國際技術合作的動因及其理論解釋

1、 國際技術合作的動因及其理論解釋國際技術合作，是指不同國家(或地區(qū))的企業(yè)或技術研究開發(fā)機構進行技術聯(lián)合，實現(xiàn)技術資源的共享與交流，縮短技術開發(fā)期。它實際上是一種以契約為基礎的技術交易，通過技術合作，合作方可以將各自互補的技術或技術上的比較優(yōu)勢結合在一起，即節(jié)省時間、資金，又提高技術水平。 一、國際技術合作的宏觀動因 (一)技術國際化 第三次科技革命是導致當代國際經濟技術合作產生與發(fā)展的最直接動因。技術進步是世界經濟增長的重要因素，并已成為各國國民經濟與社會發(fā)展的主要推動力。技術作為生產要素投入，對生產的作用遠遠超過勞動力與資本的投入?？茖W技術研究的費用昂貴且不斷提高，加之對科研力量的要求等特

2、點，推動了科技研究的國際化?？茖W技術研究的國際分工促進合作各方既可擴大自身的研究力量與能力，又可以較快地了解并掌握世界最新技術知識?？茖W技術研究國際化趨勢必然導致簽訂大量雙邊或多邊政府之間國際技術合作協(xié)定，而多邊政府協(xié)定使國際技術合作的區(qū)域化、集團化趨勢更為突出。跨國公司把已在本國失去優(yōu)勢的成熟性技術，通過一定渠道或技術轉讓擴散到發(fā)展中國家去，從而產生南北關系的國際技術合作；而復雜的開發(fā)性技術的國際轉讓，則主要是在擁有相似技術水平的發(fā)達國家之間進行。 (二)生產國際化 二戰(zhàn)以后，生產力有了巨大飛躍，國際分工進一步加深，生產國際化有了巨大發(fā)展。生產國際化的新發(fā)展，不僅表現(xiàn)在各國實行現(xiàn)代化生產所需

3、要的生產資料，即多種多樣的機器設備、大量的能源、多種礦物與非礦物原料以及合成原料等等，在更大程度上依賴外國供應；各國產品有更大的部分需要在世界市場上銷售，商品流通迅速擴大，對外貿易迅速增長；而且特別表現(xiàn)在直接生產過程已成為國際化的過程。LoCAlHoST由于許多現(xiàn)代化工業(yè)產品的結構與生產工藝十分復雜，技術性能與質地要求很高，它們的生產不僅要由國內的、許多部門許多企業(yè)進行專業(yè)化協(xié)作，而且要在國際范圍內進行專業(yè)協(xié)作。各國不僅實行部門之間的分工，而且要實行部門內部的分工，即實行按產品、規(guī)格型號、生產工藝的專業(yè)化分工。這樣，各國在直接生產過程中的相互依賴進一步加強，生產過程也就進一步發(fā)展成為統(tǒng)一的世界

4、生產過程的組成部分。 (三)資本國際化 資本國際化的主要特征是生產資本的國際化，即一國的私人資本以兼并國外企業(yè)，通過在國外新建與擴建或訂立技術許可協(xié)定等方式，對國外直接進行生產性投資，在國外單獨或與當地資本“合股”擁有生產企業(yè)，就地雇用工人、組織生產、銷售與出口，把原來限于一國之內的生產過程擴大到國際范圍。生產資本的輸出主要由跨國公司進行，跨國公司成了資本國際化的一種主要形式。資本國際化促進了資本在國際之間的流動，使全球范圍內的技術合作得到了迅猛發(fā)展。 二、國際技術合作的微觀動因 隨著新技術復雜性的提高和不同學科、技術領域之間的交叉融合趨勢日益明顯，一個企業(yè)，無論規(guī)模多大，技術能力如何多樣化，

5、也不可能具備所需的各個領域的技術能力，這將日益成為制約企業(yè)進行技術創(chuàng)新活動的瓶頸。而通過與其他企業(yè)合作將使企業(yè)獲得互補性的技術知識和經驗，共享資源，形成技術協(xié)同效應和技術組合優(yōu)勢，提升企業(yè)核心競爭力，分散經營風險，實現(xiàn)合作伙伴研發(fā)的規(guī)模經濟和范圍經濟效應。 (一)推進技術進步，提升企業(yè)競爭力 按照美國管理學者邁克爾波特的企業(yè)競爭理論，企業(yè)最關心的是其所在行業(yè)的競爭地位和競爭強度，而競爭強度又取決于五種基本的競爭力量。這五種競爭力量可以描述為：行業(yè)內現(xiàn)有企業(yè)間的力量對比、競爭對手的競爭能力、跨行業(yè)潛在的可能進入者的威脅、替代商品的出現(xiàn)所生產的壓力、購買者和供應商的討價還價能力等。由于競爭日趨激烈

6、的外部環(huán)境。企業(yè)為了自身的生存和發(fā)展，不得不改變以往直接對抗的競爭方式，而采用技術合作這種間接競爭方式，以實現(xiàn)雙贏。 因此，企業(yè)的競爭優(yōu)勢主要是通過合作、競爭去爭取多種技術。過去企業(yè)合作主要體現(xiàn)在市場和價格，而當技術創(chuàng)新成為推動企業(yè)發(fā)展根本之時，只有合作技術創(chuàng)新，才能提升企業(yè)的競爭力。實踐證明，企業(yè)間的動態(tài)合作關系比傳統(tǒng)的內部戰(zhàn)略和金字塔式管理組織具有更為活躍的創(chuàng)新機制和更經濟的創(chuàng)新成本，并且-更能照顧到不同國家、地區(qū)、社會團體甚至單個消費者的偏好的差異性，更有利于企業(yè)競爭力的提升。 (二)整合技術資源，彌補戰(zhàn)略缺口 近二十年來國際競爭環(huán)境的深刻變化對公司的績效目標造成巨大壓力，因而當公司掃描

7、競爭環(huán)境和評估它的自身競爭力和資源時，發(fā)現(xiàn)在競爭環(huán)境客觀要求其所取得的戰(zhàn)略績效目標與依靠自身資源的能力所能達到的目標之間存在一個缺口，這個缺口被泰吉(t-t-tyebjee)和奧蘭德(g-e-osland)等人稱為“戰(zhàn)略缺口(strategic gap)”。根據他們提出的戰(zhàn)略缺口假說，戰(zhàn)略缺口在不同程度上限制了企業(yè)走一切依靠自身資源和能力的獨立自主的發(fā)展道路，這就在客觀上要求企業(yè)必須走技術合作的道路才能使各企業(yè)在比較優(yōu)勢的基礎上開展世界范圍內技術交流和合作，廣泛利用合作伙伴的技術資源以及供應渠道、營銷網絡等經營資源，充分發(fā)揮各自的專業(yè)化水平，實現(xiàn)合作方技術資源優(yōu)勢的互補，加強了彼此產品的競爭力

8、和企業(yè)的競爭優(yōu)勢，從而彌補這種“戰(zhàn)略缺口”。 (三)分散研發(fā)風險，共同分擔成本。實現(xiàn)規(guī)模經濟和范圍經濟效應 由于技術創(chuàng)新具有不確定性、融合性和溢出效應這三種特性，使得企業(yè)對新技術的研發(fā)充滿了風險。一般來說，企業(yè)在進行研究開發(fā)中的風險主要有三種： 技術風險：研究開發(fā)過程中的預期突破沒有實現(xiàn)，或出現(xiàn)更多的沒有預料到的技術難題。 需求風險：從開始研究到新產品投放市場這段時間內消費者需求發(fā)生變化?，F(xiàn)代高新技術的快速發(fā)展使產品生命周期迅速縮短，形成以快變?yōu)樘卣鞯氖袌鲂枨蟓h(huán)境。新產品生命周期的1234下一頁 縮短和競爭的加劇，也會導致企業(yè)自主研究開發(fā)的不確定性風險增大。 來自競爭對手的風險：為了獲得研發(fā)的

9、投資回報，公司需要一定的市場份額，如果競爭對手更快更好或同時推出同類產品，必然侵占或分割預期市場，最終也許使任何一家公司都難以從其研發(fā)投資中獲得理想回報。 促使企業(yè)走向技術合作的原因之一就是為了減少研究開發(fā)活動的不確定性。這種不確定性帶來的創(chuàng)新風險在于企業(yè)對新技術特性、創(chuàng)新時間和創(chuàng)新的經濟效果的預測變得難以把握，可能得不到預期的成果。通過與其他企業(yè)合作，可以縮短創(chuàng)新周期，縮短開發(fā)與商業(yè)化之間的時間間隔，使每個企業(yè)所承擔的風險相對減小。更重要的是，通過不同資源和能力企業(yè)之間的合作將充分發(fā)揮各自的優(yōu)勢，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，使內部閑置資源產生外部效應，拓展自己的核心能力，提高合作團體的整體創(chuàng)新能力，有利于

10、解決創(chuàng)新資源和能力的瓶頸，減少創(chuàng)新的整體風險。即使合作的各方具有共同的優(yōu)勢，優(yōu)勢疊加作用也有利于縮短開發(fā)時間，提高創(chuàng)新成功率。近來出現(xiàn)了一種由若干企業(yè)、研究機構臨時組成虛擬公司，整合資源進行開發(fā)創(chuàng)新，一旦任務完成，按照一定原則進行利益分配之后該公司便自行解體，這種合作創(chuàng)新方式增加了資源的流動性和優(yōu)化配置，縮短了開發(fā)和創(chuàng)新周期?；谝陨详P于創(chuàng)新活動風險的討論，我們不難得出結論，那些認為創(chuàng)新活動風險很大的企業(yè)更加注重技術合作。 隨著技術的日益復雜化，研究過程的日益復雜和綜合，開發(fā)的成本越來越高。單個企業(yè)在進行技術創(chuàng)新時，難以承受所有的創(chuàng)新開支。如果沒有合作各方提供或分擔研究經費，研究活動將難以開展

11、，這都迫使企業(yè)積極尋求技術合作。與此同時，市場和技術的全球化，提出了要在相當大的規(guī)模上和多個行業(yè)進行全球生產的要求，以實現(xiàn)最大的規(guī)模和范圍經濟，從而能在以單位成本為基礎的全球競爭中取得有利地位。 (四)克服技術貿易壁壘，拓展市場 由于國際市場的不完全競爭性質和規(guī)模經濟的存在，對市場份額的追求成為企業(yè)的壓力和動力，市場成為企業(yè)生存和發(fā)展的必要條件。因此，企業(yè)參與技術合作不僅僅是出于獲得新技術的目的，還有開拓市場的目的。通過合作創(chuàng)新可以使產品獲得巨大的國內和國際市場。 此外，由于技術貿易壁壘的廣泛存在，有時只有與當地企業(yè)進行合作才能夠突破技術壁壘，使技術順利進入某一市場。例如，許多國家尤其是發(fā)展中

12、國家對本國市場進行嚴格的保護，其他國家的企業(yè)只有與當地企業(yè)合作并提供先進技術，才被允許進入市場。由于對新市場缺乏了解，有時即使沒有市場準入的限制，要想順利進入并占領該市場也是十分困難的，與當地企業(yè)建立合作關系，利用當地伙伴的市場經驗和銷售渠道進行新產品的推廣，將提高市場進入的成功概率，降低市場風險。 研究表明，美國很多企業(yè)開展技術合作并非為了獲得特殊技術，其獲得特殊技術的方式是兼并擁有該技術的企業(yè)或雇傭擁有該技術的研究人員，合作的目的是為了提高進入市場的能力。例如，美國at&t與philips的合作，目的就是利用philips在歐洲、中東等地區(qū)的強大銷售網絡，使自己的產品打入該市場。 如前所述

13、，合作不僅可以使企業(yè)獲得他們所缺乏的新產品知識，還有利于進入新產品市場，及時回收投資，獲得期望的收益。正是由于這個原因，在經濟全球化的大潮之下，一些企業(yè)為了進入新的市場，將著力與已經拓展了這一市場的公司合作。從這一層面看，國際合作將越來越普遍。 三、國際技術合作動因的理論解釋 可以從國際技術轉移理論、交易成本理論、產業(yè)組織理論和企業(yè)資源及能力理論來解釋國際技術合作的動因。 (一)國際技術轉移理論 1 技術轉移差距理論 該理論認為技術之間的梯級差距是國際技術轉移的前提條件，并且認為技術如同世界經濟一樣也存在著二元結構，技術是由掌握先進技術的發(fā)達國家，即技術的“中心”，向技術比較落后的發(fā)展中國家，

14、即技術的“邊緣”進行轉移的。技術差距具體體現(xiàn)在世界各國專利持有情況；世界各國對現(xiàn)代高新技術的擁有量及其水平；經營管理技術水平；技術模仿、消化吸收和創(chuàng)新能力等各個方面。根據國家總體技術水平來劃分技術梯級差距，可分為三個層次：技術先進的發(fā)達國家、技術較先進的新興工業(yè)國家、技術落后的不發(fā)達國家。但總體技術水平的梯級順序并不代表一個國家或地區(qū)所有的技術梯級順序。因為現(xiàn)代科技發(fā)展迅速、技術發(fā)展日益復雜化、技術壽命日趨縮短，無論一個國家的總體科學技術多么先進。都不可能在一切技術領域處于領先地位，也不可能擁有一切經濟發(fā)展所需要的技術。也就是說，解釋國際技術轉移的發(fā)生，必須從技術梯級差距的宏觀和微觀兩個方面來

15、分析。因此，技術轉移可分為正向梯級轉移和逆向梯級轉移。目前，技術轉移多為正向梯級轉移，即由技術中心向技術邊緣轉移，先進地區(qū)向落后地區(qū)擴散。如果兩個國家國民經濟的需要之間重疊部分越多，發(fā)展差距較小，則技術轉移就越容易、頻繁，反之亦然。從目前世界技術轉移的情況來看，發(fā)達國家之間技術水平差距較小。他們之間的技術轉移就比較頻繁。而技術落后的發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間的技術差距較大，技術轉移相對比較困難。但隨著發(fā)展中國家經濟技術水平及技術創(chuàng)新能力的日益提高，逆向梯級技術轉移的情況也時有發(fā)生。 2 需求資源(nr)關系理論 需求資源(nr)關系理論是日本著名學者齋藤優(yōu)提出的，1979年他的技術轉移論一書中提

16、出了“nr關系假說”，在此基礎上，1986年的專著技術轉移的國際政治經濟學中將這一假說進一步深化。 該理論認為，一個國家的經濟發(fā)展及對外經濟活動，受該國國民的需要(n:needs)和資源(r：resources)兩者關系的制約。齋藤優(yōu)把這種關系稱之為nr關系。nr關系的不相適應正是國際技術轉移發(fā)生的原因，也是促進技術創(chuàng)新的動力。nr關系通過技術轉移不斷得到調整，同時在調整的過程中又不斷的出現(xiàn)新的問題，從而不斷的推動技術轉移向更高的層次發(fā)展。nr關系決定了技術轉移的速度與規(guī)模。一般來說，nr關系失衡的可能性越大，技術轉移的需求就越大。世界各國技術轉移的歷史經驗證明了技術轉移的發(fā)展過程和國民經濟的

17、發(fā)展階段及其所產生的需要(n)與資源(r)的關系是基本相互協(xié)調的。當然，國際間的技術轉移不能僅僅考慮需要(n)與資源(r)的關系，還應綜合考慮社會、政治、文化背景等各種要素。 (二)交易成本理論 國際技術合作是一種以契約為基礎的技術交易，根據交易成本理論可知，由于買方和賣方之間信息的不對稱，交易的技術越是復雜，交易合同的復雜性也就越高，交易的成本也就越高，作為企業(yè)獲取必要知識和技術的市場就越無效率。技術交易與一般的商品交易相比，具有以下特點： 首先，技術開發(fā)投入高，風險大，并且技術知識具有溢出效應，技術擴散在所難免，因此技術交易過程中存在著嚴重的機會主義行為，而市場不能有效懲罰技術機會主義者和

18、惡意篡改者，為了最大限度地減少由于投機技術開發(fā)而帶來的損害，很多企業(yè)不得不采用技術的保護機制，使得技術的買方很難涉及賣方商業(yè)秘密或擁有所有權的知識；第二，技術的經濟效益在其創(chuàng)新成功之前，存在著高度的不確定性；第三，由于技術是一種無形產品，交易雙方受到“有限理性”的約束，對技術本身和交易伙伴的技術能力很難做出準確評價，因此技術交易過程中存在著逆向選擇行為；第四，技術交易是一種專用知識交易，參與交易的人數有限。 這些特點決定了技術的市場交易，在面臨信息不對稱和不確定性時，即便是市場交易具有較強的靈活性和資源優(yōu)化配置的能力，也會有比較高的交易成本。另一方面，雖然傳統(tǒng)的層級組織可以降低交易過程中的信息

19、成本，減少機會主義行為，但是由于層級組織所固有的“慣性”，在面對瞬息萬變的市場時，缺乏靈活性，日益面臨著資源不足和由于企業(yè)規(guī)模過大而引起的高管理成本問題。而技術合作作為介于市場交易和層級組織之間的一種經濟形式，構成了在市場和合作方之間的一個中介機制，打破了合作企業(yè)間的壁壘，由于合作伙伴共享資源、共擔風險、共同進行收益分配，形成了一種相互監(jiān)督的激勵機制，有利于企業(yè)間技術轉移，從而大大的降低了交易成本。因此，技術越是復雜的企業(yè)，越有可能選擇合作?？梢?，技術合作是當前技術和市場環(huán)境下企業(yè)技術創(chuàng)新，實現(xiàn)技術進步，提升企業(yè)競爭力的合理選擇。 (三)產業(yè)組織理論 產業(yè)組織理論指出，企業(yè)尋求合作的原因是為了

20、吸收知識和增強創(chuàng)新能力，以創(chuàng)造新的核心競爭力。由于技術存在溢出效應，而專利制度并不能起到絕對的保護作用，因此企業(yè)無法獨占技術成果，通常會挫傷企業(yè)技術創(chuàng)新的積極性，導致企業(yè)在研究開發(fā)上的投資少于社會最優(yōu)投資。因此，社會應對技術創(chuàng)新活動提供補貼并加強專利保護。但是，對研發(fā)活動進行補助將干預市場機制的作用，專利制度有時并不十分可行。技術合作為企業(yè)提供了一種靈活的組織形式來學習吸收新技術，適應技術的變化，促進企業(yè)間知識的轉移，分擔潛在的技術迅速過時的風險，因為合作創(chuàng)新具有以下作用：一是合作可以將研究開發(fā)的外部效應內部化，增加成員的研發(fā)支出：二是合作創(chuàng)新消除了重復研究和重復投資，而且知識的分配和共享、企

21、業(yè)合作的協(xié)同效應將使創(chuàng)新顯示出更高的效率；三是通過成員企業(yè)共同投資，合作創(chuàng)新可以完成企業(yè)單獨無法承擔的大規(guī)模研究項目；四是合作創(chuàng)新可以克服專利制度不完全時，研究開發(fā)中常常遇到的“搭便車”現(xiàn)象，從而提高企業(yè)創(chuàng)新的積極性。 (四)企業(yè)資源及能力理論 該理論認為企業(yè)要保持長期競爭優(yōu)勢，關鍵在于企業(yè)的核心能力。我們知道企業(yè)的核心能力是蘊含在組織內部和人力資源的經驗性知識中間的，是企業(yè)在長期生產經營過程中學習和積累起來的，具有企業(yè)特定性的知識。這種學習過程是一個開放的系統(tǒng)，涉及企業(yè)中不同生產技能的協(xié)調，企業(yè)內多種技術流的整合，組織中價值觀的傳遞。一方面企業(yè)需要協(xié)調、整合內部的各種資源；另一方面企業(yè)需要汲取來自外部環(huán)境的信息、知識，并對外部環(huán)境的變化迅速做出反應。從該理論的觀點出發(fā)，技術合作實際上是由一系列的技術學習、技術管理與技術進步等活動構成的一個合作創(chuàng)新的動態(tài)過程。它為合作成員提供了一個技術學習的平臺，使彼此有更多的機會接近和學習合作伙伴特有的技術知識和經驗。一般來說技術合作包括三個階段： 1 資源和能力共享階段：這個階段通過合作企業(yè)資源和能力的優(yōu)化組合，常常能夠創(chuàng)造出市場中更加稀缺的資源，產生“1+12”的優(yōu)勢疊加效果。 2 技術學習階段：大多數企業(yè)進行技術合作的動機，主要就是獲得合作伙伴的特有知識，包括技