基金管理公司代銷業(yè)務(wù)應(yīng)急計劃

1、金鷹基金管理有限公司證券投資基金銷售代理協(xié)議（附件三） 開放式基金銷業(yè)務(wù)應(yīng)急計劃PAGE 附件1金鷹xx基金管理有限公司證券投資基金銷售代理協(xié)議（附件三）金鷹xx基金管理有限公司開放式基金代銷業(yè)務(wù)應(yīng)急計劃二零一六年五月金鷹基金管理有限公司證券投資基金銷售代理協(xié)議（附件三） 代銷業(yè)務(wù)應(yīng)急計劃PAGE PAGE 6附件2開放式基金代銷業(yè)務(wù)應(yīng)急計劃一、由于代銷數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)故障等原因致使代銷機構(gòu)傳輸給基金管理公司的數(shù)據(jù)有錯誤、遺漏、延誤或無法傳輸傳輸數(shù)據(jù)的延誤主要由數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)故障引起，其中又有如下三種情況：銷售數(shù)據(jù)全部延誤1危機處理小組：基金公司：組長：公司分管領(lǐng)導(dǎo)或市場部總監(jiān)（或分管副總經(jīng)理）成員

2、：市場部渠道經(jīng)理、信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人、基金事務(wù)部負(fù)責(zé)人、監(jiān)察部關(guān)于人員、TA管理員代銷機構(gòu)：代銷中心負(fù)責(zé)人、IT人員、代銷中心工作人員：（二）銷售數(shù)據(jù)延誤，（1）危機描述：T日21：00代銷機構(gòu)系統(tǒng)傳輸?shù)匿N售數(shù)據(jù)未到（2）危機處理小組：同前（3）危機處理程序：A基金管理公司于T日21：00開始至22：30之前每10分鐘以電話形式通知代銷中心；B代銷機構(gòu)尋找數(shù)據(jù)延誤原因C數(shù)據(jù)若于T日23：00之前抵達(dá)基金管理公司，基金管理公司接受數(shù)據(jù)并進(jìn)行處理；D數(shù)據(jù)若無法及時趕到，相應(yīng)的銷售業(yè)務(wù)視為無效，若遇特殊情形，經(jīng)認(rèn)可后可以適當(dāng)順延；E基金管理公司代銷負(fù)責(zé)人對該次事件備案，報公司領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)察部，抄送代銷中心

3、。（三）代銷中心數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)癱瘓使銷售數(shù)據(jù)無法傳輸1危機描述：代銷中心數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)癱瘓，截止T日21：00仍無法修復(fù)，致使無法傳輸銷售數(shù)據(jù)2危機處理小組：同前3危機處理程序：A基金管理公司于T日21：30電話通知代銷中心；B代銷中心以各方認(rèn)可的其他方式傳輸數(shù)據(jù)至基金管理公司；C數(shù)據(jù)若于T日23：00之前抵達(dá)基金管理公司，基金管理公司接受數(shù)據(jù)并進(jìn)行處理；D數(shù)據(jù)若無法及時趕到，相關(guān)業(yè)務(wù)視同無效，若遇特殊情形，經(jīng)認(rèn)可后可以適當(dāng)順延；E基金管理公司代銷負(fù)責(zé)人對該次事件備案，報公司領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)察部，抄送代銷中心。二、主要因基金管理公司傳輸系統(tǒng)故障致使基金管理公司傳輸給代銷機構(gòu)的成交確認(rèn)數(shù)據(jù)有錯誤、遺漏、延誤

4、或無法傳輸（一）成交確認(rèn)數(shù)據(jù)有錯1危機描述：基金管理公司發(fā)給代銷機構(gòu)的電子確認(rèn)數(shù)據(jù)有錯2危機處理小組：同前3危機處理程序：A代銷機構(gòu)發(fā)現(xiàn)不符后立即電話通知基金管理公司。B基金管理公司查找原因，并再次發(fā)送數(shù)據(jù)；C代銷機構(gòu)接收數(shù)據(jù)；D基金管理公司對該次事件備案，報公司領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)察部，抄送代銷中心。（二）成交確認(rèn)數(shù)據(jù)延誤1.危機描述：截止T+1日16：00基金管理公司的成交確認(rèn)數(shù)據(jù)仍未能抵達(dá)代銷中心2.危機處理小組：同前3.危機處理程序：A.代銷中心于T+1日16：00前電話通知基金管理公司；B.基金管理公司尋找數(shù)據(jù)延誤原因，T+1日17：00前重新發(fā)送數(shù)據(jù)；C.代銷中心接受數(shù)據(jù)并分拆下發(fā)；D.基金管

5、理公司代銷負(fù)責(zé)人對該次事件備案，報監(jiān)察部，抄送代銷中心。（三）成交確認(rèn)數(shù)據(jù)因傳輸系統(tǒng)癱瘓無法發(fā)送或無法接收1危機描述：傳輸系統(tǒng)癱瘓，截止T+1日16：00仍無法修復(fù)，致使成交確認(rèn)數(shù)據(jù)無法發(fā)送或接收2危機處理小組：同前3危機處理程序：A基金管理公司將當(dāng)天的關(guān)于業(yè)務(wù)確認(rèn)連同當(dāng)天的交易成交匯總數(shù)據(jù)，以各方認(rèn)可的方式于T+1日16：00之前發(fā)至代銷中心；B代銷中心接受數(shù)據(jù)并分拆下發(fā)。C基金管理公司代銷負(fù)責(zé)人對該次事件備案，報公司領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)察部，抄送代銷中心。三、代銷機構(gòu)銷售系統(tǒng)全系統(tǒng)癱瘓（一）危機描述：代銷機構(gòu)銷售系統(tǒng)全系統(tǒng)癱瘓，致使無法正常交易（二）危機處理小組：同前（三）危機處理程序：1、代銷機構(gòu)的

6、開放式基金業(yè)務(wù)暫停；2、基金管理公司等待代銷機構(gòu)系統(tǒng)恢復(fù)后再下發(fā)確認(rèn)數(shù)據(jù)或基金信息；3、基金管理公司代銷負(fù)責(zé)人對該次事件備案，報公司領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)察部，抄送代銷中心。四、基金管理公司注冊系統(tǒng)癱瘓（一）危機描述：基金管理公司注冊系統(tǒng)癱瘓，致使無法正常交易（二）危機處理小組：同前（三）危機處理程序：1、基金管理公司的開放式基金業(yè)務(wù)暫停；2、代銷中心等待基金管理公司系統(tǒng)恢復(fù)后再接收確認(rèn)數(shù)據(jù)或基金信息；3、基金管理公司代銷負(fù)責(zé)人對該次事件備案，報公司領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)察部，抄送代銷中心。五、非交易過戶的原始文本在途中丟失：（一）危機描述：非交易過戶申請?zhí)峤缓?0個工作日內(nèi)，由受理業(yè)務(wù)網(wǎng)點寄出的關(guān)于原始文本仍未到達(dá)基金

7、管理公司（二）危機處理小組：同前（三）危機處理程序：1、基金管理公司于T+10日（T日為申請日）內(nèi)電話通知代銷中心；2、代銷中心請相應(yīng)網(wǎng)點到郵局查詢；3、若能于T+20日內(nèi)抵達(dá)基金管理公司，基金管理公司接受并進(jìn)行處理；4、若未能于T+20日內(nèi)抵達(dá)基金管理公司，原來的申請視同無效，申請人需要重新申請；5、基金管理公司代銷負(fù)責(zé)人對該次事件備案，報公司領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)察部，抄送代銷中心。六、資金清算出現(xiàn)問題（一）代銷機構(gòu)沒有及時將資金劃至托管銀行1、危機描述：代銷機構(gòu)沒有足額或沒有向托管行劃款2、危機處理小組：同前3、危機處理程序：A基金管理公司會計在核實費用到帳與否情況時，發(fā)現(xiàn)代銷機構(gòu)沒有及時將費用劃至托

8、管行，立即與代銷機構(gòu)負(fù)責(zé)人聯(lián)系，要求查明情況；B代銷機構(gòu)務(wù)必于當(dāng)天查明原因，并采取措施履行劃款，將處理結(jié)果告知基金管理公司；C基金管理公司會計再次核對資金是否到帳。D基金管理公司對該次事件備案，并報公司領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)察部，抄送代銷中心。（二）托管行沒有及時將資金劃給代銷機構(gòu)1、問題描述：托管行沒有足額或沒有向代銷機構(gòu)劃款2、危機處理小組：同前3、危機處理程序：A基金管理公司會計在核實費用到帳與否情況時，發(fā)現(xiàn)托管行沒有及時將費用劃至代銷機構(gòu)，立即與托管行負(fù)責(zé)人聯(lián)系，要求查明情況；B托管機構(gòu)務(wù)必于當(dāng)天查明原因，并采取措施履行劃款，將處理結(jié)果告知代銷機構(gòu)和基金管理公司；C基金管理公司會計再次核對資金是否到

9、帳。D基金管理公司對該次事件備案，并報公司領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)察部，抄送代銷中心。七、證券市場和基金市場出現(xiàn)異常，致使出現(xiàn)投資人群體性風(fēng)險，包括巨額贖回或連續(xù)巨額贖回的情形。（一）危機描述：證券市場和基金市場出現(xiàn)異常，如基金管理公司、托管人、交易人、注冊登記人等基金當(dāng)事人發(fā)生人事變更以及重大訴訟、仲裁等重大事件，引發(fā)基金市場出現(xiàn)異動，并致使出現(xiàn)投資人群體性風(fēng)險，包括巨額贖回或連續(xù)巨額贖回的情形。各代銷網(wǎng)點可能出現(xiàn)人多擁擠，秩序混亂，辦理申購、贖回業(yè)務(wù)的投資人增多。（二）危機處理小組：同前（三）危機處理程序：1、各網(wǎng)點應(yīng)及時發(fā)現(xiàn)此類異常情況，盡快向上級如實匯報情況；2、針對巨額贖回或連續(xù)巨額贖回，代銷機構(gòu)與基金管理公司應(yīng)保持及時有效的專人聯(lián)絡(luò)，互通信息；3、網(wǎng)點應(yīng)加強安全保衛(wèi)力量，做好安全保障工作；4、與關(guān)于部門聯(lián)系，會同當(dāng)?shù)毓?、xx等管理部門共同采取防范措施；5、向投資人進(jìn)行正面宣傳和說明工作。八、災(zāi)難性事故處理計劃（一）危機描述：代銷機構(gòu)基金代銷網(wǎng)點遇到火災(zāi)、水災(zāi)等災(zāi)害，發(fā)生案件（包括搶