董事會(huì)主要崗位職責(zé)

1、董事會(huì)主要崗位職責(zé)董事會(huì)崗位職責(zé)職位名稱：董事會(huì)成員直屬上級(jí)：股東會(huì)直屬下級(jí)：董事長(zhǎng)任職 資格：1、企業(yè)高層經(jīng)營(yíng)管理者；2、企業(yè)股東，決策層人員權(quán)利范圍：1、對(duì)企業(yè)高管有考核、任免權(quán)；2、對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)有修改建議權(quán)；董事會(huì)職責(zé)1、負(fù)責(zé)召集股東會(huì)；執(zhí)行股東會(huì)決議并向股東會(huì)報(bào)告工作；2、決定公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；3、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；4、批準(zhǔn)公司的基本管理制度；5、聽(tīng)取董事長(zhǎng)的工作報(bào)告并作出決議；6、制訂公司年度財(cái)務(wù)預(yù)、決算方案和利潤(rùn)分配方案、彌補(bǔ)虧損 方案；7、對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本、分立、合并、終止和清算等重 大事項(xiàng)提出方案；8、聘任或解聘公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)

2、人，并決 定其獎(jiǎng)懲。經(jīng)董事會(huì)研究決定，新漢股份董事會(huì)將履行以下職責(zé)，并為了更 好的協(xié)調(diào)董事會(huì)各成員工作職責(zé)特設(shè)董事會(huì)秘書(shū)一職。新漢公司董事會(huì)職責(zé)1.負(fù)責(zé)下屬單位的戰(zhàn)略規(guī)劃發(fā)展及重點(diǎn)項(xiàng)目決議、跟蹤、督查 決定下屬企業(yè)單位的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案，制訂公司年度財(cái)務(wù) 預(yù)、決算方案和利潤(rùn)分配方案、彌補(bǔ)虧損方案；2.每月安排不少于一次對(duì)下屬公司的巡視檢查。.每月月底召開(kāi)員工大會(huì)，聽(tīng)取下屬公司總負(fù)責(zé)人當(dāng)月工作匯 報(bào)和對(duì)下月工作部署安排。.對(duì)重大問(wèn)題進(jìn)行決議，或者對(duì)進(jìn)展中存在問(wèn)題的重大事務(wù)進(jìn) 行復(fù)議。6.聘任或解聘公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人， 并決定其獎(jiǎng)懲。7.對(duì)下屬單位總負(fù)責(zé)人進(jìn)行問(wèn)責(zé)。負(fù)責(zé)人在

3、經(jīng)濟(jì)合 同、安全運(yùn)營(yíng)、營(yíng)銷服務(wù)、行政人事等管理工作中造成重大經(jīng)濟(jì)損 失，對(duì)公司或者單位造成不良影響的行為，董事會(huì)有權(quán)進(jìn)行內(nèi)部監(jiān) 督和責(zé)任追究。.不定期檢查股東大會(huì)和董事會(huì)決議的執(zhí)行情況。并在每月的 員工大會(huì)上提出問(wèn)題；新漢公司董事會(huì)秘書(shū)職責(zé).按照董事會(huì)決議和董事會(huì)秘書(shū)的工作部署，做出具體工作安 排，抓好工作落實(shí)，.負(fù)責(zé)董事會(huì)文件的收發(fā)、傳閱、催辦、歸檔、保管工作。.籌備董事會(huì)會(huì)議和全員大會(huì)，并負(fù)責(zé)會(huì)議記錄、會(huì)議文件準(zhǔn) 備和保管。4.負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議的通知、材料、臨時(shí)補(bǔ)充材料的準(zhǔn)備 并按照要求送達(dá)各成員和會(huì)議決議的會(huì)簽工作。6.總體負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)務(wù)接待及日常接待。7.匯集、整理公司相關(guān)信息上報(bào)各董事

4、會(huì)各 成員。8.負(fù)責(zé)對(duì)董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批示及重要公文的查辦、催辦檢查工作。9.負(fù)責(zé)董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)的報(bào)刊、信件的收發(fā)處理工作。董事會(huì)秘書(shū)崗位職責(zé)1、負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和提交董事會(huì)和股東會(huì)出具的報(bào)告和文件2、籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，并負(fù)責(zé)會(huì)議記錄、會(huì)議文件準(zhǔn) 備和保管。3、負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，保證公司信息披露及時(shí)、準(zhǔn)確、合 法、真實(shí)和完整。4、保證有權(quán)得到公司有關(guān)記錄和文件的人及時(shí)得到有關(guān)文件和 記錄。5、負(fù)責(zé)公司章程和上市公司所在證交所規(guī)定的其他職責(zé)。6、負(fù)責(zé)完成董事長(zhǎng)交辦的其他工作。董事會(huì)辦公室主任崗位職責(zé)1、按照董事會(huì)決議和董事會(huì)秘書(shū)的工作部署，做出具體工作安 排，抓好工作落實(shí)，檢查股東大會(huì)和董事會(huì)決議的執(zhí)

5、行情況。2、協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)做好股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)務(wù)工作，負(fù)責(zé)會(huì)務(wù) 接待。3、負(fù)責(zé)戰(zhàn)略規(guī)劃發(fā)展及重點(diǎn)項(xiàng)目的信息收集、情況跟蹤，以及 有關(guān)協(xié)調(diào)服務(wù)工作。4、協(xié)同公司有關(guān)單位和職能部門(mén)的業(yè)務(wù)往來(lái)，做好服務(wù)。6、負(fù)責(zé)辦公室的人員管理、職責(zé)分工和工作安排，組織領(lǐng)導(dǎo)本 辦員工完成各項(xiàng)工作任務(wù)。7、負(fù)責(zé)辦公室員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和崗位責(zé)任的檢查和考核。8、負(fù)責(zé)抓好董事會(huì)辦公室黨支部建設(shè)，同時(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其 他工作。董事會(huì)辦公室秘書(shū)主管崗位職責(zé)1、協(xié)助辦公室主任負(fù)責(zé)股東會(huì)、董事會(huì)會(huì)議的通知、材料、臨 時(shí)補(bǔ)充材料的準(zhǔn)備并按照要求送達(dá)各位股東代表、董事、監(jiān)事和會(huì) 議決議的會(huì)簽工作。2、參與起草股東會(huì)、董事會(huì)相關(guān)文字材

6、料和股東會(huì)、董事會(huì)會(huì) 議材料。3、董事會(huì)會(huì)務(wù)接待及日常接待，參與公司股權(quán)變更、重大投資 與資產(chǎn)運(yùn)作項(xiàng)目和企業(yè)改制等相關(guān)事宜方案的前期研究和協(xié)調(diào)。4、匯集、整理公司相關(guān)信息上報(bào)各股東單位代表。5、協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)開(kāi)展上市工作。6、董事會(huì)經(jīng)費(fèi)的會(huì)計(jì)工作。7、負(fù)責(zé)公司十塊土地的回購(gòu)、租賃、轉(zhuǎn)讓工作。8、負(fù)責(zé)鋼管控股公司年檢、納稅登記等工作。董事會(huì)辦公室綜合管理職責(zé)1、控股公司董事會(huì)文件的收發(fā)、傳閱、催辦、歸檔、保管工作。2、負(fù)責(zé)工資、獎(jiǎng)金、培訓(xùn)、勞保、安環(huán)、考勤等有關(guān)方面的工 作。3、負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)、辦公設(shè)備、辦公用品用具的管理工作。4、按照財(cái)務(wù)制度，做好董事會(huì)費(fèi)用的報(bào)銷工作。5、按照財(cái)務(wù)制度，做好鋼管

7、控股公司的財(cái)會(huì)工作及其它工作。6、協(xié)助做好董事會(huì)會(huì)議通知、材料的送達(dá)，會(huì)務(wù)接待、接待費(fèi) 用結(jié)算等工作。7、做好黨支部及工會(huì)相關(guān)工作。8、領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作。董事會(huì)辦公室公文處理崗位職責(zé)1、負(fù)責(zé)董事會(huì)文件的收發(fā)、傳閱、催辦、歸檔、保管工作。2、負(fù)責(zé)董事會(huì)印章的使用和保管。3、負(fù)責(zé)公司各部門(mén)上報(bào)董事會(huì)文件、資料的登記、傳遞、歸檔 保管工作。4、負(fù)責(zé)對(duì)董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批示及重要公文的查辦、催辦檢查工作。5、負(fù)責(zé)董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)的報(bào)刊、信件的收發(fā)處理工作。6、負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議通知的下發(fā)，協(xié)助主任做好有關(guān)會(huì)務(wù)工作。7、上市、戰(zhàn)略發(fā)展、資本運(yùn)作、發(fā)展項(xiàng)目等重點(diǎn)內(nèi)容資料的檔 案管理工作。8、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。董事會(huì)崗位職責(zé)

8、部門(mén)名稱：董事會(huì)對(duì)誰(shuí)負(fù)責(zé)：全體股東大會(huì)主要職責(zé)：1、負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；2、執(zhí)行股東大會(huì)的決議；3、決定公司的發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)方針、計(jì)劃和投資方案；4、制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；5、制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；6、制訂公司增加或減少注冊(cè)資本的方案以及發(fā)行公司債券的方 案；7、決定公司重要資產(chǎn)的抵押、出租、發(fā)包和轉(zhuǎn)讓； 8、擬訂公 司合并、分立、解散的方案；9、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置、調(diào) 整；10、聘任或解聘公司經(jīng)理，根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或解聘公司 副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，決定其報(bào)酬事項(xiàng)；11、制訂公司章程修改方 案；12、提出公司的破產(chǎn)申請(qǐng)；13、

9、制定公司的基本管理制度；14、負(fù)責(zé)公司其他重大事項(xiàng)及方案的討論、研究。部門(mén)名稱：董事會(huì)2.1主要職權(quán):負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作2.1.2執(zhí)行股東大會(huì)決議決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案，決算方案。2.1.5制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本的方案以及發(fā)行公司債幌 券的方案。2.1.7擬訂公司合并、分立、解散的方案。2.1.8審定公 司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。2.1.9聘任或解聘公司經(jīng)理，？根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘 岷公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、決定其報(bào)酬事項(xiàng)。董事會(huì)秘書(shū)崗位職責(zé)在公司董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé).一，準(zhǔn)備和遞交國(guó)

10、家有關(guān)部門(mén)要求董事會(huì)和股東大會(huì)出具的報(bào)告 和文件；二，籌備董事會(huì)和股東大會(huì)，并負(fù)責(zé)會(huì)議記錄和會(huì)議文件，記錄的 保管并起草董事會(huì)的會(huì)議紀(jì)要，文件.三，負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，保證信息披露的及時(shí)，準(zhǔn)確，合法，真 實(shí)和完整；四，保證有權(quán)得到公司有關(guān)記錄和文件的人及時(shí)得到有關(guān)文件和 記錄；五，使公司董事，監(jiān)事，高級(jí)管理人員明確他們應(yīng)當(dāng)幌擔(dān)負(fù)的責(zé)任， 遵守國(guó)家有關(guān)法律，法規(guī)，規(guī)章，政策，公司章程等有關(guān)規(guī)定；六,協(xié)助董事會(huì)行使職權(quán).在董事會(huì)決議違反法律，法規(guī)，公司章程 等有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)提出異議；七，為公司重大決策提供咨詢和建議；八,處理公司與證管部門(mén)及投資人之間的有關(guān)事宜九，公司章程和證券交易所上市規(guī)則

11、所規(guī)定的其它職責(zé).十，承辦董事長(zhǎng)交辦的各項(xiàng)工作.董事會(huì)研究員崗位職責(zé)1,負(fù)責(zé)董事會(huì)投資項(xiàng)目（課題）的研究工作.2,負(fù)責(zé)情報(bào)，信息的收集，整理，匯編和發(fā)送工作.3,負(fù)責(zé)董事會(huì)日常事務(wù)工作.4,組織各種與公司業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)部管理相關(guān)的課題研究.董事長(zhǎng)秘書(shū)崗位職責(zé)1,負(fù)責(zé)董事長(zhǎng)日常事務(wù)及交辦的各項(xiàng)工作.2,負(fù)責(zé)調(diào)查研究，了解公司經(jīng)營(yíng)情況，并向董事長(zhǎng)匯報(bào).3,負(fù)責(zé)承辦董事長(zhǎng)召開(kāi)的各項(xiàng)會(huì)議，并起草會(huì)議紀(jì)要及通知等文 件.董事會(huì)辦公室主任崗位職責(zé)1,負(fù)責(zé)董事會(huì)日常事務(wù)及各項(xiàng)工作.2,負(fù)責(zé)起草董事會(huì)的報(bào)告書(shū)，決議，紀(jì)要,通知等文件.3,負(fù)責(zé)起草，報(bào)告上市公司中期及年度報(bào)告.4,負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議的記錄工作.5,組

12、織擬定或修改公司章程和董事會(huì)業(yè)務(wù)工作程序.6,協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)籌備召開(kāi)股東大會(huì)和董事會(huì)，并負(fù)責(zé)準(zhǔn)備會(huì)議 材料.關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)和完善上市公司董事會(huì)秘書(shū)工作職責(zé)的通知各上市公司：自從上市公司實(shí)行董事會(huì)秘書(shū)制度以來(lái)，董事會(huì)秘書(shū)認(rèn)真貫徹落 實(shí)公司運(yùn)作的法律、法規(guī)及公司章程，積極做好信息披露工作，加 強(qiáng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)和交易所的溝通與聯(lián)絡(luò)，協(xié)調(diào)公司與投資者的關(guān)系，在促進(jìn)和保證上市公司規(guī)范運(yùn)作方面做了大量的工作，取得了明顯 的成效。但是，有部分上市公司對(duì)董事會(huì)秘書(shū)的地位和作用認(rèn)識(shí)不 足，對(duì)董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)界定不清，1職權(quán)授予不夠，不能在效地支持和保證董事會(huì)秘書(shū)全面、準(zhǔn)確、 及時(shí)履行職責(zé)，導(dǎo)致公司在規(guī)范運(yùn)作方面存在

13、諸多缺陷。為了全面 提高上市公司質(zhì)量，規(guī)范上市公司運(yùn)作，根據(jù)國(guó)務(wù)院和中國(guó)證監(jiān)會(huì) 的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合江西轄區(qū)實(shí)際，現(xiàn)就進(jìn)一步落實(shí)和完善上市公司 董事會(huì)秘書(shū)工作職責(zé)的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、進(jìn)一步明確董事會(huì)秘書(shū)工作職責(zé)。董事會(huì)秘書(shū)的主要職責(zé)是：協(xié)助董事長(zhǎng)處理董事會(huì)日常工作， 持續(xù)向董事、監(jiān)事及公司高管提供、提醒并確保其了解監(jiān)管機(jī)構(gòu)有 關(guān)公司運(yùn)作的法規(guī)、政策及要求，協(xié)助董事及公司高管在行使職權(quán) 時(shí)切實(shí)履行國(guó)家法律、法規(guī)、公司章程及其他有關(guān)規(guī)定；負(fù)責(zé)董事 會(huì)、股東大會(huì)的有關(guān)組織和準(zhǔn)備工作，作會(huì)議記錄，保證會(huì)議決策 符合法定程序，并掌握董事會(huì)、股東大會(huì)決議執(zhí)行情況；負(fù)責(zé)組織 協(xié)調(diào)信息披露工作，協(xié)調(diào)與投資者關(guān)

14、系，增強(qiáng)公司透明度；參與組 織資本市場(chǎng)融資；處理與監(jiān)管部門(mén)、中介機(jī)構(gòu)及有關(guān)部門(mén)和媒體的 關(guān)系，營(yíng)造公司規(guī)范運(yùn)作的良好環(huán)境。各上市公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)充分認(rèn)識(shí)董事會(huì)秘書(shū)在推動(dòng)和確保公 司規(guī)范運(yùn)作方面所具有的地位和作用，嚴(yán)格按照公司法、證 券法及交易所股票上市規(guī)則要求，確保董事會(huì)秘書(shū)工作職責(zé) 的完整性和履行職責(zé)的相對(duì)獨(dú)立性。董事會(huì)秘書(shū)可以分管與證券業(yè) 務(wù)相關(guān)的其他工作，但屬于董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)范圍內(nèi)的工作不能分割 讓他人分管。二、按職責(zé)要求選聘董事會(huì)秘書(shū)并給予公司高管職權(quán)董事會(huì)秘書(shū)是公司規(guī)范運(yùn)作的執(zhí)行者，是公司聯(lián)連資本市場(chǎng)的 橋梁和紐帶，必須具有較高的素質(zhì)。各上市公司在選聘董事會(huì)秘書(shū) 時(shí)，除了應(yīng)滿足股票上

15、市規(guī)則規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)充分考 慮董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)具有公司規(guī)范運(yùn)作的專業(yè)知識(shí)和有關(guān)法律法規(guī)知識(shí)， 熟悉公司經(jīng)營(yíng)情況和行業(yè)狀況，具有良好的個(gè)人品質(zhì)和職業(yè)道德， 具有較強(qiáng)的公關(guān)能力和協(xié)調(diào)能力。各上市公司應(yīng)嚴(yán)格按照公司法和股票上市規(guī)則要求， 明確董事會(huì)秘書(shū)為公司高管人員，落實(shí)作為公司高管應(yīng)享受的職權(quán) 和待遇，這是確保董事會(huì)秘書(shū)完整履行職責(zé)的基本條件。各上市公 司應(yīng)從現(xiàn)任高管或財(cái)務(wù)部中選任董事會(huì)秘書(shū)，現(xiàn)任董事會(huì)秘書(shū)不適 合擔(dān)任公司高管的，可改任證券事務(wù)代表。各上市公司原則上應(yīng)設(shè)立證券部，作為董事會(huì)秘書(shū)的工作機(jī)構(gòu) 根據(jù)工作需要，為董事會(huì)秘書(shū)及其工作機(jī)構(gòu)配備必要的交通、通訊 及電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)施，在經(jīng)費(fèi)上給予

16、必要保證，確保董事會(huì)秘書(shū)及其 工作機(jī)構(gòu)與監(jiān)管部門(mén)及投資者聯(lián)絡(luò)溝通無(wú)障礙。各上市公司應(yīng)給董事會(huì)秘書(shū)配備包括證券事務(wù)代表在內(nèi)的助手 及工作人員。證券事務(wù)代表協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)，在董事會(huì)秘 書(shū)暫時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由證券事務(wù)代表代其行使權(quán)利并履行職責(zé)。 證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)交易所董事會(huì)秘書(shū)資格培訓(xùn)并取得董事會(huì)秘 書(shū)資格證書(shū)。四、完善規(guī)范公司運(yùn)作的內(nèi)部制度各上市公司應(yīng)建立重大信息內(nèi)部報(bào)送制度。公司各業(yè)務(wù)部門(mén)在 籌劃和推進(jìn)重大業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，公司相關(guān)綜合部門(mén)在知曉公司的重大 訴訟或重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)將信息報(bào)送董事會(huì)秘書(shū)及其工作機(jī)構(gòu)， 以便董事會(huì)秘書(shū)評(píng)判該重大事件是否對(duì)上市公司股票價(jià)格可能產(chǎn)生 較大影響，決

17、定是否進(jìn)行信息披露。各上市公司應(yīng)建立董事、監(jiān)事及高管的內(nèi)部培訓(xùn)制度。在國(guó)家 監(jiān)管部門(mén)出臺(tái)重要政策措施或公司擬進(jìn)行重要資本運(yùn)作時(shí)，董事會(huì) 秘書(shū)應(yīng)組織董事、監(jiān)事和高管進(jìn)行培訓(xùn)，使其及時(shí)了解監(jiān)管形勢(shì)及 政策的變化，掌握公司規(guī)范運(yùn)作的法規(guī)、政策要求，促使其做出的 判斷和決策符合監(jiān)管要求和企業(yè)實(shí)際。各上市公司應(yīng)確保董事會(huì)秘書(shū)能了解和掌握公司生產(chǎn)紀(jì)錄情況 凡涉及需要信息披露的有關(guān)會(huì)議，應(yīng)請(qǐng)董事會(huì)秘書(shū)參加或列席。董事會(huì)秘書(shū)有權(quán)查閱涉及信息披露的所有文件，并可要求公司有關(guān)部 門(mén)和人員及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。各上市公司應(yīng)落實(shí)重大事項(xiàng)事前咨詢制度。上市公司在研究決 定委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外投資、大額貸

18、款、資產(chǎn)并 購(gòu)、資本運(yùn)作等重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)征詢董事會(huì)秘書(shū)意見(jiàn)，以確保該項(xiàng) 重大事項(xiàng)符合公司規(guī)范運(yùn)作的法規(guī)和政策。五、董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)勤勉誠(chéng)信地履行職責(zé)董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)嚴(yán)格按照股票上市規(guī)則要求全面履行職責(zé)。 認(rèn)真籌備股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議并做好會(huì)議記錄；負(fù)責(zé)處理公司信 息披露事務(wù)并做好事前保密工作；促使董事、監(jiān)事及其他高管了解 規(guī)范運(yùn)作的法律、法規(guī)和政策并依法行使職權(quán)；協(xié)助獨(dú)立董事全面 履行職責(zé)，公告其獨(dú)立意見(jiàn)；協(xié)調(diào)與投資者的關(guān)系，切實(shí)增強(qiáng)公司 的透明度。董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)提醒、促使和確保公司規(guī)范運(yùn)作。在董事會(huì)擬作 出的決議違反法律、法規(guī)、政策和公司章程時(shí)，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)提 醒與會(huì)董事依法依規(guī)行使職權(quán)；在發(fā)現(xiàn)公司

19、有重大事項(xiàng)未披露時(shí)， 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)促使相關(guān)當(dāng)事人依法及時(shí)履行信息披露義務(wù)；在公 司開(kāi)展委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易，對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外投資、資產(chǎn)并購(gòu)等重 大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)及時(shí)提出相關(guān)意見(jiàn)，以確保此類活動(dòng) 符合規(guī)范運(yùn)作要求。董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)保持與監(jiān)管部門(mén)的密切溝通和配合。董事會(huì)秘書(shū) 應(yīng)與我局的監(jiān)管責(zé)任人保持密切聯(lián)系，重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告，完整及 時(shí)地回復(fù)監(jiān)管責(zé)任人的征詢，詳細(xì)提供相關(guān)資料，及時(shí)報(bào)備信息披 露文件，配合監(jiān)管責(zé)任人做好監(jiān)管工作。同時(shí)，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)加強(qiáng) 與交易所的溝通、協(xié)調(diào)，配合交易所處理好信息披露，規(guī)范運(yùn)作及 掛牌交易的相應(yīng)事宜。六、加大對(duì)董事會(huì)秘書(shū)履職情況的考核權(quán)重和監(jiān)管力度董事會(huì)秘書(shū)的履職

20、情況將作為評(píng)判公司規(guī)范運(yùn)作水準(zhǔn)的重要指 標(biāo)。上市公司對(duì)董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)界定、職位確定、機(jī)構(gòu)設(shè)置、制 度支持以及董事會(huì)秘書(shū)在履行職責(zé)時(shí)的專業(yè)水平、協(xié)調(diào)力度、工作質(zhì)量配合情況等，都從不同的側(cè)面反映了公司規(guī)范運(yùn)作的意識(shí)和水 準(zhǔn)。我局將在現(xiàn)場(chǎng)檢查中，通過(guò)財(cái)務(wù)報(bào)表和信息披露資料了解董事 會(huì)秘書(shū)的履職質(zhì)量，以此評(píng)判上市公司規(guī)范運(yùn)作的實(shí)際水平，結(jié)合 公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況等綜合指標(biāo)，確定公司的風(fēng)險(xiǎn)類別，列入相應(yīng)的監(jiān)管等級(jí)，實(shí)施差別化的監(jiān)管措施。對(duì)董事會(huì)秘書(shū)的評(píng)價(jià)和更換備案將作為日常監(jiān)管的重要內(nèi)容。 監(jiān)管責(zé)任人要對(duì)董事會(huì)秘書(shū)的工作質(zhì)監(jiān)和配合情況做出客觀評(píng)價(jià)， 對(duì)嚴(yán)重違反法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，給公司和投資者造成重大損

21、失； 嚴(yán)重不配合監(jiān)管工作，重大事項(xiàng)不報(bào)告，履行職責(zé)不誠(chéng)信勤勉，造 成惡劣影響的，要認(rèn)定其為不適當(dāng)人選，要求公司予以更換。全力支持董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)，依法維護(hù)其合法權(quán)益。董事會(huì) 秘書(shū)履行職責(zé)的措施和行為將受到支持和維護(hù)，董事會(huì)秘書(shū)在履行 職責(zé)過(guò)程中受到不當(dāng)妨礙和嚴(yán)重阻撓時(shí)，可以直接向我局報(bào)告，我 局將采取適當(dāng)措施予以干預(yù)。上市公司聘任和更換董事會(huì)秘書(shū)，應(yīng) 事先征求我局意見(jiàn)，并向交易所報(bào)送相關(guān)資料。聘任董事會(huì)秘書(shū)應(yīng) 符合基本條件并具備相應(yīng)能力，解聘董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)有充分的理由， 并有合適的繼任者。董事會(huì)秘書(shū)有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘或者與辭職 有關(guān)的情況，向我局和交易所提交陳述報(bào)告，我局將根據(jù)實(shí)際情況 作出

22、合理評(píng)判，并采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。董事會(huì)秘書(shū)崗位職責(zé)在公司董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。（一）準(zhǔn)備和遞交國(guó)家有關(guān)部門(mén)要求董事會(huì)和股東大會(huì)出具的報(bào) 告和文件（二）負(fù)責(zé)公司和相關(guān)當(dāng)事人與證券交易所及其他證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) 之間的溝通和聯(lián)絡(luò)；（三）負(fù)責(zé)處理公司信息披露事務(wù)，督促公司制定并執(zhí)行信息披露 管理制度和重大信息的內(nèi)部報(bào)告制度，促使公司和相關(guān)當(dāng)事人依法履 行信息披露義務(wù)，并按照有關(guān)規(guī)定向證券交易所辦理定期報(bào)告和臨時(shí) 報(bào)告的披露工作；（四）協(xié)調(diào)公司與投資者之間的關(guān)系，接待投資者來(lái)訪，回答投資 者咨詢，向投資者提供公司披露的資料；（五）籌備股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議，準(zhǔn)備和提交有關(guān)會(huì)議文件和資 料；（六）參加董事

23、會(huì)會(huì)議，制作會(huì)議記錄并簽字；（七）負(fù)責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作，制訂保密措施，促使 董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員以及相關(guān)知情人員在信息披露前保 守秘密，并在內(nèi)幕信息泄露時(shí)及時(shí)采取補(bǔ)救措施并向證券交易所報(bào)告；（八）負(fù)責(zé)保管公司股東名冊(cè)、董事名冊(cè)、大股東及董事、監(jiān)事 和高級(jí)管理人員持有本公司股票的資料，以及股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議 文件和會(huì)議記錄等；（九）協(xié)助董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員了解信息披露相關(guān)法 律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則、證券交易所其他規(guī)定和公司章程，以及上市協(xié)議中關(guān)于其法律責(zé)任的內(nèi)容；（十）促使董事會(huì)依法行使職權(quán)；在董事會(huì)擬作出的決議違反法 律、法規(guī)和公司章程時(shí)，應(yīng)當(dāng)提醒與會(huì)董事，并提請(qǐng)列席會(huì)議的監(jiān)事 就此發(fā)表意見(jiàn)；如果董事會(huì)堅(jiān)持做出上述決議，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)將有關(guān) 監(jiān)事和其個(gè)人的意見(jiàn)記載于會(huì)議記錄，同時(shí)向證券交易所報(bào)告；（十 一）證券交易所要求履行的其他職責(zé)。董事會(huì)秘書(shū)崗位職責(zé)一、準(zhǔn)備和遞交國(guó)家有關(guān)部門(mén)要求董事會(huì)和股東大會(huì)出具的報(bào) 告和文件；二、籌備董事會(huì)和股東大會(huì)，并負(fù)責(zé)會(huì)議記錄和會(huì)議文件、記 錄的保管并起草董事會(huì)的會(huì)議紀(jì)要、文件。三、負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，保證信息披露的及時(shí)、準(zhǔn)確、合 法、真實(shí)和完整；四、保證有權(quán)得到公司有關(guān)記錄和文件的人及時(shí)得到有關(guān)文件 和記錄；五、使公司董事、監(jiān)事