的表征方式建立起一條穩(wěn)定的信息傳遞渠道。交易相對人可以通過該渠道到達(dá)識別權(quán)利主體、理解權(quán)利狀態(tài)之目的，而這種為法律所成認(rèn)的識別權(quán)利的途徑和方式即為財產(chǎn)權(quán)的表征方式。以物權(quán)為例，物權(quán)的表征是權(quán)利人自覺或不自覺地向外人說明其擁有物權(quán)的事實(shí)和外觀，是世人借以判斷某人擁有物權(quán)的初步根據(jù)。因此，物權(quán)表征也可以說是一種權(quán)利表象或權(quán)利外觀。10在現(xiàn)代物權(quán)法中，占有被確定為動產(chǎn)物權(quán)的表征方式，而登記那么被確定為

17、不動產(chǎn)物權(quán)的表征方式。因此，交易相對人可以通過觀察交易之動產(chǎn)的占有狀態(tài)或者查詢不動產(chǎn)登記信息的方式來到達(dá)獲取交易之動產(chǎn)或不動產(chǎn)的權(quán)利主體和權(quán)利狀態(tài)等信息之目的，以防止因交易信息的不對稱而可能導(dǎo)致的交易風(fēng)險。然而，僅僅具有財產(chǎn)權(quán)的表征方式顯然缺乏以保護(hù)交易平安，于是，現(xiàn)代財產(chǎn)法在財產(chǎn)權(quán)表征方式的根底上推導(dǎo)出公信原那么，即第三人因基于對法律認(rèn)可的表征方式所標(biāo)示的權(quán)利狀態(tài)的信賴而進(jìn)展某項交易時，即使該表征方式所標(biāo)示的權(quán)利狀態(tài)與真實(shí)的權(quán)利狀態(tài)不一致，第三人也不會因表征方式傳遞信息的錯誤而承擔(dān)不利的法律后果，其典型就是好心獲得制度?！翱梢?，公信原那么的目的在于保護(hù)交易的平安與便捷。它有時雖然不免犧牲真正

18、權(quán)利享有人的利益，但這是法律為促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)開展，在權(quán)利享有人的個人利益與社會利益之間進(jìn)展平衡、選擇的結(jié)果。11在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，因不同種類的知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生方式的差異而導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)表征方式的云泥之別。專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)的產(chǎn)生雖然涉及創(chuàng)造性行為、申請行為以及國家主管機(jī)關(guān)的授權(quán)行為三個方面，但根據(jù)相關(guān)法律的規(guī)定，商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)需要經(jīng)過申請、審批、登記、公告等程序才能獲得保護(hù)。專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)的登記不僅涵蓋權(quán)利主體、權(quán)利范圍以及權(quán)利期限等極為詳細(xì)的權(quán)利信息，而且以國家主管機(jī)關(guān)的名義發(fā)布，具有極高的權(quán)威性。而第三人因信賴主管機(jī)關(guān)的登記信息而與登記的專利權(quán)或商標(biāo)權(quán)主體進(jìn)展交易時，其信賴?yán)胬響?yīng)受到尊重和保護(hù)，此即

19、登記公信力的應(yīng)有之義。與此不同，著作權(quán)采取自動獲得原那么，即具有獨(dú)創(chuàng)性的作品一經(jīng)完成即獲得著作權(quán)的保護(hù)，不存在主管機(jī)關(guān)的授權(quán)行為和權(quán)威的登記信息系統(tǒng)。因此，著作權(quán)的享有無法通過登記的方式來表征。即使權(quán)利人可以通過自愿登記的方式來彰顯自己的權(quán)利，著作權(quán)權(quán)屬登記也無法與專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)權(quán)屬登記相比。這是因為，一方面著作權(quán)權(quán)屬登記為自愿行為，因為受到本錢等因素的制約，真正進(jìn)展登記的作品比例不高，所以不具有普遍性的表征意義；另一方面，著作權(quán)權(quán)屬登記的公信力強(qiáng)度無法與專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)權(quán)屬登記相比。不同的權(quán)利表征方式推導(dǎo)出來的公信力應(yīng)有強(qiáng)度差異，其本質(zhì)是對第三人信賴提供何種程度的保護(hù)是適當(dāng)?shù)?。以動產(chǎn)占有和不動

20、產(chǎn)登記為例，在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中，占有與所有權(quán)的別離已經(jīng)成為常態(tài)，實(shí)際占有動產(chǎn)的主體極有可能不是動產(chǎn)的所有權(quán)主體，因此占有表征權(quán)利的缺陷會因此而擴(kuò)大，這就要對動產(chǎn)占有的公信力進(jìn)展一定的限縮，并要求第三人盡到一定的注意義務(wù)；而不動產(chǎn)登記雖然也存在登記錯誤的情形，但在較為嚴(yán)密的規(guī)那么體系下并不具有普遍性。因此，不動產(chǎn)登記應(yīng)比動產(chǎn)占有具有更強(qiáng)的公信力。在著作權(quán)權(quán)屬登記中，登記機(jī)關(guān)一般不會對登記的作品是否構(gòu)成著作權(quán)法上的作品并享有著作權(quán)以及作品的真實(shí)權(quán)利狀態(tài)進(jìn)展審查，因此登記的信息也就極有可能與作品的真實(shí)狀態(tài)不符；而專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)權(quán)屬登記所標(biāo)示的信息相對而言要準(zhǔn)確得多，特別是在權(quán)利主體狀態(tài)的準(zhǔn)確性上。因此

21、，著作權(quán)權(quán)屬登記的表征方式及其公信力受到很大限制。同時，由于著作權(quán)的主體缺乏具有普遍性的表征方式，第三人也難以確定作品的真正權(quán)利人，因此著作權(quán)法規(guī)定著作權(quán)原那么上屬于作者，而在作品上有署名的情況下，形成準(zhǔn)占有的正面推定力，推定署名人為作者，進(jìn)而可以推定其為著作權(quán)人，這實(shí)際上就是著作權(quán)的一種表征方式。因為一般情況下在作品上署名的人與作品的作者是一致的，第三人可以通過查看作品的署名來判斷著作權(quán)的權(quán)屬狀態(tài)。由此可見，著作權(quán)權(quán)屬登記或署名推定原那么所引申的公信力強(qiáng)度要低于專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)的權(quán)屬登記，而兩者之間的這種差異也會影響到權(quán)利變動形式的選擇。知識產(chǎn)權(quán)變動中的公示與公信原那么知識產(chǎn)權(quán)的表征方式所針對

22、的是靜態(tài)歸屬，即知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬于誰所有。在市場經(jīng)濟(jì)中，知識產(chǎn)權(quán)交易頻繁發(fā)生，由此也帶來新的交易平安問題。而靜態(tài)意義上的知識產(chǎn)權(quán)表征方式顯然已經(jīng)不能有效確保交易平安，因此要求法律對經(jīng)濟(jì)生活的這種變化給予回應(yīng)，于是知識產(chǎn)權(quán)變動的公示就成為必要?！肮驹敲粗尚?，實(shí)不僅物權(quán)而已，礦業(yè)權(quán)、水權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)與漁業(yè)權(quán)等無體財產(chǎn)權(quán)亦以登記為其公示方法。12知識產(chǎn)權(quán)變動的公示不同于知識產(chǎn)權(quán)歸屬的靜態(tài)表征，它是一個動態(tài)的過程。這種權(quán)利變動的公示及其延伸出來的公信原那么實(shí)際上是基于保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)交易中的第三人而創(chuàng)設(shè)的。在知識產(chǎn)權(quán)交易中，所謂公示，乃是將知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)狀及其變動情況予以公布；所謂公信，乃是知識

23、產(chǎn)權(quán)交易中潛在當(dāng)事人對于公示的內(nèi)容予以信賴。因此，在知識產(chǎn)權(quán)變動中，公示與公信原那么肩負(fù)著保障交易平安、維護(hù)交易第三人利益的重要職責(zé)。知識產(chǎn)權(quán)的對世性、排他性以及權(quán)利客體的非物質(zhì)性，意味著知識產(chǎn)權(quán)的變動在法律上不應(yīng)僅以雙方當(dāng)事人之間的意思表示為限，其在外部上應(yīng)該具有更強(qiáng)于物權(quán)變動的別人可以識別的表征，以使知識產(chǎn)權(quán)法律關(guān)系得以明晰明確。假設(shè)在知識產(chǎn)權(quán)交易中無此外部表征，那么在交易繁盛、知識產(chǎn)權(quán)變動頻繁的現(xiàn)今社會，不僅知識財產(chǎn)的支配與權(quán)屬確定性會受到影響，而且勢必害及好心第三人的合法利益，從而使整個知識產(chǎn)權(quán)交易陷于紊亂的境地。物的關(guān)系只能對抗因公示而知情的人，13在知識產(chǎn)權(quán)交易中也是如此。法律嚴(yán)格

24、按照知識產(chǎn)權(quán)排他性和權(quán)利客體非物質(zhì)性的特征抽象出知識產(chǎn)權(quán)公示原那么，然后又按照知識產(chǎn)權(quán)公示原那么的要求建立起知識產(chǎn)權(quán)登記制度，并在此根底上延伸出知識產(chǎn)權(quán)法登記的公信原那么，詳細(xì)表現(xiàn)為權(quán)利正確性推定原那么，以保護(hù)根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記簿獲得知識產(chǎn)權(quán)的第三人。根據(jù)登記推定作用，必然會產(chǎn)生第三人從無權(quán)利人處獲得知識產(chǎn)權(quán)的情形。與物權(quán)變動中存在的借用、租賃等“委托占有的情形不同，第三人從無權(quán)利人處獲得知識產(chǎn)權(quán)的情形在知識產(chǎn)權(quán)變動領(lǐng)域主要表達(dá)在交易過程中的知識產(chǎn)權(quán)變動，也就是在知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)根據(jù)法律行為轉(zhuǎn)移給第三人后，交易的債權(quán)行為無效或被撤銷，導(dǎo)致向第三人出讓知識產(chǎn)權(quán)的出讓人形成“無權(quán)處分的情形。在該情形下，

25、雖然第一手交易的受讓人最終喪失了對知識產(chǎn)權(quán)的處分權(quán)，但第三人也可以根據(jù)登記推定獲得該知識產(chǎn)權(quán)。這樣，一項知識產(chǎn)權(quán)變動能否發(fā)生排他性后果、第三人利益能否得到保護(hù)均建立在符合知識產(chǎn)權(quán)法法理的根底之上。原所有權(quán)人因為有對其財產(chǎn)處分不當(dāng)?shù)男袨椋`犯了仁慈管理義務(wù)，所以不能追回自己的知識產(chǎn)權(quán)，而只能追回不當(dāng)?shù)美５谌艘驗楹翢o過錯，其利益比原所有人更值得保護(hù)，其所得的所有權(quán)不受追奪。三、知識產(chǎn)權(quán)變動形式的選擇：基于交易本錢和外部性的考慮一交易本錢與知識產(chǎn)權(quán)變動形式的選擇一般而言，這里的交易本錢主要是指維護(hù)交易平安的本錢和實(shí)現(xiàn)交易快捷的本錢。實(shí)現(xiàn)交易快捷的本錢，即為了確保交易便捷而需要支付的各種本錢，如人

26、們?yōu)樽非蟊憬莶贿M(jìn)展登記而可能引起的保險費(fèi)用或者風(fēng)險折扣等。維護(hù)交易平安的本錢也就是社會為了確保交易平安而支付的本錢，實(shí)際上是為了獲得排他性產(chǎn)權(quán)所需支付的本錢，既包括國家或政府為建立和維持財產(chǎn)權(quán)交易的公示體系而支付的本錢，也包括當(dāng)事人為公示而支付的費(fèi)用如登記費(fèi)用以及為完成公示所花費(fèi)的時間和精力等本錢。在知識產(chǎn)權(quán)變動中對交易本錢的考慮主要在于衡量權(quán)利變更登記的交易本錢和收益。由于我國的著作權(quán)、專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)的登記體系實(shí)際上已經(jīng)建立，因此國家承擔(dān)的主要是登記體系的維持本錢，如人員的增加、設(shè)備的更換等，而這實(shí)際上與其確保交易平安和促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)市場交易的公共政策目的息息相關(guān)。當(dāng)然，知識產(chǎn)權(quán)登記制度的建立

27、也有收益。就國家或政府而言，其收益為通過確保交易平安的方式實(shí)現(xiàn)促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)市場交易開展的公共政策目的；就交易當(dāng)事人而言，其從知識產(chǎn)權(quán)登記中所獲得的收益那么主要表達(dá)在交易風(fēng)險的降低或者躲避上，即可以通過查詢知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利變動登記的方式獲取相應(yīng)的信息，進(jìn)而躲避或降低風(fēng)險。而在登記方式欠缺的情況下，交易當(dāng)事人為維護(hù)交易平安，那么需要由自己單獨(dú)完成相應(yīng)的信息搜尋和權(quán)利查驗程序，而這不可防止地會導(dǎo)致本錢的發(fā)生，如為實(shí)現(xiàn)交易而必須理解和掌握各種信息所支付的費(fèi)用，此即信息本錢。此外，知識產(chǎn)權(quán)交易本身可能帶來的收益大小那么會影響當(dāng)事人進(jìn)展登記的意愿。在交易可能獲得的收益與其進(jìn)展登記而支付的本錢之差額達(dá)不到預(yù)期時

28、，當(dāng)事人可能選擇不進(jìn)展登記；反之，那么可能選擇登記。因此，無論對國家或政府抑或交易當(dāng)事人而言，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利變更登記都可能產(chǎn)生相應(yīng)的本錢和收益。二外部性與知識產(chǎn)權(quán)變動形式的選擇登記作為財產(chǎn)權(quán)變動的一種公示方式也會產(chǎn)生一定的外部性。根據(jù)美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森的理解，“消費(fèi)和消費(fèi)過程中當(dāng)有人被強(qiáng)加了非自愿的本錢或利潤時，外部性就會產(chǎn)生。更為準(zhǔn)確地說，外部性是一個經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)對別人福利施加的一種未在市場交易中反映出來的影響。14更通俗地講，個人收益或本錢與社會收益或本錢之間的差異，意味著有第三方或者更多方在沒有他們?nèi)菰S的情況下獲得或者承擔(dān)一些收益或者本錢，這就是外部性。15外部性通常以多種形式出現(xiàn)：有些是積

29、極的，如收益外溢，稱為正外部性；有些是消極的，如本錢外溢，稱為負(fù)外部性。正外部性是社會成員的行為給其別人帶來了某種收益，但該行為人卻不能由此得到補(bǔ)償；負(fù)外部性是社會成員的行為給其別人造成損失或使其增加本錢，收益下降，但該行為人卻不必為這種損害進(jìn)展補(bǔ)償。16財產(chǎn)權(quán)變動登記的正外部性主要表達(dá)為便于相關(guān)職能部門對財產(chǎn)權(quán)信息的歸檔、追蹤和管理，如機(jī)動車所有權(quán)變動登記有利于交通管理部門及時獲知更換后的車主信息、加強(qiáng)管理以及對交通事故的處理等；財產(chǎn)權(quán)變動登記的負(fù)外部性主要表達(dá)為交易當(dāng)事人的私密性受到損害，如貴重物品的轉(zhuǎn)讓登記可能會使得當(dāng)事人的財產(chǎn)狀況等信息被公開。一般而言，不同財產(chǎn)權(quán)的社會屬性可能會有所不

30、同，由此所帶來的外部性也可能會有所差異。專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)都為典型的工業(yè)產(chǎn)權(quán)，一般認(rèn)為其主要是一種財產(chǎn)權(quán)。而專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)的獲得都必須以內(nèi)容的公開為前提，以此促進(jìn)知識的擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移。同時，專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)還涉及大量的行政管理內(nèi)容，如商標(biāo)使用的監(jiān)管、注冊商標(biāo)的撤銷、專利費(fèi)用的收取等。因此，對專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)的轉(zhuǎn)讓進(jìn)展登記，除了能保證交易平安外，還能獲得正外部性：有利于主管部門的信息獲取和管理，有利于保護(hù)消費(fèi)者利益，有利于有意進(jìn)展技術(shù)合作或品牌合作的主體通過查詢登記簿記載的主體信息的方式聯(lián)絡(luò)上真正的權(quán)利人等。由此可見，專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)的轉(zhuǎn)讓采用登記生效主義形式是合理的立法選擇。著作權(quán)與專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)有所差異。

31、作品不僅僅蘊(yùn)含著一定的經(jīng)濟(jì)價值，在很多情況下還表達(dá)著作者或權(quán)利人的人格利益或精神利益。正因如此，著作權(quán)法賦予著作權(quán)人發(fā)表權(quán)，由其自由決定是否公開其作品。而涉及個人隱私等因素的作品，作者往往會因其內(nèi)容的私密性而回絕發(fā)表。著作權(quán)轉(zhuǎn)讓就不得不考慮這一因素。也就是說，假設(shè)當(dāng)事人不愿將交易的作品信息公之于眾或者不愿將其私下交易公開，那么強(qiáng)迫登記會導(dǎo)致其私密性受到損害。因此，從這個意義上來說，著作權(quán)轉(zhuǎn)讓的登記生效主義形式有其缺陷。四、我國知識產(chǎn)權(quán)變動形式的制度完善一知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓變動形式的制度完善如前所述，我國現(xiàn)行專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)之轉(zhuǎn)讓采用登記生效主義形式的立法較為完善，不再贅述。而著作權(quán)轉(zhuǎn)讓的變動形式不以任

32、何公示方式為要件，即登記與否對著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力并無任何影響，由此導(dǎo)致“一女多嫁等現(xiàn)象的出現(xiàn)，著作權(quán)的交易平安也就成為著作權(quán)市場交易開展的一大障礙。由此可見，知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓變動形式的制度完善主要就在于著作權(quán)轉(zhuǎn)讓制度的完善。筆者認(rèn)為，我國應(yīng)該建立著作權(quán)轉(zhuǎn)讓登記制度，從而強(qiáng)化公信力。與其他知識產(chǎn)權(quán)客體一樣，著作權(quán)客體也具有無形性、非物質(zhì)性的特點(diǎn)，不占有一定的空間，不能發(fā)生實(shí)在而詳細(xì)的控制，權(quán)利的轉(zhuǎn)移也無需進(jìn)展“有形交付，因此著作權(quán)是否已經(jīng)轉(zhuǎn)讓不易為不特定的第三人所察知。17設(shè)置登記制度，可以使第三人通過可識別的權(quán)利外觀，從外部知曉著作權(quán)狀況，著作權(quán)法律關(guān)系據(jù)此也得以透明；否那么，不僅著作權(quán)交易的平

33、安會受到損害，而且也將損及第三人利益，從而導(dǎo)致交易秩序的混亂?！霸诂F(xiàn)代社會，公示原那么的適用、采行早已超越了物權(quán)的享有與變動的范圍，即便是礦業(yè)權(quán)、水權(quán)、漁業(yè)權(quán)和商標(biāo)權(quán)等無體財產(chǎn)權(quán)，也莫不以登記作為其公示方法。18以登記作為著作權(quán)轉(zhuǎn)讓的公示方式，可以使權(quán)利轉(zhuǎn)讓由“無形著作權(quán)客體特性向“有形記載在登記簿上轉(zhuǎn)化。在登記的效力形式上，我國應(yīng)采用登記對抗主義形式，即為了更好地保護(hù)著作權(quán)人的合法權(quán)益且有利于交易平安和藹意第三人的權(quán)益，法律應(yīng)規(guī)定著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)當(dāng)?shù)街鳈?quán)管理機(jī)關(guān)進(jìn)展登記。著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同未經(jīng)登記，雖然不影響轉(zhuǎn)讓合同的效力，但不得對抗好心第三人。19其理由如下：登記對抗主義形式是世界上多數(shù)國家

34、所采用的形式，如日本、美國、意大利等國。登記對抗主義形式更能表達(dá)立法對當(dāng)事人意愿的尊重，也符合私法自治的根本原那么。與專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)不同，著作權(quán)含有更多的人格和精神因素，因此著作權(quán)法應(yīng)表達(dá)出對作者及權(quán)利人意愿的尊重。在登記對抗主義形式下，是否登記由當(dāng)事人自由決定，由其在登記的本錢與不登記的風(fēng)險之間進(jìn)展權(quán)衡，進(jìn)而做出抉擇。登記生效主義形式要求著作權(quán)的轉(zhuǎn)讓必須登記方才生效，而在當(dāng)事人有交易意愿且其作品又具有私密性時，登記將會給當(dāng)事人造成一定的障礙。此時，當(dāng)事人不得不在交易與私密性受損之間困難地做出決斷。從交易本錢分析，采用登記對抗主義形式也更為合理。不同的作品往往具有不同的經(jīng)濟(jì)價值，而著作權(quán)交易之

35、標(biāo)的額也可能大小不一。在登記生效主義形式下，不管著作權(quán)的經(jīng)濟(jì)價值或著作權(quán)交易之?dāng)?shù)額大小，都需經(jīng)過登記才能生效，這對那些小額交易來說無疑是設(shè)置了過高的登記本錢，因此可能導(dǎo)致一些人放棄交易，從而抑制交易的數(shù)量和規(guī)模，不利于著作權(quán)市場的開展。二知識產(chǎn)權(quán)容許變動形式的制度完善知識產(chǎn)權(quán)容許是知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利變動的一種形式。如前所述，我國現(xiàn)行立法對著作權(quán)和專利權(quán)的容許并未設(shè)置相應(yīng)的公示方式，相關(guān)規(guī)定中的“備案只是一種倡導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)而不具有強(qiáng)迫性；而商標(biāo)權(quán)的容許那么采用了登記對抗主義形式。知識產(chǎn)權(quán)容許作為知識產(chǎn)權(quán)的一種重要的利用方式，其本身也可能影響到第三人的利益。例如，在專利獨(dú)占施行容許合同下，被容許人有獨(dú)占性地

36、施行專利的權(quán)利，第三人甚至專利權(quán)人自己都不能施行該專利?？梢姡?dú)占施行容許合同不僅在當(dāng)事人間產(chǎn)生了效力，而且對第三人也有約束力。因此，專利獨(dú)占施行容許合同對第三人的利益有重大影響。對此，假設(shè)欠缺合理的公示方式，那么第三人可能遭受不明的損害。例如，在后的被容許人因不知獨(dú)占施行容許合同的存在而與知識產(chǎn)權(quán)人簽訂了普通施行容許合同，那么其可能因為獨(dú)占施行容許合同的存在而不能施行該知識產(chǎn)權(quán)。因此，我國應(yīng)以登記的方式構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)容許的公示體系并采登記對抗主義形式，即著作權(quán)和專利權(quán)容許合同不經(jīng)登記不得對抗第三人。其理由如下：登記對抗主義形式足以保護(hù)交易平安，第三人只需盡到合理的查詢義務(wù)即可獲得保護(hù)，這也不會

37、加重其負(fù)擔(dān)。我國在商標(biāo)權(quán)容許中已經(jīng)以司法解釋的形式確立了登記對抗主義的立法形式。著作權(quán)容許、專利權(quán)容許與商標(biāo)權(quán)容許之間并無本質(zhì)差異，因此完全可以將商標(biāo)權(quán)容許的立法經(jīng)歷借鑒過來。交易本錢的考慮。雖然登記生效主義形式可以更徹底地保護(hù)交易平安，抑制在交易中的信息不對稱問題，但其無視了交易本錢。例如，專利容許使用權(quán)價值大小有別，甚至差異宏大，在登記本錢相對于專利容許使用權(quán)的價值而言較高或比重太大時，那么當(dāng)事人可能放棄交易登記。同著作權(quán)轉(zhuǎn)讓一樣，對知識產(chǎn)權(quán)容許采取登記生效主義容易導(dǎo)致對私法自治過度干預(yù)，破壞登記的私法性質(zhì)。20三知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押變動形式的制度完善知識產(chǎn)權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)可以出質(zhì)，這也是知識產(chǎn)權(quán)變動

38、的一種形式。?中華人民共和國擔(dān)保法?第條規(guī)定：“以依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向其管理部門辦理出質(zhì)登記。質(zhì)押合同自登記之日起生效。由此可見，登記是知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)的設(shè)定條件，也是質(zhì)押合同的生效要件。不過，這一規(guī)定混淆了知識產(chǎn)權(quán)變動與其原因行為之間的關(guān)系。我們知道，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)的產(chǎn)生是基于知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押合同。從邏輯上講，應(yīng)是先有知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押合同的生效，再有知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)的設(shè)定?；诖?，?中華人民共和國物權(quán)法?第條第款規(guī)定：“以注冊商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。質(zhì)權(quán)自有關(guān)主管部門辦理出質(zhì)登記時設(shè)

39、立。這就明確區(qū)分了知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押合同的生效與知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)的設(shè)定。知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押合同是知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)設(shè)定的前提，是當(dāng)事人意思表示一致和契約自由原那么的表達(dá)；而知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)的設(shè)定是知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押合同生效的結(jié)果，但僅知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押合同的生效尚缺乏以導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)的設(shè)定，還需踐行出質(zhì)登記的手續(xù)，亦即出質(zhì)登記是知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)設(shè)定的生效要件。21因此，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的變動是指在質(zhì)押合同訂立后，當(dāng)事人須向知識產(chǎn)權(quán)主管部門申請登記，完成登記公示前方發(fā)生權(quán)利的變動。知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押采登記生效主義形式似乎符合邏輯，然而著作權(quán)質(zhì)押卻有其特殊性。著作權(quán)質(zhì)押采登記生效主義形式存在的問題在于以下幾點(diǎn)：登記生效主義形式是否會增加交易本錢？本著“同一事件作同一處理的原那么，在著作權(quán)領(lǐng)域，權(quán)利的獲得實(shí)行自動獲得原那么，著作權(quán)的轉(zhuǎn)讓