制度管理辦法

1、 制度管理理辦法20099年1月 目錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc219109397 第一章總總則 PAGEREF _Toc219109397 h 1 HYPERLINK l _Toc219109398 第二章適適用范圍圍 PAGEREF _Toc219109398 h 1 HYPERLINK l _Toc219109399 第三章制制度管理理組織機(jī)機(jī)構(gòu) PAGEREF _Toc219109399 h 1 HYPERLINK l _Toc219109400 第四章制制度定義義及分類類 PAGEREF _Toc219109400 h 2 HYPERLINK l

2、 _Toc219109401 第五章制制度制定定、修訂訂和廢止止 PAGEREF _Toc219109401 h 4 HYPERLINK l _Toc219109402 第六章附附則 PAGEREF _Toc219109402 h 7總則為規(guī)范XXXXXX（以下下簡(jiǎn)稱公公司）制度管理理，健全全和完善善公司制度度分類標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和編編制、修修訂程序序，促進(jìn)進(jìn)XXXX經(jīng)營(yíng)管管理水平平的提高高，參照照XXXX股份有有限公司司的相關(guān)規(guī)規(guī)定，制制定本辦辦法。公司制度度主要是是為XXXX發(fā)展展戰(zhàn)略和和經(jīng)營(yíng)管管理提供供支撐，規(guī)范公公司的各各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)營(yíng)活動(dòng)和和秩序，公司制制度體系系應(yīng)符合合如下原原則：體系完整整：制度

3、度體系要要涵蓋XXXX為為實(shí)現(xiàn)整整體戰(zhàn)略略目標(biāo)而而涉及的的各項(xiàng)管管理職能能，盡量量做到內(nèi)內(nèi)容全面面；結(jié)構(gòu)合理理：制度度體系要要分類合合理、層層次明確確，體系系內(nèi)各項(xiàng)項(xiàng)制度之之間具有有內(nèi)在邏邏輯關(guān)系系，有利利于理解解、執(zhí)行行與實(shí)施施；協(xié)調(diào)一致致：制度度中有明明確的適適用條件件與適用用部門、制度中中規(guī)定的的權(quán)責(zé)對(duì)對(duì)等清晰晰，低級(jí)級(jí)制度服服從高級(jí)級(jí)制度，各級(jí)制制度之間間避免沖沖突；功能到位位：管理理制度能能滿足XXXX管管理各層層面活動(dòng)動(dòng)的需要要；精簡(jiǎn)清晰晰：在制制度內(nèi)容容上，綱綱目精煉煉、結(jié)構(gòu)構(gòu)合理、語(yǔ)言簡(jiǎn)簡(jiǎn)潔；相對(duì)前瞻瞻：管理理制度的的制定要要具有一一定的前前瞻性、穩(wěn)定性性，不宜宜經(jīng)常作作原則性

4、性的變動(dòng)動(dòng)；合法合規(guī)規(guī)：符合合國(guó)家的的各種法法律法規(guī)規(guī)，符合合XXXX股份有有限公司司制度的的相關(guān)規(guī)規(guī)定；符合實(shí)際際：適應(yīng)應(yīng)XXXX現(xiàn)有的的發(fā)展階階段，符符合XXXX的實(shí)實(shí)際情況況和企業(yè)業(yè)文化，關(guān)注XXXX現(xiàn)現(xiàn)階段最最核心最最緊迫解解決的問(wèn)問(wèn)題。適用范圍圍本辦法適適用于XXXX全全局范圍圍和局本本部制度度的立項(xiàng)、起起草、審審訂、修修改、頒頒布、備備案、廢廢止等制制度的各各項(xiàng)管理理，局下下屬單位位的制度度管理可可參照本本辦法執(zhí)執(zhí)行。制度管理理組織機(jī)機(jī)構(gòu)局決策層層是公司司制度管管理的領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)構(gòu)，在制制度管理理方面主主要職責(zé)責(zé)如下：審批XXXX制度度編制規(guī)規(guī)劃；批準(zhǔn)公司司的各項(xiàng)項(xiàng)管理制制度；決定制

5、度度的立項(xiàng)項(xiàng)、修訂訂、發(fā)布布和廢止止。戰(zhàn)略規(guī)劃劃部是XXXX制制度管理理的歸口口部門，在制度度管理方方面履行行下列職職責(zé)：組織擬定定XXXX制度編編制規(guī)劃劃；督促、檢檢查、協(xié)協(xié)助其他他部門制制度的起起草和修修訂工作作；組織論證證制度草草案及征征求修改改意見(jiàn)；審核各部部門起草草的制度度草案的的規(guī)范性性；匯編存檔檔公司的的各類管管理制度度，對(duì)局局下屬單單位的重重要制度度進(jìn)行備備案。局本部各各部門是是各項(xiàng)職職能制度度的具體體制定和和執(zhí)行部部門，在在制度管管理方面面履行下下列職責(zé)責(zé)：協(xié)助戰(zhàn)略略規(guī)劃部部擬定XXXX制制度編制制規(guī)劃；起草和修修訂主要要屬于本本部門職職能或本本專業(yè)的的制度；審核、會(huì)會(huì)簽與本

6、本部門或或本專業(yè)業(yè)有關(guān)的的其他制制度；貫徹執(zhí)行行公司的的各項(xiàng)制制度，并并適時(shí)提提出修改改建議。制度定義義及分類類本辦法中中所稱的的制度是指指，公司司制定及及頒布的的具有約束力力的各種種規(guī)定和和準(zhǔn)則的的總稱。包括“制度”、“規(guī)則”、“規(guī)定”、“條例”、“辦法”、“細(xì)則”等。“制度”是對(duì)公公司生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活活動(dòng)某一一方面作作的辦事事規(guī)程或或行動(dòng)準(zhǔn)準(zhǔn)則；“規(guī)則”是指對(duì)對(duì)公司生生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)營(yíng)管理某某一方面面作的原原則性的的法則；“規(guī)定”是指對(duì)對(duì)公司生生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)營(yíng)管理某某一方面面制定程程序性內(nèi)內(nèi)容的決決定；“條例”是對(duì)公公司生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管管理中某某一工作作作比較較全面、系統(tǒng)、原則的的規(guī)定的的文件；“辦法”是指對(duì)對(duì)

7、公司生生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)營(yíng)管理中中處理或或解決某某項(xiàng)工作作的方法法、步驟驟、措施施等；“細(xì)則”也稱實(shí)實(shí)施細(xì)則則，是指指為實(shí)施施某一條條例、規(guī)規(guī)定等結(jié)結(jié)合實(shí)際際情況、對(duì)其所所做的詳詳細(xì)、具具體解釋釋和補(bǔ)充充。對(duì)于文件件名以暫暫行規(guī)定定、試行行辦法等等結(jié)尾的的制度，原則上上運(yùn)行期期限不能能超過(guò)一一年。如有特特殊情況況，需經(jīng)經(jīng)總經(jīng)理理批準(zhǔn)，批準(zhǔn)后后順延一一年。以暫行規(guī)規(guī)定、試試行辦法法等結(jié)尾尾命名的的制度需需滿足以以下條件件：以前沒(méi)有有進(jìn)行這這方面的的管理規(guī)規(guī)定；運(yùn)作效果果無(wú)法預(yù)預(yù)測(cè)或判判斷；制度執(zhí)行行可能會(huì)會(huì)產(chǎn)生風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。本辦法中中所稱的的制度體體系包括括原有制制度體系系和綜合合管理體體系兩部部分，原原有制度

8、度體系包包括制度度、流程程、標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)等，綜綜合管理理體系包包括管理理手冊(cè)、程序文文件和作作業(yè)文件件。綜合管理理體系與與原有制制度體系系相互補(bǔ)補(bǔ)充、相相輔相成成，是一一個(gè)有機(jī)機(jī)的整體體。綜合合管理體體系的內(nèi)內(nèi)容由生生產(chǎn)施工工中的質(zhì)質(zhì)量、安安全、環(huán)環(huán)境、職職業(yè)健康康組成，不屬于于生產(chǎn)施施工質(zhì)量量、安全全、環(huán)境境、職業(yè)業(yè)健康范范疇的內(nèi)內(nèi)容屬于于原有制制度體系系。XXX制制度按內(nèi)內(nèi)容分為為公司治治理、經(jīng)經(jīng)營(yíng)控制制、業(yè)務(wù)務(wù)管理、職能管管理四大大類。公司治理理類：用用以規(guī)范范股東與與經(jīng)營(yíng)者者之間委委托代理理關(guān)系的的制度安安排，主主要包括括公司章章程、高高層議事事規(guī)則、組織設(shè)設(shè)置原則則、公司司基本經(jīng)經(jīng)營(yíng)政策策

9、等；經(jīng)營(yíng)控制制類：從從公司整整體層面面提高運(yùn)運(yùn)作績(jī)效效的制度度安排，主要包包括：戰(zhàn)戰(zhàn)略管理理、企業(yè)業(yè)文化、經(jīng)營(yíng)計(jì)計(jì)劃、品品牌管理理等；業(yè)務(wù)管理理類：用用以規(guī)范范主要業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)的制度度安排，主要包包括市場(chǎng)場(chǎng)營(yíng)銷、規(guī)劃設(shè)設(shè)計(jì)、生生產(chǎn)施工工、工藝藝技術(shù)、投資管管理、房房地產(chǎn)開(kāi)開(kāi)發(fā)等；職能管理理類：用用以規(guī)范范只要職職能活動(dòng)動(dòng)的制度度安排，主要包包括人力力資源、財(cái)務(wù)會(huì)會(huì)計(jì)、法法律事務(wù)務(wù)、審計(jì)計(jì)監(jiān)察、資產(chǎn)管管理、行行政后勤勤、安全全環(huán)保、信息管管理等。公司制度度按其效效力范圍圍分為三三級(jí)：一級(jí)：在在全局范范圍內(nèi)生生效的制制度文件件。全局局內(nèi)每個(gè)個(gè)部門，包括分分子公司司都需要要嚴(yán)格執(zhí)執(zhí)行的且且對(duì)XXXX

10、經(jīng)營(yíng)營(yíng)活動(dòng)具具有綱領(lǐng)領(lǐng)性與指指導(dǎo)性的的制度文文件；二級(jí)：限限于局本本部或分分子公司司生效的的制度文文件；三級(jí)：局局本部部部門內(nèi)、分子公公司部門門內(nèi)及項(xiàng)項(xiàng)目部?jī)?nèi)內(nèi)部生效效的制度度文件。作為這這些部門門內(nèi)部和和項(xiàng)目部部?jī)?nèi)部人人員進(jìn)行行業(yè)務(wù)活活動(dòng)或職職能活動(dòng)動(dòng)的指南南或細(xì)則則。公司制度度體系依依據(jù)制度度內(nèi)容類別別與效力力范圍兩個(gè)個(gè)維度建建立分類類分級(jí)體體系（見(jiàn)見(jiàn)附件11）。制度制定定、修訂訂和廢止止第一節(jié)立立項(xiàng)公司制度度的制定定立項(xiàng)主主要由各各部門提提出，也也可以由由公司領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)直接接提出。各部門門按照職職責(zé)范圍圍提出有有關(guān)的制制度立項(xiàng)項(xiàng)，立項(xiàng)項(xiàng)時(shí)需向向戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃部提提出制度度立項(xiàng)申申請(qǐng)表（見(jiàn)附件件2

11、）。各部門提提出的制制度立項(xiàng)項(xiàng)申請(qǐng)應(yīng)應(yīng)包括以以下內(nèi)容容：制度草案案的名稱稱；制定該項(xiàng)項(xiàng)制度的的宗旨和和必要性性；制定制度度的依據(jù)據(jù)；制度的主主要內(nèi)容容；起草部門門和起草草責(zé)任人人的組成成；擬完成時(shí)時(shí)間。每年111月1日日至111月155日各部部門提交交下一年年的制度度立項(xiàng)申申請(qǐng)表，黨群工工會(huì)類制制度立項(xiàng)項(xiàng)申請(qǐng)表表交給辦辦公室，其他的的交給戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃部。辦辦公室或或戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃部對(duì)對(duì)報(bào)送的的制度立項(xiàng)項(xiàng)申請(qǐng)表表進(jìn)行初初步調(diào)研研評(píng)估后后認(rèn)為可可以立項(xiàng)項(xiàng)的，納納入公司司制度年年度制定定初步計(jì)計(jì)劃，經(jīng)經(jīng)公司領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)審批批簽字后后，由戰(zhàn)略略規(guī)劃部部匯總并并于每年年12月月15日日之前完完成XXXX制度度制定

12、年度度計(jì)劃。對(duì)因情況況變化已已列入年年度計(jì)劃劃而無(wú)制制定必要要或制定定條件尚尚不成熟熟的或因因工作急急需制定定而未列列入年度度計(jì)劃的的，由戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃部或辦辦公室與與起草部部門協(xié)調(diào)調(diào)，由起起草部門門說(shuō)明理理由，呈公司領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)批準(zhǔn)后后撤消或或增加該該項(xiàng)目立立項(xiàng)。第二節(jié)起起草對(duì)于已立立項(xiàng)的制制度草案案由立項(xiàng)項(xiàng)提出部部門或由由制度內(nèi)內(nèi)容與部部門職責(zé)責(zé)或?qū)I(yè)業(yè)涉及較較多的部部門負(fù)責(zé)責(zé)起草，對(duì)涉及及兩個(gè)以以上部門門主要業(yè)業(yè)務(wù)的，由相關(guān)關(guān)部門組組成聯(lián)合合起草小小組起草草，以報(bào)報(bào)送計(jì)劃劃的部門門為負(fù)責(zé)責(zé)部門，其他部部門為協(xié)協(xié)助部門門。制度起草草部門（小組）應(yīng)對(duì)其其起草項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行行深入調(diào)調(diào)查研究究，掌握握國(guó)家有

13、有關(guān)法律律政策，XXXX股份的的相關(guān)規(guī)規(guī)定，國(guó)國(guó)內(nèi)外有有關(guān)資料料及XXXX現(xiàn)狀狀，并應(yīng)應(yīng)對(duì)其所所擬定制制度草案案的執(zhí)行行效果有有一定的的預(yù)測(cè)。制度草案案應(yīng)包括括四大部部分十大大模板（見(jiàn)附件件3），其中中必須包包括必備備模塊，可選模模塊視情情況而定定。修訂制度度的，對(duì)對(duì)需要修修改的條條款應(yīng)在在制度修修改草案案說(shuō)明書(shū)書(shū)中明確確?，F(xiàn)行行制度被被新的制制度所取取代時(shí)，應(yīng)在草草案中注注明予以以廢止。制度草案案及有關(guān)關(guān)說(shuō)明起起草完畢畢后應(yīng)送送交戰(zhàn)略略規(guī)劃部部審核，起草部部門（小小組）應(yīng)應(yīng)提交下下列資料料（見(jiàn)附附件4）：制度草案案及說(shuō)明明；有關(guān)國(guó)家家政策、法律制制度、XXXX股股份的相相關(guān)規(guī)定定及其他他有關(guān)

14、文文件資料料；戰(zhàn)略規(guī)劃劃部對(duì)制制度草案案及說(shuō)明明就下列列主要方方面進(jìn)行行審核：是否符合合法律、法規(guī)的的基本原原則，是是否符合合國(guó)家政政策，是是否符XXXX股股份的規(guī)規(guī)定；制度草案案與XXXX現(xiàn)行行制度是是否協(xié)調(diào)調(diào)，如果果要改變變現(xiàn)行制制度的，理由和和依據(jù)是是否充分分；制度草案案格式、結(jié)構(gòu)、條款、文字等等是否符符合XXXX制度度體系的的要求。制度在起起草過(guò)程程中，由由戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃部組組織有關(guān)關(guān)部門、下屬單單位和職職工代表表廣泛聽(tīng)聽(tīng)取意見(jiàn)見(jiàn)。聽(tīng)取取意見(jiàn)可可以采取取座談會(huì)會(huì)、論證證會(huì)、征征詢意見(jiàn)見(jiàn)表等多多種形式式。戰(zhàn)略規(guī)劃劃部根據(jù)據(jù)征求意意見(jiàn)的情情況，撰撰寫(xiě)制度度草案征征求意見(jiàn)見(jiàn)報(bào)告，連同起起草部門門

15、（小組組）征求求意見(jiàn)后后的完善善稿，一一并報(bào)送送公司領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)審閱閱，必要要時(shí)可以以提請(qǐng)召召開(kāi)公司司領(lǐng)導(dǎo)會(huì)會(huì)議對(duì)制制度草案案統(tǒng)一形形成修改改意見(jiàn)。制度草草案征求求意見(jiàn)報(bào)報(bào)告主要要包含以以下內(nèi)容容：制度是否否符合現(xiàn)現(xiàn)行國(guó)家家政策的的要求；制度是否否符合XXXX體體制的要要求；制度是否否符合XXXX改改革實(shí)際際；制度內(nèi)容容所涉及及部門是是否有不不同意見(jiàn)見(jiàn)；對(duì)制度可可預(yù)見(jiàn)性性效果是是否有不不同意見(jiàn)見(jiàn)；對(duì)制度的的可行性性作出結(jié)結(jié)論。戰(zhàn)略規(guī)劃劃部根據(jù)據(jù)公司領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)的審審閱意見(jiàn)見(jiàn)，將制制度草案案及說(shuō)明明發(fā)回原原制度起起草部門門（小組組）修改改完善。修改后的的制度草草案送審審稿，報(bào)報(bào)公司領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)審定定。經(jīng)公司領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)

16、審定定的制度度，由戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃部轉(zhuǎn)送送制度起起草部門門（小組組），制制度起草草部門（小組）進(jìn)行文文字審修修，形成成最終發(fā)發(fā)布稿。第三節(jié)修修訂、廢廢止制度的修修訂和廢廢止應(yīng)由由制度的的制定部部門提出出草案，戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃部立立項(xiàng)、審審核，出出具審核核報(bào)告后后報(bào)請(qǐng)公公司領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)審定。戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃部認(rèn)認(rèn)為必要要時(shí)也可可以提請(qǐng)請(qǐng)制度的的制定部部門對(duì)制制度進(jìn)行行修訂和和廢止。需修訂、廢止的的制度經(jīng)經(jīng)立項(xiàng)后后，草案案送戰(zhàn)略略規(guī)劃部部審核，起草小小組應(yīng)提提交下列列文件資資料（見(jiàn)見(jiàn)附件55）：制度修訂訂、廢止止草案及及其說(shuō)明明；條款修訂訂、廢止止的依據(jù)據(jù)及其必必要性；有關(guān)國(guó)家家政策、法律制制度及其其他相關(guān)關(guān)文件資資料

17、。制度修訂訂、廢止止草案應(yīng)應(yīng)符合第第五節(jié)的的制度技技術(shù)要求求。制度部分分條款被被修改或或者廢止止的，必必須公布布新的制制度。第四節(jié)審審議、發(fā)發(fā)布凡需經(jīng)XXXX職職代會(huì)審審議的，審議通通過(guò)后，由總經(jīng)經(jīng)理簽發(fā)發(fā)，加蓋蓋相應(yīng)的的印章公公布執(zhí)行行；需經(jīng)經(jīng)XXXX行政審審定的，經(jīng)行政政審定后，黨群類類制度文文件由黨黨委書(shū)記記簽發(fā)，工會(huì)類類制度文文件由工工會(huì)主席席簽發(fā)，其他制制度文件件由總經(jīng)經(jīng)理簽發(fā)發(fā)，加蓋蓋相應(yīng)的的印章公公布執(zhí)行行。經(jīng)簽發(fā)的的制度，應(yīng)注明明生效時(shí)時(shí)間，以以“自發(fā)布布之日起起執(zhí)行”或明確確注明具具體的生生效時(shí)間間。第五節(jié)其其他規(guī)定定制度的技技術(shù)要求求：內(nèi)容容合法，概念準(zhǔn)準(zhǔn)確，結(jié)結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)謹(jǐn)，條理理清楚，用詞準(zhǔn)準(zhǔn)確、文文字簡(jiǎn)明明、標(biāo)點(diǎn)點(diǎn)符號(hào)正正確。制度的格格式：章章程分總總則、分分則、附附則三部部分；“制度”、“規(guī)則”、“規(guī)定”、“條例”、“辦法”、“細(xì)則”等分條序序列，每每條可分分為款、項(xiàng)、目目?？畈痪幘幮蛱?hào)，另起自自然