八月上旬《證券基礎(chǔ)知識(shí)》證券從業(yè)資格考試綜合測(cè)試卷（附答案）

1、八月上旬證券基礎(chǔ)知識(shí)證券從業(yè)資格考試綜合測(cè)試卷（附答案）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，包括（）。A、指數(shù)基金B(yǎng)、認(rèn)股權(quán)證基金C、交易所交易基金D、上市開放式基金【參考答案】：B【解析】基金按照組織形式不同分為契約型基金和公司型基金：按照是否能夠自由贖回分為封閉式基金，開放式基金：按照標(biāo)的不同分為股票基金，債券基金，貨幣基金，指數(shù)基金，黃金基金，衍生證券投資基金等：按照投資目標(biāo)分為成長(zhǎng)型基金，平衡型基金和收入型基金。還有兩類特殊型基金：交易所交易的開放式基金和開放式指數(shù)基金。2、1790年，美國(guó)第一個(gè)證券交易所（）成立。A、華爾街交易

2、所B、費(fèi)城交易所C、紐約交易所D、波士頓交易所【參考答案】：B3、交易所交易基金的期權(quán)屬于（）。A、單只股票期權(quán)B、貨幣期權(quán)C、股票組合期權(quán)D、股票指數(shù)期權(quán)【參考答案】：C4、下列選項(xiàng)中，對(duì)封閉式基金認(rèn)識(shí)不正確的是（）。A、經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變B、基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易C、基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回D、投資者可以通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買賣【參考答案】：D5、（）是股票價(jià)格的基石。A、市場(chǎng)供求關(guān)系B、股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況C、宏觀經(jīng)濟(jì)因素D、政治因素【參考答案】：B【解析】股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況與股價(jià)密切相關(guān)，是股價(jià)變動(dòng)的最基礎(chǔ)的原因。6

3、、股票最基本的特征是（）。A、風(fēng)險(xiǎn)性B、流動(dòng)性C、永久性D、收益性【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類。見教材第二章第一節(jié)，P48。7、從2002年4月起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)實(shí)行準(zhǔn)入（）。A、核準(zhǔn)制B、審批制C、注冊(cè)制D、備案制【參考答案】：D【解析】答案為D。2002年4月，中國(guó)人民銀行在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)實(shí)行準(zhǔn)入備案制，進(jìn)一步擴(kuò)大了交易主體范圍，也活躍了債券交易的內(nèi)容和程度。銀行間同業(yè)市場(chǎng)交易類別主要包括：信用拆借、現(xiàn)券買賣、債券回購(gòu)和股票抵押貸款。8、證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的首次公開發(fā)行過程中，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可以通過（）直接確定

4、發(fā)行價(jià)格。A、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)B、初步詢價(jià)C、靜態(tài)市盈率D、動(dòng)態(tài)市盈率【參考答案】：B【解析】證券發(fā)行與承銷管理辦法對(duì)在深證鉦券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)，在主板市場(chǎng)上市的公司必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)，不再?gòu)?qiáng)制所有公司都要經(jīng)過兩個(gè)詢價(jià)階段。9、深證成分股指數(shù)包括（）個(gè)成分股。A、10B、20C、30D、40【參考答案】：D【解析】掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見教材第六章第三節(jié)，P243。10、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的（）應(yīng)按投資者出資比例分配。A、基金總資產(chǎn)B、基金資本C、未分配收益D、基金凈資產(chǎn)【參考答案】：D11、公司

5、發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券是（）。A、可轉(zhuǎn)債B、抵押證券C、擔(dān)保證券D、金融債券【參考答案】：C【解析】保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。12、在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)（）批準(zhǔn)設(shè)立的。A、全國(guó)人民代表大會(huì)B、國(guó)務(wù)院C、中國(guó)人民銀行D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)【參考答案】：B13、我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需、增加公共項(xiàng)目開支發(fā)行大量的國(guó)債，從使用方向來看屬于（）。A、建設(shè)國(guó)債B、特種國(guó)債C、赤字國(guó)債D、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債【參考答案】：A【解析】建設(shè)國(guó)債是指發(fā)行國(guó)債籌措的資金用于建設(shè)項(xiàng)目。14、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券共同采用的交割方式是（）。A、股票交割B、現(xiàn)金

6、交割C、混和交割D、黃金交割【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉各種公司債券的含義。見教材第三章第三節(jié)，P104。15、基金在任何交易日日終持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金凈資產(chǎn)的（）%。A、2B、4C、8D、10【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握基金的投資范圍與投資限制。見教材第四章第五節(jié)，P142。16、1984年11月，（）在東京公開發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國(guó)正式19B4年11月（）在東京公開發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。A、中國(guó)銀行B、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行C、中國(guó)的銀行D、中國(guó)信托商業(yè)銀行【參考答案】：A17、從2007年6月起，浮息債券以（）間同業(yè)拆放利率(S

7、hibor)為基準(zhǔn)利率。A、上海銀行B、北京銀行C、全國(guó)銀行D、深圳銀行【參考答案】：A【解析】熟悉我國(guó)金融債券的品種和發(fā)行概況。見教材第三章第三節(jié)，P99。18、我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為（）年，自發(fā)行之日起6個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。A、3B、4C、6D、9【參考答案】：C19、（）是在簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生送股、拆股、增發(fā)、配股時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。A、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)B、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)C、修正股價(jià)平均數(shù)D、綜合算術(shù)股價(jià)平均數(shù)【參考答案】：C【解析】掌握股票價(jià)格平均數(shù)和股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能，了解編制步驟和方

8、法。見教材第六章第三節(jié)，P238。20、金融期貨通過在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為（）。A、套期保值功能B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C、投機(jī)功能D、套利功能【參考答案】：A21、股票的內(nèi)在價(jià)值是指（）。A、股票票面上的標(biāo)明金額B、股票的成交市價(jià)C、股票未來收益的現(xiàn)值D、中介機(jī)構(gòu)評(píng)估的證券價(jià)值【參考答案】：C【解析】股票的內(nèi)在價(jià)值就是理論價(jià)值，也是未來收益的現(xiàn)值。22、證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為（）。A、委托人B、信托人C、中介人D、投資人【參考答案】：C【解析】證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)接受客戶委托代理買賣有價(jià)證券，所以是中介人。23、上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價(jià)格不

9、低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的（）。A、90%B、80%C、70%D、60%【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件。見教材第六章第一節(jié)，P207。24、優(yōu)先股票股東的權(quán)利是受限制的，最主要的是（）限制。A、公司資產(chǎn)收益權(quán)B、剩余價(jià)值分配權(quán)C、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)D、表決權(quán)【參考答案】：D【解析】?jī)?yōu)先股票股東權(quán)利是受限制的，最主要的是表決權(quán)限制。普通股票股東參與股份公司的經(jīng)營(yíng)決策主要通過參加股東大會(huì)行使表決權(quán)，而優(yōu)先股票股東在一般情況下沒有投票表決權(quán)，不享有公司的決策參與權(quán)。只有在特殊情況下，如討論涉及優(yōu)先股票股東權(quán)益的議案時(shí)，他們才能行使表決權(quán)。25、在我國(guó)，證監(jiān)

10、會(huì)屬于（）管轄。A、中國(guó)人民銀行B、國(guó)務(wù)院C、人大常委會(huì)D、【參考答案】：B【解析】在我國(guó)，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。26、除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為（）。A、現(xiàn)貨期權(quán)B、期貨期權(quán)C、看跌期權(quán)D、奇異型期權(quán)【參考答案】：D【解析】金融期權(quán)是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場(chǎng)外交易的

11、期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為奇異型期權(quán)。27、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述不正確的是（）。A、由具有從事該業(yè)務(wù)資格的證券公司作為受托人B、證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同C、證券公司使用客戶委托的資產(chǎn)D、證券公司實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)的穩(wěn)定增值【參考答案】：D【解析】本題主要考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)含義。28、可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后（）個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。A、3B、5C、7D、10【參考答案】：B【解析】掌握可轉(zhuǎn)換債券的主要要素。見教材第五章第三節(jié)，P181。29、又稱為單位信托基金的基金是（）。A、公司型基金B(yǎng)、契約型基金C、封閉式基金D、開放式基金【參考

12、答案】：B【解析】契約型基金又稱為單位信托基金的基金，是根據(jù)一定的信托契約原理組織起來的代理投資制度。30、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，可以說是景氣變動(dòng)從根本上決定了股票價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)。通常，經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是（）。A、復(fù)蘇階段股價(jià)回升；高漲階段股價(jià)上漲；危機(jī)階段股價(jià)下跌；蕭條階段股價(jià)低迷B、復(fù)蘇階段股價(jià)回升；高漲階段股價(jià)上漲；危機(jī)階段股價(jià)低迷；蕭條階段股價(jià)下跌C、復(fù)蘇階段股價(jià)上漲；高漲階段股價(jià)回升；危機(jī)階段股價(jià)下跌；蕭條階段股價(jià)低迷D、復(fù)蘇階段股價(jià)低迷；高漲階段股價(jià)回升；危機(jī)階段股價(jià)上漲；蕭條階段股價(jià)下跌【參考答案】：A31、按照規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得

13、低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（），一般采用（）方式分紅。A、70%，現(xiàn)金B(yǎng)、90%，現(xiàn)金C、70%，紅利再投資D、90%，紅利再投資【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉基金收入的來源、利潤(rùn)分配方式與分配原則。見教材第四章第四節(jié)，P139。32、（）是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券，不與特定項(xiàng)目相聯(lián)系。A、專項(xiàng)債券B、收入債券C、一般責(zé)任債券D政府支持機(jī)構(gòu)債券【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國(guó)地方政府債券的發(fā)行情況。見教材第三章第二節(jié)，P94。33、下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是（）。A、金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易B、在世界各國(guó)

14、，金融期貨交易至少要受到l家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求C、金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易D、金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度【參考答案】：C34、深證成分股指數(shù)采用（）方法編制。A、加權(quán)平均法B、移動(dòng)平均法C、簡(jiǎn)單平均法D、幾何平均法【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見教材第六章第三節(jié)，P243。35、下列說法正確的是（）。A、我國(guó)封閉式基金按照0.33%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)B、我國(guó)開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于025%C、股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率D、托管費(fèi)通常按照

15、基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人【參考答案】：D36、在我國(guó)，為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人是（）。A、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C、上海證券交易所D、深圳證券交易所【參考答案】：A【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。37、證券市場(chǎng)資源配置功能的發(fā)揮主要通過（）來進(jìn)行。A、證券發(fā)行數(shù)量B、證券發(fā)行結(jié)構(gòu)C、證券價(jià)格D、投資收益【參考答案】：C【解析】證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合

16、理配置的功能。在證券市場(chǎng)上，證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的預(yù)期報(bào)酬率的高低來決定的。證券價(jià)格的高低實(shí)際上是該證券籌資能力的反映。這樣，證券市場(chǎng)就引導(dǎo)資本流向能產(chǎn)生高報(bào)酬的企業(yè)或行業(yè)，從而使資本產(chǎn)生盡可能高的效率，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)資本的合理配置。38、股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指（）。A、股票的發(fā)行價(jià)格B、股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格C、股票的票面價(jià)值D、股票的賬面價(jià)值【參考答案】：B【解析】掌握股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的含義及引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因。見教材第二章第二節(jié)，P57。39、下面可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是（）。A、持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人B、從事證券、金融、法律、會(huì)

17、計(jì)工作5年以上人員C、在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員D、為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容。見教材第七章第三節(jié)，P293。40、股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是（）。A、供求關(guān)系B、公司經(jīng)營(yíng)狀況C、宏觀經(jīng)濟(jì)因素D、政治因素【參考答案】：A【解析】掌握股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的含義及引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因。見教材第二章第二節(jié)，P57。41、可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常（）債券期限。A、等于B、長(zhǎng)于C、短于D、不一定【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握附權(quán)證的可分離公司債券

18、的概念與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別。見教材第五章第三節(jié)，P182。42、不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A、會(huì)計(jì)師事務(wù)所B、證券登記結(jié)算公司C、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)【參考答案】：B【解析】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括：投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。43、目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。A、中央銀行B、商業(yè)銀行C、保險(xiǎn)公司D、證券交易所【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的定義、類別、收益與風(fēng)險(xiǎn)。見教

19、材第五章第四節(jié)，P195。44、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨構(gòu)貸款，票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（）有期徒刑或者拘役。A、2年以下B、3年以下C、5年以下D、10年以下【參考答案】：B45、金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（）。A、利率期貨B、外匯期貨C、債券期貨D、股權(quán)類期貨【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握金融期貨合約的主要種類。見教材第五章第二節(jié)，P161。46、下列對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)認(rèn)識(shí)不正確的是（）。A、指證券公司為本公司買賣證券、賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為B、沒有投機(jī)性，業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不大C、有利于活躍證券市場(chǎng)、維護(hù)交易的連續(xù)性D、

20、容易存在操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為【參考答案】：B47、資本證券是指與（）直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。A、資金B(yǎng)、項(xiàng)目投資C、貨幣投資D、金融投資【參考答案】：D48、下列選項(xiàng)中，不屬于我國(guó)證券投資基金法關(guān)于對(duì)基金份額持有人大會(huì)召集的規(guī)定的是（）。A、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會(huì)B、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案C、基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集D、一般由基金管理人召集【參考答案】：A49、按照證券投資基金管理辦法的規(guī)定，封閉式基金的

21、收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（），封閉式基金一般采用（）方式分紅。A、70%，現(xiàn)金B(yǎng)、90%，現(xiàn)金C、70%，紅利再投資D、90%，紅利再投資【參考答案】：B50、投資者之所以買人看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期這種金融資產(chǎn)的價(jià)格將會(huì)（）。A、上漲B、下跌C、不變D、無法確定【參考答案】：B【解析】看漲期權(quán)，是指在期權(quán)合約有效期內(nèi)按執(zhí)行價(jià)格買進(jìn)一定數(shù)量標(biāo)的物的權(quán)利；看跌期權(quán)，是指賣出標(biāo)的物的權(quán)利。當(dāng)期權(quán)買方預(yù)期標(biāo)的物價(jià)格會(huì)超出執(zhí)行價(jià)格時(shí)，他就會(huì)買進(jìn)看漲期權(quán)，相反就會(huì)買進(jìn)看跌期權(quán)。51、上證綜合指數(shù)以（）年12月19日為基期。A、1989B、1990C、

22、1991D、1992【參考答案】：B【解析】掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見教材第六章第三節(jié)，P242。52、（）是指接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)。A、SPOB、SPVC、DHID、KII【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人。見教材第五章第四節(jié)，P190191。53、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以（）為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。A、各種貨幣B、股票或股票指數(shù)C、利率或利率的載體D、以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：B【解析】掌握金融衍生工具的分類。見教材第五章第一節(jié)，P148。54、1982年

23、（）在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了10億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。A、國(guó)民信托投資公司B、中國(guó)信托投資公司C、中華信托投資公司D、中國(guó)國(guó)際信托投資公司【參考答案】：D55、股票的（）是公司清算時(shí)每一股份代表的實(shí)際價(jià)值。A、賬面價(jià)值B、清算價(jià)值C、內(nèi)在價(jià)值D、票面價(jià)值【參考答案】：B【解析】熟悉股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系。見教材第二章第二節(jié)，P56。56、根據(jù)規(guī)定（）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。A、60%B、70%C、80%D、90%【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉各類基金的含義。見教材第四章第一節(jié)，P125。57、目前最為流行的結(jié)

24、構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。A、中央銀行B、商業(yè)銀行C、保險(xiǎn)公司D、證券交易所【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的定義、類別、收益與風(fēng)險(xiǎn)。見教材第五章第四節(jié)，P195。58、（）指中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。A、運(yùn)行獨(dú)立B、監(jiān)察獨(dú)立C、代碼獨(dú)立D、指數(shù)獨(dú)立【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)證券交易所市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)。見教材第六章第二節(jié)，P215。59、目前我國(guó)期貨市場(chǎng)實(shí)行（）清算制度。A、TOB、T2C、T3D、T7【參考答案】：A【解析】掌握金融期貨的基本功能。見教材第五章第二

25、節(jié)，P172。60、目前，上市證券的集中交易主要采用（）方式。A、凈額結(jié)算B、全額結(jié)算C、定期結(jié)算D、隨時(shí)結(jié)算【參考答案】：A【解析】答案為A。目前，上市證券的集中交易主要采用凈額結(jié)算方式，結(jié)算參與人必須按照貨銀對(duì)付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券登記結(jié)算公司足額交付其應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、上海證券交易所和深圳證券交易所均對(duì)權(quán)證的上市的（）作出要求。A、標(biāo)的股票的流通股份市值B、標(biāo)的股票交易的活躍性C、權(quán)證存量D、權(quán)證持有人數(shù)量【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉權(quán)證的發(fā)行、上市與交易。見教材第五章第三節(jié)，P179。2、按記息

26、方式分類，債券可以分為（）。A、單利債券B、復(fù)利債券C、累進(jìn)利率債券D、貼現(xiàn)債券【參考答案】：A,B,C,D3、衍生證券投資基金主要包括（）。A、期貨基金B(yǎng)、期權(quán)基金C、認(rèn)股權(quán)證基金D、指數(shù)基金【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉各類基金的含義。見教材第四章第一節(jié)，P125。4、根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為（）。A、獨(dú)立衍生工具B、嵌入式衍生工具C、場(chǎng)外交易市場(chǎng)(OTC)交易的衍生工具D、交易所交易的衍生工具【參考答案】：A,B【解析】掌握金融衍生工具的分類。見教材第五章第一節(jié)，P147。5、股權(quán)類期權(quán)通常包括（）。A、單只股票期權(quán)B、股票組合期權(quán)C、股價(jià)指數(shù)期權(quán)D、百慕大期權(quán)【參考答案】

27、：A,B,C【解析】掌握金融期權(quán)的主要種類。見教材第五章第三節(jié)，P177。6、我國(guó)股票發(fā)行方式應(yīng)該滿足的條件為（）。A、我國(guó)的股票發(fā)行采取公開發(fā)行并上市方式，不允許上市公司向特定對(duì)象非公開發(fā)行股票B、發(fā)行人、主承銷商和詢價(jià)對(duì)象不得以任何形式公開披露投資價(jià)值研究報(bào)告的內(nèi)容，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外C、首次公開發(fā)行股票達(dá)到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立網(wǎng)撥機(jī)制，根據(jù)申購(gòu)情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例D、網(wǎng)下報(bào)價(jià)情況未及發(fā)行人和主承銷商預(yù)期、網(wǎng)上申購(gòu)不足、網(wǎng)上申購(gòu)不足向網(wǎng)下網(wǎng)撥后仍然申購(gòu)不足的，可以中止發(fā)行【參考答案】：B,C,D【解析】掌握我國(guó)股票的發(fā)行方式和發(fā)

28、行定價(jià)方式。見教材第六章第一節(jié)，P209。7、中證規(guī)模指數(shù)包括（）。A、中證100指數(shù)B、中證200指數(shù)C、中證400指數(shù)D、中900指數(shù)【參考答案】：A,B【解析】掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見教材第六章第三節(jié)，P241。8、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（）。A、集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多B、投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分C、具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定D、客戶資產(chǎn)必須托管；專門賬戶投資運(yùn)作【參考答案】：A,B,D【解析】掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P286。9、符合中華人民共和國(guó)反洗錢法相關(guān)規(guī)定的是（）。A、金融機(jī)構(gòu)

29、在按照國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門的要求采取臨時(shí)凍結(jié)措施后48小時(shí)內(nèi)，未接到偵查機(jī)關(guān)繼續(xù)凍結(jié)通知的，應(yīng)當(dāng)立即解除凍結(jié)B、大額和可疑交易報(bào)告制度，通常被視為反洗錢預(yù)防監(jiān)控制度的核心C、在調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí)，調(diào)查人員不得少于兩人D、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份識(shí)別制度【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉反洗錢法的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容。見教材第八章第一節(jié)，P327328。10、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能包括（）。A、對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解B、對(duì)會(huì)員單位的自律管理C、對(duì)從業(yè)人員的自律管理D、對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理【參考答案】：B,C,D【解析】掌握證券業(yè)協(xié)

30、會(huì)的職責(zé)和自律管理職能。見教材第八章第三節(jié)，P370371。11、證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括（）等。A、政策風(fēng)險(xiǎn)B、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C、信用風(fēng)險(xiǎn)D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B【解析】證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)等。證券投資的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。12、下列關(guān)于股利政策的說法中，正確的有（）。A、體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路B、針對(duì)的是公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)C(jī)、采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放股利等方式回饋股東的制度與政策D、是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)【參考答案】：A,B,C,D【解析】股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余

31、公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策。股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路，穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策有利于股東利益最大化，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)。13、在金融期貨交易中，限倉(cāng)的形式有（）。A、根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉(cāng)限額B、根據(jù)不同的會(huì)員規(guī)定不同的持倉(cāng)量C、根據(jù)不同的客戶規(guī)定不同的持倉(cāng)量D、根據(jù)不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境規(guī)定不同的持倉(cāng)量【參考答案】：A,B,C【解析】限倉(cāng)制度是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為，而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度。根據(jù)不同的目的，限倉(cāng)可以采取根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉(cāng)限額、對(duì)會(huì)員的持倉(cāng)量限制和對(duì)客戶的持倉(cāng)量限制等幾種形式。通常，

32、限倉(cāng)制度還實(shí)行近期月份嚴(yán)于遠(yuǎn)期月份、對(duì)套期保值者與投機(jī)者區(qū)別對(duì)待、對(duì)機(jī)構(gòu)與散戶區(qū)別對(duì)待、總量限倉(cāng)與比例限倉(cāng)相結(jié)合、相反方向頭寸不可抵消等原則。14、關(guān)于外匯風(fēng)險(xiǎn)論述正確的是（）。A、金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)包括債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)B、金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)是外匯風(fēng)險(xiǎn)中最常見且最重要的風(fēng)險(xiǎn)C、商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)主要是指人們?cè)趪?guó)際貿(mào)易中因匯率變動(dòng)而遭受損失白可能性D、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)可分為商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)和金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)兩大類【參考答案】：A,C,D15、證券發(fā)行信息披露的基本要求是（）。A、全面性B、時(shí)效性C、真實(shí)性D、易讀性【參考答案】：A,B,C16、現(xiàn)代金融體系的支柱是（）。A、基金B(yǎng)、銀行業(yè)C、證

33、券業(yè)D、保險(xiǎn)業(yè)【參考答案】：A,B,C,D17、關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，下列說法正確的是（）。A、凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于l00%B、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%C、凈資本與負(fù)債的比例不得低于lB%D、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于98%【參考答案】：A,B18、境外上市外資股主要由（）股構(gòu)成。A、B【解析】B、HC、ND、S【參考答案】：B,C,D19、下列關(guān)于基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的描述，正確的是（）。A、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值B、基金份額凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金金額實(shí)際代表的價(jià)值C、基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主

34、要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)D、一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致【參考答案】：A,B,C,D20、關(guān)于亞洲債券市場(chǎng)的敘述正確的是（）。A、亞洲債券市場(chǎng)就是亞洲債券發(fā)行、交易和流通的市場(chǎng)B、亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展已成為亞洲地區(qū)各種區(qū)域財(cái)金合作機(jī)制討論的一大熱點(diǎn)問題C、亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展已日益成為亞洲各經(jīng)濟(jì)體、特別是東亞經(jīng)濟(jì)體加強(qiáng)區(qū)域金融合作的重要內(nèi)容D、亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展源于人們對(duì)1997年?yáng)|南亞金融危機(jī)的反思【參考答案】：A,B,C,D三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種是（）。A、股票B、基金C、債券D、證券衍生品【參考答案】

35、：A,C2、申請(qǐng)小微企業(yè)貸款專項(xiàng)金融債的商業(yè)銀行籌集的資金要（）發(fā)放小微企業(yè)貸款。A、30%B、50%C、70%D、100%【參考答案】：D【解析】熟悉我國(guó)金融債券的品種和發(fā)行概況。見教材第三章第三節(jié)，P100。3、金融遠(yuǎn)期合約主要包括（）。A、遠(yuǎn)期利率協(xié)議B、遠(yuǎn)期外匯合約C、遠(yuǎn)期股票合約D、遠(yuǎn)期債券和約【參考答案】：A,B,C4、關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的是（）。A、公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任B、公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益C、公司的控股股東不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益D、公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益【

36、參考答案】：A,B,C,D5、股份公司的資本公積金主要來源于（）。A、股票發(fā)行的溢價(jià)收入B、接受的贈(zèng)與C、資產(chǎn)增值D、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念。見教材第二章第一節(jié)，P52。6、證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。A、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)C、證券登記結(jié)算公司D、行業(yè)協(xié)會(huì)【參考答案】：A,B7、證券市場(chǎng)的形成主要?dú)w因于（）。A、社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展B、股份制的發(fā)展C、信用制度的發(fā)展D、國(guó)家政策的支持【參考答案】：A,B,C8、根據(jù)協(xié)定價(jià)格與標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系，可將期權(quán)分為（

37、）。A、實(shí)值期權(quán)B、虛值期權(quán)C、平價(jià)期權(quán)D、升水期權(quán)【參考答案】：A,B,C9、根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常都要經(jīng)歷（）階段。A、幼稚期B、成長(zhǎng)期C、成熟期D、穩(wěn)定期【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素，熟悉影響股票價(jià)格變動(dòng)的其他因素。見教材第二章第二節(jié)，P60。10、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施（）。A、向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施B、要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平C、要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告，說明

38、有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響D、限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利【參考答案】：A,B,C11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，它的主要職責(zé)是（）。A、依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則B、負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行C、負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益D、對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場(chǎng)【參考答案】：A,B,C,D12、屬于封閉式基金與開放式基金主要區(qū)別的是（）。A、投資策略不同B、基金份額交易方式不同C、發(fā)行規(guī)模限制不同D、期限不同【參考答案】：B,C,D【解析】封閉式基金和開放式基金的主要區(qū)別有以下幾點(diǎn):1

39、、總股份：封閉式基金總股份從發(fā)行開始就是固定的，除分紅送配外，其股份數(shù)保持不變。開放式基金總數(shù)根據(jù)認(rèn)購(gòu)數(shù)量，申購(gòu)數(shù)量在不斷變化，如果申購(gòu)數(shù)量大于贖回?cái)?shù)量則該開放式基金總股份數(shù)是在不斷增加的，反之減少。2、封閉式基金除特殊情況，在其存續(xù)期內(nèi)，無論盈虧對(duì)基金都無影響。開放式基金如果贖回?cái)?shù)量過大，其總股份少于一定數(shù)額，（比如2億股）開放式基金則停止上市。這就逼著開放式基金的基金經(jīng)理做好業(yè)績(jī)。3、除上證ETF，深證lofs外，所有開放式基金都是按照當(dāng)日收市的價(jià)格進(jìn)行申贖，而封閉式基金則是及時(shí)買賣的。4、封閉式基金是折價(jià)的，很可能封閉式基金的市場(chǎng)流通價(jià)低于或高于其凈資產(chǎn)。封閉式基金的市場(chǎng)流通價(jià)是反映其真

40、實(shí)價(jià)值的，與其股份凈資產(chǎn)等值。13、增發(fā)股票的對(duì)象可以是（）。A、社會(huì)公眾B、特定機(jī)構(gòu)C、個(gè)人D、原有股東【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念。見教材第二章第一節(jié)，P54。14、上海證券交易所的綜合指數(shù)有（）。A、上證成分股指數(shù)B、上證380指數(shù)C、上證綜合指數(shù)D、新上證綜合指數(shù)【參考答案】：C,D【解析】掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見教材第六章第三節(jié)，P241。15、下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的說法中，正確的包括（）。A、同一主體發(fā)行的債券之所以利率不同是因?yàn)槔曙L(fēng)險(xiǎn)不同B、期限相同的同類型債券利率不同是因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不

41、同C、同一主體發(fā)行的同期限浮動(dòng)利率債券與固定利率債券利率不同是因?yàn)橘?gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)不同D、同一主體發(fā)行的不同品種證券收益率不同是因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不同【參考答案】：B,C16、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征包括（）。A、場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)分散的無形市場(chǎng)B、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取經(jīng)紀(jì)制C、場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)D、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的管理比證券交易所寬松【參考答案】：A,C,D17、契約型基金與公司型基金的區(qū)別是（）。A、資金的性質(zhì)不同B、投資者的地位不同C、基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同D、對(duì)投資額的限制不同【參考答案】：A,B,C18、證券公司經(jīng)營(yíng)（）以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人

42、民幣5億元。A、證券承銷與保薦B、證券自營(yíng)C、證券資產(chǎn)管理D、證券經(jīng)紀(jì)【參考答案】：A,B,C,D19、熊貓債券（）。A、是國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券B、是國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的美元債券C、屬于歐洲債券D、屬于外國(guó)債券【參考答案】：A,D20、國(guó)家股的資金主要來源于（）。A、現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)B、現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資C、經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資D、具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資【參考答案】：A,B,C四、判斷題（共40題

43、，每題1分）。1、由于場(chǎng)外交易不透明和監(jiān)管不足，整個(gè)衍生品市場(chǎng)的絕大部分處于管理失控狀態(tài)。（）【參考答案】：正確【解析】考點(diǎn)：了解金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展。見教材第五章第一節(jié)，P151153。2、中央存托公司是指美國(guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券；根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息等。（）【參考答案】：錯(cuò)誤3、證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市，必須及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證劵監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。（）【參考答案】：正確【解析】證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市，必須及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)4、金融期權(quán)的標(biāo)的物可以是金融商品，也可以是金融期貨合約。（）【參考答案】：正

44、確【解析】一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。5、從理論上說，期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于他所收取的期權(quán)費(fèi)，而他可能遭受的損失卻是無限的。（）【參考答案】：正確6、現(xiàn)在我國(guó)基金市場(chǎng)的主流是開放式基金。（）【參考答案】：正確【解析】在我國(guó)，開放式基金后來居上，逐漸成為基金的主要形式。截止2007年，我國(guó)共有證券投資基金345支，其中開放式基金310支，凈值占全部基金凈值的92%。7、混合資本債可以公開發(fā)行也可以定向發(fā)行。（）【參考答案】：正確【解析】熟悉我國(guó)金融債券的品種和發(fā)行概況。見教材第三章第三節(jié)，P99。8、公司向其他公司投資的，除國(guó)務(wù)院規(guī)定的投資公司和控

45、股公司外，所累計(jì)投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。（）【參考答案】：正確9、股份有限公司董事會(huì)做出決議時(shí)，必須經(jīng)全體董事半數(shù)以上通過。（）【參考答案】：正確【解析】董事會(huì)做出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票10、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)只提供報(bào)價(jià)服務(wù)，向投資者發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的信息及報(bào)價(jià)，不撮合成交。(真題)（）【參考答案】：正確【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)只提供報(bào)價(jià)服務(wù)，向投資者發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的信息及報(bào)價(jià)，不撮合成交。11、股份有限公司的董事會(huì)規(guī)模應(yīng)在5至17人之間?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤12、存續(xù)期滿或在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán)的權(quán)證將被終止上市。（）【參考答案】：正確13、匯

46、率的變化對(duì)那些在原材料和銷售兩方面嚴(yán)重依賴國(guó)際市場(chǎng)的國(guó)家和企業(yè)的股票價(jià)格影響較大。（）【參考答案】：正確14、銀行能通過存款吸收資金，因此不需要發(fā)行債券?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤15、網(wǎng)下報(bào)價(jià)情況未及發(fā)行人和主承銷商預(yù)期、網(wǎng)上申購(gòu)不足、網(wǎng)上申購(gòu)不足向網(wǎng)下回?fù)芎笕匀簧曩?gòu)不足的，可以中止發(fā)行。中止發(fā)行的具體情形可由發(fā)行人和承銷商約定，并予以披露。（）【參考答案】：正確【解析】考點(diǎn)：掌握證券發(fā)行與承銷管理辦法對(duì)首次公開發(fā)行股票實(shí)行的詢價(jià)制度和對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定。見教材第八章第一節(jié)，P334。16、證券業(yè)部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。（）【參考答案

47、】：正確【解析】掌握證券市場(chǎng)法律法規(guī)的層次。見教材第八章第一節(jié)，P328。17、發(fā)起人的股票無需標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類。見教材第二章笫一節(jié)，P46。18、證券公司的工作人員必須具有證券從業(yè)人員資格。（）【參考答案】：錯(cuò)誤19、股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。（）【參考答案】：正確20、上市公司非流通股股份持有人或受讓人申請(qǐng)出讓或受讓的股份數(shù)量不得低于該上市公司總股本的2%，持股數(shù)量不足2%的股份持有人提出出讓申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)將其所持有的全部股份轉(zhuǎn)讓給單一受讓人。（）【參考答案】：錯(cuò)誤21、金融債券的發(fā)行主體只能是銀行