新三板上市規(guī)劃合同

1、企業(yè)上市規(guī)劃咨詢合同第 PAGE 7頁，共 NUMPAGES 7頁第 PAGE 2頁，共 NUMPAGES 7頁 企業(yè)新三板上市規(guī)劃咨詢協(xié)議 委 托 方： （甲方） 受 托 方： xxxx投資咨詢有限責(zé)任公司 （乙方） 簽訂日期： xx年 月 日企業(yè)上市規(guī)劃咨詢合同甲方名稱： 地 址： xx號碼： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 傳真號碼： Email: HYPERLINK mailto:SWHL 微信: 網(wǎng)址 HYPERLINK mailto:SWHL 乙方名稱： xxxx投資咨詢有限責(zé)任公司 辦公地址：北x Email:wx 微信: x 聯(lián)系電話： 鑒于：1. 乙方是一家專業(yè)的上市一體化咨詢公司，提

2、供新三板掛牌，企業(yè)國內(nèi)外上市規(guī)劃、戰(zhàn)略投資者引入、上市輔導(dǎo)和財(cái)務(wù)咨詢顧問、國內(nèi)上市募投項(xiàng)目規(guī)劃、上市中介機(jī)構(gòu)總體溝通協(xié)調(diào)等上市咨詢及輔導(dǎo)工作。2. 甲方希望通過規(guī)劃，未來實(shí)現(xiàn)新三板掛牌，提高企業(yè)的品牌形象、資本實(shí)力和經(jīng)營管理水平，最大限度推動旗下產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。據(jù)此，甲方和乙方經(jīng)友好協(xié)商，本著平等互利的原則，簽訂本企業(yè)上市咨詢協(xié)議，以資共同遵守：任務(wù)履行計(jì)劃、進(jìn)度、期限甲方在本協(xié)議簽訂后15個工作日內(nèi)按乙方計(jì)劃安排實(shí)地考察，乙方在本協(xié)議簽署并收到方第一次支付費(fèi)用有效憑證后 20 個工作日，提交新三板上市規(guī)劃報(bào)告，各方在提交新三板上市規(guī)劃報(bào)告后10個工作日召開一次規(guī)劃討論會。成果提交方式乙方向甲

3、方提交上市規(guī)劃報(bào)告中文版印刷版6份和電子版1份，并召開一次規(guī)劃討論會，以使甲、乙各方對未來上市工作達(dá)成共識。印刷版的提交日期以特快專遞日期為準(zhǔn)，電子版通過email發(fā)送，甲方須提供有效的email辦公地址。上市規(guī)劃咨詢內(nèi)容上市規(guī)劃咨詢內(nèi)容見附件1。甲方責(zé)任及時提供真實(shí)可靠的公司資料文件資料和財(cái)務(wù)資料文件資料，及時安排乙方團(tuán)隊(duì)考察項(xiàng)目，為乙方工作人員提供必要的工作條件配合。乙方責(zé)任根據(jù)自身的專業(yè)知識，判斷分析公司上市可行性、制定適合甲方的上市方案。乙方有義務(wù)根據(jù)甲方的建議或意見對成果進(jìn)行修改，但必須堅(jiān)持客觀、真實(shí)的原則。費(fèi)由及其支付方式甲方向乙方支付人民幣￥100000.00元（人民幣壹拾萬元）

4、作為委托項(xiàng)目總費(fèi)用。甲方依照如下付款方式，按期向乙方支付該費(fèi)用。其中，第一次支付費(fèi)用為簽訂正式協(xié)議3個工作日內(nèi)，支付協(xié)議費(fèi)用的50%，即￥5000.00元（人民幣伍萬元）；第二次支付時間為提交上市規(guī)劃報(bào)告報(bào)告后15個工作日內(nèi)，支付協(xié)議費(fèi)用的50%，即￥50000.00元（人民幣伍萬元）。乙方應(yīng)甲方要求考察的差旅費(fèi)用由甲方負(fù)擔(dān)，乙方考察人員限2人內(nèi)（包括2人）。綜合條款本協(xié)議是甲乙各方協(xié)議的完整表述，所有本協(xié)議達(dá)成之前的甲乙各方的信函往來以及口頭協(xié)議中與本協(xié)議不一致的地方，以本協(xié)議為準(zhǔn)。為保證上市工作一貫性，甲、乙各方只認(rèn)可第一條和第二條列出的聯(lián)系人發(fā)出的書面資料文件作為履行協(xié)議依據(jù)，其余各方工

5、作人員的私下承諾和語言溝通等訴求，除非取得各方公司蓋章或法定代表人簽字書面確認(rèn)，否則均不作為履行協(xié)議的依據(jù)，對各方工作人員的違規(guī)行為，均可以向?qū)Ψ脚e報(bào)，乙方接受舉報(bào)的電話同第二條，甲方接受舉報(bào)的電話同第一條。甲、乙各方已對本協(xié)議的條款作全面磋商和準(zhǔn)確的理解，且都已知曉本協(xié)議條款中專業(yè)用語的含義。甲、乙各方對本協(xié)議條款的含義認(rèn)識一致。甲、乙各方均應(yīng)切實(shí)遵守中華人民共和國的法律、法規(guī)（包括本協(xié)議簽訂后新頒布并實(shí)施的），如本協(xié)議的商定與該法律、法規(guī)不相一致，則以該法律、法規(guī)為準(zhǔn)。本協(xié)議相關(guān)責(zé)任未明確商定的，參考中華人民共和國協(xié)議法關(guān)于技術(shù)咨詢協(xié)議和技術(shù)服務(wù)協(xié)議確定。本協(xié)議未盡事宜，各方應(yīng)共同協(xié)商，并

6、訂立補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。函件送達(dá)辦公地址1、甲方函件送達(dá)辦公地址同本協(xié)議第一條，乙方函件送達(dá)辦公地址同本協(xié)議第二條。2、本協(xié)議履行中的任何建議或意見表示都須按甲、乙各方上述商定的函件送達(dá)辦公地址送達(dá)，一方改變其聯(lián)系辦公地址，則應(yīng)提前五個工作日書面通知對方。語言本協(xié)議以中文書寫，一式兩份，各方各持壹份，每份具有同等法律效力。 生效日期本協(xié)議自甲乙各方簽署之日起生效。 爭議解決辦法凡因本協(xié)議履行而發(fā)生的，或與本合有爭議，應(yīng)首先經(jīng)協(xié)商解決，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議；若經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成一致，則向被告所在地人民法院提起訴訟。甲方： （章）委托代理人（簽字）：xx年 月 日乙方：xxxx投資咨

7、詢有限責(zé)任公司（章）委托代理人（簽字）：xx年 月 日 附件1：上市規(guī)劃咨詢范圍一、成果內(nèi)容上市規(guī)劃報(bào)告目錄1上市可能性分析1.1集團(tuán)現(xiàn)狀分析，分析集團(tuán)股權(quán)架構(gòu)、資產(chǎn)、利潤、業(yè)務(wù)狀況1.2各上市地要求和集團(tuán)現(xiàn)狀差別：1.3上市可能性判斷以公司自身的條件，上市有多大把握？值不值得花大量的費(fèi)用進(jìn)行上市工作？2.上市方案2.1上市地點(diǎn)的選擇（在哪里上市最合適？）2.2上市模式（H股？紅籌？協(xié)議監(jiān)控模式？）2.3上市的時間安排和流程（公司該如何開始上市工作?）2.4 預(yù)計(jì)上市費(fèi)用2.5引入戰(zhàn)略投資者初步方案加快企業(yè)擴(kuò)張，有效提升利潤，解決企業(yè)上市前資金壓力3關(guān)鍵因素分析3.1公司股權(quán)架構(gòu)調(diào)整提供重組建

8、議，通過提前進(jìn)場，并對企業(yè)股權(quán)架構(gòu)問題進(jìn)行全面深入的分析，及早發(fā)現(xiàn)可能存在的問題，并在前期解決。3.2公司未來資產(chǎn)、收入和利潤目標(biāo)3.3并購策略3.4公司商業(yè)模式優(yōu)化3.5上市合作中介機(jī)構(gòu)推薦3.6稅收問題：是否一定要增加上繳的稅收？這里面會有多大的風(fēng)險(xiǎn)和問題？3.7管理規(guī)范化治理建議內(nèi)容覆蓋法人治理結(jié)構(gòu)、戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、內(nèi)控、組織結(jié)構(gòu)、激勵制度、信息系統(tǒng)、決策體系的規(guī)范化。二、實(shí)施過程乙方通過如下程序達(dá)到咨詢效果1實(shí)地調(diào)查甲方核心資產(chǎn)狀況2在乙方協(xié)助下搜集甲方業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司團(tuán)隊(duì)等上市所需要的書面資料文件資料，并進(jìn)行專業(yè)分析，以得到重組方案。3 各方召開溝通會，乙方對方案進(jìn)行匯報(bào)，以達(dá)到統(tǒng)一

9、認(rèn)識的目的。三、通常情況下預(yù)期達(dá)到的效果使甲方明晰上市的可能性，上市的難度和關(guān)鍵環(huán)節(jié)使甲方明晰什么時間做什么事情使甲方明晰預(yù)期的上市費(fèi)用使甲方明晰工作的方向四、將來工作上市規(guī)劃履行后，將來工作一般為按規(guī)劃方案進(jìn)行輔導(dǎo)需要引入戰(zhàn)略投資者的話，先編寫商業(yè)計(jì)劃書，做好專業(yè)資料文件資料，再和戰(zhàn)略投資者溝通。條件成熟的話，引入境外證券公司、律師和會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)場，向交易所提交資料文件資料，上市。附件2：甲方需要提供的資料文件資料一個最新的公司簡介，包括公司設(shè)立以來主要發(fā)展階段，及每一階段變化發(fā)展的原因甲方控股股東建立的所有境內(nèi)外公司營業(yè)執(zhí)照副本或海外公司注冊證(掃描件，通過email發(fā)送給我們)、企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表、損益表（利潤表）、現(xiàn)金流量表（3年，若設(shè)立時間不到三年，可提供可取得的最近12年的財(cái)務(wù)報(bào)表）已經(jīng)建立的所有境內(nèi)外公司股東名單、出資方式、出資金額，一直追溯到最終監(jiān)控人（最終監(jiān)控人必須是自然人或者國有企業(yè)）序號股東名稱出資方式金額