2022年蘭大證券投資與管理秋平時作業(yè)1滿分

1、(單選題) 1: 證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)向（ ）報批。A: 中國人民銀行B: 國務(wù)院C: 中國證監(jiān)會D: 工商行政管理部門對的答案: (單選題) 2: 下列哪項不是上市公司產(chǎn)品的競爭能力指標(biāo)（ ）。A: 成本優(yōu)勢B: 人才優(yōu)勢C: 技術(shù)優(yōu)勢D: 質(zhì)量優(yōu)勢對的答案: (單選題) 3: 下列哪些資金不能進入國內(nèi)股票市場（ ）？A: 保險公司資金B(yǎng): 銀行資金C: 公司資金D: 證券公司資金對的答案: (單選題) 4: 股份有限公司發(fā)行債券其凈資產(chǎn)額不低于人民幣（ ）萬元。A: 6000B: 3000C: 4000D: 5000對的答案: (單選題) 5: 國內(nèi)公募發(fā)行的股票采用的是（ ）方式

2、。A: 預(yù)繳款B: 先申購后繳款C: 先部分繳款后申購D: 部分預(yù)繳對的答案: (單選題) 6: 哪種增資行為提高公司的資產(chǎn)負(fù)債率（ ）？A: 配股B: 增發(fā)新股C: 發(fā)行債券D: 初次發(fā)行新股對的答案: (單選題) 7: 下列債券中不屬于按發(fā)行主體分類的是 ( )A: 外國債券B: 政府債券C: 金融債券D: 公司債券對的答案: (單選題) 8: 證券投資分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)測或建議中所使用的和根據(jù)的原始信息資料進行合適保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測或建議作出之日起不少于（ ）。A: 1年B: 2年C: 3年D: 4年對的答案: (單選題) 9: 發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行前（ ）將招股闡明

3、書摘要刊登于至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊。A: 一至三個工作日B: 二至五個工作日C: 三至五個工作日D: 三至六個工作日對的答案: (單選題) 10: 在通貨膨脹條件下，固定收益證券的風(fēng)險要比變動收益證券（ ）。A: 大得多B: 小得多C: 差不多D: 小對的答案: (多選題) 1: 債券利息支付方式一般為（ ）。A: 以單利計付利息一次性付息B: 以復(fù)利計付利息一次性付息C: 以貼現(xiàn)方式計付利息一次性付息D: 以持續(xù)利息計付利息一次性付息E: 分次付息對的答案: (多選題) 2: 根據(jù)債券的發(fā)行地點不同可以把債券提成 ( )A: 本國債券B: 國內(nèi)債券C: 國際債券D: 外國債券對的答案:

4、 (多選題) 3: 增長型證券組合的投資目的是（ ）。A: 追求股息和債息收益B: 追求將來價格變化帶來的價差收益C: 追求資本利得D: 追求基本收益E: 追求股息收益、債息收益以及資本增值對的答案: (多選題) 4: 一般來說，技術(shù)分析覺得買賣雙方對價格的認(rèn)同限度通過成交量的大小來確認(rèn)，具體體現(xiàn)為（ ）。A: 認(rèn)同限度小，成交量大B: 認(rèn)同限度小，成交量小C: 價升量增，價跌量減D: 價升量減，價跌量升E: 以上都不對對的答案: (多選題) 5: 按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯的直接因素，業(yè)務(wù)差錯可分為（ ）。A: 出納差錯B: 交易差錯C: 事故性差錯D: 責(zé)任性差錯E: 技術(shù)性差錯對的答案: (判斷題)

5、 1: 有形席位和無形席位之間的本質(zhì)差別是在證券交易所與否有實際工作位置。（ ）A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 2: 資產(chǎn)負(fù)債比率是資產(chǎn)總額除以負(fù)債總額的比例。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 3: 收入型證券組合的收益重要來源于資本利得。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 4: 一般股獲利率是每股凈收益與每股市價的比例。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 5: 對所披露的風(fēng)險必須做定量分析。A: 錯誤B: 對的對的答案: (單選題) 1: 證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)向（ ）報批。A: 中國人民銀行B: 國務(wù)院C: 中國證監(jiān)會D: 工商行政管理部門對的答

6、案: (單選題) 2: 下列哪項不是上市公司產(chǎn)品的競爭能力指標(biāo)（ ）。A: 成本優(yōu)勢B: 人才優(yōu)勢C: 技術(shù)優(yōu)勢D: 質(zhì)量優(yōu)勢對的答案: (單選題) 3: 下列哪些資金不能進入國內(nèi)股票市場（ ）？A: 保險公司資金B(yǎng): 銀行資金C: 公司資金D: 證券公司資金對的答案: (單選題) 4: 股份有限公司發(fā)行債券其凈資產(chǎn)額不低于人民幣（ ）萬元。A: 6000B: 3000C: 4000D: 5000對的答案: (單選題) 5: 國內(nèi)公募發(fā)行的股票采用的是（ ）方式。A: 預(yù)繳款B: 先申購后繳款C: 先部分繳款后申購D: 部分預(yù)繳對的答案: (單選題) 6: 哪種增資行為提高公司的資產(chǎn)負(fù)債率（

7、）？A: 配股B: 增發(fā)新股C: 發(fā)行債券D: 初次發(fā)行新股對的答案: (單選題) 7: 下列債券中不屬于按發(fā)行主體分類的是 ( )A: 外國債券B: 政府債券C: 金融債券D: 公司債券對的答案: (單選題) 8: 證券投資分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)測或建議中所使用的和根據(jù)的原始信息資料進行合適保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測或建議作出之日起不少于（ ）。A: 1年B: 2年C: 3年D: 4年對的答案: (單選題) 9: 發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行前（ ）將招股闡明書摘要刊登于至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊。A: 一至三個工作日B: 二至五個工作日C: 三至五個工作日D: 三至六個工作日對的答案:

8、(單選題) 10: 在通貨膨脹條件下，固定收益證券的風(fēng)險要比變動收益證券（ ）。A: 大得多B: 小得多C: 差不多D: 小對的答案: (多選題) 1: 債券利息支付方式一般為（ ）。A: 以單利計付利息一次性付息B: 以復(fù)利計付利息一次性付息C: 以貼現(xiàn)方式計付利息一次性付息D: 以持續(xù)利息計付利息一次性付息E: 分次付息對的答案: (多選題) 2: 根據(jù)債券的發(fā)行地點不同可以把債券提成 ( )A: 本國債券B: 國內(nèi)債券C: 國際債券D: 外國債券對的答案: (多選題) 3: 增長型證券組合的投資目的是（ ）。A: 追求股息和債息收益B: 追求將來價格變化帶來的價差收益C: 追求資本利得D

9、: 追求基本收益E: 追求股息收益、債息收益以及資本增值對的答案: (多選題) 4: 一般來說，技術(shù)分析覺得買賣雙方對價格的認(rèn)同限度通過成交量的大小來確認(rèn)，具體體現(xiàn)為（ ）。A: 認(rèn)同限度小，成交量大B: 認(rèn)同限度小，成交量小C: 價升量增，價跌量減D: 價升量減，價跌量升E: 以上都不對對的答案: (多選題) 5: 按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯的直接因素，業(yè)務(wù)差錯可分為（ ）。A: 出納差錯B: 交易差錯C: 事故性差錯D: 責(zé)任性差錯E: 技術(shù)性差錯對的答案: (判斷題) 1: 有形席位和無形席位之間的本質(zhì)差別是在證券交易所與否有實際工作位置。（ ）A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 2: 資產(chǎn)負(fù)債比率是資產(chǎn)總額除以負(fù)債總額的比例。A: