反洗錢(qián)宣傳培訓(xùn)制度模版

1、PAGE PAGE 6xx保險(xiǎn)股份有限公司反洗錢(qián)宣傳培訓(xùn)制度（試行）1 總則1.1為了切實(shí)提高公司員工和客戶的反洗錢(qián)意識(shí)，有效履行反洗錢(qián)義務(wù)，規(guī)范公司反洗錢(qián)宣傳與培訓(xùn)行為，根據(jù)中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法、金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定、保險(xiǎn)業(yè)反洗錢(qián)工作管理辦法等反洗錢(qián)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及我公司反洗錢(qián)工作管理規(guī)定（試行） 等相關(guān)制度，制定本制度。1.2反洗錢(qián)宣傳是指向公司客戶、全體員工及保險(xiǎn)銷(xiāo)售從業(yè)人員宣導(dǎo)、告知反洗錢(qián)基礎(chǔ)知識(shí)、法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司反洗錢(qián)制度等相關(guān)信息，以幫助其提高反洗錢(qián)意識(shí)，防范洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)。1.3反洗錢(qián)培訓(xùn)是指組織公司全體員工和保險(xiǎn)銷(xiāo)售從業(yè)人員學(xué)習(xí)反洗錢(qián)基礎(chǔ)知識(shí)、法律法規(guī)、公司反洗錢(qián)制度、

2、經(jīng)典案例以及反洗錢(qián)操作技能等內(nèi)容，增強(qiáng)公司員工和保險(xiǎn)銷(xiāo)售從業(yè)人員的反洗錢(qián)業(yè)務(wù)技能以及識(shí)別、預(yù)防洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)的能力。1.4公司各級(jí)反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組為本級(jí)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)宣傳和培訓(xùn)管理的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。1.5總公司合規(guī)法律部、各分支機(jī)構(gòu)合規(guī)法律崗所在部門(mén)是公司反洗錢(qián)宣傳和培訓(xùn)工作的牽頭管理部門(mén)。1.6總公司合規(guī)法律部負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、規(guī)劃、組織實(shí)施總公司反洗錢(qián)宣傳和培訓(xùn)工作，并有權(quán)對(duì)總公司其他部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)宣傳和培訓(xùn)情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。1.7 各分支機(jī)構(gòu)合規(guī)法律崗所在部門(mén)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、規(guī)劃、組織實(shí)施本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)宣傳和培訓(xùn)工作，并有權(quán)對(duì)本機(jī)構(gòu)其他部門(mén)及下級(jí)機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)宣傳和培訓(xùn)情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。1.8總公司其他部

3、門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)在各自工作職責(zé)范圍內(nèi)開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳、培訓(xùn)工作，總公司各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的反洗錢(qián)宣傳和培訓(xùn)工作承擔(dān)直接的第一位的責(zé)任。1.9總公司、各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)自身特點(diǎn)制定年度反洗錢(qián)宣傳、培訓(xùn)計(jì)劃，并逐級(jí)報(bào)總公司合規(guī)法律部備案。2反洗錢(qián)宣傳2.1開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳是增加公司員工和客戶反洗錢(qián)意識(shí)、營(yíng)造良好的反洗錢(qián)工作氛圍、推動(dòng)反洗錢(qián)工作深入開(kāi)展的重要舉措。公司各級(jí)機(jī)構(gòu)都應(yīng)積極開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳，擴(kuò)大反洗錢(qián)工作的影響力，不斷提高反洗錢(qián)工作的質(zhì)量與效率。2.2反洗錢(qián)宣傳的對(duì)象主要是公司客戶或潛在客戶，以及公司全體員工及保險(xiǎn)銷(xiāo)售從業(yè)人員。2.3反洗錢(qián)宣傳的主要內(nèi)容有：2.3.1反洗錢(qián)基礎(chǔ)知識(shí)

4、；2.3.2反洗錢(qián)法律、法規(guī)；2.3.3中國(guó)人民銀行、中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于保險(xiǎn)公司履行反洗錢(qián)義務(wù)的規(guī)章、規(guī)范性文件等；2.3.4公司反洗錢(qián)制度；2.3.5法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定要求的其他宣傳內(nèi)容。2.4 反洗錢(qián)宣傳形式可以多種多樣。例如：條幅、海報(bào)、展板、網(wǎng)絡(luò)專(zhuān)欄、郵件、視頻等等。2.5 公司及各分支機(jī)構(gòu)每年至少應(yīng)開(kāi)展一次系統(tǒng)的反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)，宣傳工作要符合各級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求。2.6公司各分支機(jī)構(gòu)完成本年度反洗錢(qián)宣傳工作后，應(yīng)妥善保存各類(lèi)宣傳材料，并在 15 個(gè)工作日內(nèi)起草反洗錢(qián)宣傳工作報(bào)告，逐級(jí)報(bào)至總公司合規(guī)法律部備案。3反洗錢(qián)培訓(xùn)3.1反洗錢(qián)培訓(xùn)對(duì)象包括:3.1.1公司全體員工；3.1.2公司全

5、體保險(xiǎn)銷(xiāo)售從業(yè)人員。3.2反洗錢(qián)培訓(xùn)主要內(nèi)容有:3.2.1對(duì)公司全體員工的反洗錢(qián)培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：3.2.1.1 反洗錢(qián)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定；3.2.1.2反洗錢(qián)內(nèi)控制度、與其崗位職責(zé)相應(yīng)的反洗錢(qián)工作要求；3.2.1.3開(kāi)展反洗錢(qián)工作必備的其他知識(shí)、技能等。3.2.2對(duì)公司保險(xiǎn)銷(xiāo)售從業(yè)人員的反洗錢(qián)培訓(xùn)應(yīng)包括下列內(nèi)容：3.2.2.1反洗錢(qián)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定；3.2.2.2反洗錢(qián)內(nèi)控制度；3.2.2.3業(yè)務(wù)開(kāi)展中的反洗錢(qián)要求，如提醒客戶提供相關(guān)信息資料、配合履行反洗錢(qián)義務(wù)等。3.3反洗錢(qián)培訓(xùn)方式3.3.1反洗錢(qián)培訓(xùn)方式遵循“不同對(duì)象、不同方式；不同層次、不同內(nèi)容”的原則，培訓(xùn)方式可靈活多樣。3.

6、3.2公司每年對(duì)全體員工至少開(kāi)展一次系統(tǒng)的反洗錢(qián)培訓(xùn)，可采取專(zhuān)題培訓(xùn)、網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)、視頻培訓(xùn)、試卷測(cè)試等方式;3.3.3公司各級(jí)業(yè)務(wù)渠道應(yīng)在保險(xiǎn)銷(xiāo)售從業(yè)人員入職培訓(xùn)和繼續(xù)教育中安排反洗錢(qián)培訓(xùn)內(nèi)容，每次培訓(xùn)不少于 1 課時(shí)。3.4反洗錢(qián)培訓(xùn)管理3.4.1總公司合規(guī)法律部負(fù)責(zé)總公司反洗錢(qián)培訓(xùn)計(jì)劃的制定，反洗錢(qián)培訓(xùn)的組織、協(xié)調(diào)、落實(shí)、監(jiān)督，以及總公司合規(guī)法律部開(kāi)展反洗錢(qián)培訓(xùn)資料的留存、歸檔。3.4.2各分支機(jī)構(gòu)合規(guī)法律崗所在部門(mén)負(fù)責(zé)分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)培訓(xùn)計(jì)劃的制定，反洗錢(qián)培訓(xùn)的組織、協(xié)調(diào)、落實(shí)、監(jiān)督，合規(guī)法律崗開(kāi)展的反洗錢(qián)培訓(xùn)資料的留存、歸檔。在完成本年度反洗錢(qián)培訓(xùn)計(jì)劃后，應(yīng)在 15 個(gè)工作日內(nèi)起草反洗錢(qián)培訓(xùn)工作報(bào)告，逐級(jí)報(bào)至總公司合規(guī)法律部備案。3.4.3總公司各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在權(quán)責(zé)范圍內(nèi)開(kāi)展反洗錢(qián)培訓(xùn)，有條件的部門(mén)可將反洗錢(qián)培訓(xùn)納入日常工作培訓(xùn)中，并及時(shí)將培訓(xùn)成果報(bào)本級(jí)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)牽頭管理部門(mén)備案。3.4.4總公司各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)留存并妥善保管反洗錢(qián)培訓(xùn)所形成的資料、文件，以方便查閱。4附則4.1本制度未盡事項(xiàng)，依照xx保險(xiǎn)股份有限公司反洗錢(qián)工作管理規(guī)定（試行）執(zhí)行。4.2本制度下列用語(yǔ)含義如下：4.2.1公司保險(xiǎn)銷(xiāo)售從業(yè)人員是指為公司銷(xiāo)售保險(xiǎn)產(chǎn)品的人員，包括與公司簽署代理合同或勞動(dòng)合同的保險(xiǎn)營(yíng)銷(xiāo)員、與公司