基金管理有限公司合同管理辦法

1、X基金管理有限公司協(xié)議管理辦法第一章 總 則第一條 為加強協(xié)議管理，防范風險，維護公司合法權益，依據中華人民共和國公司法、中華人民共和國協(xié)議法、證券投資基金公司管理辦法等相關法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，并結合公司的實際情況，制定本辦法。第二條 本辦法所稱的協(xié)議是指公司作為一方當事人與其他民事法律關系主體所簽訂各類協(xié)議以及其他具有協(xié)議性質的意向書、協(xié)議、備忘錄等規(guī)范性資料文件。第三條 勞動協(xié)議、公募基金及特定客戶資產管理計劃相關協(xié)議由公司其他相關管理制度規(guī)范，不適用本辦法中相關規(guī)定。第四條 本辦法所稱的協(xié)議管理是指公司對所簽訂的協(xié)議進行意向接觸、資信調查、商務談判、協(xié)議的擬定、上報、審查、簽訂、登記

2、、歸檔、履行、變更、解除、糾紛處理及監(jiān)督等全過程的管理。第五條 協(xié)議管理的基本原則：（一）分級管理原則；（二）歸口管理原則；（三）會簽、審核責任制原則；（四）簽訂權、執(zhí)行權分離原則。第二章 協(xié)議管理機構及其職責第六條 協(xié)議實行統(tǒng)一管理，分級負責的管理制度，形成對協(xié)議的起草、審核、會簽、訂立、履行全過程的管理體系。第七條 公司各部門及各分支機構（區(qū)域辦事機構）應設立部門協(xié)議管理員，具體負責本部門協(xié)議的日常管理工作。 協(xié)議管理員的基本職責是：（一）負責本部門或分支機構（區(qū)域辦事機構）協(xié)議文本的校對審核與交付歸檔工作；（二）負責本部門協(xié)議報審過程中的管理與反饋溝通；（三）負責跟進協(xié)議履行情況，協(xié)助協(xié)

3、議承辦人員做好協(xié)議履行工作；（四）負責就本部門協(xié)議事宜與其他部門的對接工作；（五）建立本部門的協(xié)議管理臺賬，對協(xié)議簽訂、履行、變更、解除、糾紛處理等情況進行登記；（六）負責對尚未交綜合管理部歸檔的協(xié)議進行歸檔整理，對標的類別、標的名稱、各方當事人全稱、標的金額和數(shù)量、交付期限、談判記錄、執(zhí)行記錄、欠交數(shù)量等情況進行登記；（七）負責匯總分析報送關于協(xié)議管理情況的統(tǒng)計資料文件資料。第八條 協(xié)議報審部門是協(xié)議報送歸檔的責任部門，監(jiān)察稽核部門是協(xié)議審核管理的責任部門，綜合管理部為協(xié)議檔案的管理責任部門。第九條 協(xié)議報審部門的管理職責（一）負責與協(xié)議相對方接觸談判、擬定協(xié)議；并對協(xié)議相對方進行資信、背景

4、審查與風險評估；（二）負責將本部門承辦的協(xié)議交由協(xié)議審核部門進行審查；（三）負責對協(xié)議內容進行說明說明；（四）負責將簽訂后的正本及相關資料文件資料交綜合管理部歸檔；（五）負責本部門協(xié)議執(zhí)行過程中的糾紛處理。第十條 監(jiān)察稽核部的協(xié)議審核管理職責（一）負責審核協(xié)議相對方資料文件資料是否齊全；審核協(xié)議要件是否完整；審核協(xié)議的合法合規(guī)性；評估協(xié)議的法律合規(guī)風險狀況；（二）負責將審核結果告知報審部門；（三）負責本公司格式協(xié)議的制定和審批；（四）負責將協(xié)議的執(zhí)行情況納入年度稽核工作中；（五）負責協(xié)議違約的仲裁、應訴、執(zhí)行工作。第十一條 綜合管理部協(xié)議檔案管理職責（一）負責公司協(xié)議檔案統(tǒng)一管理工作；（二）負

5、責對全公司協(xié)議的編號、歸檔、統(tǒng)計工作；（三）負責對公司授權委托書的管理存檔工作。第三章 協(xié)議的授權委托管理第十二條 公司或公司分支機構（區(qū)域辦事機構）簽訂的協(xié)議，應當由法定代表人或其他委托代理人簽訂。委托代理人簽訂協(xié)議的，應當由法定代表人簽發(fā)授權委托書，在授權委托書中明確委托代理的權限和期限，以及是否可以轉委托等事項，并加蓋公司公章。第十三條 公司法定代表人決定委托代理人及其代理事項和代理權限，并簽署X基金管理有限公司法人授權委托書（以下簡稱“法人授權委托書”，見附件1）。第十四條 法人授權委托書的被授權人員，應當自覺遵守國家法律政策、遵守公司所有規(guī)章制度，在授權委托范圍及期限內行使代理權，禁

6、止越權代理。第十五條 委托代理人職責：（一）委托代理人在代理事項范圍內負責談判、簽訂協(xié)議，應維護公司權益，不應違規(guī)、越權或消極推諉；（二）對需報請上級領導批準的協(xié)議，辦理相關流程，提出本人建議或意見，并對本人建議或意見負責；（三）對所簽訂協(xié)議的全面履行具體負責，發(fā)現(xiàn)問題及時上報。第十六條 法人授權委托書應妥善保管，防止遺失，不得將其轉借他人或用作其他用途；委托代理人工作變更時，應將仍在授權期限內的法人授權委托書交回綜合管理部。綜合管理部負責每年第一季度復核法人授權委托書，報公司批準后，由公司法定代表人根據情況分別做出保持授權范圍、變更授權范圍、撤銷授權及收回法人授權委托書等決定。法人授權委托書

7、存根留存于綜合管理部。第十七條 經公司法定代表人書面同意，方可出具加蓋印章的空白協(xié)議業(yè)務介紹信和空白授權（委托）書。第四章 協(xié)議擬定上報簽訂管理第十八條 公司各部門及各分支機構（區(qū)域辦事機構）與協(xié)議相對方接觸談判及協(xié)議的擬定由本部門負責人或委派專人負責。第十九條 訂立協(xié)議，必須遵守國家的法律法規(guī)，貫徹公平公正、平等互利、協(xié)商一致、等價有償?shù)脑瓌t。第二十條 凡以公司、分支機構（區(qū)域辦事機構）名義對外發(fā)生經濟活動的，應以書面形式簽訂協(xié)議。報審部門對協(xié)議的真實性、準確性、可行性負責。第二十一條 有以下情況之一可以不簽訂書面形式協(xié)議。（一）零星購買日常辦公用的低值易耗品等能及時結清的業(yè)務；（二）公司法

8、定代表人授權不需簽訂書面協(xié)議且不屬于重大合同的。第二十二條 訂立協(xié)議前，報審部門必須就對方的經營資格/資質、資信進行了解，對對方的履約能力進行盡職調查，將相關資料文件資料在本部門存檔，并將與原件核對無誤的資信資料文件資料與協(xié)議文本一起提交審核流程。協(xié)議經辦人在對方資信資料文件資料上注明“與原件核對一致”并簽字。第二十三條 報審部門在提交協(xié)議審核流程時，除協(xié)議文本以外，還應提交以下資料文件：（一）協(xié)議送審說明（說明簽訂目的、主要內容、履約情況等，以及其他須在送審說明中說明的情況）；（二）對方資格/資質證明（對方為自然人，應提交身份證明；對方為法人，則應提交營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證等信息）；（三）

9、資質證明（證明對方具有簽約、履約能力所必須的資料文件）；（四）法定代表人簽字的法定代表人身份證明書或授權委托書；（五）工程協(xié)議需提供從事建筑、安裝、監(jiān)理、裝飾、消防工程的許可證書和資質證書；（六）廣告協(xié)議需提供從事廣告代理資質的法律資料文件；（七）房屋租賃協(xié)議需提供租賃許可證明資料文件或房屋所有權證明資料文件和消防合格證明資料文件；（八）房屋購買協(xié)議需提供房屋所有權證明資料文件；（九）監(jiān)察稽核部認為需要提交的其他材料；若未能提供相關材料，報審部門須在送審說明中說明情況，并由報審部門負責人簽字后開始報送流程，公司批準后方可蓋章。第二十四條 協(xié)議的主要條款包括協(xié)議簽訂主體的名稱、住所地、聯(lián)系方式，

10、協(xié)議標的、數(shù)量、質量、價格、金額、報酬、稅費、支付方式、履約地點、方式、期限、協(xié)議有效期、違約責任、爭議解決方式等條款。具體內容應以中華人民共和國協(xié)議法及相關法律、法規(guī)為依據。第二十五條 協(xié)議的主要條款必須符合下列要求：（一）協(xié)議主體名稱、住所等信息，應清晰、完整，與資信資料文件資料上的內容一致；（二）協(xié)議的主要條款必須齊備，合理，合法，表述清晰；（三）協(xié)議用語應明確、規(guī)范，無文字錯誤，表述無歧義；（四）協(xié)議必須明確簽訂時間和地點；（五）協(xié)議的相關附件應完整的附在協(xié)議之后，并在協(xié)議正文中說明附件的內容和效力；（六）協(xié)議標的應具有唯一性、準確性，能夠清楚界定其權利義務。詳細商定標的物的規(guī)格、型號

11、、商標、產地、等級、服務內容等內容，對無法以文字描述的應附圖像說明；（七）數(shù)量應采用國家標準的計量單位，無法確定數(shù)量的應商定數(shù)量的確定方式；（八）協(xié)議標的物的質量應按國家標準、部門行業(yè)標準或企業(yè)標準注明，無上述標準的應依照行業(yè)慣例等能夠描述其主要質量標準的方式注明，憑樣品支付的應商定樣品的質量標準并封存樣品；（九）價款、報酬和稅費的支付方式、條件和期限商定應具體、明確，采用折扣形式的應注明實際價款，采用非現(xiàn)金方式支付的應將銀行賬號信息填寫完整；（十）協(xié)議履行地點、方式和期限應具體、明確，協(xié)議談判時應力爭對公司有利的商定；（十一）技術類協(xié)議和其他涉及經營信息、技術信息的協(xié)議應商定保密承諾與違反保

12、密承諾時的違約責任；（十二）無形資產類協(xié)議標的應當是國家監(jiān)管部門允許銷售的產品，核心交易結算類軟件協(xié)議應有確保信息安全的條款；（十三）訂立依法可以設定擔保或對對方履約能力沒有把握的協(xié)議，應當要求對方依法提供保證、抵押、留置、定金等相應形式的有效擔保并依法辦理登記手續(xù)；對方提供的保證人，必須是法律許可的具有代為清償債務能力的法人、其他組織或自然人。對保證人的主體資格/資質和清償債務能力要進行仔細、完整、準確的審查；（十四）履約期限長、金額較大和重要的協(xié)議應當商定協(xié)議各方的聯(lián)系制度；（十五）協(xié)議應根據中華人民共和國協(xié)議法及相關法律法規(guī)，對違約責任作適當商定。第二十六條 協(xié)議文本上的空白處須在提交審

13、核流程前填寫完整，若有特殊事由，暫且無法確定空白處內容的，須在送審說明中說明情況；若空白處內容無須填寫的，應直接劃掉；涉及選項的，應填寫選項序號。第二十七條 協(xié)議中的爭議解決條款，優(yōu)先選擇訴訟方式；原則上商定公司、分支機構（區(qū)域辦事機構）所在地法院作為管轄法院。第二十八條 公司有標準制式協(xié)議的，應優(yōu)先使用公司的標準制式協(xié)議。第二十九條 協(xié)議各方協(xié)商變更、修改協(xié)議條款的補充協(xié)議、文書等是協(xié)議的組建部分，協(xié)議各方履行協(xié)議過程中的各種書面往來信函、資料文件（包括傳真號碼、圖表、單據、確認書、對賬單）也是協(xié)議的組建部分。第三十條 協(xié)議各方為非法定代表人簽字，需提供其有效授權委托書。由于特殊原因對方未能

14、提供授權委托書的，報審部門經辦人必須在加蓋印章審批表備注欄寫明原因，部門負責人和分管領導簽署“同意”并簽名（未能補簽）后，方可蓋章。第五章 協(xié)議審核管理第三十一條 報審部門負責制作協(xié)議報批文本、填寫協(xié)議、協(xié)議審核表（見附件2），連同協(xié)議及相關材料，依照協(xié)議、協(xié)議審核表所示流程在協(xié)議擬簽訂日前七個工作日送交關于部門審核。第三十二條 監(jiān)察稽核部、督察長負責對協(xié)議的合法性、合規(guī)性進行把關，出具明確、具體的法律風險審核建議或意見，并由部門審核人員、負責人簽字確認。財務管理部、財務總監(jiān)負責對協(xié)議標的的價格、金額、稅費、支付方式等以及銀行轉賬條款，對服務類協(xié)議的收入與支出的進度、金額配比程度以及預算進行審

15、核把關。其他相關部門及分管領導負責對協(xié)議中涉及本部門工作或職責范圍的條款內容進行把關。綜合管理部及分管領導負責對協(xié)議審核建議或意見的修改進行溝通協(xié)調、督辦，負責對協(xié)議流轉的時限進行溝通協(xié)調、催辦。第三十三條 協(xié)議審核人員獨立出具法律審核建議或意見。如遇重大疑難問題應報告部門負責人，部門負責人組織相關人員商討后再出具法律建議或意見。協(xié)議審核人員收到協(xié)議文本及相關材料后應盡快審核并主動了解協(xié)議相關情況，原則上在一個工作日內審核完畢。協(xié)議審核人員應按審慎、負責原則簽署具體的審核建議或意見，對不同建議或意見應明確簽署同意何種建議或意見，不得籠統(tǒng)簽署“同意”、“原則同意”等建議或意見。第三十四條 審核部

16、門建議修改協(xié)議條款的，由報審部門與對方進行溝通，并按審核建議或意見進行修改；對于對方不同意修改，而公司或分支機構（區(qū)域辦事機構）因業(yè)務需要不得不簽署的協(xié)議，由報審部門在送審說明中說明情況，并經報審部門負責人和分管領導簽字同意后，協(xié)議審核流程方可繼續(xù)進行。第三十五條 對于特殊行業(yè)（如銀行、保險、稅務、電信、社保、住房公積金等）制定的格式協(xié)議，審核部門提出建議或意見要求修改而對方不同意的情況下，由報審部門負責人在送審說明中簽字同意后，協(xié)議審核流程方可繼續(xù)進行。第三十六條 協(xié)議中關于履行日期的商定，應當考慮到協(xié)議審核需要的時間，將日期確定在協(xié)議預計審批通過的一定時間以后，或直接商定履行日期為協(xié)議簽訂

17、后的某個時間點，以避免協(xié)議違約。第三十七條 監(jiān)察稽核部審核通過的協(xié)議應加蓋法律審核專用章，兩頁以上的協(xié)議應加蓋騎縫章。第三十八條 報審部門在加蓋法律審核專用章后提供協(xié)議原件的，須在審批表備注欄注明“提交原件與審核流程上最終審核通過的資料文件一致”，并由經辦人及部門負責人簽字。第六章 協(xié)議用印管理第三十九條 報審部門申請用印，依照X基金管理有限公司印章管理辦法的相關規(guī)定執(zhí)行。綜合管理部為公司協(xié)議用印的管理部門，對協(xié)議的形式要件完整性、齊全性負責。用印前印章保管人應核對以下內容：（一）印章保管人應對加蓋印章審批表上簽署情況予以核對。在逐級審核過程中被否決或提出異議的，該資料文件予以退回，不予加蓋印

18、章，待建議或意見一致通過后重新提交；（二）印章保管人應對協(xié)議內容的形式要件予以核對，保證協(xié)議內容和附件的完整性和齊全性。由法定代表人或委托代理人簽字并注明協(xié)議簽訂日期后，方可用印。第四十條 除銀行類、上報交易所、上報證監(jiān)會等特殊要求的協(xié)議，原則要求所有公司簽訂的協(xié)議加蓋公司協(xié)議專用章。裝修、租賃、采購、會議、保安清潔等協(xié)議必須使用公司協(xié)議專用章。由于特殊原因協(xié)議需要加蓋公司公章，報審部門必須在送審說明中詳細寫明原因，公司批準后方可蓋章。以分支機構（區(qū)域辦事機構）名義簽訂的協(xié)議、協(xié)議加蓋分支機構（區(qū)域辦事機構）公章。第四十一條 所有協(xié)議需加蓋法律審核騎縫章后，方可用印。特殊情況，不加蓋騎縫章的，

19、需分管領導簽字說明并經公司批準。第四十二條 公司協(xié)議均須加蓋騎縫章。禁止在手寫協(xié)議或內容填寫不全的協(xié)議上加蓋公司印章。第四十三條 審批流轉終止后，由綜合管理部檔案管理人員確認并進行統(tǒng)一編號。第四十四條 協(xié)議簽署后，由協(xié)議報審部門負責履行，按要求對協(xié)議履行情況進行登記，并連同所有附件資料文件資料建立協(xié)議目錄清單，原則上于協(xié)議簽訂三個工作日內送交公司綜合管理部存檔。第七章 協(xié)議檔案管理第四十五條 領取蓋章后的協(xié)議時，各部門領取人需在公司綜合管理部協(xié)議類資料文件收文、取文登記表（見附件3）上以工整筆體登記領取人姓名及領取時間。第四十六條 若協(xié)議各方均已蓋章完畢，留一份原件由綜合管理部存檔，其余原件領

20、走；若公司單方面先蓋章，復印一份交由綜合管理部留存后方可取走蓋章協(xié)議，待對方簽署完畢后由協(xié)議使用部門將協(xié)議及附件、清單目錄及時交監(jiān)察稽核部再次對協(xié)議簽字、印章的法律主體是否符合要求進行審核，審核通過再次加蓋法律審核章后，交報綜合管理部并簽字確認歸還。第四十七條 綜合管理部根據協(xié)議類資料文件收文、取文登記表，建立公司協(xié)議電子臺賬，做到手工登記表與協(xié)議電子臺賬信息一致，及時維護更新。第四十八條 協(xié)議報審部門、審核部門及關于使用部門要負責留存好協(xié)議復印件以備日常使用，協(xié)議復印件納入部門檔案管理，專人保管，人員調整要做好檔案交接工作。公司綜合管理部存檔的各類公司檔案，原則上不得隨便借閱復印。確因特殊情

21、況需要借閱復印的，要詳細說明原因，嚴格履行檔案借閱復印審批手續(xù)。第四十九條 各部門及分支機構（區(qū)域辦事機構）要指派專人，負責保管部門簽署的協(xié)議，并建立部門協(xié)議管理手工臺賬和電子臺賬，格式見X基金管理有限公司XX部門協(xié)議管理登記表（見附件4）。“X基金管理有限公司XX部門協(xié)議管理登記表”納入公司檔案管理。每季度末，各部門及分支機構（區(qū)域辦事機構）將部門協(xié)議臺賬電子版報綜合管理部，每年度末，各部門及分支機構（區(qū)域辦事機構）將部門協(xié)議臺賬電子版及協(xié)議臺賬手工版復印件交綜合管理部存檔。第五十條 各部門及分支機構（區(qū)域辦事機構）協(xié)議臺賬管理人要及時維護協(xié)議臺賬，錄入、修改協(xié)議執(zhí)行的最新狀態(tài)。部門負責人要

22、定時檢查協(xié)議臺賬的登記情況，確保協(xié)議管理規(guī)范、執(zhí)行有效。第五十一條 綜合管理部按季度對各部門及分支機構（區(qū)域辦事機構）上報的協(xié)議電子臺賬進行核對，了解協(xié)議執(zhí)行情況，若發(fā)現(xiàn)異常情況，及時向公司報告。第五十二條 各部門及分支機構（區(qū)域辦事機構）應以季度為單位，定時組織人員，對簽署的協(xié)議進行清查，與部門協(xié)議管理登記表進行核對，發(fā)現(xiàn)遺漏，及時補充完善。第五十三條 協(xié)議原件作為公司重要檔案，各部門必須及時歸還綜合管理部存檔。每季度末必須歸還上季度簽署的全部協(xié)議原件，每年xx月31日為上年度已簽署協(xié)議原件的最后歸還日期。綜合管理部根據協(xié)議領取登記記錄，以季度為單位整理各部門及分支機構（區(qū)域辦事機構）未還的

23、協(xié)議原件，并發(fā)出追繳通知書，督導歸還。對于未還數(shù)量較大、時間較長的部門，可提請監(jiān)察稽核部對該部門進行專項稽核。第八章 協(xié)議的履行第五十四條 協(xié)議履行涉及多個部門的，應當由協(xié)議報審部門牽頭，各部門密切配合。第五十五條 協(xié)議履行過程中相關的書面簽證、收發(fā)貨單據、結算資料文件、往來信函、文書、傳真號碼等均為協(xié)議的有效組建部分，在收到對方的上述資料文件資料后，應及時處理并制定對策，責任部門負責人簽注具體建議或意見，經分管領導審批后執(zhí)行。上述相關資料文件資料隨協(xié)議正本妥善保存。第五十六條 協(xié)議生效后，應當全面履行協(xié)議，如出現(xiàn)未能履行的情形應當及時采取補救措施，減少損失或與對方協(xié)商變更或解除協(xié)議。第五十七

24、條 在協(xié)議履行過程中發(fā)現(xiàn)如下問題，協(xié)議經辦部門和承辦人員應及時處理：（一）發(fā)現(xiàn)協(xié)議內容存在缺陷，無法操作，應及時報告分管領導和監(jiān)察稽核部；（二）發(fā)生協(xié)議收款或付款延遲的，應當在應收或應付期限屆滿后，七日內通知分管領導、財務管理部和監(jiān)察稽核部，并說明理由和擬采取措施；（三）履約條件發(fā)生變化，可能發(fā)生未能履行或未能全面履行協(xié)議的情形，應當及時與對方進行協(xié)商，采取補救措施，并將相關情況報告分管領導和監(jiān)察稽核部；（四）發(fā)現(xiàn)協(xié)議相對方有其他不履行或不完全履行協(xié)議行為的，協(xié)議經辦人員除督促對方繼續(xù)履行外，應當立即將對方不履行或不完全履行協(xié)議的情況及時報分管領導和監(jiān)察稽核部。（五）分管領導和監(jiān)察稽核部接到報

25、告后，應當認真分析、提出應對措施，上報總裁辦公會研究，并將處置結果報董事長批準。第五十八條 當協(xié)議未能履行時，與協(xié)議相對方簽訂終止協(xié)議。第五十九條 在常年協(xié)議特別是采購協(xié)議履行過程中，協(xié)議經辦人員及財務人員應定時與協(xié)議相對方對賬，確認債權債務。第六十條 協(xié)議履行過程中協(xié)議相對方發(fā)生合并、分立、改制或其他重大事項以及公司或對方的協(xié)議經辦人員發(fā)生變更時，應當及時對賬，確認協(xié)議效力及各方債權債務。第六十一條 協(xié)議經辦部門應根據以下原則妥善處理來往函電：（一）為履行協(xié)議發(fā)給或回復對方函電的內容應局限于履約的通知和提示對方履行義務，未經授權任何承辦部門和經辦人員均無權作出有違協(xié)議的行為；（二）對方發(fā)來函

26、電的內容，落款對象及其身份、辦公地址和事件應仔細分析，發(fā)現(xiàn)異常及時報告；（三）往來函電及其封皮，郵戳應妥善保管。第六十二條 遇不可抗力影響協(xié)議的履行時，應當及時以書面形式通知對方，并注意保存關于證據；在對方提出因不可抗力影響其履行時，應當及時要求其提交有效的證明資料文件，及時收集關于證據，同時積極采取補救措施，減少損失。類似未能履行或未能完全履行的書面通知應經監(jiān)察稽核部審查后才能發(fā)出，否則由發(fā)出人員承擔因此給公司造成的經濟損失。第九章 協(xié)議的變更、中止、解除與撤銷第六十三條 需要變更、中止、解除或撤銷協(xié)議的，應從維護本公司合法權益出發(fā)，慎重決定變更、中止、解除、撤銷或繼續(xù)履行，并按公司規(guī)定辦理

27、相關手續(xù)。禁止擅自變更、中止、解除或撤銷協(xié)議。第六十四條 需要變更、中止、解除或撤銷的協(xié)議，視同簽訂新的協(xié)議，應按本辦法的規(guī)定，重新報送審核。第六十五條 協(xié)議簽訂后需變更的，應當及時以書面形式通知對方當事人并進行協(xié)商，各方形成一致建議或意見后，正式簽訂變更協(xié)議的書面協(xié)議，變更協(xié)議的協(xié)議在批準之前，原協(xié)議仍有效，應繼續(xù)履行，特殊情況各方一致同意的例外。第六十六條 協(xié)議期限屆滿，各方未就協(xié)議續(xù)期達成一致的，協(xié)議自行失效。第六十七條 協(xié)議的變更、解除應注意以下事項：（一）主體變更、應征得協(xié)議各方書面同意；（二）有擔保條款的協(xié)議變更，應征得原擔保單位的同意并在變更協(xié)議上加蓋擔保單位的印章；（三）經上級

28、主管機關審批的協(xié)議，所達成的變更、解除協(xié)議應報原審批機關審批；（四）經公證的協(xié)議，所達成的變更、解除協(xié)議應報原公證、鑒定機關備案。第十章 協(xié)議糾紛處理第六十八條 協(xié)議履行部門在協(xié)議履行過程中與對方發(fā)生糾紛的，應及時書面報告分管領導、督察長和監(jiān)察稽核部。第六十九條 公司領導指派監(jiān)察稽核部參加解決糾紛的，協(xié)議履行部門應及時向監(jiān)察稽核部提供下列證據：（一）協(xié)議文本原件（包括補充協(xié)議、協(xié)議附件等）；（二）協(xié)議履行的關于證明資料文件（如交貨證明、付款證明、質量證明、驗收證明等）；（三）協(xié)議標的質量標準、樣品或鑒定報告；（四）其它與處理糾紛關于的材料。第七十條 協(xié)議履行部門在糾紛發(fā)生后，應當立即制定應對方

29、案，報公司領導審批。監(jiān)察稽核部根據公司領導的審批建議或意見，協(xié)助協(xié)議履行部門解決糾紛。第七十一條 監(jiān)察稽核部辦理的仲裁、訴訟和執(zhí)行案件，涉及的相關部門應當積極配合。第七十二條 監(jiān)察稽核部根據公司安排和授權具體實施法律糾紛解決方案的工作。第十一章 協(xié)議稽核管理第七十三條 協(xié)議規(guī)范管理納入監(jiān)察稽核部對各部門常規(guī)稽核檢查的項目，檢查結果將納入部門及部門負責人年度考核。第十二章 罰 則第七十四條 協(xié)議報審、使用部門違反第二十二條、第二十三條的規(guī)定，對部門負責人、經辦人提出批評，要求整改，給公司造成損失的，根據公司相關規(guī)定給予相應處罰。協(xié)議報審、使用部門未按規(guī)定及時交報協(xié)議及附件、清單目錄，第一次，進行

30、批評，第二次，進行警告，第三次，調離原工作崗位。協(xié)議報審、使用部門逾期未全部歸還協(xié)議原件，公司將給予內部通報批評，并暫停發(fā)放該部門負責人績效工資等。協(xié)議報審、使用部門違反第四十九條、第五十條規(guī)定，根據公司相關規(guī)定對部門給予相應處罰。情節(jié)嚴重的部門負責人、責任人未能評先評優(yōu)。第七十五條 協(xié)議審核人員未盡職審核，給公司造成損失的，根據公司相關規(guī)定給予相應處罰。第七十六條 綜合管理部蓋章人員違反第三十九條的規(guī)定，給公司造成損失的，根據公司相關規(guī)定給予相應處罰。綜合管理部檔案管理人員沒有妥善保存協(xié)議，根據公司相關規(guī)定給予相應處罰。第十三章 附 則第七十七條 本辦法由公司總裁辦公會負責說明。第七十八條

31、本辦法自發(fā)布之日起施行。附件：1.X基金管理有限公司法人授權委托書2.協(xié)議、協(xié)議審核表（監(jiān)察稽核部協(xié)議、協(xié)議建議表）3.協(xié)議類資料文件收文、取文登記表4.X基金管理有限公司XX部門協(xié)議管理登記表附件1X基金管理有限公司法人授權委托書現(xiàn)委托 作為我方的委托代理人，委托權限如下： 。 201X年第 號授權委托書委托單位：X基金管理有限公司公司辦公地址：xx市東城區(qū)建國門內大街28號X金融中心A座3層法定代表人姓名：受托人姓名： 職位：委托事項：現(xiàn)委托 作為我方的委托代理人，委托權限如下： 。該被授權人員不得再轉授權以上授權和委托。本授權委托書有效期自簽署之日起至協(xié)議簽署完畢止。委托單位（公章）：法定代表人（簽字）年 月 日附件2協(xié)議、協(xié)議審核表表號：審核201X-001編號：HG/1X-000協(xié)議編號： 填表日期： 年 月 日 報審部門填寫協(xié)議名稱：協(xié)議金額：協(xié)議標的：協(xié)議履行期限：付款條件提報材料預算立項： 是 否 ；招投標： 是 否報審部門對立項及招標等進行確認，對提報材料的準確性、真實性、完整性負責。根據協(xié)議管理辦法第二十二條至第二十五條規(guī)定由報審部門填寫本項下內容。協(xié)議預算、立項材料、說明、協(xié)議文本及附件，對方資質材料，招投標資料文件，其他：協(xié)議相對方營業(yè)執(zhí)照信息主體名稱