高校電子課件：投資項目評估（第四版）

1、投資項目評估（第四版）第 一 章第一節(jié) 項目周期與投資決策程序和項目管理一、投資與投資運動過程（一）投資投資是指投資主體（業(yè)主）為獲取預期效益或報酬而投入的不斷轉(zhuǎn)化為資產(chǎn)（資金）的一定量貨幣資金及資源（二）投資運動過程投資運動過程本質(zhì)上是價值運動過程。投資運動過程就是在投資的循環(huán)周期中價值川流不息的運動過程第一節(jié) 項目周期與投資決策程序和項目管理圖12投資運動過程第一節(jié) 項目周期與投資決策程序和項目管理二、項目與投資項目（一）項目項目的一般概念，是指在一定時間內(nèi)，按預算規(guī)定的范圍，達到預定質(zhì)量目標的一項一次性任務(wù)（二）投資項目投資項目是指投入一定資金以獲取預期效益的一整套投資活動，是在規(guī)定期限

2、內(nèi)為完成某項開發(fā)目標（或一組目標）而規(guī)劃投資、實施政策措施、組建機構(gòu)，以及包括其他活動在內(nèi)的統(tǒng)一整體第一節(jié) 項目周期與投資決策程序和項目管理二、項目與投資項目（三）投資項目分類投資項目可以根據(jù)項目性質(zhì)、投資用途、產(chǎn)品屬性、管理形式、投資主體和融資方式等標準進行分類，參見圖13第一節(jié) 項目周期與投資決策程序和項目管理1.按項目投資性質(zhì)分類2.按項目投資用途和目標分類3.按項目的產(chǎn)品（或服務(wù)）屬性分類4.按項目投資主體和管理形式分類5.按企業(yè)法人的現(xiàn)狀和項目融資主體分類6.按投資主體的投資范圍、融資方式和效益分類第一節(jié) 項目周期與投資決策程序和項目管理三、項目周期項目周期亦稱項目發(fā)展周期，是指一個

3、投資項目從提出項目設(shè)想、立項、決策、開發(fā)、建設(shè)、施工直到竣工投產(chǎn)、進行生產(chǎn)活動和總結(jié)評價的全過程第一節(jié) 項目周期與投資決策程序和項目管理圖14項目進展周期示意圖第一節(jié) 項目周期與投資決策程序和項目管理四、可行性研究工作階段一般工業(yè)項目投資前期的可行性研究工作可分為機會研究、初步可行性研究（項目建議書）、可行性研究和項目評估決策四個階段第一節(jié) 項目周期與投資決策程序和項目管理圖15項目進展周期示意圖第一節(jié) 項目周期與投資決策程序和項目管理五、我國項目投資決策程序第一步，對項目進行初步?jīng)Q策第二步，項目建議書經(jīng)過批準，即為項目立項第三步，提出項目評估報告。第四步，對項目投資作出最終決策第一節(jié) 項目周

4、期與投資決策程序和項目管理六、我國投資項目管理和審批（一）投資項目管理（二）投資項目審批第二節(jié) 投資機會研究一、機會研究的任務(wù)和目的機會研究的主要任務(wù)是為建設(shè)項目的投資方向和項目設(shè)想提出建議機會研究的主要目的是對國內(nèi)外的政治、經(jīng)濟、社會等投資環(huán)境進行分析，研究分析投資機會與投資主體自身的條件是否相適應(yīng)，如何具體落實投資機會，鑒別投資方向，選定投資項目，確定初步可行性研究范圍和輔助研究的關(guān)鍵方面第二節(jié) 投資機會研究二、機會研究的分類和內(nèi)容（一）一般機會研究（二）特定項目機會研究三、機會研究運用的方法投資機會研究可采用定量與定性相結(jié)合的方法，如要素分層法（或稱層次分析法）、評分法、方案比較法（或稱

5、比較分析法）、邏輯框架法和頭腦風暴法等。這里主要介紹要素分層法第二節(jié) 投資機會研究第三節(jié) 初步可行性研究和項目建議書一、初步可行性研究的必要性和任務(wù)二、初步可行性研究作用和項目建議書概念與任務(wù)三、初步可行性研究的內(nèi)容四、項目建議書的概念和任務(wù)五、初步可行性研究與詳細可行性研究的區(qū)別第四節(jié) 可行性研究一、可行性研究的概念和作用（一）可行性研究的概念和任務(wù)（二）可行性研究的作用二、可行性研究的內(nèi)容三、可行性研究報告的編制依據(jù)和要求（一）可行性研究報告的編制依據(jù)（二）可行性研究報告的編制要求第四節(jié) 可行性研究圖16可行性研究的內(nèi)容和程序第四節(jié) 可行性研究四、可行性研究工作的步驟（一）委托和簽訂協(xié)議合

6、同（二）組織人員與制訂計劃（三）調(diào)查研究與搜集資料（四）方案設(shè)計和優(yōu)選（五）經(jīng)濟分析和評價（六）編寫可行性研究報告第四節(jié)可行性研究圖17可行性研究的工作程序框圖第五節(jié) 項目評估一、項目評估的概念和作用項目評估是在可行性研究工作的基礎(chǔ)上，對擬建項目的必要性、項目背景情況和建設(shè)條件的可行性，以及項目在技術(shù)上的先進適用性和經(jīng)濟上的合理有效性等諸多方面進行全面的綜合審查和評價。項目評估是實現(xiàn)投資決策的科學化和民主化的重要手段。第五節(jié) 項目評估一、項目評估的概念和作用（一）項目建議書評估（二）項目可行性研究報告的評估二、項目評估的內(nèi)容（一）項目建議書評估的內(nèi)容（二）項目可行性研究報告評估的內(nèi)容第五節(jié) 項

7、目評估三、項目評估的依據(jù)（一）項目建議書評估的依據(jù)（二）項目可行性研究報告評估的依據(jù)四、項目評估的工作程序（一）了解評估項目，做好準備工作（二）成立評估小組，制訂工作計劃（三）調(diào)查研究，搜集資料，核查整理（四）審查分析、綜合判斷（五）編寫評估報告第五節(jié) 項目評估圖18項目評估工作程序第五節(jié) 項目評估五、項目評估與可行性研究的異同與聯(lián)系（一）項目評估與可行性研究的共同點（二）項目評估與可行性研究的區(qū)別（三）項目評估與可行性研究的聯(lián)系復習思考題1.生產(chǎn)經(jīng)營性投資運動過程應(yīng)包括哪幾個階段?簡要說明各階段的任務(wù)和作用。2.何謂項目與投資項目?它們具有哪些特點?可從哪幾方面分類?3.試描述下列各類投資項

8、目的投資主體、性質(zhì)、范圍、資金來源與融資方式，以及投資效益的特點：（1）公共項目，（2）非公共項目，（3）新設(shè)法人投資項目，（4）既有法人投資項目，（5）競爭性項目，（6）基礎(chǔ)性項目，（7）公益性項目4.可行性研究工作一般可分幾個階段？每個階段需做哪些工作？5.我國項目投資程序包括哪些工作步驟？復習思考題6.當前我國投資項目管理和審批的規(guī)定是什么？7.何謂投資機會研究？試述機會研究的分類及其主要內(nèi)容、目的和方法。8.簡述初步可行性研究和項目建議書的概念、內(nèi)容和作用，及其與可行性研究的區(qū)別。9.如何編制項目可行性研究報告？應(yīng)具備哪些主要依據(jù)和達到什么要求？10.何謂項目評估？它在投資決策中的作用

9、是什么？11.項目評估與可行性研究有哪些共同點和差異？兩者之間的相互關(guān)系如何？第 二 章第一節(jié) 企業(yè)資信評估的目的項目建議書、可行性研究報告要由項目法人提出。不能依托現(xiàn)有企業(yè)進行建設(shè)的項目，其項目建議書、可行性研究報告可由政府部門、有關(guān)單位或項目發(fā)起人提出。因此，對承擔投資項目的資金籌措、建設(shè)實施、經(jīng)營管理和資產(chǎn)負債管理的企業(yè)進行資信評估，就成為投資項目評估的重要組成部分第二節(jié) 企業(yè)資信評估的內(nèi)容一、企業(yè)素質(zhì)評估1.企業(yè)法人和領(lǐng)導班子整體素質(zhì)評估2.產(chǎn)品素質(zhì)評估3.技術(shù)裝備素質(zhì)評估4.資產(chǎn)素質(zhì)評估5.管理素質(zhì)評估6.企業(yè)行為評估第二節(jié) 企業(yè)資信評估的內(nèi)容二、企業(yè)經(jīng)營管理評估1.企業(yè)的經(jīng)濟地位評

10、估2.企業(yè)經(jīng)營機制評估3.企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理評估第二節(jié) 企業(yè)資信評估的內(nèi)容三、企業(yè)經(jīng)營效益評估1.企業(yè)經(jīng)濟實力評估2.企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況評估3.企業(yè)資產(chǎn)負債及償債能力評估第二節(jié) 企業(yè)資信評估的內(nèi)容四、企業(yè)信用評估1.企業(yè)信用評估反映了企業(yè)對一般無擔保債務(wù)的償付能力和對企業(yè)財務(wù)實力的評價2.企業(yè)信譽評估是對企業(yè)在經(jīng)濟社會活動中，遵守監(jiān)管法規(guī)、履行各種經(jīng)濟合同和對其行為進行組織管理等各方面表現(xiàn)情況的評估（1）企業(yè)經(jīng)濟合同履約評估（2）企業(yè)產(chǎn)品信譽評估第二節(jié) 企業(yè)資信評估的內(nèi)容五、企業(yè)發(fā)展前景評估企業(yè)發(fā)展前景評估主要考察企業(yè)近期、遠期的發(fā)展規(guī)劃、目標與措施，產(chǎn)品的地位與市場競爭能力，企業(yè)的應(yīng)變能力及發(fā)展

11、趨勢。從市場預測、發(fā)展規(guī)劃及措施和管理手段三個方面，通過對企業(yè)銷售收入增長率、利潤增長率、資本保值增值率、權(quán)益增長率和固定資產(chǎn)凈值率等定量指標和其他定性指標來反映和考核企業(yè)未來的發(fā)展能力和前景第三節(jié) 企業(yè)資信評估的程序和方法一、企業(yè)資信評估的程序（一）申請或委托企業(yè)資信評估（二）搜集和核查信息資料（三）計算指標，編制報表（四）綜合評估，確定資信等級（五）編寫評估報告，審定頒發(fā)證書第三節(jié) 企業(yè)資信評估的程序和方法二、企業(yè)資信評估的方法（一）定量分析與定性分析相結(jié)合（二）靜態(tài)分析與動態(tài)分析相結(jié)合（三）綜合分析評估法第四節(jié) 企業(yè)資信評估指標的計算一、企業(yè)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、素質(zhì)評估指標（一）資產(chǎn)負債率資產(chǎn)負債

12、率=負債總額資產(chǎn)總額100%（65%）（三）流動比率流動比率=流動資產(chǎn)流動負債100%（130%200%）第四節(jié) 企業(yè)資信評估指標的計算一、企業(yè)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、素質(zhì)評估指標（四）速動比率速動比率=流動資產(chǎn)-存貨流動負債100%（100%）（五）長期資產(chǎn)與長期負債比率長期資產(chǎn)與長期負債比率=長期資產(chǎn)長期負債100%（150%）第四節(jié) 企業(yè)資信評估指標的計算一、企業(yè)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、素質(zhì)評估指標（六）存貨周轉(zhuǎn)率存貨周轉(zhuǎn)率=銷貨成本平均存貨100%平均存貨=存貨年初數(shù)+存貨年末數(shù)（七）應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率=銷貨收入或勞務(wù)收入平均應(yīng)收賬款100%（400%)第四節(jié) 企業(yè)資信評估指標的計算二、企業(yè)信用程度評估

13、指標（一）全部資金自有率（二）定額流動資金自有率（三）流動資金貸款償還率（四）呆滯資金占壓率（五）貨款支付率（或稱應(yīng)付款清付率）（六）貸款按期償還率（七）合同履約率第四節(jié) 企業(yè)資信評估指標的計算三、企業(yè)經(jīng)營管理評估指標（一）產(chǎn)品銷售增長率（或稱銷售收入增長率）（二）一級品率（三）新產(chǎn)品開發(fā)計劃完成率（四）產(chǎn)品銷售率（五）成品庫存適銷率（六）全部流動資金周轉(zhuǎn)加速率第四節(jié) 企業(yè)資信評估指標的計算四、企業(yè)經(jīng)濟效益評估指標（一）資金利稅率（二）銷售收入利潤率（三）利潤增長率（四）資產(chǎn)報酬率（五）資本收益率（亦稱資本金利潤率）（六）資本保值增值率（亦稱權(quán)益增長率）（七）社會貢獻率（八）社會積累率第五節(jié)

14、企業(yè)資信等級的劃分與評定一、企業(yè)資信等級的劃分按照國際慣例，結(jié)合我國實際，企業(yè)資信等級一般采取三類九級制（見表21），但在資信評估機構(gòu)的實際工作中，目前只給評估得分達到60分以上的客戶定級，因此，實際上是采用四級評定的辦法，各級的評定標準見表22。第五節(jié) 企業(yè)資信等級的劃分與評定二、企業(yè)資信等級的評定企業(yè)資信等級是衡量企業(yè)資信程度高低的尺度，在企業(yè)資信評估中，經(jīng)過一系列的定量指標與定性指標的計算分析后，填列工業(yè)企業(yè)資信評級計分標準表（詳見表24和表25），按照表中企業(yè)的實際得分再參照企業(yè)資信等級表（詳見表21和表22）中規(guī)定的等級評分標準確定企業(yè)相應(yīng)的資信等級。企業(yè)資信等級不僅反映了企業(yè)的信用

15、狀況，而且也為項目投資者和主管部門提供了投資決策的依據(jù)復習思考題1.何謂企業(yè)資信評估？銀行對企業(yè)進行資信評估的目的是什么？包括哪些主要內(nèi)容？2.企業(yè)素質(zhì)評估和企業(yè)信譽評估應(yīng)包括哪些內(nèi)容和指標？兩者有何區(qū)別？3.企業(yè)經(jīng)營管理評估和經(jīng)營效益評估分別包括哪些內(nèi)容？兩者有何聯(lián)系？4.簡述企業(yè)發(fā)展前景評估的內(nèi)容和指標。5.企業(yè)資信評估程序包括哪些步驟？6.企業(yè)資信評估的方法有哪些？7.企業(yè)資信評估指標有哪些？如何計算？8.如何劃分和評定企業(yè)資信等級？第 三 章第一節(jié) 項目建設(shè)必要性評估一、項目建設(shè)必要性評估的概念及作用（一）項目建設(shè)必要性評估的概念項目建設(shè)必要性評估是投資項目評估的首要環(huán)節(jié)，是對項目可行

16、性研究報告中提出的項目投資建設(shè)的必要性的理由及建設(shè)的重要性和可能性進行重新審查、分析和評估第一節(jié) 項目建設(shè)必要性評估（二）項目建設(shè)必要性評估的作用1.保證投資項目規(guī)劃和投資決策的正確性，以利于確保投資安全2.為項目增強產(chǎn)品競爭能力和提高投資效益、降低投資風險提供可靠的依據(jù)，可進一步提高項目未來產(chǎn)品市場占有率和投資效益3.能確定合理的項目建設(shè)規(guī)模，有利于控制投資項目建設(shè)規(guī)模，防止盲目建設(shè)和重復建設(shè)4.根據(jù)國家政策方針和建設(shè)條件，擇優(yōu)選擇投資項目，有利于引導投資者和貸款機構(gòu)選擇正確的投資方向。第一節(jié) 項目建設(shè)必要性評估二、項目建設(shè)必要性評估的內(nèi)容（一）對項目背景及項目發(fā)展概況的審查、分析與評估（二

17、）項目宏觀必要性評估1.項目建設(shè)是否符合國民經(jīng)濟總量平衡發(fā)展的需要2.項目建設(shè)是否符合經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化的需要3.項目建設(shè)是否符合國家一定時期的產(chǎn)業(yè)政策4.項目建設(shè)是否符合國家生產(chǎn)力布局的要求，能否促使國民經(jīng)濟地區(qū)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。第一節(jié) 項目建設(shè)必要性評估二、項目建設(shè)必要性評估的內(nèi)容（一）對項目背景及項目發(fā)展概況的審查、分析與評估（二）項目宏觀必要性評估5.項目建設(shè)是否符合國民經(jīng)濟長遠發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和地區(qū)發(fā)展規(guī)劃的要求6.分析考察項目產(chǎn)品在國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中的地位與作用第一節(jié) 項目建設(shè)必要性評估二、項目建設(shè)必要性評估的內(nèi)容（三）項目微觀必要性評估1.分析項目所生產(chǎn)的產(chǎn)品（或提供的服務(wù)）是否符合市

18、場的需求2.分析項目建設(shè)是否符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，擬建項目應(yīng)與企業(yè)的發(fā)展目標和規(guī)劃相一致3.分析項目建設(shè)是否考慮到了合理生產(chǎn)規(guī)模問題4.分析項目建設(shè)是否有利于科學技術(shù)進步，并能把科研成果轉(zhuǎn)化為社會生產(chǎn)力第二節(jié) 項目建設(shè)背景分析評估一、項目興建理由的分析評估（一）項目興建的理由1.新建或擴大企業(yè)的生產(chǎn)能力，為社會提供所需產(chǎn)品或服務(wù)，以滿足社會需求和提高企業(yè)經(jīng)濟效益的需要。2.優(yōu)化國家資源配置，合理開發(fā)和綜合利用當?shù)刎S富資源，增加社會財富，實施可持續(xù)發(fā)展的需要。3.為提高產(chǎn)品質(zhì)量，擴大需求面，增加產(chǎn)品附加值，填補本地區(qū)的空白或可替代進口，或可出口創(chuàng)匯滿足國際市場需要。第二節(jié) 項目建設(shè)背景分析評估一、項

19、目興建理由的分析評估（一）項目興建的理由4.新建基礎(chǔ)設(shè)施或充分利用現(xiàn)有的基礎(chǔ)設(shè)施、優(yōu)越的社會協(xié)作條件和政府的優(yōu)惠政策，改善交通運輸?shù)韧顿Y環(huán)境，提高人民的生產(chǎn)和生活條件，促進地區(qū)經(jīng)濟和社會發(fā)展的需要5.發(fā)展教育、文化和衛(wèi)生等公益事業(yè)，滿足人民不斷增長的物質(zhì)文化生活的需要。6.增強國防和社會安全能力的需要。第二節(jié) 項目建設(shè)背景分析評估（二）項目興建理由的分析1.國民經(jīng)濟層次分析（1）分析項目建設(shè)是否符合國家社會經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃、投資政策、產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)政策等宏觀經(jīng)濟要求；是否符合合理配置和有效利用資源的要求；是否符合區(qū)域規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、城市規(guī)劃、水力流域開發(fā)規(guī)劃、交通路網(wǎng)規(guī)劃的要求；是否符合保護環(huán)

20、境、生態(tài)平衡和可持續(xù)發(fā)展的要求等。第二節(jié) 項目建設(shè)背景分析評估（二）項目興建理由的分析1.國民經(jīng)濟層次分析（2）分析評估項目提出的目標和綱要是否符合國家宏觀經(jīng)濟意圖，并進一步考察項目在規(guī)劃中所處的地位和作用，安排投資的時機，論證項目建設(shè)內(nèi)容與規(guī)劃相符合程度及其對規(guī)劃的影響等內(nèi)容。這些都是投資項目提出的宏觀依據(jù)第二節(jié) 項目建設(shè)背景分析評估（二）項目興建理由的分析2.項目層次分析。（1）應(yīng)查明項目發(fā)起單位和發(fā)起人（即項目法人）的全稱，考察其技術(shù)經(jīng)濟實力、企業(yè)規(guī)模、管理水平、信譽級別、資金能力、技術(shù)水平和人才素質(zhì)等，并進行資信評估；考察該項目發(fā)起單位或發(fā)起人能否承擔擬建項目，并保證項目順利實施，這是

21、關(guān)系到項目成敗的關(guān)鍵。第二節(jié) 項目建設(shè)背景分析評估（二）項目興建理由的分析2.項目層次分析。（2）分析考察項目發(fā)起單位委托編制項目建議書和進行可行性研究時提出的建設(shè)意向和要求，如產(chǎn)品方案、生產(chǎn)規(guī)模、原料來源、產(chǎn)品銷售方向、資金來源、建設(shè)地點與進度要求等建設(shè)意圖；對于中外合資、合作項目，則要分別查明各方法人代表、注冊國家與地址、各方的投資意向和目標、雙方的協(xié)議要點等，并需說明外匯平衡原則、利潤分成方式、工資福利的處理等建設(shè)意見。第二節(jié) 項目建設(shè)背景分析評估二、項目預期目標分析評估1.項目建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)規(guī)模。2.產(chǎn)品性能和檔次。3.項目技術(shù)裝備水平。4.項目收益和成本費用等經(jīng)濟目標。5.項目建成后

22、在國內(nèi)外同行業(yè)中所處的地位，或者在經(jīng)濟和社會發(fā)展中的作用等第二節(jié) 項目建設(shè)背景分析評估三、項目設(shè)想的分析評估1.項目建設(shè)地址、項目的承擔單位和項目業(yè)主的隸屬關(guān)系2.項目的市場條件和生產(chǎn)建設(shè)條件3.項目的總投資和資金來源4.項目投產(chǎn)后的效益情況5.明確項目發(fā)展前景對本部門（行業(yè)）和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的適應(yīng)性第二節(jié) 項目建設(shè)背景分析評估四、項目審批程序和發(fā)展概況分析評估1.項目審批程序評估，主要是分析評估項目審批程序是否符合國家有關(guān)政策的規(guī)定。2.項目進展概況分析評估。主要是對項目可行性研究報告評估前和項目進展過程中已開展的工作情況和成果進行分析評估第三節(jié) 項目投資環(huán)境評估一、投資環(huán)境及其分類

23、（一）投資環(huán)境的概念投資環(huán)境是指影響和制約項目投資活動全過程的各種外部環(huán)境和條件的總和，它是決定和影響項目投資資金增值的各種政治、自然、經(jīng)濟和社會因素相互作用而形成的矛盾統(tǒng)一體第三節(jié) 項目投資環(huán)境評估（二）投資環(huán)境的分類1.按構(gòu)成因素的不同，投資環(huán)境可分為政治環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、自然環(huán)境和社會環(huán)境四類。2.按投資環(huán)境層次不同，可分為宏觀投資環(huán)境（即大環(huán)境）和微觀投資環(huán)境（即小環(huán)境）3.按投資環(huán)境的表現(xiàn)形態(tài)不同，可分為軟投資環(huán)境和硬投資環(huán)境，被概括為“軟環(huán)境”和“硬環(huán)境”第三節(jié) 項目投資環(huán)境評估二、項目投資環(huán)境分析評估內(nèi)容1.社會政治環(huán)境評估，主要包括對政治環(huán)境、社會意識形態(tài)和法制建設(shè)等的評估2.經(jīng)

24、濟環(huán)境評估，主要對經(jīng)濟發(fā)展水平、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)要素市場及其結(jié)構(gòu)的評估3.自然、技術(shù)和物質(zhì)環(huán)境的評估，主要包括對自然環(huán)境、技術(shù)環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施的評估第三節(jié) 項目投資環(huán)境評估（一）多因素評分法（等級尺度法）（1）資本外調(diào)的自由（或稱資本抽回自由）（評分值為012（2）外商股權(quán)比例（即允許外商擁有所有權(quán)比例）（012分）（3）對外商管制程度（或外國企業(yè)與本地企業(yè)間的差別待遇（4）貨幣幣值的穩(wěn)定性（420分）；（5）政治穩(wěn)定性（020分）；（6）給予關(guān)稅保護的態(tài)度（28分）；（7）當?shù)刭Y金的供應(yīng)能力（010分）（8）近五年的通貨膨脹率（214分）。第三節(jié) 項目投資環(huán)境評估（二）多因素綜合評估法這是綜合評

25、估某個國家、某個地區(qū)整體投資環(huán)境的優(yōu)劣，從目前中國投資環(huán)境的現(xiàn)實出發(fā)，結(jié)合國際投資環(huán)境評估因素，設(shè)置了資源狀況、基礎(chǔ)設(shè)施、利用外資政策、法律環(huán)境、經(jīng)濟發(fā)展水平與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、市場發(fā)育程度、物價波動幅度、政府行政效率、勞動力素質(zhì)與勞務(wù)成本狀況，以及第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展狀況等十項因素指標，經(jīng)計算比較得出某區(qū)域投資環(huán)境優(yōu)劣狀況的評估結(jié)論第三節(jié) 項目投資環(huán)境評估運用多因素綜合評估法應(yīng)注意下列幾方面問題：1.權(quán)數(shù)不是固定不變的，它隨著時間、空間、研究對象的轉(zhuǎn)移而變化。2.反映全國各區(qū)域內(nèi)的投資環(huán)境，可以以上述指標體系為基礎(chǔ)，增刪一些指標，調(diào)整指標權(quán)數(shù)。3.在利用此評估法分析我國與國外其他國家的投資環(huán)境差異時，應(yīng)注意

26、考慮各指標之間的可比性。復習思考題1.什么是項目建設(shè)必要性評估？包括哪些內(nèi)容？有哪些作用？2.項目建設(shè)背景分析評估包括哪些內(nèi)容？如何進行分析評估？3.項目預期目標分析評估的主要內(nèi)容是什么？4.項目設(shè)想、項目審批程序和發(fā)展概況的分析評估包括哪些內(nèi)容？5.何謂投資環(huán)境評估？應(yīng)從哪些方面入手？其目的是什么？6.何謂“軟環(huán)境”和“硬環(huán)境”？各自包括哪些內(nèi)容？7.投資環(huán)境評估方法有幾種？具體評估方法有何特點和不同？第 四 章第一節(jié) 市場分析概述一、市場分析的概念市場分析主要是對項目產(chǎn)品進行需求分析、供給分析和綜合分析二、市場分析的內(nèi)容和時間預測期市場分析主要是圍繞與項目產(chǎn)品相關(guān)的市場條件展開市場分析的時

27、間跨度應(yīng)根據(jù)項目產(chǎn)品的生命周期、市場變化規(guī)律和占有數(shù)據(jù)資料的時效性等方面因素進行綜合分析確定第一節(jié) 市場分析概述三、市場分析的方法1.市場調(diào)查2.市場預測3.市場趨勢的綜合分析總之，項目市場分析就是通過市場現(xiàn)狀調(diào)查來認識項目產(chǎn)品市場的現(xiàn)在和過去，通過市場預測來認識市場的未來，通過市場趨勢綜合分析揭示出整個市場的結(jié)構(gòu)和規(guī)律第二節(jié) 市場現(xiàn)狀調(diào)查一、市場現(xiàn)狀調(diào)查的內(nèi)容（一）市場容量現(xiàn)狀調(diào)查（二）價格現(xiàn)狀調(diào)查（三）市場競爭力現(xiàn)狀調(diào)查第二節(jié) 市場現(xiàn)狀調(diào)查二、市場調(diào)查的方法（一）資料調(diào)查（二）抽樣調(diào)查（1）隨機抽樣法亦稱機率抽樣法（2）非隨機抽樣法亦稱非機率抽樣調(diào)查法（三）實地調(diào)查實地調(diào)查常用的方法有詢問

28、調(diào)查法、觀察法和實驗法三、市場調(diào)查的步驟第三節(jié) 市場預測和市場競爭力與市場風險分析一、市場預測的內(nèi)容市場預測是以市場調(diào)查所得的信息資料為基礎(chǔ)，通過整理、概括和研究分析，運用科學方法，測算判斷未來一定時期內(nèi)商品的需求量和供應(yīng)量的變化情況和發(fā)展趨勢（一）產(chǎn)品供需預測（二）價格預測第三節(jié) 市場預測和市場競爭力與市場風險分析二、市場預測的制約因素（一）市場預測的主要制約因素（二）產(chǎn)品供需預測應(yīng)考慮的因素（三）價格預測需要考慮的因素三、市場預測方法（一）一般預測方法（二）價格預測方法第三節(jié) 市場預測和市場競爭力與市場風險分析四、市場競爭力分析（一）競爭能力優(yōu)劣勢分析（二）競爭力對比（三）營銷策略研究五、

29、產(chǎn)品市場風險分析（一）產(chǎn)生產(chǎn)品市場風險的主要因素（二）市場風險程度估計（三）風險對策研究與反饋第四節(jié) 產(chǎn)品市場分析評估一、對產(chǎn)品市場供需現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢評估1.評估產(chǎn)品的需求方面2.評估產(chǎn)品的供應(yīng)方面。3.評估產(chǎn)品的綜合平衡分析方面4.評估產(chǎn)品的市場前景二、對產(chǎn)品市場風險因素分析評估三、評定項目產(chǎn)品市場類別，編制項目產(chǎn)品市場分析表第四節(jié) 產(chǎn)品市場分析評估四、對項目產(chǎn)品的市場銷售量、價格變化趨勢及波動幅度的預測分析對項目產(chǎn)品的市場銷售量、價格變化趨勢及波動幅度進行了預測分析之后，應(yīng)繪制“項目產(chǎn)品市場變化趨勢圖”，如圖43所示，并根據(jù)分析結(jié)果，確定項目可能面臨的主要風險與風險程度，以便作出項目投資決

30、策。第四節(jié) 產(chǎn)品市場分析評估圖43項目產(chǎn)品市場變化趨勢圖第五節(jié) 市場供需的綜合分析一、市場供需預測結(jié)果的匯總1.國內(nèi)需求量=國內(nèi)產(chǎn)量用于國內(nèi)總銷售量+未滿足的需求量2.市場總需求量=國內(nèi)需求量+出口量3.市場總供應(yīng)量=國內(nèi)現(xiàn)有生產(chǎn)能力+在建生產(chǎn)能力+擬建項目生產(chǎn)能力+進口量4.總需求不足額=市場總需求量-市場總供應(yīng)量第五節(jié) 市場供需的綜合分析二、市場供求預測表的編制市場供求預測表是綜合反映一定地區(qū)過去和未來一段時期產(chǎn)品供應(yīng)量和需求量的表格。應(yīng)將產(chǎn)品市場供求調(diào)查和預測結(jié)果填入“產(chǎn)品供應(yīng)量與需求量預測表”（見表45）和“有關(guān)國家（地區(qū)）產(chǎn)量與需求量資料表”（見表46）第五節(jié) 市場供需的綜合分析三、

31、市場供求預測的綜合分析（一）綜合分析的原理（二）綜合分析的應(yīng)用為了估計和描述擬建項目產(chǎn)品的市場總概貌，應(yīng)將市場調(diào)查和預測結(jié)果的數(shù)據(jù)資料匯總列入“產(chǎn)品市場供需調(diào)查預測表”（見表47）進行綜合分析，表中數(shù)據(jù)關(guān)系可根據(jù)計算總需求量、總供應(yīng)量及總需求不足額的數(shù)學模型換算第五節(jié)市場供需的綜合分析第六節(jié) 產(chǎn)品銷售策略一、銷售策略的內(nèi)容1.確定項目的地理區(qū)域銷售策略2.確定市場占有額銷售策略3.確定“產(chǎn)品市場”的銷售策略第六節(jié) 產(chǎn)品銷售策略二、銷售策略的實施措施1.產(chǎn)品政策2.價格政策3.推銷政策4.銷售和分銷渠道5.在確定銷售措施時應(yīng)編制銷售活動計劃進度表及制定銷售費用預算第七節(jié) 項目建設(shè)規(guī)模的確定一、建

32、設(shè)規(guī)模的含義及表達形式建設(shè)規(guī)模是指項目可行性研究報告中規(guī)定的全部設(shè)計生產(chǎn)能力、效益或投資總規(guī)模，一般亦稱生產(chǎn)規(guī)模建設(shè)規(guī)模就是指投資項目設(shè)定的正常生產(chǎn)運營年份可能達到的生產(chǎn)能力或者使用效益。對于不同類型的項目，建設(shè)規(guī)模的表達形式不同二、建設(shè)規(guī)模的確定步驟第七節(jié) 項目建設(shè)規(guī)模的確定三、確定建設(shè)規(guī)模的因素（一）一般項目確定建設(shè)規(guī)模的因素（二）不同行業(yè)與類型的項目確定建設(shè)規(guī)模的因素第八節(jié) 確定經(jīng)濟合理建設(shè)規(guī)模的方法一、盈虧分析法這是對產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營情況進行經(jīng)濟分析的一種方法。其基本程序是：（1）根據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)要求確定工藝技術(shù)和設(shè)備，計算出企業(yè)最低生產(chǎn)規(guī)模界限，即企業(yè)的起始規(guī)模，這是確定企業(yè)經(jīng)濟規(guī)模的基礎(chǔ)；

33、（2）合理生產(chǎn)規(guī)模的選擇，就是要研究產(chǎn)品生產(chǎn)量與費用之間的變化關(guān)系；（3）按照生產(chǎn)活動的時間動態(tài)，可采用盈虧分析圖法，來確定項目最佳的生產(chǎn)規(guī)模第八節(jié) 確定經(jīng)濟合理建設(shè)規(guī)模的方法圖45經(jīng)濟規(guī)模盈虧分析圖第八節(jié) 確定經(jīng)濟合理建設(shè)規(guī)模的方法圖46合理經(jīng)濟規(guī)模和最優(yōu)規(guī)模圖例第八節(jié) 確定經(jīng)濟合理建設(shè)規(guī)模的方法二、分步法第一步，確定起始經(jīng)濟規(guī)模；第二步，確定最大經(jīng)濟規(guī)模；第三步，制訂比較方案；第四步，確定合理經(jīng)濟規(guī)模第八節(jié) 確定經(jīng)濟合理建設(shè)規(guī)模的方法圖47項目成本與進口成本比較圖第八節(jié) 確定經(jīng)濟合理建設(shè)規(guī)模的方法圖48項目成本與換匯收入比較圖第八節(jié) 確定經(jīng)濟合理建設(shè)規(guī)模的方法第八節(jié) 確定經(jīng)濟合理建設(shè)規(guī)模的

34、方法四、起始規(guī)模的確定方法（一）確定起始規(guī)模的步驟（二）確定起始規(guī)模的思路1.按單機、單機組、單機群、單線確定綜合生產(chǎn)能2.按獲得的合理利潤率，確定最小規(guī)模。第八節(jié) 確定經(jīng)濟合理建設(shè)規(guī)模的方法第九節(jié) 項目建設(shè)規(guī)模的評估一、項目建設(shè)規(guī)模評估的主要決定因素1.項目產(chǎn)品的市場需求2.原材料、能源供應(yīng)及其他生產(chǎn)條件3.生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備的先進性及來源4.自然資源和資金的可供量及主要外部協(xié)作條件5.生產(chǎn)的“規(guī)模經(jīng)濟”問題二、 建設(shè)規(guī)模評估要求第九節(jié) 項目建設(shè)規(guī)模的評估三、多方案評選的方法第一類是效益成本評比法，主要是將各方案的經(jīng)濟效益或成本進行比較，取其經(jīng)濟效益最高或成本最低的方案。這類評比的具體方法有：盈

35、虧平衡點比較法、凈現(xiàn)值比較法和最低成本分析法。第二類是多因素評比法，將各方案的各種因素進行綜合考慮比較，從中選擇大部分（或主要）因素比較好的方案第九節(jié) 項目建設(shè)規(guī)模的評估三、多方案評選的方法（一）運用盈虧平衡點比較法進行多方案的評選（二）凈現(xiàn)值比較法（三）差額投資內(nèi)部收益率法第九節(jié) 項目建設(shè)規(guī)模的評估圖49盈虧平衡點比較圖第十節(jié) 產(chǎn)品方案論證與評估一、產(chǎn)品方案和產(chǎn)品組合（一）產(chǎn)品方案（亦稱產(chǎn)品大綱）（二）產(chǎn)品組合二、產(chǎn)品方案的論證與評估（一）產(chǎn)品方案的論證確定（二）產(chǎn)品方案的評估復習思考題1.何謂市場分析？它應(yīng)包括哪些內(nèi)容？采用什么方法2.市場現(xiàn)狀調(diào)查包括哪些內(nèi)容？采用哪些步驟和常用方法？各自

36、有何特點？3.如何進行產(chǎn)品供需預測？具體包括哪些內(nèi)容？有些什么制約因素？可采用哪些預測和分析方法？4.價格預測的內(nèi)容和制約因素是什么？如何進行預測？5.市場預測應(yīng)考慮哪些制約因素？6.何謂市場競爭力分析？包括什么內(nèi)容？如何進行分析？復習思考題7.產(chǎn)品市場風險分析的一般步驟有哪些？分別說明每個步驟的具體內(nèi)容。8.何謂市場供需預測的綜合分析？其分析的原理和作用是什么？如何進行分析？9.產(chǎn)品銷售策略包括哪些內(nèi)容？應(yīng)采取什么實施措施？10.銀行應(yīng)如何對貸款項目的產(chǎn)品市場進行分析評估？11.如何確定投資項目的建設(shè)規(guī)模?有哪些確定因素？12.確定經(jīng)濟合理規(guī)模的方法有哪幾種?復習思考題13.如何運用盈虧分析

37、法確定經(jīng)濟合理和最優(yōu)建設(shè)規(guī)模?14.如何確定項目的起始規(guī)模?應(yīng)按什么思路和步驟進行15.如何進行項目建設(shè)規(guī)模的評估？應(yīng)注意哪些決定因素？評估要求是什么？16.建設(shè)規(guī)模的多方案比選方法主要有哪幾種?比選的基準是什么?17.如何對項目產(chǎn)品方案進行論證評估?第 五 章第一節(jié) 資源條件評估一、資源及資源的優(yōu)化配置（一）資源的概念（二）自然資源的特點（三）資源的優(yōu)化配置第一節(jié) 資源條件評估二、資源開發(fā)利用的基本要求1.符合資源總體開發(fā)規(guī)劃要求2.符合資源綜合利用的要求3.符合節(jié)約資源和可持續(xù)發(fā)展的要求4.森林資源的開發(fā)利用應(yīng)符合國家保護生態(tài)環(huán)境的規(guī)定5.資源儲量和品質(zhì)勘探深度，應(yīng)達到國家有關(guān)部門的規(guī)定要

38、求6.對自然資源的利用應(yīng)進行合理性分析第一節(jié) 資源條件評估三、資源開發(fā)項目的資源條件評估（一）資源開發(fā)項目的資源條件評估原則（二）資源開發(fā)項目的資源條件評估的內(nèi)容四、資源有效利用的途徑與評估指標（一）資源有效利用的途徑（二）對資源有效利用的評估指標1.某種資源利用率=項目產(chǎn)品中包含的某種資源數(shù)量這種資源的總消耗量100%2.單位產(chǎn)品某資源消耗量=該資源年總消耗量產(chǎn)品年總產(chǎn)量第二節(jié) 項目建設(shè)地區(qū)和廠址選擇分析評估一、項目建設(shè)地區(qū)選擇的分析評估（一）項目建設(shè)地區(qū)選擇的要求（二）建設(shè)地區(qū)選擇條件的分析1.建廠的自然條件2.建廠的社會經(jīng)濟條件3.建廠的交通運輸條件4.建廠的基礎(chǔ)設(shè)施條件5.在選區(qū)時必須

39、避開以下地段：風景區(qū)、名勝古跡和自然保護區(qū)；水土保持禁墾區(qū)；礦山作業(yè)等爆破危險區(qū)；有放射性污染或有害氣體污染嚴重的地區(qū)；傳染病、地方病流行或常發(fā)區(qū)；軍事設(shè)防區(qū)；生活飲用水源的衛(wèi)生防護地帶；與科研、文教和民族風俗有悖的地區(qū)第二節(jié) 項目建設(shè)地區(qū)和廠址選擇分析評估二、項目廠址選擇的分析論證和方案評估內(nèi)容（一）廠址選擇的原則（二）廠址選擇的研究內(nèi)容（三）廠址選擇方案比選（四）廠址推薦方案（五）廠址方案的評估內(nèi)容第三節(jié) 項目建設(shè)實施條件的分析評估一、建設(shè)資金條件評估1.要認真核算項目建設(shè)總投資，2.對資金來源的正當性和可靠性進行分析3.對各項資金來源的使用條件及使用可能性進行必要分析二、建設(shè)場地條件評估

40、1.分析項目所在地（建設(shè)地址）段的地形、地貌、工程地質(zhì)和水文地質(zhì)等自然條件2.對建設(shè)用地的可行性分析3.對施工現(xiàn)場在項目實施階段供電、供水的可靠性進行分析第三節(jié) 項目建設(shè)實施條件的分析評估三、設(shè)計力量條件評估工程項目設(shè)計質(zhì)量是保證項目順利建設(shè)和生產(chǎn)的重要條件四、設(shè)備制造和供應(yīng)條件評估工藝設(shè)備制造技術(shù)（尤其是大型特殊設(shè)備制造技術(shù)）質(zhì)量是直接影響企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)經(jīng)營效益的關(guān)鍵五、施工力量評估第四節(jié) 項目生產(chǎn)條件的分析評估一、自然資源條件的分析評估二、原材料、燃料動力供應(yīng)條件分析評估（一）主要原材料供應(yīng)條件的分析評估（二）燃料、動力的供應(yīng)條件的分析評估1.燃料、動力的供應(yīng)條件的分析2.燃料、動力供

41、應(yīng)條件的評估（三）主要原材料、燃料、動力供應(yīng)方案比選第四節(jié) 項目生產(chǎn)條件的分析評估三、交通運輸和通信條件的評估（一）交通運輸條件評估（二）通信條件評估四、外部協(xié)作配套條件和同步建設(shè)評估（一）外部協(xié)作配套條件評估（二）同步建設(shè)評估第四節(jié) 項目生產(chǎn)條件的分析評估五、組織機構(gòu)設(shè)置評估（一）組織機構(gòu)設(shè)置的依據(jù)（二）組織機構(gòu)設(shè)置方案的分析評估六、人力資源配置評估（一）人力資源配置的依據(jù)（二）人力資源配置的內(nèi)容（三）人力資源配置方法（四）人力資源配置的分析評估復習思考題復習思考題1.為何要對資源開發(fā)項目資源進行優(yōu)化配置？如何進行？2.項目對資源的開發(fā)利用應(yīng)符合哪些基本要求？3.對資源開發(fā)項目資源綜合利用的

42、范圍主要包括哪些方面4.資源開發(fā)項目的資源條件評估應(yīng)遵循的原則是什么？主要包括哪些內(nèi)容？5.對投資項目資源的有效利用途徑有哪些？對資源有效利用的評估指標是什么？復習思考題復習思考題6.建設(shè)地區(qū)選擇應(yīng)滿足哪些基本要求和條件？7.廠址選擇應(yīng)符合哪些原則？包括哪些研究內(nèi)容？如何進行多方案比較、優(yōu)選和分析論證？可采用什么方法？8.項目建設(shè)實施條件評估應(yīng)包括哪些主要方面？9.項目建設(shè)資金評估的主要內(nèi)容有哪些？10.生產(chǎn)條件評估應(yīng)包括哪幾個主要方面？如何對主要原材料、燃料、交通運輸?shù)冗M行分析評估和方案比選？復習思考題復習思考題11.對一般工業(yè)項目的自然資源條件的分析與評估應(yīng)考核哪些主要內(nèi)容？12.組織機構(gòu)

43、設(shè)置的條件有哪些？如何對機構(gòu)設(shè)置方案進行分析評估？13.人力資源評估應(yīng)包括哪幾方面主要內(nèi)容？14.簡述人力資源配置的依據(jù)、內(nèi)容和方法第 六 章第一節(jié)技術(shù)方案評估概述一、項目技術(shù)方案評估的內(nèi)容項目技術(shù)方案評估就是對項目的生產(chǎn)工藝技術(shù)、設(shè)備選型、工程設(shè)計、節(jié)約自然資源消耗等方案進行分析評估工作。對于引進技術(shù)項目，還應(yīng)對引進技術(shù)資料進行分析評估第一節(jié) 技術(shù)方案評估概述二、技術(shù)方案分析評估的作用工程項目技術(shù)方案的分析評估是項目可行性研究和評估的重要內(nèi)容，它對項目的投資、投產(chǎn)后的生產(chǎn)成本、近遠期經(jīng)濟和社會效益，以及項目的生存和競爭能力等起著決定性作用對項目的技術(shù)方案進行技術(shù)經(jīng)濟分析論證，是整個項目可行性

44、研究和評估的重要組成部分。項目技術(shù)上的可行性是項目財務(wù)和經(jīng)濟上可行性的必要前提和基礎(chǔ)第一節(jié) 技術(shù)方案評估概述三、技術(shù)方案分析評估的原則與要求1.先進性2.適用性3.經(jīng)濟性4.合理性5.安全性6.可靠性第二節(jié) 生產(chǎn)工藝技術(shù)方案分析評估一、生產(chǎn)工藝技術(shù)方案的選擇（一）生產(chǎn)方法選擇（二）工藝流程方案選擇二、技術(shù)方案的比選論證三、生產(chǎn)工藝技術(shù)方案的評估四、技術(shù)資料引進的評估第三節(jié) 設(shè)備選型方案分析評估一、設(shè)備選型的要求1.主要設(shè)備方案應(yīng)與確定的建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案和技術(shù)方案相適應(yīng)，并滿足項目投產(chǎn)后生產(chǎn)（或使用）的要求2.主要設(shè)備之間、主要設(shè)備與輔助設(shè)備之間的生產(chǎn)能力要相互匹配3.設(shè)備質(zhì)量可靠、性能成熟，

45、保證生產(chǎn)和產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定4.在保證設(shè)備性能前提下，力求經(jīng)濟合理5.擬選擇的設(shè)備應(yīng)符合政府部門或?qū)ｉT機構(gòu)發(fā)布的技術(shù)標準要求第三節(jié) 設(shè)備選型方案分析評估二、設(shè)備選型的內(nèi)容1.根據(jù)項目生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品方案和技術(shù)方案，提出項目所需的主要設(shè)備的規(guī)格、型號和數(shù)量，才能完成項目的預期目標2.在對國內(nèi)外有關(guān)制造企業(yè)的調(diào)查和初步詢價基礎(chǔ)上，提出項目所需主要設(shè)備的來源和投資方案3.對于從國外引進設(shè)備的項目，進一步明確設(shè)備供應(yīng)方式，如合作設(shè)計合作制造、合作設(shè)計國內(nèi)制造及引進單機或成套引進等第三節(jié) 設(shè)備選型方案分析評估二、設(shè)備選型的內(nèi)容4.選用超大、超重、超高的設(shè)備，還應(yīng)提出相應(yīng)的運輸和安裝的技術(shù)措施方案5.對于技改項目

46、、需利用或者改造原有設(shè)備的項目，應(yīng)提出利用或改造原有設(shè)備的方案和建議第三節(jié) 設(shè)備選型方案分析評估三、設(shè)備選型方案的比選1.比選的內(nèi)容：主要比選各設(shè)備方案對建設(shè)規(guī)模的滿足程度、對產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)工藝要求的保證程度、設(shè)備使用壽命、物料消耗指標、備品備件供應(yīng)保證程度、安裝試車技術(shù)服務(wù)，以及所需設(shè)備投資等。2.比選的方法：主要采用定性和定量分析方法。定性分析是將各設(shè)備方案的內(nèi)容進行分析對比；定量分析一般包括計算運營成本、壽命周期費用和差額投資回收期等指標第三節(jié) 設(shè)備選型方案分析評估具體定量分析方法有:（1）運營成本比較法（2）壽命周期費用比較法（3）差額投資回收期比較法第三節(jié) 設(shè)備選型方案分析評估四、設(shè)

47、備選型方案的評估1.設(shè)備的選擇必須根據(jù)生產(chǎn)能力和所選的生產(chǎn)工藝技術(shù)來確定2.設(shè)備必須具有較高的安全可靠性3.選擇的設(shè)備要有較高的經(jīng)濟性4.設(shè)備的選擇必須立足于國內(nèi)，但也不排除引進國外先進設(shè)備和機械5.對引進國外設(shè)備的評估，應(yīng)著重注意引進設(shè)備的必要性及配套平衡兩方面問題6.設(shè)備選型應(yīng)注意標準化、通用化和系列化，以便于維修和更新替換第四節(jié) 工程設(shè)計方案分析評估一、總平面設(shè)計方案的分析評估（一）總平面設(shè)計的內(nèi)容工業(yè)企業(yè)的總平面設(shè)計主要包括總圖布置（全廠分區(qū)布置）和廠內(nèi)外運輸兩大方面的設(shè)計（二）總平面設(shè)計方案的選擇分析要求1.總平面布置要求2.運輸方案選擇要求（三）總平面設(shè)計方案的評估第四節(jié) 工程設(shè)計

48、方案分析評估（四）總平面設(shè)計方案的比選1.總圖布置方案比選?？倛D布置方案應(yīng)從技術(shù)經(jīng)濟指標和功能兩方面進行比選。2.項目運輸方案經(jīng)過比選論證后,提出推薦方案,并編制場內(nèi)和場外運輸量一覽表第四節(jié) 工程設(shè)計方案分析評估二、建筑物的空間平面設(shè)計分析評估（一）正確選擇工業(yè)廠房建筑的層數(shù)和層高1.工業(yè)廠房根據(jù)生產(chǎn)性質(zhì)和生產(chǎn)工藝要求，可分為單層廠房和多層廠房2.廠房的高度。單層廠房的高度主要取決于車間內(nèi)部的運輸方式（二）正確設(shè)計廠房建筑（車間）的平面布置、合理確定柱網(wǎng)（三）正確確定廠房的體積和面積（四）廠房空間平面設(shè)計方案的技術(shù)經(jīng)濟分析與評估指標（五）建筑物的空間平面設(shè)計評估第四節(jié) 工程設(shè)計方案分析評估三、

49、建筑物的結(jié)構(gòu)方案設(shè)計的分析評估（一）建筑結(jié)構(gòu)形式的選擇（二）評估工業(yè)廠房建筑結(jié)構(gòu)體系和構(gòu)件方案的技術(shù)經(jīng)濟指標（三）建筑物結(jié)構(gòu)方案設(shè)計的評估四、主要建筑物、構(gòu)筑物的工程建造方案分析評估（一）工程建造方案的選擇要求（二）工程建造方案的分析評估和比選第四節(jié) 工程設(shè)計方案分析評估第五節(jié) 節(jié)約自然資源消耗分析評估一、節(jié)約自然資源的措施（一）節(jié)約能源措施（二）節(jié)約水資源措施（三）節(jié)約用地措施第五節(jié) 節(jié)約自然資源消耗分析評估二、項目節(jié)約資源消耗的分析評估（一）節(jié)約能源消耗指標分析評估項目綜合能耗=項目的年綜合能耗項目的凈產(chǎn)值行業(yè)規(guī)定的節(jié)能定額單位產(chǎn)品生產(chǎn)能耗量=項目年生產(chǎn)能耗量主要產(chǎn)品年產(chǎn)量行業(yè)規(guī)定的能耗定

50、額國內(nèi)外同行業(yè)的先進水平（二）節(jié)約水資源消耗指標分析評估單位產(chǎn)品生產(chǎn)耗水量=項目年生產(chǎn)耗水量主要產(chǎn)品年生產(chǎn)量行業(yè)規(guī)定的水耗定額國內(nèi)外同行業(yè)的先進水平項目水耗的重復利用率當?shù)卣?guī)定的指標第五節(jié) 節(jié)約自然資源消耗分析評估二、項目節(jié)約資源消耗的分析評估（三）節(jié)約耕地占用指標分析評估單位投資占用耕地=項目占用耕地面積（畝）項目總投資（萬元）行業(yè)規(guī)定的耕地占用定額國內(nèi)外同行業(yè)的先進水平單位產(chǎn)品占用耕地=項目占用耕地面積（畝）項目主要產(chǎn)品年產(chǎn)量行業(yè)規(guī)定的耕地占用定額國內(nèi)外同行業(yè)的先進水平第六節(jié) 項目實施進度分析一、建設(shè)工期建設(shè)工期是指擬建項目永久性工程開工之日到項目全部建成投產(chǎn)（交付使用）所需的完整時間

51、。二、項目實施進度計劃分析（一）項目實施計劃進度表的內(nèi)容（二）項目實施計劃進度表的編制方法（三）對項目實施計劃進度表進行分析時應(yīng)注意的事項第六節(jié) 項目實施進度分析圖62網(wǎng)絡(luò)圖示意復習思考題1.簡述項目技術(shù)方案分析評估的內(nèi)容和作用。2.最佳工藝技術(shù)方案選擇及論證的主要內(nèi)容是什么？3.設(shè)備選型方案比選的內(nèi)容和方法有哪些？4.工程設(shè)計方案分析評估主要包括哪些內(nèi)容？5.總平面設(shè)計方案分析評估的具體要求和內(nèi)容是什么？6.如何進行建筑物的空間平面設(shè)計和結(jié)構(gòu)方案設(shè)計的分析評估？主要包括哪些內(nèi)容？7.節(jié)約自然資源消耗分析評估的主要內(nèi)容是什么？應(yīng)采取哪些節(jié)約措施？如何進行分析評估？8.簡述主要建筑物、構(gòu)筑物的工

52、程建造方案分析評估的內(nèi)容和方法9.如何進行項目實施進度分析？第 七 章第一節(jié) 勞動安全衛(wèi)生與消防評估的要求和內(nèi)容一、勞動安全衛(wèi)生與消防評估的基本要求建設(shè)項目的勞動安全與衛(wèi)生消防評估，是在具有該項目可行性研究報告和工藝流程、主要設(shè)備與布置及工程方案等資料的基礎(chǔ)上，運用科學的評價方法，分析和預測該項目在建設(shè)和生產(chǎn)過程中存在的對財產(chǎn)和勞動者身心健康可能產(chǎn)生的職業(yè)危險、有害因素和危險（如工傷、職業(yè)病和火災隱患等）及不安全因素，提出合理可行的勞動安全衛(wèi)生與消防的技術(shù)和管理對策，采取相應(yīng)的防范措施，作為確定該建設(shè)項目初步設(shè)計中勞動安全衛(wèi)生與消防設(shè)計、管理、監(jiān)察措施的主要依據(jù)。第一節(jié) 勞動安全衛(wèi)生與消防評估

53、的要求和內(nèi)容二、勞動安全衛(wèi)生與消防評估的概念和分類（一）勞動安全衛(wèi)生與消防預評估（二）勞動安全衛(wèi)生與消防驗收評估（三）勞動安全衛(wèi)生與消防現(xiàn)狀評估一、勞動安全衛(wèi)生與消防預評估的對象與要求（一）預評估的對象（二）預評估工作的要求第二節(jié) 勞動安全衛(wèi)生與消防預評估1.預評估工作應(yīng)在工程項目可行性研究階段進行2.預評估工作應(yīng)在建設(shè)項目初步設(shè)計會審前完成，并通過勞動行政部門審批3.預評估單位應(yīng)編制建設(shè)項目勞動安全衛(wèi)生消防預評估大綱和勞動安全衛(wèi)生消防預評估報告書，并遞交勞動行政部門審批4.設(shè)計單位在初步設(shè)計中，應(yīng)嚴格遵守現(xiàn)行的勞動安全衛(wèi)生消防標準第二節(jié) 勞動安全衛(wèi)生與消防預評估二、勞動安全衛(wèi)生與消防預評估大

54、綱和預評估報告（一）勞動安全衛(wèi)生與消防預評估大綱的主要內(nèi)容和要求1.勞動安全衛(wèi)生與消防預評估大綱的主要內(nèi)容（1）勞動安全衛(wèi)生與消防預評估的主要依據(jù)（2）建設(shè)項目（工程）概括（3）主要職業(yè)危險、危險因素、有害因素分析第二節(jié) 勞動安全衛(wèi)生與消防預評估二、勞動安全衛(wèi)生與消防預評估大綱和預評估報告（一）勞動安全衛(wèi)生與消防預評估大綱的主要內(nèi)容和要求1.勞動安全衛(wèi)生與消防預評估大綱的主要內(nèi)容（4）預評估范圍和評估單元的確定（5）預評估方法（6）勞動安全與衛(wèi)生對策措施的主要思路（7）預評估工作的進度安排第二節(jié) 勞動安全衛(wèi)生與消防預評估二、勞動安全衛(wèi)生與消防預評估大綱和預評估報告（一）勞動安全衛(wèi)生與消防預評估

55、大綱的主要內(nèi)容和要求2.勞動安全衛(wèi)生與消防預評估大綱的要求目的性明確，危險、有害因素分析確切，評估方法選擇恰當、適用，評估單元確定合理，預測工作的深度要滿足預評估要求第二節(jié) 勞動安全衛(wèi)生與消防預評估（二）勞動安全衛(wèi)生與消防預評估報告的主要內(nèi)容、要求和格式1.勞動安全衛(wèi)生與消防預評估報告的主要內(nèi)容（1）概述（2）生產(chǎn)工藝和危險、有害因素分析（3）勞動安全衛(wèi)生與消防預評估方法和評估單元（4）主要危險因素、有害因素的定性、定量評估（5）勞動安全衛(wèi)生與消防對策措施（6）預評估結(jié)論和建議第二節(jié) 勞動安全衛(wèi)生與消防預評估2.勞動安全衛(wèi)生與消防預評估報告的要求預評估報告應(yīng)內(nèi)容全面，條理清楚，數(shù)據(jù)完整可靠，附

56、圖、附表齊全，取值合理，提出的勞動安全衛(wèi)生與消防對策措施具體可行，評估結(jié)論客觀公正3.勞動安全衛(wèi)生與消防預評估報告的格式（1）封面;（2）勞動安全衛(wèi)生與消防預評估資格證書復?。?）編制單位，單位、部門負責人，課題組主要人員和審核人;（4）目錄;（5）前言;（6）正文第二節(jié) 勞動安全衛(wèi)生與消防預評估三、勞動安全衛(wèi)生與消防預評估的主要內(nèi)容1.對項目在建設(shè)和生產(chǎn)過程中的主要危險因素和有害因素進行分析2.勞動安全和職業(yè)衛(wèi)生評估3.提出勞動安全衛(wèi)生與消防的對策措施4.設(shè)置勞動安全衛(wèi)生機構(gòu)第三節(jié) 勞動安全衛(wèi)生與消防評估的主要方法各安全評估機構(gòu)使用比較廣泛的有以下十種方法（1）安全檢查表法（SCL）；（2）

57、預先危險性分析法（PHA）；（3）故障類型和影響危險性分析法（EMEA）；（4）事故樹分析法（FTA）；（5）火災爆炸指數(shù)評估法（DOW，美國道化學公司）；（6）格雷厄姆金尼法；第三節(jié) 勞動安全衛(wèi)生與消防評估的主要方法各安全評估機構(gòu)使用比較廣泛的有以下十種方法（7）危險度評估法（日本勞動省化工企業(yè)六階段安全評估）（8）帝國化學公司蒙德法（MOND）；（9）易燃、易爆重大危險源傷害模型，包括“蒸氣云”、“擴展蒸氣云”和“池火災”模型；（10）易燃、易爆、有毒重大危險源辨識評價法（國家原勞動部、化工部）等。第三節(jié) 勞動安全衛(wèi)生與消防評估的主要方法我國通用的六種主要評估方法：一、安全檢查表評估法二、

58、危險度評估法三、火災、爆炸指數(shù)評估法四、災害模型評估法五、事故樹評估法六、職業(yè)衛(wèi)生分級評估法第三節(jié) 勞動安全衛(wèi)生與消防評估的主要方法圖71火災、爆炸指數(shù)法計算程序第三節(jié) 勞動安全衛(wèi)生與消防評估的主要方法圖72事故樹結(jié)構(gòu)示意圖第四節(jié) 勞動安全衛(wèi)生與消防評估程序一、前期準備工作立題、組建課題組、初步了解被評估的建設(shè)項目、收集有關(guān)資料。二、編制勞動安全衛(wèi)生與消防預評估大綱在前期準備工作的基礎(chǔ)上分析危險因素和有害因素，選擇評估方法并根據(jù)評估方法的要求確定評估的單元，編制建設(shè)項目（工程）勞動安全衛(wèi)生與消防預評估大綱。第四節(jié) 勞動安全衛(wèi)生與消防評估程序三、勞動安全衛(wèi)生與消防預評估大綱的評審建設(shè)項目（工程）

59、主管勞動行政部門和建設(shè)單位主管部門共同組織有關(guān)專家、建設(shè)單位、設(shè)計單位對建設(shè)項目（工程）勞動安全衛(wèi)生與消防預評估大綱進行評審，由專家組提出書面評審意見。四、編制勞動安全衛(wèi)生與消防預評估報告根據(jù)評審通過的勞動安全衛(wèi)生與消防預評估大綱和專家評審意見，進行現(xiàn)場調(diào)研、類比工程數(shù)據(jù)測試、實驗室分析、數(shù)據(jù)運算處理、結(jié)果分析比較，在此基礎(chǔ)上根據(jù)相關(guān)性、類推性和慣性原理編制建設(shè)項目（工程）的勞動安全衛(wèi)生與消防預評估報告第四節(jié) 勞動安全衛(wèi)生與消防評估程序五、審定勞動安全衛(wèi)生與消防預評估報告建設(shè)項目（工程）主管勞動行政部門和建設(shè)單位主管部門共同組織參加勞動安全衛(wèi)生與消防預評估大綱評審的專家及有關(guān)人員，對送審的建設(shè)

60、項目工程勞動安全衛(wèi)生與消防預評估報告進行審定，由專家組提出書面審定意見。第四節(jié) 勞動安全衛(wèi)生與消防評估程序六、修改勞動安全衛(wèi)生與消防預評估報告編制單位根據(jù)專家組提出的審定意見，自主修改、完善勞動安全衛(wèi)生與消防預評估報告。七、勞動安全衛(wèi)生與消防預評估報告的審批建設(shè)項目（工程）主管勞動行政部門根據(jù)專家組的審定意見和修改后的勞動安全衛(wèi)生與消防預評估報告作出批復。第五節(jié) 消防設(shè)施方案的設(shè)置與分析一、火災危險性分析對擬建項目生產(chǎn)過程中所使用的原材料、中間產(chǎn)品、成品的火災危險性，儲存物品的火災危險性包括儲存物品的火災危險性，生產(chǎn)過程中易燃、易爆產(chǎn)生的部位及火災危險性，民用建筑的火災危險性和運輸過程的火災危