資金監(jiān)管協(xié)議專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃

1、PAGE 0PAGE 10 協(xié)議編號(hào)：xxxxx資產(chǎn)管理有限公司xx銀行股份有限公司xx分行和xx市新城xx投資發(fā)展有限公司的資金監(jiān)管協(xié)議 20 xx年 月資金監(jiān)管協(xié)議資金監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下主體于2013年 月 日在xx簽訂：甲方：xxxx資產(chǎn)管理有限公司法定代表人：x聯(lián)系辦公地址：x乙方：xx銀行股份有限公司xx分行負(fù)責(zé)人：x聯(lián)系辦公地址：x丙方：xx市新城xx投資發(fā)展有限公司法定代表人： x聯(lián)系辦公地址： xxx號(hào)xx號(hào)碼： x本協(xié)議各簽約方分別被稱為“一方”，共同被稱為“各方”。鑒于：(1)甲方擬設(shè)立“xxxx城投專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”（以下簡稱“資產(chǎn)管理計(jì)劃”），并與委托

2、人簽署了xxxx城投專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理協(xié)議（以下簡稱“資產(chǎn)管理協(xié)議”）。(2)甲、丙各方已簽訂編號(hào)為x的應(yīng)收賬款轉(zhuǎn)讓及回購協(xié)議（本協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議統(tǒng)稱“主協(xié)議”），商定在丙方對(duì)xx市財(cái)政局（以下簡稱“xx財(cái)政”）享有人民幣貳億陸仟萬元的應(yīng)收賬款的前提下，丙方擬向甲方轉(zhuǎn)讓上述應(yīng)收賬款的全額應(yīng)收債權(quán)（以下簡稱“標(biāo)的應(yīng)收債權(quán)”），并有義務(wù)在商定時(shí)限內(nèi)按商定價(jià)格回購該標(biāo)的應(yīng)收債權(quán)。為保證丙方依照應(yīng)收債權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購協(xié)議的商定用途使用資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托資金，以促進(jìn)丙方投資開發(fā)的xx市中西部鎮(zhèn)內(nèi)供水官網(wǎng)改造工程順利實(shí)施，保證項(xiàng)目資金安全，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)，經(jīng)各方協(xié)商一致，特達(dá)成監(jiān)管協(xié)議如下，以資遵守

3、。第一條 監(jiān)管范圍資金監(jiān)管項(xiàng)目名稱：xx市中西部鎮(zhèn)內(nèi)供水管網(wǎng)改造工程項(xiàng)目概況：xx市中西部鎮(zhèn)內(nèi)供水管網(wǎng)蓋在工程內(nèi)容主要包括：5個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的18個(gè)片區(qū)給水管網(wǎng)新建和改造共計(jì)657.638公里，小用戶改造90988戶。通過該工程的實(shí)施，使農(nóng)村自來水供水普及率達(dá)到98%以上，并使農(nóng)村自來水水質(zhì)進(jìn)一步提升，集鎮(zhèn)區(qū)管網(wǎng)末端的水壓不小于0.4Mpa,農(nóng)村管網(wǎng)末端的水壓不小于0.16MPa，管網(wǎng)的漏失率監(jiān)控在15%以下。本協(xié)議所稱“資產(chǎn)管理計(jì)劃委托資金使用監(jiān)管”是指丙方通過在乙方設(shè)立銀行監(jiān)管專戶，由甲、乙兩方對(duì)本協(xié)議第二條規(guī)定的資產(chǎn)管理計(jì)劃委托資金使用監(jiān)管賬戶內(nèi)發(fā)生的所有資金的收付進(jìn)行監(jiān)管。第二條 監(jiān)管賬戶的設(shè)

4、置和用款審核1、丙方應(yīng)在乙方開立資金監(jiān)管賬戶（以下簡稱“監(jiān)管賬戶”），用于收取甲方支付的標(biāo)的應(yīng)收債權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款（由甲方作為資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)送劃款指令，資產(chǎn)托管人復(fù)核后支付給丙方在乙方開立的資金監(jiān)管賬戶）。監(jiān)管賬戶內(nèi)委托資金的收付接受甲方、乙方的使用監(jiān)管。 監(jiān)管賬戶不可支取現(xiàn)金，不得辦理質(zhì)押，不得作為保證金賬戶及其辦理其他業(yè)務(wù)。未經(jīng)甲方與乙方事先書面同意，丙方不得注銷該資金監(jiān)管賬戶。丙方在xx銀行xx分行開立的資金監(jiān)管賬戶如下：賬 戶 名：xx市新城xx投資發(fā)展有限公司賬 號(hào)： 1x開 戶 行： xxx2、資產(chǎn)管理計(jì)劃委托資金只能用于xx市中西部鎮(zhèn)內(nèi)供水官網(wǎng)改造工程。丙方使用監(jiān)管賬戶內(nèi)的費(fèi)

5、用時(shí)，應(yīng)向乙方提交下列加蓋丙方公章的用款依據(jù)的復(fù)印件，由乙方審核同意后方可對(duì)外支付相關(guān)費(fèi)用，乙方審核僅限于進(jìn)行表面形式審核：（1）申請(qǐng)施工進(jìn)度款的，提供項(xiàng)目監(jiān)理單位出具的xx項(xiàng)目分部分項(xiàng)工程施工履行證明及造價(jià)證明； （2）申請(qǐng)購買建筑材料、設(shè)備款的，提供購銷協(xié)議及監(jiān)理單位證明；（3）申請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)監(jiān)理等相關(guān)費(fèi)用的，提供相關(guān)協(xié)議或支付費(fèi)用證明； （4）申請(qǐng)法定稅費(fèi)的，提供相關(guān)單據(jù)及相關(guān)收費(fèi)政策資料文件； 符合條件的，自申請(qǐng)之日起二個(gè)工作日內(nèi)由乙方將核準(zhǔn)使用資金劃付給丙方簽約的協(xié)議當(dāng)事人或相關(guān)單位。3、對(duì)經(jīng)審核認(rèn)為用款申請(qǐng)和資金支付依據(jù)不屬實(shí)、不完備或不符合商定和相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定的支付請(qǐng)求，乙方應(yīng)暫

6、緩支付或不予支付，并書面告知丙方，同時(shí)抄送甲方。4、丙方還應(yīng)在資產(chǎn)管理計(jì)劃開始之日起每自然月或每自然季度終止后的十個(gè)工作日內(nèi)向乙方提交：（1）丙方編制的項(xiàng)目用款計(jì)劃；（2）丙方就xx市中西部鎮(zhèn)內(nèi)供水官網(wǎng)改造工程每月出具的財(cái)務(wù)進(jìn)度報(bào)告；5、丙方同意乙方將監(jiān)管賬戶余額及明細(xì)情況告知甲方。6、乙方同意甲、丙各方對(duì)監(jiān)管賬戶余額及明細(xì)情況進(jìn)行查詢，并承諾根據(jù)要求向甲、丙各方提供賬戶對(duì)帳清單。第三條 監(jiān)管期限和協(xié)議終止1、監(jiān)管期限為自本協(xié)議生效之日起至應(yīng)收債權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購協(xié)議終止，監(jiān)管期限屆滿，本協(xié)議終止。2、本協(xié)議經(jīng)三方協(xié)商一致后，方可變更、提前終止或延期。第四條 監(jiān)管費(fèi)用乙方受甲方委托，對(duì)丙方的資金收存

7、、撥付和使用進(jìn)行監(jiān)管，乙方不收取資金監(jiān)管服務(wù)費(fèi)。 第五條 各方權(quán)利及義務(wù)（一）甲方的權(quán)利和義務(wù)1、依照應(yīng)收債權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購協(xié)議及其他相關(guān)協(xié)議商定監(jiān)督丙方使用資產(chǎn)管理計(jì)劃委托資金；2、委托乙方對(duì)丙方日常經(jīng)營情況進(jìn)行監(jiān)督；3、要求丙方按本協(xié)議商定，在乙方指派網(wǎng)點(diǎn)開立上述監(jiān)管賬戶，并接受甲方、乙方對(duì)以上賬戶的監(jiān)督和管理；4、不得無故干涉丙方的正常經(jīng)營活動(dòng)。（二）乙方的權(quán)利和義務(wù)1、為丙方開立監(jiān)管賬戶；2、接受委托并按本協(xié)議商定監(jiān)管監(jiān)管賬戶內(nèi)資金劃轉(zhuǎn)情況；3、根據(jù)甲方委托按本協(xié)議商定事項(xiàng)審核并向相關(guān)方劃付相關(guān)費(fèi)用；4、按甲方要求提供監(jiān)管賬戶資金的使用情況。（三）丙方的權(quán)利和義務(wù)1、按甲方要求開立上述監(jiān)管

8、賬戶；2、依照應(yīng)收債權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購協(xié)議及其他相關(guān)協(xié)議商定使用資產(chǎn)管理計(jì)劃委托資金；3、接受甲、乙方對(duì)監(jiān)管賬戶的資金進(jìn)行監(jiān)管；4、按應(yīng)收債權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購協(xié)議商定按期足額支付本金及溢價(jià)回購款；5、按甲乙各方要求提供相關(guān)資料文件資料。第六條 陳述與保證1、甲方在此陳述并保證：（1）甲方是一家經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的資產(chǎn)管理公司，依法開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。甲方擁有簽署本協(xié)議并遵守和履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)的全部合法權(quán)利、權(quán)力和授權(quán)，且其在簽署和履行本協(xié)議時(shí)沒有超越其受托人權(quán)限；（2）甲方已采取所有適當(dāng)且必要的公司行為授權(quán)簽署本協(xié)議，并授權(quán)履行和遵守本協(xié)議的條款和條件；（3）本協(xié)議構(gòu)成對(duì)甲方有

9、效且有約束力的義務(wù)。2、丙方在此陳述并保證：（1）丙方是依法設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，擁有簽署本協(xié)議并遵守和履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)的全部合法權(quán)利、權(quán)力和授權(quán)，本協(xié)議所述的所有活動(dòng)均在其法人營業(yè)執(zhí)照許可的范圍內(nèi)；（2）已采取所有適當(dāng)且必要的公司行為授權(quán)簽署本協(xié)議，并授權(quán)履行和遵守本協(xié)議的條款和條件；（3）丙方向甲方提交的所有資料文件都是真實(shí)、準(zhǔn)確、有效的。（4）本協(xié)議構(gòu)成對(duì)其有效且有約束力的義務(wù)。3、乙方在此陳述并保證：（1）乙方是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的銀行銀行等金融機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)，其擁有簽署本協(xié)議并遵守和履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)的全部合法權(quán)利、權(quán)力和授權(quán)，且其在簽署和交付本協(xié)議時(shí)沒有超

10、越其分支機(jī)構(gòu)權(quán)力；（2）乙方已采取所有適當(dāng)且必要的公司行為授權(quán)簽署本協(xié)議，并授權(quán)履行和遵守本協(xié)議的條款和條件；（3）本協(xié)議存續(xù)期間，乙方只依照本協(xié)議商定辦理監(jiān)管賬戶的任何費(fèi)用劃出；但依據(jù)國家有權(quán)機(jī)構(gòu)依法作出的其他合法決定而辦理資金劃出業(yè)務(wù)的，不在此限，但應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知甲方； （4）本協(xié)議存續(xù)期間，在有任何債權(quán)人就監(jiān)管賬戶內(nèi)的資金向丙方提出債務(wù)追索時(shí)，乙方應(yīng)立即書面通知甲方；（5）本協(xié)議存續(xù)期間，乙方有義務(wù)遵守本監(jiān)管協(xié)議，因乙方未盡監(jiān)管義務(wù)或未及時(shí)行使其監(jiān)管權(quán)利直接或間接致使甲方損失的，應(yīng)當(dāng)向甲方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（6）本協(xié)議構(gòu)成對(duì)乙方有效且有約束力的義務(wù)。第七條 承諾1、倘若在本協(xié)議有效期

11、間,監(jiān)管賬戶涉及任何財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行等對(duì)各方資產(chǎn)狀況可能造成或產(chǎn)生重大不利影響的情形時(shí),丙方應(yīng)在上述情形發(fā)生之日起(3)個(gè)營業(yè)日內(nèi),書面通知甲方。本協(xié)議存續(xù)期內(nèi)，若因任何原因出現(xiàn)監(jiān)管賬戶被有權(quán)機(jī)關(guān)查封、凍結(jié)、扣劃及其他情形而不得履約劃轉(zhuǎn)現(xiàn)金費(fèi)用的，與乙方無關(guān)，但在關(guān)于法律法規(guī)允許的前提下，乙方應(yīng)在該情形發(fā)生后及時(shí)通知甲方、丙方。2、丙方授予乙方及其所任命的任何代表和受托人對(duì)賬戶的帳簿及記錄經(jīng)合理通知后在丙方正常工作時(shí)間內(nèi), 進(jìn)行合理查閱的權(quán)利。丙方將根據(jù)本協(xié)議的合理要求, 通過乙方向甲方提供所有的相關(guān)信息，但乙方及其工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)在此過程中獲知的任何保密信息依照本協(xié)議第十二條的商定保密。3、

12、丙方承諾將采取所有合理可能的行動(dòng),以保障本協(xié)議項(xiàng)下授予乙方和甲方的監(jiān)管權(quán)和/或其他任何權(quán)利。4、否定性承諾丙方在此承諾,除非取得甲方和乙方的事先書面同意且該等同意所附帶的任何條件已經(jīng)得到遵守或被放棄,否則在本協(xié)議有效期間,將不會(huì)：(1)在監(jiān)管賬戶上設(shè)定或允許存在任何質(zhì)押或其他類型的優(yōu)先權(quán)安排；(2)采取或不采取某些行動(dòng),結(jié)果可能會(huì)致使其在監(jiān)管賬戶項(xiàng)下的任何權(quán)利或甲方、乙方在本協(xié)議項(xiàng)下的任何權(quán)利受到任何重大不利影響；(3)放棄其在監(jiān)管賬戶下的任何權(quán)利或權(quán)益。5、在本協(xié)議有效期內(nèi)，協(xié)議各方均不得采取任何使本協(xié)議項(xiàng)下監(jiān)管賬戶無效的行為。第八條 違約責(zé)任1、本協(xié)議三方一致同意，如任何一方違反本協(xié)議項(xiàng)下

13、義務(wù)或在第三條中的任何陳述與保證不真實(shí)或具有誤導(dǎo)性，則該方應(yīng)賠償其他各方由此遭受的經(jīng)濟(jì)損失。2、如違約方的違約行為已構(gòu)成對(duì)本協(xié)議的根本違反致使協(xié)議目的未能實(shí)現(xiàn)的，則其他方可根據(jù)關(guān)于法律的規(guī)定解除本協(xié)議。3、丙方違反商定的，甲方有權(quán)采取下列一項(xiàng)或多項(xiàng)措施：（1）要求乙方停止監(jiān)管賬戶資金的撥付；（2）解除應(yīng)收債權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購協(xié)議，要求丙方清償所有本金及所欠溢價(jià)回購款、違約金、賠償金等所有其他應(yīng)付費(fèi)用；（3）依法凍結(jié)監(jiān)管賬戶、保全其他丙方資產(chǎn)、處置抵押物、向擔(dān)保人追償?shù)取?、乙方僅對(duì)監(jiān)管資金予以監(jiān)管，對(duì)甲、丙各方之間可能出現(xiàn)的任何糾紛不承擔(dān)任何責(zé)任。5、若在監(jiān)管期限內(nèi)，因司法機(jī)關(guān)或關(guān)于部門對(duì)監(jiān)管賬戶進(jìn)

14、行凍結(jié)、資金扣劃，從而造成未能正常劃付資金或資金損失等，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。6、由于計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊及其它非乙方故意造成的意外事故所帶來的損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。第九條 爭議解決如發(fā)生與本協(xié)議關(guān)于的任何爭議，各方應(yīng)本著友好協(xié)商的原則予以解決。協(xié)商不成，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟。除非另有規(guī)定，各方為訴訟而實(shí)際支付的費(fèi)用（包括但不限于訴訟費(fèi)和合理的律師費(fèi)）由敗訴方承擔(dān)。在訴訟期間，本協(xié)議中不涉及爭議的條款仍須履行，各方均不得以解決爭議為由拒不履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的任何義務(wù)。第十條 協(xié)議文本本協(xié)議一式肆份，三方各執(zhí)壹份，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案壹份，每

15、份文本具有同等法律效力。第十一條 通知與送達(dá)1、各方之間的所有通知均為書面形式，可由專人送達(dá)、掛號(hào)郵遞、特快專遞等方式傳送，傳真號(hào)碼可作為輔助送達(dá)方式。2、除本協(xié)議另有商定外，通知在下列日期視為送達(dá)被通知方：專人遞送：通知方取得的被通知方簽收單所示日。掛號(hào)信郵遞：發(fā)出通知方持有的國內(nèi)掛號(hào)函件收據(jù)所示日后第7日。特快專遞：發(fā)出通知方持有的發(fā)送憑證上郵戳日起第3日。傳真號(hào)碼：收到成功發(fā)送確認(rèn)后的第1個(gè)工作日。3、各方在本協(xié)議中填寫的聯(lián)系辦公地址即為其有效的通訊辦公地址。4、在本協(xié)議期限內(nèi)，任何一方通訊辦公地址或聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變化，應(yīng)自發(fā)生變化之日起7個(gè)工作日內(nèi)以書面形式通知其他方，發(fā)生變化而未及時(shí)書

16、面通知他方時(shí)，一方按本協(xié)議信息向另一方發(fā)送的，視同送達(dá)。第十二條 保密各方對(duì)于本協(xié)議、與本協(xié)議關(guān)于的事項(xiàng)以及相互提供的所有資料文件（“保密信息”）承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)其他方事先書面同意，任何一方不得將保密信息向除本協(xié)議以外的第三方披露，但是，該方有權(quán)進(jìn)行以下任何一項(xiàng)披露：(1)披露已為公眾所知的該等信息(不包括由于該披露一方違反本條而使公眾所知的該等信息)。(2)在任何訴訟或仲裁中披露該等信息。(3)依照任何法律法規(guī)并在法律法規(guī)要求的范圍內(nèi)披露該等信息。(4)向任何政府、金融、稅務(wù)或其他行政機(jī)關(guān)并在該等行政機(jī)關(guān)要求的范圍內(nèi)披露該等信息。(5)向其董事、管理人員、職工或員工或?qū)I(yè)咨詢顧問(包括但不限于律師、審計(jì)師等)披露該等信息，但前提是該等人員必須對(duì)其在進(jìn)行前述工作中所獲知的保密信息承擔(dān)保密義務(wù)。第十三條 協(xié)議生效本協(xié)議在甲方、乙方、丙方法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表簽字或簽章并加