《檔案館安全風險評估指標體系》解讀

1、PAGE PAGE 7檔案館安全風險評估指標體系解讀為進一步加強各級國家綜合檔案館的安全管理，提高檔案安全風險防范和保障能力，確保檔案館庫、檔案實體和檔案信息安全，2018年12月14日國家檔案局辦公室印發(fā)檔案館安全風險評估指標體系（以下簡稱指標體系）。指標體系對各級國家綜合檔案館開展安全風險評估工作的評估依據(jù)、方法、內(nèi)容作了明確規(guī)定。為推動檔案部門加強檔案館安全管理工作，國家檔案局技術(shù)部編寫了檔案館安全風險評估指標體系解讀，供各級檔案部門參考執(zhí)行。重要意義2019年1月,在省部級主要領(lǐng)導干部堅持底線思維著力防范化解重大風險專題研討班開班式上，習近平總書記站在新時代黨和國家事業(yè)發(fā)展全局高度，科

2、學分析了當前和今后一個時期我國面臨的安全形勢，就著力防范化解重大風險、保持經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展和社會大局穩(wěn)定提出了明確要求，為我們切實做好防范化解重大風險各項工作指明了前進方向、提供了重要遵循。確保檔案安全是檔案工作的底線。2014年，中辦、國辦印發(fā)關(guān)于加強和改進新形勢下檔案工作的意見強調(diào)“建立健全確保檔案安全保密的檔案安全體系”。2016年，國家檔案局出臺關(guān)于進一步加強檔案安全工作的意見提出要“建立預防為主、綜合治理的事前預防機制和標本兼治、重在治本的長效機制”?！笆濉币詠?，在國家中西部縣級檔案館建設項目的帶動下，大批現(xiàn)代化、開放式的檔案館新館落成運行，智能館庫如智能密集架、溫濕度自動調(diào)控、

3、門禁安防、消防報警等全面配置；大批紙質(zhì)、照片、影像與電子檔案接收進館、檔案館藏量翻番遞增；網(wǎng)絡中心機房部署與檔案信息系統(tǒng)迅速普及，檔案數(shù)字化率大幅提高，為查檔利用提供更加便捷的服務；檔案展陳向社會發(fā)放，輔以聲光電多媒體效果渲染，吸引越來越多的民眾走近檔案館，感受檔案的歷史文化內(nèi)涵。在檔案館各項工作快速發(fā)展的同時，智能化庫房、機房與設備設施安全，各種載體的海量檔案長期保存安全，檔案數(shù)字化及電子檔案信息安全，檔案開放與展陳社會化服務安全等新問題不斷涌現(xiàn)，現(xiàn)代化檔案管理安全所面臨的風險與挑戰(zhàn)更加復雜、嚴峻。在2017年全國檔案安全工作會議上，國家檔案局局長李明華強調(diào)，各級檔案部門都要深入學習領(lǐng)會總體

4、國家安全觀的科學內(nèi)涵和實踐要求，正確理解確保檔案安全與維護國家安全的辯證關(guān)系，努力把總體國家安全觀的科學思想和工作要求落實到檔案安全工作中去，立足檔案工作實際，積極維護和鞏固國家安全。會議要求各級檔案部門從維護國家安全和發(fā)展利益的高度，準確把握檔案安全工作的重要性和特殊性,謀劃和推進檔案安全工作，不斷完善檔案安全體系建設，確保檔案安全。開展安全風險評估是各級國家檔案館檢驗并提升檔案安全體系建設的有效手段。指標體系樹立安全管理底線思維原則，以檔案安全相關(guān)法律法規(guī)與標準規(guī)范為依據(jù)，系統(tǒng)、全面梳理檔案館可能存在的安全風險隱患。各級檔案館根據(jù)指標體系進行檔案安全風險評估，查找檔案安全風險隱患，建構(gòu)風險

5、分級管控機制，確保檔案安全風險可控。對于評估中發(fā)現(xiàn)的可能造成檔案館庫損毀、檔案實體及數(shù)據(jù)被損丟失、檔案信息系統(tǒng)崩潰、檔案信息失泄密、檔案開放利用導致不良社會影響、人員身體健康受到嚴重損害等后果的高危性安全風險隱患，都要引起高度警覺，有針對性地采取預防措施進行整改并防范，最大限度確保安全。主要內(nèi)容檔案館安全包括館庫安全、設施設備安全、檔案實體安全、檔案信息安全和人員安全、制度保障安全等。指標體系主要從館庫安全、檔案實體安全、檔案信息安全及安全保障機制四大方面（一級指標）及其具體二、三級指標項設立的安全評估點，對檔案館安全受到損害的可能性進行分析，并確定對檔案館安全可能造成損害的表現(xiàn)、標志。館庫安

6、全館庫安全方面從“館庫選址”“館庫建筑”“功能布局”及“設施設備”二級指標4項、三級指標15項及61項安全風險點進行評估。館庫安全是檔案館安全基礎(chǔ)性保障。近年來，各地區(qū)積極推進館庫建設，大大改善了檔案保管條件，基本消除了“無庫館”“危房館”現(xiàn)象。然而，一些館庫還是存在著選址環(huán)境差、建筑設計不規(guī)范、設備設施不到位等影響檔案安全的風險和隱患問題，若問題未被及時發(fā)現(xiàn)并加以整改，容易發(fā)生檔案安全事故，造成較大惡性社會影響。館庫選址與館庫建筑在嚴格對照檔案館建設標準與檔案館建筑設計規(guī)范標準要求基礎(chǔ)上，指標體系還吸納了建筑設計防火規(guī)范地質(zhì)災害危險性評估規(guī)范數(shù)據(jù)中心電子信息系統(tǒng)機房設計規(guī)范數(shù)據(jù)中心設計規(guī)范等

7、相關(guān)國家強制性標準的規(guī)定，梳理出館庫選址于建筑安全評估的量化指標。其中，館庫地址條件、地震防護、館庫建筑竣工驗收、樓面活荷載、防火消防等重要的安全評估指標相對專業(yè)性強，實施評估應查看“建設項目地質(zhì)勘察報告”“建設項目環(huán)境影響報告”“檔案館消防項目驗收意見書”“檔案館建設項目竣工驗收報告”及“檔案館結(jié)構(gòu)設計竣工圖”等館庫建筑驗收材料。老館建筑及館庫未經(jīng)測評驗收的檔案館應抓緊開展第三方專業(yè)安全測評，通過測評發(fā)現(xiàn)掌握本館在館庫選址與建筑中可能存在危及安全的風險隱患，有針對性地加強應對防范。（2）設施設備近年來檔案館發(fā)生的幾次檔案安全事故起因都集中在消毒設備、消防氣體鋼瓶及UPS等檔案設施設備安全隱患

8、問題上，要高度重視館庫各種設施設備的安全風險排查。指標體系將各種各類的館庫設施設備分為檔案裝具、防塵防污染和防有害生物及消毒、采暖通風和空氣調(diào)節(jié)、消防、安防、電氣、給排水、電梯、防雷等設施設備，依據(jù)檔案館建筑設計規(guī)范火災自動報警系統(tǒng)設計規(guī)范建筑滅火器配置設計規(guī)范檔案裝具直列式檔案密集架行業(yè)標準檔案密集架智能管理系統(tǒng)技術(shù)要求安全防范工程技術(shù)規(guī)范檔案數(shù)字化外包安全管理規(guī)范電梯使用管理與維護保養(yǎng)規(guī)則防雷減災管理辦法等標準要求進行設施設備安全風險排查。對于當前新館建設中普遍配備的電動、智能密集架以及其他電力移動設備，要嚴格檢查評估設備移動的堅固性與用電的安全性；智能控制空調(diào)設備的運行要達到溫濕度標準規(guī)

9、定外，要嚴格評估檢查設備漏水、漏氣及用電安全；消防系統(tǒng)、電梯及安防等設施設備要通過專業(yè)驗收并進行定期檢查，確保運行穩(wěn)定可靠。2.檔案實體安全檔案實體安全方面從“檔案保管”“檔案流轉(zhuǎn)”及“檔案搶救和保護”二級指標3項、三級指標13項及39項安全風險點進行評估。（1）檔案保管檔案實體的保管是檔案管理基礎(chǔ)性業(yè)務工作，檔案長期保管不善將直接導致館藏檔案案卷缺失破損。檔案保管的安全風險評估指標從檔案登記及統(tǒng)計、檔案編目、檔案排列上架、特藏檔案存放、檔案保存情況檢查以及檔案庫管理等保管業(yè)務管理的規(guī)范化方面設計，對照檔案館工作通則文書檔案案卷格式歸檔文件整理規(guī)則等標準要求進行檔案保管安全風險評估。除加強紙質(zhì)

10、檔案案卷安全保管外，還要加強對電子檔案、音像檔案的載體、縮微片母片及拷貝片的安全保管及檢查，同時應按照特藏檔案庫基本要求加強特藏檔案保管存放安全及檢查。（2）檔案流轉(zhuǎn)檔案流轉(zhuǎn)過程中檔案經(jīng)手人員多、保管環(huán)境變化大，檔案安全風險凸顯。要高度重視防范檔案在接收、出入庫、借閱利用及鑒定銷毀等流轉(zhuǎn)過程中的安全風險。要按照檔案館工作通則關(guān)于進一步加強檔案安全工作的意見的要求，做到程序規(guī)范，在檔案接收、出入庫、利用與銷毀等檔案流轉(zhuǎn)過程中認真執(zhí)行交接制度，履行交接手續(xù)，詳細登記流轉(zhuǎn)過程檔案卷件號、卷件數(shù)量、事由、時間、交接人等情況，并清點確認。通過核查相關(guān)手續(xù)、登記表及記錄，抽查并對照檔案實體檢查檔案流轉(zhuǎn)裝具

11、與利用環(huán)境監(jiān)控等評估方法，查找檔案實體流轉(zhuǎn)安全風險隱患。（3）檔案搶救和保護館藏檔案在做好防盜、防火、防水、防潮、防塵、防蟲、防鼠、防強光、防有害生物等安全保護工作基礎(chǔ)上，要開展檔案受損情況清查與搶救工作。若檔案搶救不當將導致檔案原貌被破壞或檔案壽命減損。指標體系按照檔案搶救與修復相關(guān)規(guī)范檔案修裱技術(shù)規(guī)范及歷史圖牒檔案修裱技術(shù)規(guī)范等要求，檢查檔案受損、長霉、生蟲和字跡褪變等的登記情況、搶救工作計劃，核查搶救修復技術(shù)用房和設備設施配備，并抽檢館藏檔案病害情況與檔案搶救成果，評估檔案搶救的修復技術(shù)規(guī)范化操作及檔案技術(shù)適用情況。3.檔案信息安全檔案信息安全方面從“系統(tǒng)安全”“數(shù)據(jù)安全”及“檔案開放和

12、利用安全”二級指標3項、三級指標13項及32項安全風險點進行評估。當代社會信息化浪潮中網(wǎng)絡系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)安全等安全風險都對檔案信息安全帶來重大影響，各檔案館要高度重視、積極應對檔案信息化建設安全新挑戰(zhàn)，守住檔案信息安全底線。（1）系統(tǒng)安全系統(tǒng)安全的風險評估指標從機房安全、網(wǎng)絡安全、設備安全、軟件安全、運行安全等5個方面設計，對照數(shù)據(jù)中心設計規(guī)范數(shù)字檔案館建設指南數(shù)字檔案館系統(tǒng)測試辦法檔案信息系統(tǒng)安全保護基本要求檔案信息系統(tǒng)運行維護規(guī)范等標準要求進行檔案保管安全風險評估，對照網(wǎng)絡、信息系統(tǒng)安全保護專業(yè)要求，重點查驗專業(yè)機構(gòu)檢測驗收報告，如B級機房驗收報告、信息系統(tǒng)安全等級保護測評報告、信息系統(tǒng)第

13、三方檢測報告、檔案門戶網(wǎng)站及相關(guān)信息系統(tǒng)的網(wǎng)絡安全檢測報告，等等。（2）數(shù)據(jù)安全數(shù)據(jù)安全是檔案安全的生命線。在電子檔案接收環(huán)節(jié)上，依據(jù)電子檔案移交與接收辦法及文書類電子檔案檢測一般要求標準進行評估，檢查電子檔案的檢測及登記手續(xù)的規(guī)范情況。檔案數(shù)字化工作按照檔案數(shù)字化外包安全管理規(guī)范要求進行安全管理與監(jiān)督，確保在數(shù)字化過程中檔案實體與數(shù)據(jù)不損壞、不丟失、不泄密。按照數(shù)字檔案館建設指南數(shù)字檔案館系統(tǒng)測試辦法檔案信息系統(tǒng)安全保護基本要求及檔案信息系統(tǒng)運行維護規(guī)范的要求建設檔案數(shù)據(jù)資源庫，數(shù)據(jù)資源庫劃分安全域并嚴格實施安全區(qū)域控制管理。制定數(shù)字備份策略并規(guī)范實施，開展數(shù)據(jù)載體的檢測、處置，定期實施備份

14、數(shù)據(jù)恢復演練，確保數(shù)據(jù)載體的可用安全。（3）檔案開放和利用安全檔案開放和利用安全的風險評估從檔案開放、檔案解密、涉密和未開放檔案利用、開放檔案利用與檔案公布和編輯出版等五大方面進行安全風險評估，對照中華人民共和國檔案法及其實施辦法、中華人民共和國保守國家秘密法及其實施條例、檔案館工作通則、關(guān)于進一步加強檔案安全工作的意見及各級國家檔案館館藏檔案解密和劃分控制使用范圍的暫行規(guī)定等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)范的規(guī)定，檢查檔案解密、開放、公布、利用工作的審批記錄是否合規(guī)，抽查檔案開放劃控成果、檔案解密成果是否規(guī)范。4.安全保障機制安全保障機制方面從“組織保障”“制度保障”“應急措施”“宣傳培訓”及“安全保衛(wèi)”二

15、級指標5項、三級指標11項以及22項安全風險點進行評估。（1）組織與制度保障在組織保障方面，重點檢查：建立檔案安全工作領(lǐng)導機構(gòu)，落實檔案安全主體責任；建立消防、保密、信息安全、應急響應等檔案安全隊伍，落實安全工作各項職責；開展安全專業(yè)及技能培訓，保密、用電、消防、安防與物業(yè)等安全管理人員達到上崗資格要求等情況。在制度保障方面，重點檢查：建立檔案安全工作責任制，簽訂崗位安全責任書；建立完善檔案安全規(guī)章制度并落實到位；定期開展安全檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)的檔案安全隱患進行處置整改等情況。（2）應急措施在應急措施方面，依據(jù)檔案館防治災害工作指南檔案工作突發(fā)應急事件處置管理辦法及關(guān)于進一步加強檔案安全工作的意

16、見要求，重點檢查檔案館制定的檔案管理安全應急預案，是否涵蓋對火災、水災等重大災害，對檔案損毀、數(shù)據(jù)丟失等重大事故及其他突發(fā)事件的應急處置內(nèi)容。同時，檢查針對應急預案開展應急演練的情況，檢查評估對突發(fā)事件的應急反應速度與處置能力，要將預防事故與應對事故結(jié)合起來，最大限度地預防和減少突發(fā)事件對檔案安全造成的危害。宣傳培訓在宣傳培訓方面，重點檢查：開展經(jīng)常性的檔案安全宣傳的情況；開展檔案安全知識講座與檔案管理操作規(guī)范培訓，尤其是對檔案庫房管理、重要設施設備管理、檔案搶救保護、檔案鑒定開放、檔案信息管理等檔案安全重要崗位，實施崗前及定期的操作規(guī)程安全培訓等情況。（4）安全保衛(wèi)在安全保衛(wèi)方面，檢查評估檔

17、案館安保部門監(jiān)管工作以及物業(yè)安保部門安全保衛(wèi)履職管理規(guī)范情況。評估方法指標體系主要適用于國家綜合檔案館安全風險評估工作，其他檔案館及檔案保管機構(gòu)可參照指標體系進行安全風險評估。當前，全國各地積極部署貫徹，如遼寧省委秘書長在全省黨委秘書長會議上提出要認真貫徹落實國家檔案局關(guān)于檔案館安全風險評估的相關(guān)要求，做好省檔案館安全風險評估工作；江西省委辦公廳印發(fā)了關(guān)于深入開展檔案安全風險排查整治工作的通知，對貫徹落實好國家檔案局有關(guān)文件要求，切實開展檔案安全風險排查整治工作作出部署；浙江省檔案局印發(fā)2019年全省檔案工作要點，明確“組織開展好檔案館安全風險評估自查整改，筑牢檔案安全防線”重點任務；福建省檔

18、案局館召開專題會議，傳達學習國家檔案局檔案館安全風險評估指標體系，研究部署檔案館安全工作；甘肅省定西市、廣東省惠州市等檔案館制定了2019年檔案館安全風險評估計劃；江蘇省揚州市檔案局、江蘇省宿遷市檔案館、廣西省桂林市檔案局、廣西省柳州市檔案館、廣東省汕尾市檔案館、安徽省合肥市檔案館、浙江省寧波市鎮(zhèn)海區(qū)檔案局館、江西省贛州市檔案館等開展了檔案館安全風險評估工作。指標體系可由各級國家綜合檔案館自我評估檔案安全風險，也可由檔案行政管理部門組織對所屬地區(qū)檔案館進行安全風險評估。指標體系主要從館庫安全、設施設備安全、檔案實體安全、檔案信息安全和保障機制安全等方面對檔案安全風險隱患進行評估。開展評估工作應成立由檔案館建筑、監(jiān)控消防、檔案管理、檔案信息化等相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的專家組成評估工作組。評估方式主要是在審核評估檔案館提供的各項指標工作制度、實施記錄等材料的基礎(chǔ)上，結(jié)合現(xiàn)場查看、抽查檔案案卷及數(shù)字檔案館系統(tǒng)信息數(shù)據(jù)，對于有