非公開發(fā)行公司債券 募集資金專戶及專項償債賬戶協(xié)議（最新版）

1、公司債券-募集資金專戶及專項償債賬戶協(xié)議PAGE PAGE 12公司債券-募集資金及償債保證金專戶協(xié)議【】公司（作為發(fā)行人）【】銀行（作為募集資金專戶及專項償債賬戶銀行）XX證券股份有限公司（作為受托管理人）之【】公司債券募集資金專戶及專項償債賬戶協(xié)議【】年【】月【】公司債券募集資金專戶及專項償債賬戶協(xié)議本協(xié)議由以下三方于【】年【】月在【】市簽訂：甲方：【】公司（發(fā)行人）住所：法定代表人：乙方：【】銀行（募集資金專戶及專項償債賬戶銀行）辦公地址：負(fù)責(zé)人：丙方：XX證券股份有限公司（受托管理人）住所： 法定代表人：鑒于：1、甲方是【】公司債券（以下簡稱“本期公司債券”）募集資金的使用主體，募集資

2、金的用途為【】。甲方保證嚴(yán)格依照募集說明書披露的募集資金用途使用本期公司債券的募集資金，確保合法合規(guī)使用募集資金；甲方保證嚴(yán)格依照募集說明書披露的時間及時將應(yīng)付利息和本金存入專項償債賬戶。2、乙方是甲方本期公司債券募集資金專戶及專項償債賬戶（以下統(tǒng)稱“專項賬戶”）的開戶銀行，本期公司債券所募集的資金及利息、還本付息等相關(guān)資金，均應(yīng)存放至甲方在乙方處設(shè)立的募集資金專戶及專項償債賬戶；3、丙方為本期公司債券的受托管理人，負(fù)責(zé)與乙方共同對甲方募集資金專戶內(nèi)募集資金的使用、資金劃轉(zhuǎn)等進行監(jiān)督，并與乙方共同對專項償債賬戶內(nèi)償債資金的存入、使用和支取進行監(jiān)督。為規(guī)范甲方募集資金管理、保護債券持有人的合法權(quán)

3、益，根據(jù)中華人民共和國協(xié)議法、中華人民共和國證券法、公司債券發(fā)行與交易管理辦法、公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則和中國證券監(jiān)督管理委員會、中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性資料文件的規(guī)定，協(xié)議各方經(jīng)友好協(xié)商，特訂立如下條款：第一條 甲方已在乙方開設(shè)募集資金專戶及專項償債賬戶，其中募集資金專戶的賬號為【】，專項償債賬戶的賬號為【】。其中，募集資金專戶僅用于甲方募集資金費用的接收、存儲和劃轉(zhuǎn)活動，嚴(yán)格依照募集說明書披露的資金投向，不得用作其他用途；專項償債賬戶專門用于甲方本期公司債券還本付息資金的接收和劃付，不得用作其他用途。第二條 甲乙各方應(yīng)當(dāng)共同遵守人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法、支付結(jié)

4、算辦法、中華人民共和國票據(jù)法等關(guān)于法律、法規(guī)和規(guī)范性資料文件的規(guī)定。專項賬戶預(yù)留印鑒為甲方公章或財務(wù)專用章以及法定代表人或授權(quán)人名章。在本協(xié)議生效期間，甲方未經(jīng)乙方、丙方書面同意，不得撤銷專項賬戶，亦不得更換專項賬戶的預(yù)留印鑒，否則由此造成的損失，全部由甲方承擔(dān)。第三條 丙方作為本期公司債券的受托管理人，依據(jù)公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則以及相關(guān)規(guī)定指派工作人員對甲方專項賬戶募集資金的接收、存儲、劃轉(zhuǎn)、還本付息資金的歸集和劃付進行監(jiān)督。丙方有權(quán)采取事前審核、現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。丙方為履行受托管理人職責(zé)而進行的資金監(jiān)管、核查、出具專項報告和信息披露等行為，有權(quán)要求甲方、乙方予以

5、配合。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。在本期公司債券存續(xù)期內(nèi)，丙方應(yīng)當(dāng)【商定頻率】檢查甲方募集資金的使用情況是否與募集說明書商定一致。第四條 甲方一次或12個月內(nèi)累計從專項賬戶中支取的金額超過【】萬元或募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額（下稱“募集資金凈額”）的5（以較低者為準(zhǔn)）的，甲方應(yīng)當(dāng)在支取日一個工作日前書面方式通知丙方，同時提供資金支取的相關(guān)資料文件資料。第五條 根據(jù)募集說明書規(guī)定和甲方與丙方簽訂的受托管理協(xié)議的商定，本期公司債券存續(xù)期內(nèi)，甲方應(yīng)當(dāng)于每次付息日5個工作日前將商定的付息資金存入專項償債賬戶;在債券到期日（包括回售日、贖回日及提前兌付日，下同）10個工作日前，將應(yīng)付及可能

6、償付的還本付息資金的20%以上存入專項償債賬戶，并在到期日5個工作日前，將應(yīng)付及可能償付的還本付息資金全額存入專項償債賬戶。乙方應(yīng)在劃付截止日次日書面形式通知丙方償債資金存入情況，償債資金存入專項償債賬戶后甲方不得申請劃付。第六條 專項賬戶由乙方管理，不得透支，不得提現(xiàn)，不得為甲方開通網(wǎng)銀支付功能。甲方僅可以通過向乙方提交支付指令并經(jīng)乙方審核無誤后由乙方通過轉(zhuǎn)賬方式予以支付，乙方根據(jù)本協(xié)議商定的符合資金用途要求的支付指令辦理支付，不得擅自動用賬戶資金。甲方向乙方提交募集資金用途（詳見附件一），明確募集資金的用途、使用條件等，募集資金用途的內(nèi)容須與募集說明書一致。甲方需向乙方提交授權(quán)通知書（詳見

7、附件二），明確發(fā)送指令的印章式樣，甲方申請支付時，應(yīng)向乙方提交加蓋甲方授權(quán)通知書預(yù)留印章的資金支付指令（詳見附件三）及付款憑證，乙方應(yīng)指派專人進行形式審核，如發(fā)現(xiàn)問題，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知甲方改正。對經(jīng)表面審核無誤的支付指令，乙方應(yīng)并依照協(xié)議商定執(zhí)行資金劃付，不得延誤。甲方應(yīng)給予乙方足夠的執(zhí)行時間，并確保資金專戶有足夠的資金余額，否則因甲方未給予乙方足夠執(zhí)行時間或?qū)粲囝~不足致使乙方無法及時執(zhí)行支付申請的后果由甲方自行承擔(dān)。對于違反法律法規(guī)和違反本協(xié)議商定的支付申請，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知甲方并報告丙方。丙方應(yīng)書面通知甲方在限定時間內(nèi)予以糾正。第七條 甲方授權(quán)丙方指派的工作人員可

8、以隨時到乙方查詢、復(fù)印甲方專項賬戶的資料文件資料和流水；乙方應(yīng)及時、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的關(guān)于專戶資料文件資料和流水。第八條 乙方按【月/季度】（每月/季度初3個工作日內(nèi)）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)保證對賬單內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。第九條 根據(jù)甲方/或乙方提供的資料文件資料，如丙方認(rèn)為募集資金支取與募集說明書商定用途不符或資金支取明顯不合理的，丙方有權(quán)要求甲方說明并補充提供資料文件資料，并依照募集說明書和受托管理協(xié)議的商定履行受托管理人職責(zé)。第十條 如乙方連續(xù)三次未及時向丙方出具對賬單或存在未配合丙方調(diào)查專項賬戶等情形的，甲方有權(quán)或者丙方有權(quán)要求甲方單方面解除本協(xié)議并注銷專項賬戶。

9、第十一條 如因乙方、丙方更換等原因需要簽署新的募集資金專戶及專項償債賬戶協(xié)議的，甲、乙、丙三方同意自新的募集資金專戶及專項償債賬戶協(xié)議簽署生效之日起本協(xié)議自行終止。第十二條 各方聯(lián)系方式如下： 公司（甲方）辦公地址：郵政號碼：聯(lián)系人： 傳真號碼：固定電話：手機：Email：2、_銀行（乙方）辦公地址：郵政號碼：聯(lián)系人： 傳真號碼：固定電話：手機：Email：3、XX證券股份有限公司（丙方）地 址：郵 編：指派工作人員A：_ 傳 真：電 話：手 機：Email：指派工作人員B：_ 傳 真：電 話：手 機：Email：第十三條 協(xié)議任何一方如不履行或不完全履行各自在本協(xié)議中的所有責(zé)任和義務(wù)，即構(gòu)成

10、違約，違約方應(yīng)賠償由此給對方造成的全部直接經(jīng)濟損失和違約方在簽訂本協(xié)議時預(yù)見到或應(yīng)當(dāng)預(yù)見到的間接經(jīng)濟損失、法律訴訟費用和律師服務(wù)費用；如各方均有過錯的由各方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。第十四條 因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議關(guān)于的任何爭議，由協(xié)議各方協(xié)商解決或向中國證券業(yè)協(xié)會證券糾紛調(diào)解中心申請調(diào)解，協(xié)商或調(diào)解不成的，協(xié)議各方一致同意按以下第【】種方式解決：（一）將爭議提交xx/xx/xx仲裁委員會并按其仲裁規(guī)則進行仲裁；（二）將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會/華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（xx國際仲裁院）/xx國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（xx國際仲裁中心）并按其仲裁規(guī)則進行仲裁；（三）將爭議提交協(xié)議

11、簽署地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。第十五條 本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽字并加蓋各自單位公章或協(xié)議專用章之日起生效，至專項賬戶資金全部支出完畢之日止失效。第十六條 本協(xié)議正本一式【】份，每方各執(zhí)【】份，其余【】份由丙方保存，供報送關(guān)于部門。各份均具有同等法律效力。第十七條 本協(xié)議的附件是本協(xié)議不可分割的組建部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。附件一：募集資金用途附件二： 授權(quán)通知書附件三：資金支付指令（本頁無正文，為【】公司債券募集資金專戶及專項償債賬戶協(xié)議之簽署頁）甲方：【】（蓋章）法定代表人或其授權(quán)代表：簽署日期：xx年 月 日（本頁無正文，為【】公司債券募集資金專戶及專項償債賬戶協(xié)議之簽署頁）乙方：【】（蓋章）負(fù)責(zé)人或其授權(quán)代表：簽署日期：xx年 月 日（本頁無正文，為【】公司債券募集資金專戶及專項償債賬戶協(xié)議之簽署頁）丙方：XX證券股份有限公司（蓋章）法定代表人或其授權(quán)代表：簽署日期：xx年 月 日附件一募集資金用途（甲方）（公章）有權(quán)簽字人： 年 月 日附件二授權(quán)通知書【】銀行【】：根據(jù)【】公司債券募集資金專戶及專項償債賬戶協(xié)議（協(xié)議號 ），我司有權(quán)簽字人及公章樣本如下，請在使用時核驗。上述簽字蓋章的真實性、準(zhǔn)確性及合法合規(guī)性由我司負(fù)全部責(zé)任。甲方預(yù)留印章甲方有權(quán)簽