關(guān)于合作基金的框架協(xié)議

1、關(guān)于合作基金的意向協(xié)議甲方：xx身份證號：【】乙方：xx資產(chǎn)管理有限公司注冊號/統(tǒng)一社會信用代碼：【】鑒于，甲方系xx（xx）（以下簡稱“xx”）的控股股東xx市xx投資企業(yè)（有限合伙）的實(shí)際監(jiān)控人，亦為xxxx牛業(yè)有限責(zé)任公司的實(shí)際監(jiān)控人。xx擬購買xxxx牛業(yè)有限責(zé)任公司的股權(quán)和/或相關(guān)資產(chǎn)（如有）（簡稱“重組交易”）并配套融資。乙方擬通過非公開方式募集設(shè)立私募基金，用于認(rèn)購xx重組交易的配套融資。經(jīng)友好協(xié)商，現(xiàn)甲乙各方達(dá)成如下協(xié)議：合作事項(xiàng)乙方通過非公開方式募集資金并籌建專項(xiàng)私募基金，私募基金形式包括但不限于有限合伙形式、資產(chǎn)管理計(jì)劃形式或法律法規(guī)規(guī)定的其他形式（如信托計(jì)劃等）（以下統(tǒng)稱

2、“專項(xiàng)基金”）。專項(xiàng)基金總規(guī)模為6億元，其中5億元用于認(rèn)購配套融資。專項(xiàng)基金的存續(xù)期暫定為4年，自最后一筆募集資金到位之日起算。乙方為專項(xiàng)基金的管理人，專項(xiàng)基金應(yīng)向乙方支付管理費(fèi)，費(fèi)率為2%/年，乙方在取得該等管理費(fèi)后按甲方：乙方=30%：70%的比例進(jìn)行分配。各方權(quán)利義務(wù)各方確認(rèn)，專項(xiàng)基金的管理人為乙方，乙方的權(quán)利義務(wù)如下：（1）選擇確定投資人以籌建專項(xiàng)基金；（2）決定專項(xiàng)基金的資金使用及資產(chǎn)處置；（3）配合xx的要求提供專項(xiàng)基金相關(guān)資料文件資料；（4）與xx簽署關(guān)于認(rèn)購配套融資的相關(guān)資料文件；（5）有權(quán)依照本協(xié)議商定收取管理費(fèi)并分享專項(xiàng)基金的收益。甲方可以作為專項(xiàng)基金的共同管理人或財(cái)務(wù)咨詢

3、顧問，但除按1.2條商定分享管理費(fèi)外，不再向?qū)ｍ?xiàng)基金收取其他服務(wù)費(fèi)用，甲方的權(quán)利義務(wù)如下：（1）保證乙方籌建的專項(xiàng)基金認(rèn)購5億元配套融資；（2）依照本協(xié)議第4條商定履行收購和差額補(bǔ)足義務(wù)；（3）有權(quán)依照本協(xié)議商定分享專項(xiàng)基金管理費(fèi)和收益；（4）應(yīng)保證xxxx牛業(yè)有限責(zé)任公司的高管人員通過專項(xiàng)基金參加認(rèn)購配套融資。專項(xiàng)資金用途及收益分配資金用途各方確認(rèn)，專項(xiàng)基金規(guī)模為6億元，資金用途如下：認(rèn)購配套融資5億元（以下簡稱“投資份額”）；剩余1億元資金用于向?qū)ｍ?xiàng)基金投資人或其指派人支付利息、向乙方支付管理費(fèi)，管理費(fèi)按年支付，利息支付時(shí)間由基金與相關(guān)投資人另行協(xié)商；該等1億元資金在對外支付前可用于臨時(shí)投

4、資。本款規(guī)定的臨時(shí)投資是指購買具有較強(qiáng)流動性和安全性的理財(cái)產(chǎn)品、貨幣市場基金以及其他金融產(chǎn)品。收入分配順序?qū)ｍ?xiàng)基金取得的全部收入（含專項(xiàng)基金出售xx股票時(shí)取得的現(xiàn)金收入、專項(xiàng)基金賬戶中剩余的未使用現(xiàn)金、臨時(shí)投資收入）應(yīng)首先用于每年向乙方支付應(yīng)付而未付的管理費(fèi)，費(fèi)率為2%/年，其次用于支付應(yīng)由專項(xiàng)基金承擔(dān)的所有稅費(fèi)。專項(xiàng)基金期滿清算時(shí)的全部收入在履行前述費(fèi)用支付后依照下列順序進(jìn)行分配：向?qū)ｍ?xiàng)基金的投資人或其指派方支付出資本金及固定收益；按本協(xié)議第3.3條商定確定甲方及專項(xiàng)基金所應(yīng)獲配的收入，并向甲方分配；履行上述分配后，剩余部分的80%由專項(xiàng)基金投資人按各自的實(shí)繳出資比例進(jìn)行分配，剩余部分的20

5、%作為基金管理人的投資收益分成，由甲方、乙方依照甲方：乙方=30%：70%的比例分配。各方同意依照下列方式確定甲方及專項(xiàng)基金應(yīng)獲配的收入，具體計(jì)算如下：甲方應(yīng)獲配的收入=投資份額所對應(yīng)的收入甲方享有的權(quán)益比例專項(xiàng)基金應(yīng)獲配的收入=投資份額所對應(yīng)的收入專項(xiàng)基金享有的權(quán)益比例投資份額到期收益率=（投資份額所對應(yīng)的收入/投資份額【5億】-1）100%投資份額的到期收益率甲方享有的權(quán)益比例專項(xiàng)基金享有的權(quán)益比例速算扣除區(qū)間0%-12%N/3650%100%5億-5億（1+12%N/365）12%N/365-24%N/36520%80%5億（1+12%N/365-5億（1+24%N/365）24%N/3

6、65-100%30%70%5億（1+24%N/365-10億）100%以上50%50%10-X注：N為專項(xiàng)基金取得標(biāo)的股票之日起至專項(xiàng)基金出售標(biāo)的股票或投資份額之日止的實(shí)際天數(shù)?；鹜顺銮缹ｍ?xiàng)基金持有的xx股票（下簡稱“標(biāo)的股票”）鎖定時(shí)屆滿后，甲方有權(quán)選擇收購專項(xiàng)基金所持xx股票或?qū)ｍ?xiàng)基金份額，但應(yīng)在專項(xiàng)基金存續(xù)期屆滿前1個(gè)月內(nèi)書面通知乙方。同時(shí)，甲方應(yīng)在專項(xiàng)基金存續(xù)期屆滿后1個(gè)月內(nèi)履行收購，收購價(jià)格以門檻收益和市場公允價(jià)值孰高。市場公允價(jià)值的定價(jià)原則為：定價(jià)基準(zhǔn)日前5個(gè)交易日或前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)孰高，定價(jià)基準(zhǔn)日為甲方實(shí)施收購股票或基金份額之日。如甲方未在本協(xié)議第4.1條商定時(shí)間內(nèi)

7、書面主張行使收購權(quán)利或未在專項(xiàng)基金存續(xù)期屆滿后1個(gè)月內(nèi)履行收購義務(wù)的，專項(xiàng)基金有權(quán)選擇下列任一方式處置標(biāo)的股票：專項(xiàng)基金按屆時(shí)交易規(guī)則在交易所平臺出售標(biāo)的股票；如專項(xiàng)基金處置標(biāo)的股票所得收入小于門檻收益，差額部分由甲方以現(xiàn)金向?qū)ｍ?xiàng)基金全額補(bǔ)足。書面通知甲方收購全部標(biāo)的股票或?qū)ｍ?xiàng)基金投資人所持的基金份額，收購價(jià)格以門檻收益與市場公允價(jià)值孰高，市場公允價(jià)值的定價(jià)原則為：定價(jià)基準(zhǔn)日前5個(gè)交易日或前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)孰高，定價(jià)基準(zhǔn)日為甲方實(shí)施收購股票或基金份額之日。如專項(xiàng)基金擬選擇本協(xié)議第4.2.2條方式，甲方應(yīng)依照專項(xiàng)基金書面通知的時(shí)間履行回購義務(wù)。本條商定的門檻收益為：門檻收益=5億元+5億

8、元（12%/365）N，其中，N為專項(xiàng)基金取得標(biāo)的股票之日起至專項(xiàng)基金出售標(biāo)的股票或投資份額之日止的實(shí)際天數(shù)。任何情況下，乙方以及專項(xiàng)基金的投資人對專項(xiàng)基金的投資收益不作任何承諾，且不承擔(dān)任何差額補(bǔ)足義務(wù)。股份質(zhì)押各方同意，專項(xiàng)基金認(rèn)購配套融資履行后，專項(xiàng)基金應(yīng)將其所持標(biāo)的股票全部質(zhì)押給專項(xiàng)基金的投資人或其指派方，質(zhì)押期限截至專項(xiàng)基金投資人依照簽署的基金協(xié)議/合伙協(xié)議商定取得全部收益之日。保證金乙方同意于【】年【】月【】日之前向甲方或其指派方支付人民幣1000萬元的保證金。甲方或其指派方應(yīng)在專項(xiàng)基金將認(rèn)購金額5億元支付至甲方指派賬戶之日起2個(gè)自然日內(nèi)向乙方全額返還本條項(xiàng)下的保證金。如非乙方原因

9、（包括但不限于xx重組交易未通過其董事會、股東大會審議、重組交易未被證監(jiān)會核準(zhǔn)、配套融資因各種原因被取消等）致使專項(xiàng)基金未能登記為xx股東，或因甲方不予配合（包括但不限于未按乙方要求簽署相關(guān)收益保底承諾函、甲方違反本協(xié)議商定等）致使專項(xiàng)基金中全部或部分資金未能實(shí)繳到位，甲方應(yīng)向乙方全額返還本條項(xiàng)下的保證金，同時(shí)還需向乙方另行支付人民幣1000萬元作為補(bǔ)償。除6.3條所述的原因以外，如屆時(shí)專項(xiàng)基金未能向上市公司xx足額繳納配套融資的認(rèn)購款，甲方有權(quán)沒收全部保證金。其他各方保證對本協(xié)議及各方所提供的信息、資料文件資料等負(fù)有保密的義務(wù)。除非事先經(jīng)各方書面同意外，任何一方不得向第三方透漏。如本協(xié)議一方或其關(guān)聯(lián)方違約以致本協(xié)議未能履行，違約引起的責(zé)任應(yīng)由違約一方承擔(dān)。如各方均違約，應(yīng)各自承擔(dān)其違約引起的責(zé)任。本協(xié)議適用中國法律并按中國法律說明。對本協(xié)議項(xiàng)下所造成或產(chǎn)生的或與本協(xié)議關(guān)于的任何爭議，各方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，任何一方應(yīng)提交坐落于xx的中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁，仲裁應(yīng)用中文進(jìn)行。仲裁裁決為終局裁決，對各方均有約束力。除發(fā)生爭議的事項(xiàng)外，各方應(yīng)