稽核管理培訓(xùn)課件

1、稽核管理培訓(xùn)課件稽核管理培訓(xùn)課件前言： 良好的企業(yè)管理體系包括硬性的制度和軟性的企業(yè)文化。而要保證制度的權(quán)威性和執(zhí)行性，就必須建立一套保障機(jī)制，稽核體系就是企業(yè)管理(控制)體系的重要組成部分！前言： 良好的企業(yè)管理體系包括硬性的制度和軟性的企稽核介紹：1、稽核不是簡單的檢查、處罰；2、稽核包括稽查與核實(shí)兩方面；3、稽核不是普普通通的行政檢查；4、稽核是對事情落實(shí)與改善的一種促進(jìn)；5、稽核建立在對事情不折不扣的執(zhí)行之上；6、稽核是一種新的模式來刺激企業(yè)封閉和麻木的神經(jīng)；稽核介紹：1、稽核不是簡單的檢查、處罰；稽核辦在企業(yè)內(nèi)部控制體系中的位置稽核辦在企業(yè)內(nèi)部控制體系中的位置稽核辦在公司組織架構(gòu)構(gòu)中

2、的位置總經(jīng)理行政人事行政部副總經(jīng)理人事保安廚房清潔三車間提花車間織帶生產(chǎn)部四車間寬窄帶兼打版設(shè)備管理化纖調(diào)色再生班A班直銷一店直銷二店織帶業(yè)務(wù)營銷部B班計(jì)劃化纖業(yè)務(wù)原材料倉零件倉成品倉會計(jì)出納PMC部財(cái)務(wù)部化纖生產(chǎn)部稽核辦采購品管物控染整燙車間業(yè)務(wù)助理稽核辦在公司組織架構(gòu)構(gòu)中的位置總經(jīng)理行人事行政部副總經(jīng)理人保稽核辦組織架構(gòu)稽核辦主任稽核專員(總經(jīng)理兼)稽核辦組織架構(gòu)稽核辦主任稽(總經(jīng)理兼)通過稽核，促進(jìn)任務(wù)、目標(biāo)的達(dá)成。通過稽核，促進(jìn)流程、制度的落實(shí)。通過稽核，提高執(zhí)行力。通過稽核，形成內(nèi)部制約機(jī)制和控制體系。為公司中高層管理輸送人才。為什么要設(shè)立稽核辦通過稽核，促進(jìn)任務(wù)、目標(biāo)的達(dá)成。為什么

3、要設(shè)立稽核辦成立稽核辦目的檢查發(fā)現(xiàn)公司各部門工作中存在的問題，并幫助被稽核部門分析原因進(jìn)行改善；檢查、落實(shí)公司各項(xiàng)規(guī)章制度、程序文件、管理辦法以及會議決議的執(zhí)行情況及其工作進(jìn)度；加強(qiáng)與促進(jìn)公司部門之間的協(xié)調(diào)、溝通；檢查、跟進(jìn)公司政策、方針、會議精神等信息的貫徹執(zhí)行和反饋；準(zhǔn)確掌握全公司員工的工作業(yè)績?yōu)楣究冃Э己颂峁┮罁?jù)，促進(jìn)公司各部門提高工作效率；建立、健全和完善公司責(zé)任制約機(jī)制；糾錯糾偏，樹立正面典型，弘揚(yáng)正氣，促進(jìn)企業(yè)和諧發(fā)展。成立稽核辦目的檢查發(fā)現(xiàn)公司各部門工作中存在的問題，并幫助被稽稽核專員的權(quán)力對公司各部門、各崗位管理運(yùn)作的監(jiān)督權(quán)、檢查權(quán)。對違規(guī)失職行為依據(jù)規(guī)范直接進(jìn)行處罰的權(quán)利。

4、各部門人員人事調(diào)配、薪資調(diào)整建議權(quán)和獨(dú)立評價(jià)權(quán)。對違規(guī)失職當(dāng)事人有責(zé)令改進(jìn)權(quán)。對員工投訴、申訴、糾紛的受理權(quán)和裁定權(quán)。有被稽核部門相關(guān)人員參與調(diào)查座談的召集權(quán)。公司信息資源的獲取權(quán)和要求相關(guān)部門的協(xié)作權(quán)?；藢T的權(quán)力對公司各部門、各崗位管理運(yùn)作的監(jiān)督權(quán)、檢查權(quán)。稽核專員職責(zé)稽核各部門、各崗位是否按公司相關(guān)規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程、崗位職責(zé)等規(guī)定進(jìn)行作業(yè)；以公司相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)繩，以事實(shí)為依據(jù)，以糾偏、教育為目的，實(shí)事求是、公正客觀調(diào)查處理問題；根據(jù)總經(jīng)理指示編制稽核計(jì)劃并嚴(yán)格執(zhí)行；負(fù)責(zé)編寫稽核報(bào)告，并在周例會公布；負(fù)責(zé)稽核整改的跟進(jìn)；組織被稽核部門和員工參與調(diào)查，并進(jìn)行案例分析?；?/p>

5、核專員職責(zé)稽核各部門、各崗位是否按公司相關(guān)規(guī)章制度、程序文十、稽核專員的責(zé)任1.對各部門計(jì)劃、任務(wù)、目標(biāo)的達(dá)成負(fù)連帶責(zé)任。2.對公司的各項(xiàng)流程、制度、規(guī)定、指令、決議、崗位職責(zé)的執(zhí)行負(fù)責(zé)。3.對公司內(nèi)部規(guī)范管理的持續(xù)改善負(fù)責(zé)。4.對稽核工作的合理性、有效性及稽核機(jī)制的自我完善負(fù)責(zé)。5.對稽核報(bào)告的及時(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。6.對實(shí)施的獎罰決定負(fù)責(zé)。7.對所分配的稽核任務(wù)按時(shí)完成負(fù)責(zé)。8.對自己工作的效果負(fù)責(zé)。十、稽核專員的責(zé)任1.對各部門計(jì)劃、任務(wù)、目標(biāo)的達(dá)成負(fù)連帶責(zé)十一、什么樣的人適合做稽核專員愿為公司的發(fā)展出力忠誠于公司，把工作當(dāng)事業(yè)。原為自己的進(jìn)步努力強(qiáng)烈的上進(jìn)心。具備說真話的膽量和勇氣客觀、

6、真誠、坦率。不找借口、不推卸責(zé)任責(zé)任有我的一份。公正、正直敢于秉公斷事、主持公道。學(xué)習(xí)力敢于否定自己，改變自己，不斷自我突破。主動性主動與“團(tuán)隊(duì)中的異己者”溝通、合作開朗、樂觀持續(xù)的健康心態(tài)，切忌情緒化。十一、什么樣的人適合做稽核專員愿為公司的發(fā)展出力忠誠于公稽核工作范圍1、全公司日常工作稽核和專案稽核；2、公司各部門、各崗位；3、從總經(jīng)理到一線員工；稽核工作范圍1、全公司日常工作稽核和專案稽核；稽核的主要依據(jù)1、稽核制度、問責(zé)制；2、公司制定的相關(guān)政策、方針；3、公司的各項(xiàng)會議決議、通知、通告；4、公司制定的各項(xiàng)流程、制度、規(guī)定；5、公司制定的各工序作業(yè)指導(dǎo)書；6、總經(jīng)理委派的臨時(shí)任務(wù)；7、

7、稽核主任審批的稽核申請單；稽核的主要依據(jù)1、稽核制度、問責(zé)制；稽核專員5個基本能力1、良好的心態(tài)；A：稽核專員公平、客觀的對待每一件事情，做到對事不對人。B：是一份得罪人的差事，要有準(zhǔn)備被人罵的思想。C：正確理解稽核的權(quán)力，（從總經(jīng)理到清潔阿姨的故事）稽核專員5個基本能力1、良好的心態(tài)；稽核專員5個基本能力2、主動工作的態(tài)度A：主動出擊，收集信息，而不是天天呆在辦公室里電話“指揮”；B：稽核辦的工作場所是“各個工作現(xiàn)場”，而不是“稽核辦公室”；C：必須現(xiàn)場收集一手材料、證據(jù)，與直接操作者密切溝通；稽核專員5個基本能力2、主動工作的態(tài)度稽核專員5個基本能力3、學(xué)習(xí)的態(tài)度A：稽核范圍廣，涉及專業(yè)領(lǐng)

8、域多，為了保證不說外行話，就需要虛心學(xué)習(xí)；B：確?；斯ぞ叩氖炀氝\(yùn)用；C：參與流程設(shè)計(jì)、研討、制定、培訓(xùn)、考試，吃透流程細(xì)節(jié)；稽核專員5個基本能力3、學(xué)習(xí)的態(tài)度稽核專員5個基本能力4、堅(jiān)持的精神（三不放過原則）A：不查出問題真正原因不放過；(有效預(yù)防和糾正、防止再次重復(fù)發(fā)生)B：責(zé)任人不吸取教訓(xùn)、不承擔(dān)責(zé)任不放過；(提醒責(zé)任人改善工作方法和態(tài)度)C：沒有有效可行的實(shí)施措施不放過；(查清責(zé)任人，有效落實(shí))稽核專員5個基本能力4、堅(jiān)持的精神（三不放過原則）稽核專員5個基本能力5、敏銳的嗅覺A：異常情況發(fā)生時(shí)，要有高度的責(zé)任感；B：在抓問題的過程中嗅到問題的主要矛盾，抓大放小，先查重要的，然后再查次

9、要的；C：發(fā)現(xiàn)或接到問題時(shí)，立即查核或解決，而不是拖拉了事；稽核專員5個基本能力5、敏銳的嗅覺四個具體要求1、嚴(yán)格執(zhí)行稽核周任務(wù)書A：明確組織內(nèi)部分工，避免變成救火隊(duì)員；B：有計(jì)劃、分模塊的進(jìn)行的進(jìn)行，提高稽核效率；C：稽核周任務(wù)工作到期后，每一項(xiàng)形成總結(jié)，有效做到單單清，案案結(jié)；四個具體要求1、嚴(yán)格執(zhí)行稽核周任務(wù)書四個具體要求2、熟練運(yùn)用流程檢查表A：對發(fā)現(xiàn)的問題單單開具整改通知書；B：防微杜漸，從小事著手；C：依據(jù)流程規(guī)定、稽核制度進(jìn)行問責(zé)，通過一種善意的提醒，充分暴露企業(yè)內(nèi)部存在的問題；四個具體要求2、熟練運(yùn)用流程檢查表四個具體要求3、每周出版稽核戰(zhàn)報(bào)，通報(bào)35個稽核案例A：搭建稽核辦與

10、高層、員工溝通的橋梁；B：暴露、問責(zé)、教育；C：問題描述、原因分析、責(zé)任處理；D：處理結(jié)果與后續(xù)改善作為稽核重點(diǎn)；四個具體要求3、每周出版稽核戰(zhàn)報(bào)，通報(bào)35個稽核案例四個具體要求4、案例分析會A：日常工作中碰到的一些疑難、有爭議的問題；有代表性、影響力的素材；B：發(fā)現(xiàn)、分析、解決、總結(jié)問題；C：以點(diǎn)帶面、舉一反三；D：溝通、學(xué)習(xí)、相互監(jiān)督、共同提高；四個具體要求4、案例分析會正確對待處罰1、處罰的種類； A：行政警告； B：行政罰款； C：通報(bào)批評； D：書面檢討； E：停職降薪；正確對待處罰1、處罰的種類；正確對待處罰2、處罰不是目的，而是一種負(fù)激勵；A、罰錢的弊端； 造成責(zé)任人認(rèn)為錢可以解

11、決問題；B：承擔(dān)責(zé)任； 在處罰中接受教訓(xùn)，并持續(xù)改善；正確對待處罰2、處罰不是目的，而是一種負(fù)激勵；正確對待處罰3、依托流程、環(huán)環(huán)相扣A：流程體制管理，上下工序相互制約，形成責(zé)任追究的“責(zé)任鏈”，讓責(zé)任無處可逃；B：是人治走向法治的過程，打破“人情化”管理的“一團(tuán)和氣”；正確對待處罰3、依托流程、環(huán)環(huán)相扣稽核計(jì)劃如何做？稽核任務(wù)書稽核計(jì)劃如何做？稽核任務(wù)書稽核時(shí)間安排表稽核時(shí)間安排表稽核表單如何運(yùn)用？稽核檢查表 稽核表單如何運(yùn)用？稽核檢查表 整改通知書整改通知書稽核獎罰單稽核獎罰單如何執(zhí)行稽核？稽核前的準(zhǔn)備工作；會議集中稽核；稽核辦全體人員集體稽核；按照部門依據(jù)規(guī)定逐一稽核；各級領(lǐng)導(dǎo)審核程序的

12、稽核；各類表單流動的稽核；時(shí)間規(guī)定的稽核；進(jìn)度執(zhí)行的稽核；目標(biāo)結(jié)果的稽核；如何執(zhí)行稽核？稽核前的準(zhǔn)備工作；如何編寫稽核報(bào)告？會議決議的稽核情況；流程、制度執(zhí)行情況的稽核；部門月/周總結(jié)、計(jì)劃的執(zhí)行情況稽核；專項(xiàng)事件的稽核；周稽核報(bào)告.doc專項(xiàng)稽核報(bào)告.doc如何編寫稽核報(bào)告？會議決議的稽核情況；如何樹立稽核權(quán)威？優(yōu)秀的稽核員必須具備的素質(zhì)；通過案例分析客觀、公正劃分責(zé)任；通過集體稽核給被稽核者造成壓力；將老板納入稽核對象，從老板開始稽核；通過稽核幫助員工少犯錯誤；違規(guī)罰金取之于民、用之于民；從小事開始稽核、從動作入手稽核；將部門受罰部門排比、公布、曝光。如何樹立稽核權(quán)威？優(yōu)秀的稽核員必須具備的素質(zhì)；稽核技巧 按照稽核時(shí)間安排表嚴(yán)格執(zhí)行稽核；稽核前要熟悉稽核的依據(jù)； 凡事必記錄并經(jīng)責(zé)任人簽字確認(rèn)；所有相關(guān)責(zé)任人員參與案例分析，劃分責(zé)任；始終抱著幫助人的心態(tài)做稽核；稽核必須公正、客觀，如有不能確定則開具整改通知書?；思记?試題一： 某公司目前正在進(jìn)行管理變革，任命員工小王作為該公司的稽核專員來對各部門的工作進(jìn)行稽核監(jiān)督，但小王明顯有著他自己的想法:“員工工資不太高啊，作為稽核專員，還是手下留點(diǎn)情吧。人情留一線，日后好相見嘛”!你認(rèn)為這樣的稽核專員合格嗎？為什么？面對小王這樣的想法，你會怎么想？ 試題一： 某公司目前正在進(jìn)行管理變革，任命員工小王作為該試題二： 一天