十一月證券交易證券從業(yè)資格考試鞏固階段課時(shí)訓(xùn)練卷（附答案及解析）

1、十一月證券交易證券從業(yè)資格考試鞏固階段課時(shí)訓(xùn)練卷（附答案及解析）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、中小企業(yè)板開盤集合競價(jià)期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價(jià)開始時(shí)有效競價(jià)范圍調(diào)整為前收盤價(jià)的上下（）。A、3%B、5%C、7%D、10%【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競價(jià)原則和競價(jià)方式。見教材第二章第四節(jié)，P41。2、當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司（）以上股份時(shí)，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：B3、對于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：有“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號，其中（）代表議案。A、1.

2、00元B、0.10元C、0.01元D、0元【參考答案】：A4、在深圳證券交易所，（）是指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中在集合競價(jià)參考價(jià)位上的不能按照集合競價(jià)參考價(jià)虛擬成交的買方或賣方申報(bào)剩余量。A、虛擬匹配量B、虛擬未匹配量C、匹配量D、未匹配量【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P63。5、上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的（）收取罰金。A、0.05%B、0.1%C、0.5%D、1%【參考答案】：C6、證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（）。A

3、、警告B、罰款C、沒收非法所得D、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見教材第六章第四節(jié)，P195。7、債券種類與債券交易，一般來說，信用等級最高的債券是（）。A、金融債券B、公司債券C、可轉(zhuǎn)換債券D、政府債券【參考答案】：D8、上海證券交易所會(huì)員參與國債買斷式回購引入（）制度。A、資格認(rèn)定B、交易權(quán)限管理C、權(quán)限審批D、權(quán)限最小化【參考答案】：B【解析】上海、征券交易所會(huì)員參與國債買斷式回購引入交易權(quán)限管理制度。9、在國外，新股競價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過指標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（）

4、。A、分銷購買方式B、包銷購買方式C、承銷購買方式D、招標(biāo)購買方式【參考答案】：D【解析】新股競價(jià)發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標(biāo)購買方式”。10、滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午（）。A、9：009：30B、9：159：25C、9：259：30D、9：109：25【參考答案】：B11、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）來設(shè)立。A、“監(jiān)事會(huì)投資決策機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制B、“投資決策機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制C、“董事會(huì)投資決策機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制D、“董事會(huì)投資決

5、策部門”的二級體制【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P184。12、電子信息系統(tǒng)設(shè)備管理證券公司營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）由（）制定并頒發(fā)。A、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B、證券交易所C、中國證監(jiān)會(huì)D、證券登記結(jié)算公司【參考答案】：C13、上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過（）進(jìn)行。A、銀行系統(tǒng)B、交易清算系統(tǒng)C、證券公司D、證券交易所交易系統(tǒng)【參考答案】：D【解析】上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行。14、回購交易中，以券融資方在成交當(dāng)日若無足夠的抵押債券，交易所將凍結(jié)其當(dāng)天成交融人的資金，直至將庫存補(bǔ)足，其間造成的損失由（）

6、負(fù)責(zé)。A、證券交易所B、證券公司C、融資方D、融資方和證券公司共同【參考答案】：C【解析】此種情況屬于以券融資方違約，因此相應(yīng)損失應(yīng)由融資方承擔(dān)。本題的最佳答案是C選項(xiàng)。15、批量證券轉(zhuǎn)托管可分為（）兩種方式A、整體轉(zhuǎn)托管和批量報(bào)盤轉(zhuǎn)托管B、整體轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管C、批量報(bào)盤轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管D、部分轉(zhuǎn)托管和批量轉(zhuǎn)托管【參考答案】：A【解析】批量證券轉(zhuǎn)托管可分為整體轉(zhuǎn)托管、批量報(bào)盤轉(zhuǎn)托管兩種方式。16、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷管理中，（）是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動(dòng)的始終。A、客戶招攬B、產(chǎn)品銷售C、服務(wù)銷售D、客戶服務(wù)【參考答案】：D【解析】客戶服務(wù)是證券公司營銷的重要組

7、成部分，貫穿于證券公司營銷活動(dòng)的始終。證券公司通過營銷人員開發(fā)市場、招攬客戶，僅僅是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)拓展的第一步。證券公司及其營銷人員只有通過提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，才能與客戶建立長期的關(guān)系，奠定有廣度和深度的客戶基礎(chǔ)，才能達(dá)到業(yè)務(wù)拓展和提升市場占有率的目標(biāo)。17、根據(jù)規(guī)定，證券公司申請開立多個(gè)自營賬戶的，不得超過按照證券公司每（）萬元注冊資本開立一個(gè)證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算證券公司開立的賬戶數(shù)。A、100B、500C、1000D、5000【參考答案】：B18、以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（）。A、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易B、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)

8、進(jìn)行不必要的交易C、將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作D、接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額【參考答案】：A19、某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（）股。A、25000B、2500C、100D、10【參考答案】：A【解析】可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股數(shù)=轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)1000初始轉(zhuǎn)股價(jià)格，500100020=2500020、投資者辦理委托買人證券時(shí)，必須將委托買入所需款項(xiàng)金額存入其（）。A、信用卡賬戶B、交易結(jié)算資金賬戶C、銀行定期儲(chǔ)蓄賬戶D、證券賬戶【參考答案】：B【解析】買賣股票的手續(xù)。21、客戶用于1家證券交易所上市證券交

9、易的信用證券賬戶（）。A、只能有1個(gè)B、可以有2個(gè)C、可以有3個(gè)D、可以有4個(gè)【參考答案】：A【解析】熟悉客戶開戶的基本要求和提交擔(dān)保品及授信的基本內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P240。22、上網(wǎng)申購新股凍結(jié)的資金的利息歸（）。A、發(fā)行人所有B、開戶銀行所有C、證券交易所所有D、證券登記公司所有【參考答案】：A23、當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的，證券交易所將向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。合格投資者自接到減持通知之日起的（）個(gè)交易日內(nèi)予以平倉，以滿足持股限定比例要求。A、3B、5C、7D、9【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資

10、者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P69。24、證券交易的基本風(fēng)險(xiǎn)是指（）。A、法律風(fēng)險(xiǎn)B、政策風(fēng)險(xiǎn)C、市場風(fēng)險(xiǎn)D、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：C25、新股發(fā)行網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行方式從本質(zhì)上說屬于（）。A、網(wǎng)上競價(jià)方式B、網(wǎng)上定價(jià)方式C、網(wǎng)上競價(jià)市值配售D、網(wǎng)上定價(jià)市值配售【參考答案】：B【解析】B。網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行屬于定價(jià)發(fā)行的類型，但在一定程度上帶有網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的特征。26、我國的證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)是（）。A、中央登記結(jié)算有限責(zé)任公司B、中國人民銀行C、中國結(jié)算公司D、中央結(jié)算公司【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。見教材第一章第一節(jié)，P11。2

11、7、證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A、規(guī)模失控、決策失誤B、變相自營、賬外自營C、操縱市場、內(nèi)幕交易D、信用交易【參考答案】：D28、債券回購業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處（）人民幣以下的罰款。A、2萬元B、3萬元C、7萬元D、10萬元【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P270。29、包含證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、異地資金集中清算中心（異地清算代理機(jī)構(gòu)）、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為（）A、一級清算模式B、二級清算模式C、三級清算模式D、四級清算

12、模式【參考答案】：C30、在證券交易所的交易費(fèi)用中，過戶費(fèi)收入屬于（）的收入。A、國家稅務(wù)總局B、中國證監(jiān)會(huì)C、中國結(jié)算公司D、中國證券交易所【參考答案】：C【解析】在證券交易所的過戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。這筆收入屬于中國結(jié)算公司的收入，由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。31、證券公司代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由（）向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請。A、客戶自己B、證券交易所C、證券公司D、代理人【參考答案】：C【解析】熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材第七章第三節(jié)，P205。32、我國證券交易所沒有（）的職能。A、制定證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)規(guī)則

13、B、組織監(jiān)督證券交易C、管理和公布市場信息D、設(shè)立或參與設(shè)立證券登記結(jié)算公司【參考答案】：A33、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（）。A、3000萬元B、5000萬元C、1億元D、2億元【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義投資范圍、特點(diǎn)。見教材第六章第一節(jié)，P181。34、根據(jù)現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定，交易指令每次最小下單數(shù)量為（）手。A、1B、10C、100D、1000【參考答案】：A【解析】交易最小下單量為1手35、填寫委托單的第一要點(diǎn)是（）。A、證券賬戶號碼B、買賣方向C、買賣證券的名稱D、買賣數(shù)量【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第

14、二章第三節(jié)，P29。36、上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其（）。A、發(fā)行人計(jì)算的開盤參考價(jià)B、主承銷商計(jì)算出的開盤參考價(jià)C、發(fā)行價(jià)D、集合競價(jià)【參考答案】：C【解析】上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其發(fā)行價(jià)(證券交易所另有規(guī)定的除外)。37、參與全國銀行間市場債務(wù)回購業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在（）開立債券托管賬戶。A、證券交易所B、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C、中國證券登記結(jié)算公司D、全國銀行間同業(yè)拆借中心【參考答案】：B【解析】本題為?？碱}目，重點(diǎn)掌握。38、融資融券交易中，融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的_；當(dāng)天沒有

15、產(chǎn)生成交的，申報(bào)價(jià)格不得低于其_。（）A、最新成交價(jià)；前收盤價(jià)B、報(bào)盤價(jià)；開盤價(jià)C、收盤價(jià)；平均價(jià)D、前收盤價(jià)；報(bào)盤價(jià)【參考答案】：A【解析】融資融券交易中，融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià)；當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價(jià)格不得低于其前收盤價(jià)。低于上述價(jià)格的申報(bào)為無效申報(bào)。39、技術(shù)服務(wù)站經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立后，應(yīng)在（）辦理工商登記并開業(yè)。A、1個(gè)月內(nèi)B、2個(gè)月內(nèi)C、3個(gè)月內(nèi)D、半年內(nèi)【參考答案】：A40、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。A、證券自營業(yè)務(wù)是證券公司一種以盈利為目的，為客戶買賣證券，以此獲得交易傭金的經(jīng)營行為B、證券公司自營業(yè)務(wù)只能買賣證券交易所上市的證券C、證券公司從

16、事自營業(yè)務(wù)時(shí)，只能使用自有資金或依法籌集可用于自營的資金D、證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，為分?jǐn)倐}位，可以借用他人賬戶進(jìn)行自營業(yè)務(wù)【參考答案】：C【解析】A項(xiàng)證券自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營行為；B項(xiàng)自營業(yè)務(wù)既可以買賣上市證券，也可以買賣非上市證券；D項(xiàng)自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行。41、證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的角度來看一般可分（）A、證券自營風(fēng)險(xiǎn)和代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn)B、基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)C、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D、信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A42、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于（）。A

17、、人民幣一億元B、人民幣二億元C、人民幣三億元D、人民幣五億元【參考答案】：B【解析】本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件，是常考題。43、（）是證券公司通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。A、客戶服務(wù)B、客戶招攬C、客戶咨詢D、客戶反饋【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P119。44、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，則已計(jì)息天數(shù)是（）天。A、165B、166C、167D、168【參考答案】：B【解析】計(jì)息天數(shù)的計(jì)算原則是：算頭不算尾

18、。45、上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊髓（）次配股提示性公告。A、2B、3C、4D、5【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握配股繳款的操作流程。見教材第五章第二節(jié)，P154。46、（）是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的符合標(biāo)準(zhǔn)的條件。A、2/3高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識(shí)，近1年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為B、2/3以上高級管理人員具有2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷C、4/9以上的主要業(yè)務(wù)人員獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書D、4/9以上的主要業(yè)務(wù)人員具有2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷【參考答案】：B47、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只

19、是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的（）關(guān)系。A、信托B、從屬C、委托D、依附【參考答案】：C【解析】經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。48、根據(jù)我國現(xiàn)行制度規(guī)定，結(jié)算備付金利息結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的（）日。A、5B、10C、20D、30【參考答案】：C【解析】結(jié)算備付金是指結(jié)算參與人根據(jù)規(guī)定，存放在其資金交收賬戶中用于證券交易及非交易結(jié)算的資金。結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。本題的最佳答案是C選項(xiàng)。49、對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易

20、所可采取的措施不包括（）。A、口頭和書面警示B、約見談話C、限制相關(guān)證券賬戶交易D、罰款【參考答案】：D50、交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè)的（）進(jìn)行證券交易。A、交易席位B、交易單元C、交易業(yè)務(wù)單位D、普通席位【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見教材第一章第二節(jié)，P18。51、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（）A、利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)（通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)）、政治風(fēng)險(xiǎn)B、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)D、基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A52、目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（）進(jìn)行。A、中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)B、上

21、市公司C、各銀行D、各證券公司【參考答案】：A【解析】股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。在我國，絕大多數(shù)股票發(fā)行利用了網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。53、買斷式回購的清算與交收中，證券方面，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照（）的原則，將處于交收狀態(tài)的國債在結(jié)算參與人證券交收賬戶和證券集中交收賬戶之間進(jìn)行劃撥。A、價(jià)格優(yōu)先B、貨銀對付C、公平公正D、時(shí)間優(yōu)先【參考答案】：B【解析】掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P281。54、格式化詢價(jià)是指參與者必須按照（）規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。A、中國人民銀行B、證券交易所C、交易系統(tǒng)D、結(jié)算代

22、理人【參考答案】：C55、證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）萬元。A、3B、5C、10D、15【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P200。56、機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于（）米。A、10B、15C、20D、5【參考答案】：A57、在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方；融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券（）的一方。A、質(zhì)權(quán)B、抵押權(quán)C、處置權(quán)D、所有權(quán)【參考答案】：A【解析】在債券質(zhì)押

23、式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融人資金、出質(zhì)債券的一方；融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。58、申購日后的（）日，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的分公司進(jìn)行申購資金的凍結(jié)處理。A、T1B、T2C、T3D、T4【參考答案】：A【解析】申購日后的第一個(gè)交易日(T1日)，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的分公司進(jìn)行申購資金的凍結(jié)處理。59、登記結(jié)算公司以參與人的（）為單位生成清算數(shù)據(jù)。A、資金賬戶B、清算編號C、交易席位D、證券賬戶【參考答案】：B【解析】登記結(jié)算公司以參與人的清算編號為單位生成清算數(shù)據(jù)。60、自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，可以通過（）辦理開戶手續(xù)。A、

24、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司C、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的分布在全國各地的開戶代理機(jī)構(gòu)【參考答案】：D【解析】掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二章第二節(jié)，P24。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）。A、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員B、保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員C、持有公司10%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管

25、理人員D、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員【參考答案】：A,B,D【解析】持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員為證券交易內(nèi)幕信息的知情人。故C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)所述人員均是證券交易內(nèi)幕信息的知情人。本題正確答案為ABD。2、企業(yè)開立證券交易結(jié)算資金賬戶，須提交的材料有（）。A、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件B、法人證券賬戶卡C、企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)委托書D、經(jīng)辦人身份證復(fù)印件【參考答案】：A,B,C,D3、我國目前上市公司分紅派息的主要形式有（）。A、股票股利B、實(shí)物紅利C、現(xiàn)金股利D、認(rèn)股權(quán)證【參考答案】：A,C【解析】分紅派息主要是

26、上市公司向其股東派發(fā)紅利和股利的過程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程。分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。4、合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具包括（）。A、在證券交易所掛牌交易的股票B、在證券交易所掛牌交易的債券C、證券投資基金D、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證【參考答案】：A,B,C,D【解析】合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具包括：在證券交易所掛牌交易的股票；在證券交易所掛牌交易的債券；證券投資基金；在證券交易所掛牌交易的權(quán)證；中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。5、在網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式確

27、定發(fā)行價(jià)時(shí)，主要考慮（）等因素。A、申購情況B、主承銷商C、其他市場因素D、發(fā)行人募集資金目標(biāo)【參考答案】：A,C,D6、債券交易的主要品種有（）。A、個(gè)人債券B、公司債券C、單位債券D、金融債券E、政府債券【參考答案】：B,D,E7、自營業(yè)務(wù)中建立防火墻制度，是要確保自營業(yè)務(wù)與（）等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員等諸多方面嚴(yán)格分離。A、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、賬戶設(shè)置C、資產(chǎn)管理D、投資銀行【參考答案】：A,C,D【解析】賬戶設(shè)置不是業(yè)務(wù)。8、上網(wǎng)發(fā)行資金申購過程中。網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過（）實(shí)現(xiàn)。A、發(fā)行公告的刊登B、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)蹸、網(wǎng)上股份登記D、網(wǎng)下股份登記【參考答案】：A,B,D9、下列說

28、法正確的有（）。A、對于權(quán)證的二級市場交易，中國結(jié)算上海分公司和深圳分公司均不充當(dāng)“共同對手方”B、對于權(quán)證的行權(quán)，中國結(jié)算上海分公司和深圳分公司均充當(dāng)“共同對手方”C、對于權(quán)證的二級市場交易，中國結(jié)算上海分公司和深圳分公司均充當(dāng)“共同對手方”D、對于權(quán)證的行權(quán)，中國結(jié)算上海分公司和深圳分公司均不充當(dāng)“共同對手方”【參考答案】：C,D10、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)分為（）。A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C、操作風(fēng)險(xiǎn)D、法律風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,C,D【解析】證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)大致可以分為：1、信用風(fēng)險(xiǎn)；2、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；

29、3、操作風(fēng)險(xiǎn)；4、法律風(fēng)險(xiǎn)；5、結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)。Van小帆11、下述（）說法是正確的。A、自營業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價(jià)差獲利的經(jīng)營行為。B、在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須首先擁有資金或證券。C、作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券。D、作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有非上市證券?！緟⒖即鸢浮浚篈,B,C,D12、以下屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。A、提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)B、堅(jiān)持了解客戶原則C、必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)D、堅(jiān)持為客戶保密的制度【參考答案】：A,B,C,D13、我國證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有（）天回購。A、7B、

30、14C、33D、63E、273【參考答案】：D,E14、上海證券交易所接受（）方式的市價(jià)申報(bào)。A、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)B、對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)C、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)D、本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)【參考答案】：A,C15、以下關(guān)于證券交易主要特征的表述中正確的是（）。A、證券只有通過流動(dòng)才能具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力B、證券的流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性三者之間相互聯(lián)系C、證券在流動(dòng)中也存在因價(jià)格的變化給投資者造成損失的風(fēng)險(xiǎn)D、因?yàn)樽C券可以給投資者帶來一定的收益，所以具有流動(dòng)性E、證券的流動(dòng)性造成了證券的高風(fēng)險(xiǎn)性【參考答案】：A,B,C,D,E16、開辦以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的目的有（）。A

31、、發(fā)展我國的國債市場B、活躍國債交易C、發(fā)揮國債的功能D、為社會(huì)提供一種新的融資方式【參考答案】：A,B,D【解析】開辦以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的目的：發(fā)展我國的國債市場、活躍國債交易、發(fā)揮國債這一金邊債券的信用功能、為社會(huì)提供一種新的融資方式。17、關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（）。A、證券公司應(yīng)對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)對外獨(dú)立開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門人員具體負(fù)責(zé)每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資管理事宜，負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)的高級管理人員不得由同一人兼任C、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，該集合資產(chǎn)管理汁劃的投資主辦人員不得管

32、理其他集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)必須進(jìn)行第三方托管，證券公司可選擇任一商業(yè)銀行作為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)的托管機(jī)構(gòu)【參考答案】：A,B,C【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)必須進(jìn)行第三方托管，證券公司可選擇具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行作為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)的托管機(jī)構(gòu)。18、在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營業(yè)務(wù)必須與（）等業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離。A、資產(chǎn)管理B、投資銀行C、經(jīng)紀(jì)D、物業(yè)管理【參考答案】：A,B,C19、主辦報(bào)價(jià)券商推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的園區(qū)公司需具備的條件有（）。A、設(shè)立滿5年B、屬于經(jīng)北京市政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)C、主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)

33、經(jīng)營記錄D、公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范【參考答案】：B,C,D20、我國證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。A、選舉權(quán)和被選舉權(quán)B、列席證券交易所會(huì)員大會(huì)C、向證券交易所提出相關(guān)建議D、接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)【參考答案】：B,C,D【解析】A為普通會(huì)員的權(quán)利。三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、在下列（）情況下，收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。A、上海證券交易所，當(dāng)日有成交的B、上海證券交易所，當(dāng)日無成交的C、深圳證券交易所，收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的D、深圳證券交易所，未進(jìn)行收盤集合競價(jià)的【參考答案】：A,C,D【解析】考

34、點(diǎn)：掌握開盤價(jià)、收盤價(jià)的產(chǎn)生方式。見教材第三章第一節(jié)，P58。2、深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，深圳證券交易所對證券交易中的下列（）事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控。A、涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為B、證券買賣的時(shí)間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為C、可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為D、證券交易價(jià)格或者證券交易量明顯異常的情形【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P66。3、證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)時(shí)嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有（）。A、對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得

35、超過凈資本的5%B、對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%C、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%D、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類及其控制。見教材第八章第三節(jié)，P253。4、證券公司在資金清算交收中的職責(zé)主要有（）。A、負(fù)責(zé)根據(jù)中國結(jié)算公司發(fā)送的結(jié)算數(shù)據(jù)和指定商業(yè)銀行發(fā)送的客戶資金存取數(shù)據(jù)完成客戶資金的清算B、更新客戶資金賬戶的余額C、向指定商業(yè)銀行發(fā)送客戶證券交易清算數(shù)據(jù)及資金賬戶余額D、根據(jù)核對無誤的清算結(jié)果向指定商業(yè)銀行發(fā)送資金劃付指令【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟

36、悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。見教材第二章第五節(jié)，P46。5、證券公司通過其（）合計(jì)持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減變動(dòng)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。A、自營證券賬戶B、融券專用證券賬戶C、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶D、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、極益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P262。6、在深圳證券交易所，證券交易所會(huì)員交易申報(bào)的途徑有（）。A、通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)B、通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)C、通過其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易

37、申報(bào)D、通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見教材第一章第二節(jié)，P19。7、證券金融公司應(yīng)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則，明確（）等事項(xiàng)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。A、賬戶管理B、授信管理C、標(biāo)的證券管理D、保證金管理【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P262。8、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（）。A、嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程B、加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)C、建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制D、建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢

38、查稽核制度【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。見教材第pq章第四節(jié)P133134。9、下列關(guān)于權(quán)證的說法，正確的有（）。A、權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人B、權(quán)證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)C、權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價(jià)值D、權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易，也可在場外交易市場上交易【參考答案】：B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P4。10、證券交易具有的（）特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來完成交易過程。A、交易過程的保密性B、交易方式的特殊

39、性C、交易規(guī)則的嚴(yán)密性D、操作程序的復(fù)雜性【參考答案】：B,C,D【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)。見教材第四章第一節(jié)，P72。11、根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，（）大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣。A、A股B、基金大宗交易C、國債D、債券回購【參考答案】：C,D【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P51。12、國債買斷式回購的交易主體限于（）。A、A賬戶B、B賬戶C、C賬戶D、D賬戶【參考答案】：B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉上海證券交易所買斷式回購交易的基本規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)

40、控制。見教材第九章第二節(jié)，P274。13、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施有（）。A、應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)B、制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案C、證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理D、做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演練【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類。見、教材第四章第四節(jié)，P134135。14、禁止內(nèi)幕交易的主要措施下列關(guān)于禁止內(nèi)幕交易措施的描述中，正確的有（）。A、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)本身要加強(qiáng)自律管理，自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣B、監(jiān)管機(jī)構(gòu)要

41、加強(qiáng)對內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，嚴(yán)肅處理C、嚴(yán)格審查投資人是否為內(nèi)幕人D、努力通過異常交易行為發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易【參考答案】：A,B,C,D15、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長麗造成證券公司（）的可能性。A、資產(chǎn)流動(dòng)性不足B、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定C、盈利能力下降D、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)加大【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類及其控制。見教材第八章第三節(jié)，P251。16、證券交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的（）按時(shí)繳納相關(guān)費(fèi)用。A、收費(fèi)項(xiàng)目B、收費(fèi)模式C、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)D、收費(fèi)方式【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券

42、交易所會(huì)員的日常管理。見教材第一章第二節(jié)，P15。17、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施有（）。A、證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識(shí)B、要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度C、對客戶資金實(shí)行第三方存管D、對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制等實(shí)行分級管理【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類。見教材第四章第四節(jié)，P133。18、對于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而言，其附加服務(wù)主要包括（）。A、客戶資產(chǎn)管理服務(wù)B、證券投資咨詢服務(wù)C、代客理財(cái)服務(wù)D、理財(cái)顧問服務(wù)【參考答案】：B,D【解析】考

43、點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P126。19、上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（）。A、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日（T-3日前）B、公告刊登日（T日）C、權(quán)益登記（T+3日）D、現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+8日）【參考答案】：A,B【解析】權(quán)益登記日（T+6日）；現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+11日）。20、有下列（）行為之一，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。A、單獨(dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格的B、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式

44、相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的C、以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的D、以其他方法操縱證券交易價(jià)格的【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章第三節(jié)，P195。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、證券公司向客戶收取的保證金以及客戶融資買人的全部證券和融券賣出所得全部資金，整體作為客戶對證券公司融資融券債務(wù)的擔(dān)保物。（）【參考答案】：正確2、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以10萬元以上20萬元以下的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人

45、員和其他直接責(zé)任人員，處以3萬元以上5萬元以下的罰款。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【參考答案】【解析】應(yīng)將“處以10萬元以上20萬元以下的罰款”修改為“處以20萬元以上50萬元以下的罰款”。本題的表述錯(cuò)誤。3、證券公司在代辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受投資者的限價(jià)委托和全權(quán)委托。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【考點(diǎn)】掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則。見教材第五章第四節(jié)，P174。4、買斷式回購到期購回結(jié)算，中國結(jié)算上海分公司按成交記錄完成買斷式回購到期購回交收，結(jié)算參與人多筆應(yīng)付應(yīng)收不做軋差處理，同一筆交易不拆分交收。（）【參考答案】：正確5、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個(gè)方面。（）【

46、參考答案】：錯(cuò)誤6、資金透支是交割中的禁止行為。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】上海證券交易所對A股的交收實(shí)行共同對手方制度，如果發(fā)生透支，在T+1日17：00之前必須補(bǔ)足，不然按照每天千分之一收取滯納金。7、全國銀行間債券市場債券回購交易時(shí)，商業(yè)銀行與其他參與者之間、其他參與者相互之間債券交易的資金結(jié)算途徑由雙方自行商定。（）【參考答案】：A【解析】掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P279。8、目前，銀行間市場的交易品種主要是債券，采取競價(jià)交易方式進(jìn)行。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】目前，銀行間市場的交易品種主要是債券，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對手

47、之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。9、證券因被司法凍結(jié)、質(zhì)押等原因?qū)е缕涑钟腥藱?quán)利受到限制的，證券登記結(jié)算公司在證券持存入名冊中予以相應(yīng)標(biāo)識(shí)。（）【參考答案】：正確【解析】證券的其他變更登記包括證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、權(quán)證創(chuàng)設(shè)與撤銷、權(quán)證行權(quán)等引起的變更登記。證券因被司法凍結(jié)、質(zhì)押等原因?qū)е缕涑钟腥藱?quán)利受到限制的，證券登記結(jié)算公司在證券持有人名冊中予以相應(yīng)標(biāo)識(shí)。10、非上市證券是指已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的證券。（）【參考答案】：正確【解析】非上市證券是指已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的證券。這類證券的自營買賣主要通過銀行間市場、證券公司的營業(yè)柜臺(tái)實(shí)現(xiàn)。11、所有綜合類證券公司都可以從

48、事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】不是所有綜合類證券公司都可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。12、遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一按結(jié)息日的利率計(jì)算利息，不分段計(jì)算。（）A、正確B、錯(cuò)誤【參考答案】：正確【解析】A【解析】遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一按結(jié)息日的利率計(jì)算利息，不分段計(jì)算。13、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買人委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，依照證券法第二百零五條的規(guī)定處罰，即“沒收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警

49、告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款”。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：A【解析】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，依照證券法第二百零五條的規(guī)定處罰，即“沒收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款”。14、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的托管人。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】托管機(jī)構(gòu)是客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中托管人，一般由商業(yè)銀行擔(dān)當(dāng)。15、報(bào)盤是指證券經(jīng)紀(jì)商接

50、到投資者的委托指令后，將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】這題錯(cuò)在了少了一個(gè)過程。這個(gè)過程就是“對指令進(jìn)行審查”，證券經(jīng)紀(jì)商接到投資商委托指令后，對投資者身份的合法性和真實(shí)性進(jìn)行審查，審查合格后，經(jīng)紀(jì)商要將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。這一過程為”委托的執(zhí)行“，也稱為“申報(bào)”或“報(bào)盤”。小人家16、在深圳證券交易所，最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)，指以對手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷。（）【參考答案】：正確17、深圳證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆

51、交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤價(jià)。當(dāng)日無成交的，也以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。題中描述的是上海證券交易所收盤價(jià)的產(chǎn)生方式。18、清算與交割、交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移。（）【參考答案】：正確【解析】清算與交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移：前者不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，后者發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。19、代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進(jìn)行交易。（）【參考答案】：錯(cuò)誤20、申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部，籌建申請人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)籌建之日起6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作。（）【參考答案】：正確21、金額交易結(jié)算資金制度有利于減少證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，防止過度的投機(jī)，從而有利于整個(gè)證券市場的健康發(fā)展。（）【參考答