2022年內(nèi)審報告及不符合項整改情況匯報范本

1、第3頁共3頁2022年內(nèi)審報告及不符合項整改情況匯報范本審核中最重要的工作是確定不符合項和編寫不符合項報告。在現(xiàn)場審核中，一旦發(fā)現(xiàn)不符合，就應編寫不符合項報告。(1)不符合項定義不符合項定義是：沒有滿足某個規(guī)定要求的項目。這里的規(guī)定要求主要有：職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范、職業(yè)安全健康管理體系指導意見；用人單位的職業(yè)安全健康管理手冊、程序文件及其它相關(guān)的職業(yè)安全健康管理文件；適用于受審核方的法律、法規(guī)、標準及其它要求。(2)不符合項的類型體系在建立和實施過程中，可能出現(xiàn)以下幾類不符合項：體系性不符合體系文件與有關(guān)的法律、法規(guī)標準及其它要求不符。比如，建立的文件化的管理體系不完整，未涵蓋所選定的

2、體系要素要求；文件中沒有對國家法律、法規(guī)的規(guī)定提出明確要求。體系性不符合的另一種表現(xiàn)形式是缺少一些具體內(nèi)容，也就是說體系標準要求應該建立的文件化程序或作業(yè)指導書沒有建立。實施性不符合體系在實際運行過程中，有的部門、班組、崗位未按文件規(guī)定去執(zhí)行。比如：某一工廠體系文件規(guī)定員工進入生產(chǎn)現(xiàn)場必須佩戴安全帽，一開始大家都遵守，但后來執(zhí)行得就參差不齊了。這就是一種實施性不符合。效果性不符合體系文件按標準或其它要求作出了明確的規(guī)定要求，而實施過程中也確實多數(shù)都按規(guī)定執(zhí)行了，但由于實施不夠認真或某些偶發(fā)原因而導致效果未能達到規(guī)定要求。比如，對某一裝置進行檢修，操作人員按有關(guān)規(guī)定要求進行停車、置換等系列準備工

3、作，但由于一些客觀因素，如氣壓不足，致使置換不徹底，結(jié)果發(fā)生意外事件。這種不符合就是效果型不符合。(3)不符合項的程度分類審核中可能發(fā)現(xiàn)很多不符合項，按不符合的程度分為“嚴重不符合項”和“一般不符合項”。2022年內(nèi)審報告及不符合項整改情況匯報范本（二）通過此次學習活動，結(jié)合我平時在工作中的實際情況，對職業(yè)道德誠信，合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的認識?，F(xiàn)就此學習活動的心得總結(jié)如下幾點。(1)加強合規(guī)文化學習，落實合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我們柜員進行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經(jīng)營教訓的精華，只有按章辦事，我們才有保護自己的權(quán)益。(2)提高自身業(yè)務素質(zhì)，加強風險象

4、環(huán)生防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務知識為基礎(chǔ)。合規(guī)制度的每一個項目，我們都可以從金融業(yè)務知識中找到答案，應該說加強自身業(yè)務素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從源頭上認識合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的經(jīng)營大持續(xù)，我們的業(yè)務在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強自身的積累，對新業(yè)務的風險點有深刻的認識，防范于未然。(3)強化柜面風險象環(huán)生管理工作。對柜面崗位設置和人員配置進行合理安排，嚴格要求不相容崗位職責相互分離，柜員的權(quán)限卡要按照事權(quán)進行劃分，對各項業(yè)務進行嚴格的_和按流程規(guī)定辦理。(4)深入開展內(nèi)控合規(guī)教育，提高風險防范意識和自我保護意識的教育，認真學習各項規(guī)章制度，嚴格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務，不斷強化員工風險象環(huán)生防范意識，從思想、經(jīng)營理念產(chǎn)，全面風險管理、職業(yè)道德和行為習慣上培育良好的風險控制文化，形成一種