顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議資本運(yùn)作

1、協(xié)議編號(hào)：分銷(xiāo)咨詢顧問(wèn)年 號(hào)咨詢顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議（參考樣本可選由我行根據(jù)業(yè)務(wù)需要與分銷(xiāo)合作機(jī)構(gòu)簽訂）特別提示：銀行遵循平等自愿、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則，努力為客戶提供專業(yè)化、高質(zhì)量量的金融服務(wù)。在簽訂本協(xié)議之前，特提請(qǐng)客戶充分了解xx銀行提供的相關(guān)金融服務(wù)內(nèi)容及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，自主決定是否選擇相關(guān)金融服務(wù)。甲方：【】委派代表人：【】辦公地址：【】乙方：【銀行XX分行】負(fù)責(zé)人：【】辦公地址：【】鑒于：1甲方是一家依據(jù)中國(guó)法律發(fā)起設(shè)立并延續(xù)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)法人，主要從事XX業(yè)務(wù)。2乙方是一家在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立并延續(xù)經(jīng)營(yíng)的商業(yè)銀行，依法可以從事投行產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投行產(chǎn)品分銷(xiāo)及撮合等咨詢顧問(wèn)業(yè)務(wù)，熟悉國(guó)內(nèi)外金融和資本市

2、場(chǎng)運(yùn)作，在國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng)有著深厚的背景和廣泛的聯(lián)系，并具備強(qiáng)大的客戶資源和豐富的產(chǎn)品銷(xiāo)售與撮合經(jīng)驗(yàn)。3乙方為甲方推薦投行產(chǎn)品，甲方在 XX計(jì)劃（以具體投行產(chǎn)品為準(zhǔn),以下簡(jiǎn)稱“投行產(chǎn)品”）中擔(dān)任產(chǎn)品分銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，乙方在甲方銷(xiāo)售產(chǎn)品過(guò)程中為其提供咨詢顧問(wèn)服務(wù)。 4甲乙各方在相互支持、相互理解、相互信任的基礎(chǔ)之上經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，對(duì)下述內(nèi)容達(dá)成一致建議或意見(jiàn)，并訂立本協(xié)議以明確共同和各自承擔(dān)的責(zé)任與義務(wù)，以茲共同恪守和履行。第一條 服務(wù)內(nèi)容乙方接受甲方聘任，為甲方提供以下服務(wù)（勾選項(xiàng)）：協(xié)助產(chǎn)品發(fā)行人向甲方推薦可供分銷(xiāo)的投行產(chǎn)品，由甲方自行開(kāi)展內(nèi)部審批；協(xié)助甲方對(duì)所推薦投行產(chǎn)品進(jìn)行盡職調(diào)查等工作；根據(jù)需要在

3、甲方銷(xiāo)售產(chǎn)品過(guò)程中提供相關(guān)咨詢顧問(wèn)服務(wù)；其他相關(guān)的服務(wù)。第二條 甲方的權(quán)利與義務(wù)1甲方的權(quán)利委托乙方在本協(xié)議商定的咨詢顧問(wèn)服務(wù)范圍內(nèi)開(kāi)展工作；涉及服務(wù)范圍外的特別事項(xiàng)，可以通過(guò)書(shū)面授權(quán)委托乙方開(kāi)展關(guān)于工作；要求乙方恪守商業(yè)秘密，對(duì)知情信息履行保密義務(wù)。2甲方的義務(wù)配合乙方工作并為乙方提供必要的工作條件；及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向乙方提供工作所需的資料文件、資料文件資料，如有更改應(yīng)及時(shí)告知乙方。由于甲方提供的資料文件資料和信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整或延誤提供而引起的后果，由甲方自行承擔(dān)；負(fù)責(zé)向投資人說(shuō)明投行產(chǎn)品，如實(shí)披露投行產(chǎn)品信息，明示投行產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，充分揭示參加投行產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)承

4、擔(dān)原則；甲方在推薦產(chǎn)品時(shí)，要在合格投資者選擇、風(fēng)險(xiǎn)揭示、投資推介等過(guò)程中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)要求，做到信息披露準(zhǔn)確客觀；要向投資者說(shuō)明乙方作為咨詢顧問(wèn)而非產(chǎn)品發(fā)行方或銷(xiāo)售方的角色定位；銷(xiāo)售過(guò)程中不得以銷(xiāo)售乙方產(chǎn)品的名義，及通過(guò)其他任何明示或暗示的方式誤導(dǎo)投資者購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品。第三條 乙方的權(quán)利與義務(wù)1乙方的權(quán)利獨(dú)立開(kāi)展在甲方委托范圍內(nèi)的工作；不承擔(dān)向甲方推薦產(chǎn)品、提供資料文件資料的合法、合規(guī)及真實(shí)性、準(zhǔn)確性審查義務(wù)，關(guān)于責(zé)任由甲方承擔(dān)；有權(quán)根據(jù)本協(xié)議商定向甲方收取相關(guān)費(fèi)用。根據(jù)項(xiàng)目需要，要求甲方聘請(qǐng)項(xiàng)目所需的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，如合作機(jī)構(gòu)、律師、會(huì)計(jì)師及其它中介機(jī)構(gòu)等。2乙方的義務(wù)1）根據(jù)本協(xié)議，合法、勤勉

5、、盡職地為甲方提供咨詢顧問(wèn)服務(wù)； 2）選派足夠的專業(yè)人員組建投行產(chǎn)品的項(xiàng)目工作小組，確保工作質(zhì)量。第四條 咨詢顧問(wèn)費(fèi)用對(duì)于乙方提供的咨詢顧問(wèn)服務(wù)，甲方應(yīng)向乙方按以下標(biāo)準(zhǔn)支付咨詢顧問(wèn)費(fèi)：咨詢顧問(wèn)費(fèi)乙方依照甲方的要求，向甲方推薦投行產(chǎn)品，并溝通協(xié)調(diào)開(kāi)展投行產(chǎn)品分銷(xiāo)工作，分銷(xiāo)工作履行后即視為服務(wù)履行，甲方在收到分銷(xiāo)費(fèi)用后，應(yīng)在十個(gè)工作日內(nèi)依照甲方所收費(fèi)用的 %或按各方商定的額度 大寫(xiě) （小寫(xiě) ）向乙方支付咨詢顧問(wèn)費(fèi)，劃入乙方指派賬戶。費(fèi)用說(shuō)明本協(xié)議中商定的分銷(xiāo)咨詢顧問(wèn)費(fèi)用亦不包含其他專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的所有費(fèi)用，該等費(fèi)用應(yīng)由甲方承擔(dān)，該類專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)包括但不限于如下：財(cái)務(wù)策劃公司、會(huì)計(jì)師、律師、資產(chǎn)評(píng)估師

6、等其他參加方。乙方指派收費(fèi)賬戶戶名：帳號(hào)：開(kāi)戶銀行：第五條 保密除非審計(jì)師、司法程序、法律、法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定所要求，或除非銀行稽查要求，乙方將對(duì)甲方提供的所有非公開(kāi)資料文件資料保密（但其他已知的、無(wú)需承擔(dān)保密責(zé)任的資料文件資料和已公開(kāi)的資料文件資料除外）。甲方同意，乙方開(kāi)發(fā)或向甲方披露的所有業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)及方法（包括但不限于引資結(jié)構(gòu)及方法，這些結(jié)構(gòu)和方法以及任何關(guān)于資料文件資料或資料文件構(gòu)成乙方的保密和專有資料文件資料）、乙方向甲方所作的書(shū)面及口頭報(bào)告，以及乙方根據(jù)本協(xié)議下的聘用而自行編制或委托他人編制的并向甲方提供的所有書(shū)面材料（統(tǒng)稱“乙方資料文件資料”）一律僅供甲方保密使用，不得將其用于本協(xié)議關(guān)于

7、交易之外的目的，也不得在未經(jīng)乙方書(shū)面同意的情況下向任何人士或?qū)嶓w披露，但是，甲方在接受本協(xié)議后，可（1）為進(jìn)行本協(xié)議關(guān)于交易而將之披露于其會(huì)計(jì)師、律師及其他咨詢顧問(wèn)、但須要求保密而且以有必要知道者為限，和（2）依照其外聘律師建議或意見(jiàn)按法律要求，對(duì)乙方資料文件資料做出其他披露。甲方在未經(jīng)乙方事先同意情況下不得發(fā)表、宣布或促使他方發(fā)表、宣布與本協(xié)議項(xiàng)下交易關(guān)于的任何資料文件資料，如果甲方違反本規(guī)定，乙方可追究甲方的違約責(zé)任，有權(quán)要求甲方采取相關(guān)措施消除甲方違約行為給乙方造成的不利影響、賠償由此給乙方造成的直接損失等。第六條 聲明甲方理解和同意，乙方接受本協(xié)議項(xiàng)下的咨詢顧問(wèn)工作并不表示乙方已經(jīng)承諾

8、或同意做出承諾提供與項(xiàng)目關(guān)于的任何融資、投資，而任何此類承諾將需要另行訂立協(xié)議商定關(guān)于的條件及收費(fèi)，包括取得乙方和乙方關(guān)聯(lián)方所有必要的內(nèi)部批準(zhǔn)。乙方對(duì)依照本協(xié)議商定而提供的咨詢顧問(wèn)服務(wù)僅作為甲方業(yè)務(wù)決策的參考，最終的業(yè)務(wù)決策是由甲方自行依法做出，對(duì)于甲方參考乙方提供的咨詢顧問(wèn)服務(wù)而進(jìn)行的業(yè)務(wù)決策所面臨的風(fēng)險(xiǎn)（包括但不限于信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等）和可能致使的損失，由甲方承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。乙方銷(xiāo)售過(guò)程應(yīng)遵守相關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定，不得采取不正當(dāng)手段誤導(dǎo)投資者。第七條 權(quán)益沖突甲方同意無(wú)論是否有任何潛在或?qū)嶋H的權(quán)益沖突，乙方都可以依照本協(xié)議提供關(guān)于服務(wù)，并且甲方放棄以乙方

9、因根據(jù)本協(xié)議擔(dān)任咨詢顧問(wèn)而與擔(dān)任的其他角色有權(quán)益沖突為理由對(duì)乙方或其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)提出相關(guān)聯(lián)主張的權(quán)利。第八條 違約責(zé)任各方均不得惡意串通第三方或以欺詐、脅迫等其它非法手段損害對(duì)方權(quán)益，否則應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。各方應(yīng)尊重對(duì)方的合作地位，任何一方在與第三方商洽涉及本協(xié)議事項(xiàng)時(shí)，不得忽視和損害對(duì)方在本協(xié)議中的地位和權(quán)益，否則應(yīng)依法承擔(dān)責(zé)任。如甲方未按本協(xié)議規(guī)定向乙方支付相應(yīng)費(fèi)用，乙方有權(quán)自應(yīng)付之日起向甲方就應(yīng)付未付費(fèi)用按日計(jì)收%的違約金，并要求甲方賠償乙方為履行義務(wù)而發(fā)生的所有費(fèi)用。非乙方過(guò)錯(cuò)原因致使項(xiàng)目終止，致使乙方無(wú)法繼續(xù)履行本協(xié)議項(xiàng)下的委托事項(xiàng)，乙方毋需承擔(dān)任何違約及賠償責(zé)任，但甲方仍應(yīng)依照本協(xié)議

10、商定的標(biāo)準(zhǔn)，支付與乙方所提供咨詢顧問(wèn)服務(wù)匹配的咨詢顧問(wèn)費(fèi)。第九條 不可抗力本協(xié)議效力存續(xù)期間，如發(fā)生自然、政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或者其他方面的重大變故，致使協(xié)議無(wú)法履行，或繼續(xù)履行協(xié)議將會(huì)對(duì)甲方或乙方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、公司前景等造成或產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的不利影響，各方可協(xié)商暫緩或終止本協(xié)議。第十條法律適用和爭(zhēng)議解決本協(xié)議適用中國(guó)法律并根據(jù)中國(guó)法律說(shuō)明。凡因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議關(guān)于的爭(zhēng)議，如各方協(xié)商不成，可向乙方所在地的法院提請(qǐng)?jiān)V訟。第十一條 協(xié)議的履行、變更與解除本協(xié)議生效后，除法律、法規(guī)規(guī)定各方協(xié)商一致或不可抗力的原因外，任何一方不得單方解除本協(xié)議。但若因甲方出現(xiàn)違法、違約行為，乙方有權(quán)

11、及時(shí)予以警示、糾正，乃至解除協(xié)議。本協(xié)議生效后，各方應(yīng)認(rèn)真履行本協(xié)議商定的義務(wù)，任何一方不得擅自修改、變更或解除；若需修改、變更或解除，應(yīng)由各方協(xié)商達(dá)成書(shū)面協(xié)議。第十二條未盡事宜本協(xié)議如有未盡事宜，各方本著互讓互諒的原則積極協(xié)商，可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等效力。第十三條免責(zé)條款乙方根據(jù)項(xiàng)目方、產(chǎn)品發(fā)行機(jī)構(gòu)提供的資料文件資料以及由普遍公認(rèn)的公開(kāi)來(lái)源所得到的資料文件資料為甲方提供本協(xié)議下的服務(wù)，對(duì)上述資料文件資料信息的合法合規(guī)性、真實(shí)性、完整性及準(zhǔn)確性，乙方不承擔(dān)審查義務(wù)；因資料文件資料和信息違反法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定或不真實(shí)、不準(zhǔn)確造成損失的，乙方不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。乙方依照本協(xié)議商定為甲

12、方提供咨詢顧問(wèn)服務(wù)，不對(duì)投行產(chǎn)品的本金和收益安全、銷(xiāo)售與投資做出任何承諾和保證，不墊付任何資金，不承擔(dān)投行產(chǎn)品可能造成或產(chǎn)生的任何風(fēng)險(xiǎn)、損失和責(zé)任，亦不負(fù)責(zé)關(guān)于爭(zhēng)議的解決。甲方向不合格投資者銷(xiāo)售、以不合法或不合規(guī)的方式向投資者推薦或銷(xiāo)售投行產(chǎn)品，由此而造成的損失和責(zé)任由甲方自行承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任；甲方在合格投資者選擇、風(fēng)險(xiǎn)揭示、投資推介等過(guò)程中，要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)要求，做到信息披露準(zhǔn)確、客觀、全面；要向投資者說(shuō)明乙方作為咨詢顧問(wèn)而非產(chǎn)品發(fā)行方或銷(xiāo)售方的角色定位；銷(xiāo)售過(guò)程中不得以銷(xiāo)售乙方產(chǎn)品的名義，及通過(guò)其他任何明示或暗示的方式誤導(dǎo)投資者購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品。因項(xiàng)目方及產(chǎn)品發(fā)行方違反法律法規(guī)規(guī)定，違反投資協(xié)議商定的責(zé)任及義務(wù)，以及因投資協(xié)議無(wú)效或被撤銷(xiāo)，造成投資人（受益人）