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1、浙江獨(dú)立董事制度(修訂稿)第一條為進(jìn)一步完善浙江(以下簡稱“公司”)的法人治理結(jié)構(gòu),促進(jìn)公司的規(guī)范，保護(hù)中小股東及其它相關(guān)者的利益，根據(jù)上市公司治理準(zhǔn)則、關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見（以下簡稱“指導(dǎo)意見）及交易所上市公司獨(dú)立董事備案及培訓(xùn)工作指引的有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。第二條公司獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事。第三條獨(dú)立董事的人數(shù)及公司獨(dú)立董事人數(shù)應(yīng)不少于公司董事總?cè)藬?shù)的三分之一。公司的獨(dú)立董事中至少包括一名會計專業(yè)會計專業(yè)是指具有高級或會計師資格的）。第四條獨(dú)立董事對公司及全體股東負(fù)有誠

2、信與勤勉義務(wù)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)、指導(dǎo)意見和公司章程的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。第五條獨(dú)立董事原則上最多在 5 家上市公司兼任獨(dú)立董事，并確保有足夠的時間和精力有效地履行獨(dú)立董事的職責(zé)。第六條獨(dú)立董事的任職條件：（一）根據(jù)法律、行政及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格；（二）具有本指導(dǎo)意見所要求的獨(dú)立性；（三）具備上市公司的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行政、規(guī)章及規(guī)則；（四）具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗；（五）參加中國及機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)；（六）公司章程規(guī)定的其他條件。第七條獨(dú)立董事必須具有獨(dú)立性，下列不得擔(dān)任獨(dú)立

3、董事：（一）在公司或者其附屬企業(yè)任職的及其直系親屬、主要社會關(guān)系(直系親屬是指配偶、父母、等；主要社會關(guān)系是指兄弟姐妹、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)；（二）直接或間接持有公司已1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；（三）在直接或間接持有上市公司已5%以上的股東或者在上市公司前五名股東任職的及其直系親屬；（四）在公司實際控制人及其附屬企業(yè)任職的；（五）為公司或者其附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、等服務(wù)的，包括提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項目組全體、各級復(fù)核、在上簽字的、合伙人及主要；（六）在與公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)具有業(yè)務(wù)往來的單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理，

4、或者在該業(yè)務(wù)往來的控股股東擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理；（七）近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前六項所列舉情形的；（八）其他交易所認(rèn)定不具備獨(dú)立性的情形。第八條獨(dú)立董事候選人的提名、備案和（一）公司董事會、監(jiān)事會、單獨(dú)或者合并持有公司已1%以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人，經(jīng)股東大會決定。（二）獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部等情況，并對其擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立性意見，被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與上市公司之間不存在任何影響其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系公開。在獨(dú)立董事的股東大會召開前，公司董事會應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定上述內(nèi)容。（三）公司董事會、監(jiān)事會或者具有獨(dú)立

5、董事提名權(quán)的上市公司股東擬提名獨(dú)立董事候選人的，應(yīng)自確定提名之日起兩個交易日內(nèi)，在交易所填報獨(dú)立董事候選人個人履歷，并向交易所和中國浙江證監(jiān)局分別報送獨(dú)立董事候選人的有關(guān)材料，包括獨(dú)立董事提名人、獨(dú)立董事候選人、獨(dú)立董事履歷表等文件。公司董事會對被提名人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)同送董事會的意見。（四）自交易所和中國浙江證監(jiān)局收到公司報送的材料之日起五個交易日后交易所和中國浙江證監(jiān)局未對獨(dú)立董事候選人的任職資格提出異議的，公司可以履行決策程序獨(dú)立董事。對于交易所和中國浙江證監(jiān)局提出異議的獨(dú)立董事候選人，公司不得將其提交股東大會為獨(dú)立董事，并應(yīng)根據(jù)中國上市公司股東大會規(guī)則延期召開或者取消股東大會，或

6、者取消股東大會相關(guān)提案。在召開股東大會獨(dú)立董事時，公司董事會應(yīng)對獨(dú)立董事候選人是否被上海交易所和中國浙江證監(jiān)局提出異議的情況進(jìn)行說明。（五）公司獨(dú)立董事獲得股東大會選任后，應(yīng)自選任之日起 30 日內(nèi)向所報送董事及承諾書，并在交易所填報或者更新其基本資料。（六）獨(dú)立董事每屆與該公司其他董事相同，屆滿，連選可以，但是時間不得超過六年。第九條獨(dú)立董事連續(xù)三次未親自的，由董事會提請股東大會予以撤換。除出現(xiàn)上述情況及規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形外，獨(dú)立董事任期屆滿前不得無故被免職。如果提前免職的，被免職的獨(dú)立董事認(rèn)為免職理由不當(dāng)?shù)?，可以作出公開的。第十條獨(dú)立董事在屆滿前可以提出辭職。但應(yīng)向董事會提出辭職，對

7、任何與其辭職有關(guān)或其認(rèn)為有必要引起公司股東和債權(quán)人注意的情況進(jìn)行說明。如因獨(dú)立董事辭職導(dǎo)致獨(dú)立董事人數(shù)低于公司章程的規(guī)定，該辭職應(yīng)當(dāng)在下任獨(dú)立董事填補(bǔ)其缺額后生效。第十一條獨(dú)立董事離任后，其對公司負(fù)有的義務(wù)并不當(dāng)然解除，除非有關(guān)信息已公開。第十二條獨(dú)立董事除享有董事應(yīng)有的職權(quán)外，還享有以下特別職權(quán)：1、關(guān)聯(lián)交易應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會；獨(dú)立董事作出判斷前，可以聘請中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財務(wù)顧問，作為其判斷的依據(jù)。2、向董事會提議聘用或解聘會計師；3、向董事會提請召開臨時股東大會；4、提議召開董事會；5、獨(dú)立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和；6、可以在股東大會召開前公開向股東征集投票權(quán)。第十三條獨(dú)立董事行使上

8、述職權(quán)時需征得全體獨(dú)立董事二分之一以上同意。第十四條如獨(dú)立董事的提議未被采納或其職權(quán)不能正常行使，公司應(yīng)將有關(guān)情況予以披露。第十五條獨(dú)立董事應(yīng)在董事會下設(shè)中發(fā)揮積極作用，各專門的應(yīng)符合公司章程及董事會議事規(guī)則的有關(guān)要求。第十六條獨(dú)立董事對以下事項向董事會或股東大會獨(dú)立意見1、提名、董事；2、聘任或解聘高級管理；3、公司董事、高級管理的薪酬；4、上市公司的股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于 300 萬元或高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的 5%的借款或其他往來，以及公司是否采取有效措施回收欠款；5、獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項；6、公司章程規(guī)定的其他事項。獨(dú)立董

9、事的意見包括以下幾類：同意、保留意見及理由；無法表示意見及障礙。若有關(guān)事項屬于應(yīng)當(dāng)披露的事項，該獨(dú)立董事意見應(yīng)當(dāng)予以公告；如果獨(dú)立董事無法達(dá)成一致，各獨(dú)立董事的意見應(yīng)分別披露。第十七條凡須經(jīng)董事會決策的事項，公司必須按法定的時間提前通知獨(dú)立董事并提供足夠的資料，獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分的，可以要求補(bǔ)充。當(dāng) 2 名（含2 名）以上獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分或論證不明確時，可聯(lián)名向董事會提出延期召開董事會會議或延期審議該事項，董事會應(yīng)予以采納。第十八條董事會應(yīng)積極為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供協(xié)助，并負(fù)責(zé)獨(dú)立董事意見、提案及說明的公告工作。第十九條獨(dú)立董事行使職權(quán)時，公司有關(guān)應(yīng)當(dāng)積極配合，不得、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)其獨(dú)立行使職權(quán)。第二十條獨(dú)立董事聘請中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用及其他行使職權(quán)時所需的費(fèi)用由公司承擔(dān)。第二十一條公司獨(dú)立董事享有獨(dú)立董事津貼。獨(dú)立董事的津貼標(biāo)準(zhǔn)及其享