股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議私募基金

1、【xx股份有限公司】股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議甲方（轉(zhuǎn)讓方）：辦公地址：法定代表人：職位：委托代理人：職位：乙方（受讓方）：辦公地址：法定代表人：職位：委托代理人：職位：鑒于：1、【】公司（下稱“目標(biāo)公司”） 系一家依據(jù)中華人民共和國(guó)公司法及中國(guó)關(guān)于法律、法規(guī)的規(guī)定于【】年【】月【】日在【】合法設(shè)立并有效存續(xù)的【股份有限】公司，主營(yíng)業(yè)務(wù)為【】，現(xiàn)持有【】xx行政管理局頒發(fā)的注冊(cè)號(hào)為【】的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；2、截至本協(xié)議簽訂之日，目標(biāo)公司的股本為【】萬(wàn)股，甲方持有目標(biāo)公司【】萬(wàn)股，股份比例為【】%；3、乙方【】公司作為投資方，系一家依據(jù)中華人民共和國(guó)公司法及中國(guó)關(guān)于法律、法規(guī)的規(guī)定于【】年【】月【】日在xx市

2、合法設(shè)立并有效存續(xù)的有限公司，現(xiàn)持有xx市xx行政管理局頒發(fā)的注冊(cè)號(hào)為【】的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；2、甲方同意將其持有的目標(biāo)公司【】萬(wàn)股（占比【】）的股份轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方同意依照本協(xié)議約定的條件與價(jià)款受讓該股份。經(jīng)各方友好協(xié)商，現(xiàn)就股份轉(zhuǎn)讓事宜，達(dá)成如下協(xié)議：第一條目標(biāo)公司基本情況1、目標(biāo)公司設(shè)立于年月日，住所為：，公司類型為：，注冊(cè)資本萬(wàn)元、截止本協(xié)議簽署時(shí)實(shí)收資本萬(wàn)元。目標(biāo)公司法定代表人為：，經(jīng)營(yíng)范圍為：。2、本協(xié)議簽署時(shí)目標(biāo)公司股東及其持股比例如下：序號(hào)股東持股數(shù)（萬(wàn)）持股比例（%）12345合計(jì)1003、本協(xié)議簽署時(shí)目標(biāo)公司債權(quán)債務(wù)情況詳見(jiàn)本協(xié)議附件1。第二條 各方陳述和保證1、甲方已繳清

3、目標(biāo)公司出資，不存在虛假出資或抽逃出資的情形。2、甲方保證其轉(zhuǎn)讓給乙方的目標(biāo)公司股份是甲方真實(shí)、合法擁有的，甲方擁有完全的處分權(quán)。甲方保證對(duì)所轉(zhuǎn)讓的股份沒(méi)有設(shè)置質(zhì)押等任何權(quán)利負(fù)擔(dān)，并免遭任何第三人的追索，不具有司法、行政機(jī)關(guān)已依法裁定或以其他措施加以限制的情形。3、本協(xié)議生效后之任何時(shí)候，甲方保證不與任何其他方簽訂任何形式的法律資料文件、亦不會(huì)采取任何其他法律允許的方式對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下的股份進(jìn)行任何形式的處置，該處置包括但不限于轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、委托管理等。4、甲方就本次股份轉(zhuǎn)讓已取得其依照法律規(guī)定或章程約定必要的內(nèi)部授權(quán)與批準(zhǔn)，有權(quán)簽署和履行本協(xié)議（詳見(jiàn)附件2）。目標(biāo)公司其他股東已就放棄該股份的優(yōu)先購(gòu)

4、買權(quán)作出書面說(shuō)明（詳見(jiàn)附件3）。5、甲方保證除本協(xié)議已披露的債務(wù)外，目標(biāo)公司無(wú)任何其它債務(wù)。甲方未披露的目標(biāo)公司已有及或有債務(wù)一律由甲方承擔(dān)。6、甲方保證全力配合目標(biāo)公司、乙方簽署xx變更的相應(yīng)法律資料文件，履行本協(xié)議項(xiàng)下全部目標(biāo)公司股份轉(zhuǎn)讓的所有xx變更手續(xù)。7、乙方有權(quán)簽署和履行本協(xié)議。第三條轉(zhuǎn)讓標(biāo)的、股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款與付款方式1、甲方將其持有的目標(biāo)公司【 】萬(wàn)股股份（占目標(biāo)公司股權(quán)比例【】%）轉(zhuǎn)讓給乙方。2、本次股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款為人民幣元（小寫：元）。3、本次股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付采取下述第種方式：（1）一次性付款：乙方應(yīng)在本協(xié)議生效之日起工作日內(nèi)向甲方一次性支付股份轉(zhuǎn)讓款。甲方應(yīng)在乙方支付上述款項(xiàng)

5、之日起的個(gè)工作日內(nèi)協(xié)助配合目標(biāo)公司、乙方到xx行政管理部門辦理完畢本協(xié)議項(xiàng)下的目標(biāo)公司股份轉(zhuǎn)讓手續(xù)。（2）分期付款：第一期：本協(xié)議生效后個(gè)工作日內(nèi)，乙方向甲方支付股份轉(zhuǎn)讓款元整（小寫：元）。第二期：甲方收到上述第一筆款項(xiàng)之日起的個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)向乙方交付目標(biāo)公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、印章、賬冊(cè)、業(yè)務(wù)協(xié)議及人員名冊(cè)。（注：甲方為公司控股股東或?qū)嶋H監(jiān)控人時(shí)約定。）第三期：甲方收到上述款項(xiàng)之日起的個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)協(xié)助配合目標(biāo)公司、乙方到xx行政管理部門辦理完畢本協(xié)議項(xiàng)下的目標(biāo)公司股份轉(zhuǎn)讓手續(xù)。該股份轉(zhuǎn)讓變更登記手續(xù)辦理完畢之日起個(gè)工作日內(nèi)，乙方向甲方支付股份轉(zhuǎn)讓款元整（小寫：元）。如本次股份轉(zhuǎn)讓變更登記手續(xù)辦理完

6、畢之日工作日內(nèi)無(wú)任何第三方就本次股份轉(zhuǎn)讓向乙方主張權(quán)利,則自前述期限屆滿之日起個(gè)工作日內(nèi)，乙方向甲方支付尾款元整（小寫：元）：（3）其他付款方式：。4、如甲方有任何違反本協(xié)議約定的行為，乙方有權(quán)在尚未支付的股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款中扣除因甲方的違約行為給目標(biāo)公司、乙方造成的任何損失及甲方應(yīng)按本協(xié)議約定支付的違約金。5、甲方應(yīng)在收到各期股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款后向乙方出具正式、合法、有效的發(fā)票。6、甲方接受上述股份轉(zhuǎn)讓款的銀行賬戶信息：（1）開(kāi)戶行：【】（2）戶名：【】（3）賬號(hào)：【】第四條 目標(biāo)公司的債務(wù)處理1、本協(xié)議已披露的目標(biāo)公司債務(wù)按下述第種方式處理：（1）由目標(biāo)公司自行承擔(dān)。（2）由甲方承擔(dān)。（3）。2、甲方

7、未披露的目標(biāo)公司已有及或有債務(wù)一律由甲方承擔(dān)。第五條 股份交割1、本協(xié)議項(xiàng)下的股份交割日，依照法律和目標(biāo)公司章程的規(guī)定以下列第項(xiàng)日期為準(zhǔn)：（1）本次股份轉(zhuǎn)讓xx變更登記完畢之日。（2）乙方名稱記載于目標(biāo)公司股東名冊(cè)之日。（3）甲方向乙方交付目標(biāo)公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、印章及賬冊(cè)之日。2、股份交割日后，乙方依照法律和目標(biāo)公司章程的規(guī)定享有股東權(quán)利，承擔(dān)股東義務(wù)。第六條 過(guò)渡期安排本協(xié)議生效至股份交割日前，為本次股份轉(zhuǎn)讓的過(guò)渡期。在此過(guò)渡期內(nèi)：1、甲方應(yīng)善意行使其目標(biāo)公司股東權(quán)利，除目標(biāo)公司日常管理開(kāi)支及辦理本次股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)事宜外，目標(biāo)公司不得新增任何債務(wù)，否則由甲方承擔(dān)。同時(shí)，甲方不得對(duì)其享有的目標(biāo)公司

8、股份進(jìn)行任何形式的處置，該處置包括但不限于股份質(zhì)押、委托管理等。2、。（注：根據(jù)實(shí)際情況由當(dāng)事人添加。）第七條 費(fèi)用及稅費(fèi)承擔(dān)本次股份轉(zhuǎn)讓的全部費(fèi)用及稅費(fèi)，按下列第種方式處理：1、按相關(guān)法律規(guī)定由甲方、乙方各自承擔(dān)。2、。第八條 回購(gòu)或收購(gòu)條款8.1甲乙各方理解并同意，如目標(biāo)公司在【】年【】月【】日之前沒(méi)能在中國(guó)國(guó)內(nèi)證券交易所(“證交所”)上市，乙方有權(quán)利要求乙方回購(gòu)甲方所持有的股份。甲方在收到乙方股份回購(gòu)的書面通知當(dāng)天起兩個(gè)月內(nèi)需付清投資方全部金額。股份回購(gòu)價(jià)格按以下兩者最大者確定：1)乙方按年單利【】%的投資回報(bào)率計(jì)算的投資本金和收益之和（扣除已經(jīng)支付給乙方稅后股利及分紅）；2)回購(gòu)時(shí)乙方

9、所持目標(biāo)公司股份對(duì)應(yīng)的凈資產(chǎn)值。8.2 進(jìn)行本協(xié)議9.1款審計(jì)的審計(jì)機(jī)構(gòu)由乙方負(fù)責(zé)聘請(qǐng)，并由目標(biāo)公司支付費(fèi)用。8.3 甲方在此保證：如乙方根據(jù)本協(xié)議9.1款要求甲方回購(gòu)其持有目標(biāo)公司的全部或者部分股份，應(yīng)促成目標(biāo)公司及原股東的董事會(huì)、股東會(huì)同意該回購(gòu)或收購(gòu)，并簽署所有必需簽署的法律資料文件。第九條 持股比例調(diào)整9.1 甲方承諾，目標(biāo)公司應(yīng)實(shí)現(xiàn)以下經(jīng)營(yíng)目標(biāo)：9.1.1本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓履行后，目標(biāo)公司【201x】年度稅后利潤(rùn)最低應(yīng)為￥【】元人民幣。目標(biāo)公司有義務(wù)盡力實(shí)現(xiàn)和履行最佳的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，管理層股東有義務(wù)盡職管理公司，確保目標(biāo)公司實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。如目標(biāo)公司【201x】年度經(jīng)審計(jì)的稅后利潤(rùn)低于￥【】元

10、人民幣，則目標(biāo)公司須以【201x】年度經(jīng)審計(jì)的實(shí)際稅后利潤(rùn)為基礎(chǔ)，依照【】倍市盈率重新調(diào)整本輪融資的“目前投資估值”，乙方可選擇：調(diào)整后各方股東所占股權(quán)比例保持不變，但甲方須在審計(jì)結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)退還本輪乙方相應(yīng)多付的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。本輪股權(quán)轉(zhuǎn)讓多支付的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款=乙方本輪股權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)際轉(zhuǎn)讓款-（實(shí)際凈利潤(rùn)*【】倍市盈率*【完全攤薄后乙方所持目標(biāo)公司股份比率】）。9.1.2 目標(biāo)公司【201x】年度及【201x】年每年稅后凈利潤(rùn)不低于上年【】%的增長(zhǎng)。9.2 各方同意，目標(biāo)公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況按以下方式進(jìn)行確認(rèn)：9.2.1 由甲乙各方委托具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所在投資履行后的當(dāng)年度屆滿之日起90個(gè)工

11、作日內(nèi)，對(duì)目標(biāo)公司在相應(yīng)期限內(nèi)經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)，作出相應(yīng)的審計(jì)報(bào)告(以下稱“審計(jì)報(bào)告”)，并將審計(jì)報(bào)告向目標(biāo)公司全部股東提供。9.2.2 審計(jì)報(bào)告將作為確認(rèn)目標(biāo)公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況的最終依據(jù)。9.2.3 審計(jì)費(fèi)用應(yīng)由目標(biāo)公司支付。第十條 優(yōu)先認(rèn)購(gòu)及出售權(quán)10.1 如目標(biāo)公司其他股東擬出售其在目標(biāo)公司中的任何或全部出資或股份，乙方或其指派第三方享有以相同的條件優(yōu)先購(gòu)買該等出資或股份。如目標(biāo)公司在交易履行后進(jìn)行增資或發(fā)行任何新股，乙方有權(quán)享有依照持股比例優(yōu)先認(rèn)購(gòu)增資或新增股份。10.2 若有任何【現(xiàn)有股東】決定賣出或處理其在目標(biāo)公司的出資或股份，乙方有權(quán)先于其他股東賣出自己持有相應(yīng)比例的出資或股份

12、?？毓晒蓶|轉(zhuǎn)讓的價(jià)格未能低于乙方本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格。第十一條 引進(jìn)新投資者的限制11.1 各方同意，目標(biāo)公司以任何方式引進(jìn)新投資者的，應(yīng)確保新投資者的投資價(jià)格不得低于本協(xié)議乙方的投資價(jià)格。11.2 如新投資者根據(jù)某種協(xié)議的最終投資價(jià)格低于本協(xié)議乙方的投資價(jià)格，則目標(biāo)公司應(yīng)將其間的差價(jià)返還乙方，或由甲方無(wú)償轉(zhuǎn)讓所持目標(biāo)公司的部分股權(quán)給乙方，直至本協(xié)議乙方的投資價(jià)格與新投資者投資的價(jià)格相同。11.3 各方同意，投資履行后，如目標(biāo)公司給予任一股東(包括引進(jìn)的新投資者)享有的權(quán)利優(yōu)于本協(xié)議乙方享有的權(quán)利的，則本協(xié)議乙方將自動(dòng)享有該等權(quán)利。第十二條 通知及送達(dá)一方應(yīng)以方式向另一方發(fā)出本協(xié)議相關(guān)的通知，通

13、知發(fā)往該方在本協(xié)議文首所列辦公地址即視為送達(dá)。第十三條 違約責(zé)任1、任何一方違反本協(xié)議約定的行為均構(gòu)成違約。2、如乙方未能按本協(xié)議的規(guī)定按期支付股份轉(zhuǎn)讓款，每逾期一日應(yīng)向甲方支付逾期部分萬(wàn)分之的違約金；逾期日以上，甲方有權(quán)單獨(dú)解除本協(xié)議，并在扣除乙方應(yīng)向甲方支付的本協(xié)議標(biāo)的金額百分之的違約金后，將乙方已支付的股份轉(zhuǎn)讓款的剩余部分退還給乙方。3、如甲方未能夠在本協(xié)議規(guī)定的時(shí)間內(nèi)協(xié)助乙方辦理完畢本協(xié)議項(xiàng)下的全部股份的xx變更手續(xù)的，每逾期一日，甲方應(yīng)支付乙方已付款項(xiàng)萬(wàn)分之的違約金，逾期日以上，乙方有權(quán)單方解除本協(xié)議，甲方除應(yīng)退還乙方已經(jīng)支付的全部股份轉(zhuǎn)讓款外，還應(yīng)向乙方支付本協(xié)議標(biāo)的金額百分之的違

14、約金。4、甲方違反本協(xié)議的規(guī)定，作出虛假陳述、保證或未履行其承諾的，應(yīng)向乙方支付本協(xié)議標(biāo)的金額百分之的違約金，并賠償甲方相應(yīng)損失。5、甲方就目標(biāo)公司未向乙方披露的債務(wù)，應(yīng)當(dāng)就未披露的債務(wù)按轉(zhuǎn)讓股份的比例向乙方支付違約金。當(dāng)甲方就目標(biāo)公司未向乙方披露的債務(wù)超過(guò)元時(shí)，乙方有權(quán)解除本協(xié)議。6、甲方違反本協(xié)議過(guò)渡期安排的，甲方應(yīng)向乙方支付本協(xié)議標(biāo)的金額百分之的違約金。7、本協(xié)議任何一方違反本協(xié)議約定的其它義務(wù)的，違約一方應(yīng)向守約方支付本協(xié)議標(biāo)的金額百分之的違約金。第十四條 協(xié)議的變更與解除1、經(jīng)各方協(xié)商一致，可簽訂書面變更協(xié)議。2、出現(xiàn)法律規(guī)定或本協(xié)議約定情況的，一方有權(quán)解除本協(xié)議。3、本協(xié)議解除時(shí)，

15、如本次股份轉(zhuǎn)讓xx變更登記手續(xù)已辦理完畢，各方按下列第種方式處理：（1）本協(xié)議解除之日起工作日內(nèi)，甲方退還乙方已支付的股份轉(zhuǎn)讓款。甲方退還前述款項(xiàng)之日起工作日內(nèi)乙方應(yīng)將本協(xié)議項(xiàng)下已受讓股份無(wú)償轉(zhuǎn)讓至甲方名下。（2）。第十五條 不可抗力任何一方由于不可抗力未能履行本協(xié)議約定事項(xiàng)的，不視為違約，但應(yīng)在條件允許下采取所有必要的補(bǔ)救措施，以減少因不可抗力造成的損失。第十六條 保密除非法律明確要求，任何一方均不得就本協(xié)議、其他附屬資料文件及擬進(jìn)行的交易，在未經(jīng)本協(xié)議各方一致書面同意的情況下作出任何公開(kāi)或披露。第十七條 適用的法律和爭(zhēng)議的解決1、本協(xié)議的訂立、履行及爭(zhēng)議的解決適用中華人民共和國(guó)法律。2、與本協(xié)議有效性、履行、違約及解除等關(guān)于的爭(zhēng)議，各方應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向人民法院起訴。第十八條 協(xié)議生效的條件甲方向乙方提交本協(xié)議附件列明資料文件齊備且本協(xié)議經(jīng)甲乙各方簽字或捺印之日起生效。第十九條 本協(xié)議附件1、目標(biāo)公司債權(quán)債務(wù)情況。2、目標(biāo)公司關(guān)于同意本次股份轉(zhuǎn)讓的股東會(huì)決議。3、目標(biāo)公司其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的書面說(shuō)明。第二十條 其他本協(xié)議由甲乙各方于年月日在簽訂。本協(xié)議一