輔導(dǎo)驗(yàn)收測(cè)試題庫(kù)Word版-通用類-1

1、輔導(dǎo)驗(yàn)收測(cè)試題庫(kù)Word版-通用類-11. 證券法以證券市場(chǎng)各類參與主體為適用對(duì)象，其核心旨在（）。 單選題 *A. 保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益(正確答案)B. 擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)C. 打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害D. 為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量2. 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用（）。 單選題 *A. 中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法B. 中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法C. 中華人民共和國(guó)證券法(正確答案)D. 中華人民共和國(guó)證券投資基金法3. 從資

2、本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，（）是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。 單選題 *A. 保護(hù)投資者的合法權(quán)益(正確答案)B. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大C. 保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定D. 保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金4. 下列不屬于證券法適用范圍的是（）。 單選題 *A. 境內(nèi)股票、公司債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易B. 政府債券、證券投資基金份額的上市交易C. 資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易D. 證券衍生品種的發(fā)行、交易(正確答案)5. 根據(jù)證券法，證券發(fā)行和交易的原則不包括（）。 單選題 *A. 公開(kāi)B. 公平C. 公正D. 公益(正確答案)6. 根據(jù)證券法，證券發(fā)行、交易活

3、動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括（）。 單選題 *A. 自愿B. 有償C. 無(wú)償(正確答案)D. 誠(chéng)實(shí)信用7. 根據(jù)證券法，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和（）的行為。 單選題 *A. 關(guān)聯(lián)交易B. 杠桿交易C. 操縱證券市場(chǎng)(正確答案)D. 大宗交易8. 根據(jù)證券法，下列情形屬于公開(kāi)發(fā)行證券的是（）。 單選題 *A. 定向增發(fā)B. 向累計(jì)超過(guò)五十人的特定對(duì)象發(fā)行證券C. 向累計(jì)超過(guò)一百人的特定對(duì)象發(fā)行證券D. 向不特定對(duì)象發(fā)行證券(正確答案)9. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于證券公開(kāi)發(fā)行的說(shuō)法，正確的是（）。 單選題 *A. 單位和個(gè)人經(jīng)報(bào)備，可以

4、公開(kāi)發(fā)行證券B. 向特定對(duì)象發(fā)行證券的，為公開(kāi)發(fā)行C. 向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人，為公開(kāi)發(fā)行，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)(正確答案)D. 非公開(kāi)發(fā)行證券，可以采用廣告的方式10. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于證券發(fā)行的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A. 公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門注冊(cè)B. 向不特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行C. 證券發(fā)行注冊(cè)制的具體范圍、實(shí)施步驟，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門規(guī)定(正確答案)D. 非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式11. 根據(jù)證券法，向特

5、定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)（）人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)，為公開(kāi)發(fā)行。 單選題 *A. 100B. 200(正確答案)C. 300D. 50012. 根據(jù)證券法，設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的下列文件中，不是必須要報(bào)送的是（）。 單選題 *A. 公司季度報(bào)告(正確答案)B. 發(fā)起人協(xié)議C. 招股說(shuō)明書(shū)D. 公司章程13. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于公司首次公開(kāi)發(fā)行新股條件的說(shuō)法，正確的是（）。 單選題 *A. 前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上B. 公司預(yù)期利潤(rùn)率可達(dá)同期銀行存款利率C. 最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利D. 最近三年財(cái)務(wù)會(huì)

6、計(jì)報(bào)告被出具無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告(正確答案)14. 根據(jù)證券法，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門，依法審核（）的注冊(cè)。 單選題 *A. 證券發(fā)行申請(qǐng)(正確答案)B. 股票研究報(bào)告發(fā)布申請(qǐng)C. 股票流通申請(qǐng)D. 債券質(zhì)押申請(qǐng)15. 根據(jù)證券法，下列條件中，不屬于公開(kāi)發(fā)行新股條件的是（）。 單選題 *A. 具有連續(xù)盈利能力(正確答案)B. 具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)C. 實(shí)際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)等情形D. 發(fā)行人最近三年不存在破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪16. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行公司債券條件的說(shuō)法，正確的是（）。 單選題 *A. 公司凈資

7、產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)元B. 累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十C. 最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息(正確答案)D. 公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，可用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出17. 根據(jù)證券法，發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)（）擔(dān)任保薦人。 單選題 *A. 咨詢機(jī)構(gòu)B. 評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)C. 證券公司(正確答案)D. 行業(yè)專家18. 根據(jù)證券法，有下列情形的，可以再次公開(kāi)發(fā)行公司債券的是（）。 單選題 *A. 對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券有違約的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)B. 對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券有延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)C. 違反法律規(guī)定

8、，改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途D. 公司累計(jì)債券余額超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十(正確答案)19. 根據(jù)證券法，公司有下列情形之一的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券的是（）。 單選題 *A. 前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足B. 對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)(正確答案)C. 依照法律規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途D. 公司累計(jì)債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之四十20. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行公司債券的有關(guān)說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A. 發(fā)行人最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息B. 公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募

9、集辦法所列資金用途使用C. 經(jīng)發(fā)行人董事會(huì)同意，可以改變公開(kāi)發(fā)行公司債券募集資金用途(正確答案)D. 公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出21. 根據(jù)證券法，公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)或其他公開(kāi)發(fā)行募集文件所列資金用途使用，改變資金用途，必須經(jīng)（）作出決議。 單選題 *A. 董事會(huì)B. 監(jiān)事會(huì)C. 董事長(zhǎng)D. 股東大會(huì)(正確答案)22. 根據(jù)證券法，公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)或者其他公開(kāi)發(fā)行募集文件所列資金用途使用，改變招股說(shuō)明書(shū)所列募集資金用途，必須經(jīng)（）作出決議。 單選題 *A. 董事會(huì)B. 股東大會(huì)(正確答案)C. 監(jiān)事會(huì)

10、D. 總經(jīng)理辦公會(huì)23. 根據(jù)證券法，由承銷商先全額購(gòu)買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式是（）。 單選題 *A. 證券包銷(正確答案)B. 證券自銷C. 證券直銷D. 證券代銷24. 根據(jù)證券法，證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式為（）。 單選題 *A. 證券包銷(正確答案)B. 證券代銷C. 證券經(jīng)銷D. 證券銷售25. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于證券承銷業(yè)務(wù)方式的有關(guān)說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A. 證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式B. 證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售

11、出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式C. 證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式D. 證券公司在代銷期內(nèi)，可以為本公司預(yù)留所代銷的證券(正確答案)26. 根據(jù)證券法，證券承銷業(yè)務(wù)方式不包括（）。 單選題 *A. 自銷(正確答案)B. 代銷C. 全額包銷D. 余額包銷27. 根據(jù)證券法，保薦人的管理辦法由（）規(guī)定。 單選題 *A. 證券公司B. 國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)C. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(正確答案)D. 財(cái)政部28. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于證券發(fā)行的說(shuō)法，正確的是（）。 單選題 *A. 公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)

12、定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門注冊(cè);未經(jīng)依法注冊(cè)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券(正確答案)B. 股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的百分之五十的，為發(fā)行失敗C. 證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)六個(gè)月D. 證券代銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式29. 根據(jù)證券法，證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)（）。 單選題 *A. 60日B. 90日(正確答案)C. 6個(gè)月D. 1年30. 根據(jù)證券法，股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行

13、股票數(shù)量百分之（）的，為發(fā)行失敗。 單選題 *A. 五十B. 六十C. 七十(正確答案)D. 八十31. 根據(jù)證券法，股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由（）確定。 單選題 *A. 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B. 證券交易所C. 投資者D. 發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商(正確答案)32. 根據(jù)證券法，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用（）。 單選題 *A. 集中競(jìng)價(jià)交易方式B. 公開(kāi)的交易方式C. 做市商交易方式D. 公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式(正確答案)33. 根據(jù)證券法，下列人員在6個(gè)月內(nèi)買入股票又賣出的，不需要將所得收益收歸公司所有的是（）。 單選題 *A. 上市公司

14、的董事B. 上市公司高級(jí)管理人員C. 上市公司控股股東D. 持有上市公司3%股份的自然人(正確答案)34. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于證券交易方式或制度的說(shuō)法，正確的是（）。 單選題 *A. 依法公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，只能在依法設(shè)立的證券交易所上市交易B. 證券交易必須采用無(wú)紙化交易方式C. 在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式(正確答案)D. 證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動(dòng)35. 根據(jù)證券法，下列有關(guān)說(shuō)法，正確的是（）。 單選題 *A. 持有公司百分之三以上股份的股東為知悉內(nèi)幕信息的知情人員B. 各種傳播媒介可以自

15、由傳播證券交易信息C. 法人可以個(gè)人名義開(kāi)立賬戶D. 非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式(正確答案)36. 根據(jù)證券法，公開(kāi)發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在（）交易。 單選題 *A. 依法設(shè)立的證券交易所或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所(正確答案)B. 證券公司C. 基金公司D. 信托公司37. 根據(jù)證券法，股份有限公司申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)，由該機(jī)構(gòu)依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。 單選題 *A. 國(guó)家發(fā)改委B. 證券交易所(正確答案)C. 地方金融辦D. 省級(jí)人民政府38. 根據(jù)證券法，申請(qǐng)證券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市

16、協(xié)議。 單選題 *A. 證券交易所(正確答案)B. 國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門C. 省級(jí)人民政府D. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)39. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于證券上市的有關(guān)說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A. 申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議B. 證券交易所可以根據(jù)自己的決定安排政府債券上市交易(正確答案)C. 申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件D. 證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)年限、財(cái)務(wù)狀況、最低公開(kāi)發(fā)行比例和公司治理、誠(chéng)信記錄等提出要求40. 根據(jù)證券法，證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人提

17、出的要求不包括（）。 單選題 *A. 發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)年限B. 發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況C. 發(fā)行人的最高公開(kāi)發(fā)行比例(正確答案)D. 發(fā)行人的公司治理、誠(chéng)信記錄41. 根據(jù)證券法，上市交易的證券有終止上市情形的，由（）按照業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易。 單選題 *A. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B. 證券交易所(正確答案)C. 國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門D. 省級(jí)人民政府42. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于證券交易所決定終止股票上市交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A. 由證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易B. 應(yīng)及時(shí)公告終止上市交易的決定C. 應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案D. 應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)(正確答案)4

18、3. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于終止證券上市交易的有關(guān)說(shuō)法，正確的是（）。 單選題 *A. 對(duì)證券交易所作出的終止上市交易決定不服的，可以向證券交易所所在地的仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁B. 對(duì)證券交易所作出的終止上市交易決定不服的，可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核(正確答案)C. 對(duì)證券交易所作出的終止上市交易決定不服的，可以向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)行政復(fù)議D. 對(duì)證券交易所作出的終止上市交易決定不服的，可以向證券交易所所在地的中級(jí)人民法院提起訴訟44. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于終止證券上市交易的有關(guān)說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A. 上市交易的證券，有證券交易所規(guī)定的終止上市情形的，由證券交易所按照

19、業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易B. 證券交易所決定終止證券上市交易的，應(yīng)報(bào)請(qǐng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)(正確答案)C. 證券交易所決定終止證券上市交易的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告D. 對(duì)證券交易所作出的終止上市交易決定不服的，可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核45. 根據(jù)證券法規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括（）。 單選題 *A. 發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B. 持有公司百分之三股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員(正確答案)C. 公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員D. 發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員46. 根據(jù)證券法，下列人員中，不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。

20、單選題 *A. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的無(wú)關(guān)人員(正確答案)B. 因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員C. 發(fā)行人控股公司的監(jiān)事D. 持有公司百分之五以上股份的自然人47. 根據(jù)證券法，持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，為證券交易內(nèi)幕信息的知情人。 單選題 *A. 3%B. 5%(正確答案)C. 7%D. 10%48. 證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，（）該公司的證券。 單選題 *A. 不得買入，但可以賣出B. 可以公開(kāi)買賣C. 不得買賣(正確答案)D. 可以買賣也可以不買賣49. 根據(jù)刑法，下列行為不構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪

21、的是（）。 單選題 *A. 非內(nèi)幕人員盜取內(nèi)幕信息而建議他人買賣股票B. 上市公司監(jiān)事在內(nèi)幕信息公告前買賣公司股票C. 非內(nèi)幕人員利用市場(chǎng)上的謠言買賣股票(正確答案)D. 行業(yè)協(xié)會(huì)工作人員利用因職務(wù)便利獲取的重要未公開(kāi)信息，暗示他人買賣證券50. 下列屬于內(nèi)幕交易行為的是（）。 單選題 *A. 證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券B. 證券公司利用資金、信息優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格C. 發(fā)行人的董事向他人透露公司分立決定的信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易(正確答案)D. 證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作51. 下列關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的相關(guān)說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *

22、A. 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的主觀方面包括故意和過(guò)失(正確答案)B. 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息行為，證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的，應(yīng)予立案追訴C. 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益D. 證券交易內(nèi)幕信息的知情人違反規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以法定數(shù)額罰款52. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于從事內(nèi)幕交易承擔(dān)的法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A. 責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款B. 沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五

23、百萬(wàn)元以下的罰款C. 單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款D. 單位從事內(nèi)幕交易的，僅處罰單位，不處罰個(gè)人(正確答案)53. 根據(jù)證券法，下列事項(xiàng)中，不屬于內(nèi)幕信息的是（）。 單選題 *A. 已公開(kāi)披露的公司分配股利的計(jì)劃(正確答案)B. 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C. 公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十D. 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施54. 根據(jù)證券法，在證券交易活動(dòng)中，下列不屬于內(nèi)幕信息的是（）。 單選題 *A. 涉及發(fā)行人經(jīng)營(yíng)的尚未公開(kāi)的信息B. 涉及發(fā)行人

24、財(cái)務(wù)的尚未公開(kāi)的信息C. 對(duì)該發(fā)行人證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息D. 涉及發(fā)行人的人力資源規(guī)劃的尚未公開(kāi)的信息(正確答案)55. 根據(jù)證券法，上市公司相關(guān)重大事件的信息在未公開(kāi)之前均屬于內(nèi)幕信息。下列不屬于重大事件的是（）。 單選題 *A. 公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響B(tài). 公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化C. 公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)達(dá)到公司資產(chǎn)總額百分之十五(正確答案)D. 公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況56. 某上市公司董事長(zhǎng)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行該上市公司的證券交易，影響證

25、券交易價(jià)格或者證券交易量。根據(jù)證券法，下列說(shuō)法正確的是（）。 單選題 *A. 合法，因該行為不違反平等自愿、等價(jià)有償?shù)脑瓌tB. 合法，因該行為不違反交易自由、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則C. 不合法，因該行為屬于操縱證券市場(chǎng)的行為(正確答案)D. 不合法，因該行為屬于欺詐客戶的行為57. 根據(jù)證券法，下列不屬于操縱證券市場(chǎng)行為的是（）。 單選題 *A. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易B. 利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易C. 利用自己出眾的投研能力連續(xù)買賣(正確答案)D. 利用在其他相關(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)操縱證券市場(chǎng)58. 根據(jù)證券法，下列不屬于操縱證券市場(chǎng)行為的是（）

26、。 單選題 *A. 單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣B. 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易C. 不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷申報(bào)D. 對(duì)證券、發(fā)行人公開(kāi)作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，并進(jìn)行合法的證券交易(正確答案)59. 根據(jù)證券法，下列屬于操縱證券市場(chǎng)行為的是（）。 單選題 *A. 某上市公司分配股利、增資的計(jì)劃，投資者尚未得知，甲某作為該上市公司的高級(jí)管理人員，知曉該信息后，建議其岳父買賣該上市公司股票B. 乙某利用因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，以獲利為目的，大量交易該未公開(kāi)信息所涉股票C. 丙某以減持股票獲利為目的，通過(guò)集中資金優(yōu)勢(shì)、持股

27、優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易，影響股票交易價(jià)格和交易量(正確答案)D. 丁某作為上市公司董事，在賣出本公司股票一個(gè)月后又買入60. 根據(jù)證券法，下列不屬于禁止性交易行為的是（）。 單選題 *A. 違背客戶的委托為其買賣證券B. 投資者違規(guī)利用財(cái)政資金、銀行信貸資金買賣證券C. 出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易D. 國(guó)有獨(dú)資公司經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門授權(quán)或批準(zhǔn)買賣上市交易的股票(正確答案)61. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于禁止性行為的有關(guān)說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A. 禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)B. 禁止證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤

28、導(dǎo)C. 禁止證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)D. 傳播媒介及其從事證券市場(chǎng)信息報(bào)道的工作人員可以從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣，但需建立隔離墻機(jī)制(正確答案)62. 根據(jù)證券法，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的行為。其中，禁止性行為不包括（）。 單選題 *A. 具備融資融券業(yè)務(wù)資格的證券公司為客戶提供融資(正確答案)B. 不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件C. 為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣D. 未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券63. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于禁止性行為的有關(guān)說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A. 任何單位和個(gè)人不

29、得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶從事證券交易B. 證券公司及其從業(yè)人員對(duì)證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告(正確答案)C. 任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，借用他人的證券賬戶從事證券交易D. 證券公司員工不得接受客戶的全權(quán)委托為其買賣證券64. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于要約收購(gòu)的有關(guān)說(shuō)法，正確的是（）。 單選題 *A. 收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東(正確答案)B. 在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人可以撤銷其收購(gòu)要約，但須及時(shí)公告C. 采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，可以賣出被收購(gòu)公司的股票D. 采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，可以采取要約

30、規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購(gòu)公司的股票65. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于要約收購(gòu)的有關(guān)說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A. 通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)發(fā)出收購(gòu)要約B. 依照規(guī)定發(fā)出收購(gòu)要約，收購(gòu)人必須公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)，并載明相關(guān)事項(xiàng)C. 收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于三十日，并不得超過(guò)九十日(正確答案)D. 收購(gòu)期限屆滿，被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合證券交易所規(guī)定的上市交易要求的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易66. 根據(jù)證券法，在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)

31、行為完成后的（）不得轉(zhuǎn)讓。 單選題 *A. 12個(gè)月內(nèi)B. 18個(gè)月內(nèi)(正確答案)C. 24個(gè)月內(nèi)D. 36個(gè)月內(nèi)67. 根據(jù)證券法，在上市公司收購(gòu)中，采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。 單選題 *A. 10%B. 20%C. 30%(正確答案)D. 50%68. 根據(jù)證券法，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5以后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份的比例每增加或減少（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行報(bào)告和公告。 單選題 *A.

32、 2B. 3C. 4D. 5(正確答案)69. 根據(jù)證券法，通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。 單選題 *A. 1%B. 5%(正確答案)C. 10%D. 15%70. 根據(jù)證券法，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少（），應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。 單選題 *A. 1%(正確

33、答案)B. 2%C. 3%D. 5%71. 根據(jù)證券法，通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。 單選題 *A. 10%B. 20%C. 30%(正確答案)D. 50%72. 根據(jù)證券法，信息披露義務(wù)人披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有（）。 單選題 *A. 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或遺漏B. 盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏C. 盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述或遺漏D. 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏(正確答案)73. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于信息

34、披露的有關(guān)說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A. 信息披露義務(wù)人披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡(jiǎn)明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B. 證券同時(shí)在境內(nèi)境外公開(kāi)發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人可以選擇在境外或境內(nèi)披露相關(guān)信息(正確答案)C. 發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)D. 依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)在證券交易場(chǎng)所的網(wǎng)站和符合規(guī)定條件的媒體發(fā)布，同時(shí)將其置備于公司住所、證券交易場(chǎng)所，供社會(huì)公眾查閱74. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于信息披露的有關(guān)說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A. 信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者披露，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，

35、不得提前向任何單位和個(gè)人泄露B. 任何單位和個(gè)人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息C. 除依法需要披露的信息之外，信息披露義務(wù)人不可以披露其他信息(正確答案)D. 信息披露義務(wù)人披露的信息，不得誤導(dǎo)投資者75. 根據(jù)證券法，上市公司通過(guò)（）形式向投資者披露其經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)信息。 單選題 *A. 年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)公告(正確答案)B. 上市公告書(shū)C. 審計(jì)報(bào)告D. 資產(chǎn)負(fù)債表，損益表76. 根據(jù)證券法，上市公司定期報(bào)告包括（）。 單選題 *A. 月度報(bào)告B. 中期報(bào)告(正確答案)C. 對(duì)外投資公告D. 招股說(shuō)明書(shū)77. 根據(jù)證券法，上市公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度

36、結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送內(nèi)容并予以公告。 單選題 *A. 3B. 4(正確答案)C. 5D. 678. 根據(jù)證券法，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，向證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。 單選題 *A. 1個(gè)月B. 2個(gè)月(正確答案)C. 3個(gè)月D. 4個(gè)月79. 根據(jù)證券法，下列事項(xiàng)中必須以臨時(shí)報(bào)告形式公告的是（）。 單選題 *A. 董事辭職(正確答案)B. 中層干部辭職C. 公司經(jīng)營(yíng)范圍的變化D. 持有公司百分之四股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化80. 根據(jù)證券法，上市公司定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)由公司（）簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn);由監(jiān)

37、事會(huì)進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)。 單選題 *A. 高級(jí)管理人員B. 董事C. 獨(dú)立董事、高級(jí)管理人員D. 董事、高級(jí)管理人員(正確答案)81. 根據(jù)證券法，發(fā)行上市交易公司債券的公司發(fā)生下列事項(xiàng)時(shí)，不需以臨時(shí)報(bào)告形式公告的是（）。 單選題 *A. 債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化B. 發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況C. 某中層干部辭職(正確答案)D. 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化82. 根據(jù)證券法，下列屬于上市公司臨時(shí)報(bào)告中應(yīng)披露的重大事件的是（）。 單選題 *A. 公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化(正確答案)B. 公司發(fā)生輕微虧損C. 公司四分之一的監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)D. 公司在一年內(nèi)出售資產(chǎn)達(dá)到公司資產(chǎn)總

38、額的百分之二十五83. 根據(jù)證券法，依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)在（）發(fā)布。 單選題 *A. 當(dāng)?shù)刈畲髨?bào)紙B. 證券專業(yè)網(wǎng)站C. 證券交易場(chǎng)所的網(wǎng)站和符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定條件的媒體(正確答案)D. 電視電臺(tái)84. 根據(jù)證券法，發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失，下列關(guān)于賠償責(zé)任的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A. 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B. 上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任C. 發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外D. 證券

39、交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任(正確答案)85. 根據(jù)證券法，上市公司當(dāng)年稅后利潤(rùn)，在彌補(bǔ)虧損及提取法定公積金后有盈余的，應(yīng)當(dāng)按照（）分配現(xiàn)金股利。 單選題 *A. 公司法的規(guī)定B. 公司章程的規(guī)定(正確答案)C. 公司管理制度的規(guī)定D. 職工代表大會(huì)的決定86. 根據(jù)證券法，（）不能作為征集人，自行或者委托證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，公開(kāi)請(qǐng)求上市公司股東委托其代為出席股東大會(huì)，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。 單選題 *A. 上市公司監(jiān)事會(huì)(正確答案)B. 上市公司董事會(huì)C. 上市公司獨(dú)立董事D. 上市公司持有1%以上有表決權(quán)股份的股東87. 根據(jù)證券法，投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時(shí)，

40、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受（）名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟。 單選題 *A. 5B. 10C. 20D. 50(正確答案)88. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于證券交易所的有關(guān)說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A. 證券交易所可以根據(jù)證券品種、行業(yè)特點(diǎn)、公司規(guī)模等因素設(shè)立不同的市場(chǎng)層次B. 實(shí)行會(huì)員制的證券交易所在其存續(xù)期間，可以根據(jù)理事會(huì)的決議將其財(cái)產(chǎn)積累定期分配給會(huì)員(正確答案)C. 證券交易所履行自律管理職能，應(yīng)當(dāng)遵守社會(huì)公共利益優(yōu)先原則，維護(hù)市場(chǎng)的公平、有序、透明D. 證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明證券交易所字樣89. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于證券交易所的有關(guān)說(shuō)法，正確的是（）。 單選題 *A. 證券交易所設(shè)立的風(fēng)險(xiǎn)基金交中國(guó)投資者保護(hù)基金公司管理B. 證券交易所的設(shè)立、變更和解散由國(guó)務(wù)院決定(正確答案)C. 證券交易所制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案D. 證券交易所總經(jīng)理由證券交易所理事會(huì)選舉產(chǎn)生，并報(bào)國(guó)