怎樣理解公司SMS教案

1、如何理解公司SMS前 言安全治理體系是個(gè)系統(tǒng)性和覆蓋性專門(mén)強(qiáng)的工作，也是個(gè)全員性的工作，這就要求我們?nèi)w職員（包括船員）必須認(rèn)真學(xué)習(xí)體系文件，充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，做到對(duì)自己各自對(duì)口的工作職責(zé)、工作流程、工作接口關(guān)系完全熟悉和掌握。這些要求除了自我學(xué)習(xí)加強(qiáng)提高外，還能夠向熟悉的同志請(qǐng)教學(xué)習(xí)，因?yàn)镾MS體系工作必將是航運(yùn)企業(yè)今后對(duì)職工職業(yè)技能掌握多少的一個(gè)衡量尺度，只有做好、充分了解了體系要求的分內(nèi)工作，才能夠確實(shí)是個(gè)合格的職員，公司也將通過(guò)開(kāi)展各種形式的培訓(xùn)和考核來(lái)強(qiáng)化對(duì)體系的理解和掌握。另一方面，體系對(duì)我們是個(gè)新事物，因此我們一定要打破老觀念、老思想，不能墨守成規(guī)，要清晰的認(rèn)識(shí)到：體系確實(shí)是改

2、革、體系確實(shí)是進(jìn)取。最后，因?yàn)榭陀^要求和主觀需要，更要求每個(gè)職員都應(yīng)該有緊迫感，居安思危，充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，把體系工作做好。 概 念一、什么是SMS？ 答：SMS是國(guó)內(nèi)安全治理體系的英文簡(jiǎn)稱，即指以文件化、結(jié)構(gòu)化、客觀證據(jù)表明的，若干相互聯(lián)系、相互制約的部分組成的有機(jī)整體。二、什么是NSM？答：NSM是中華人民共和國(guó)船舶安全和防止污染治理規(guī)則（又稱國(guó)內(nèi)安全治理規(guī)則）的英文簡(jiǎn)稱。三、海事局交海發(fā)（2005）635號(hào)文規(guī)定的第三批船舶強(qiáng)制實(shí)施國(guó)內(nèi)安全治理規(guī)則指的是什么船舶？答：指國(guó)內(nèi)500總噸及以上沿海跨省航行的散貨船和其他貨船。四、何謂“DOC”，何謂“SMC”，如何取得以上兩證書(shū)？答：DOC

3、是“符合證明”的英文簡(jiǎn)稱，也即在外審合格后，由主管機(jī)關(guān)發(fā)給公司的符合國(guó)內(nèi)安全治理規(guī)則治理要求的公司證明文書(shū)，有效期為5年。SMC是“安全治理證書(shū)”的英文簡(jiǎn)稱，也即在通過(guò)審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)怔機(jī)構(gòu)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)向船舶簽發(fā)的符合國(guó)內(nèi)安全治理規(guī)則治理要求的公司證明文書(shū)，有效期為5年。五、公司目前推出SMS體系是什么版本？具體構(gòu)架是什么樣的？答：公司目前推出的SMS體系是1.0版本；體系包括5冊(cè)文本：（一） 安全治理文件總清單文件總清單為所有安全治理體系文件的總目錄清冊(cè)。（二） 安全手冊(cè)此冊(cè)文本為體系文件的綱領(lǐng)性文本，涵蓋了體系的宏觀要點(diǎn)。（三） 安全程序此冊(cè)文本為體系內(nèi)要緊工作的要緊

4、流程性指導(dǎo)文件，涵蓋了體系內(nèi)日常大的要緊工作的工作流程。（四） 安全治理須知(一)、（二）安全治理須知為體系內(nèi)與各部門(mén)、各船舶有關(guān)的具體操作性、船舶關(guān)鍵性操作，為必須知曉和必須做到的事項(xiàng)， 為每一個(gè)單一工作的流程性工作指導(dǎo)范本。六、公司安全和環(huán)境愛(ài)護(hù)方針是什么？答：保證安全、愛(ài)護(hù)環(huán)境、保障健康、科學(xué)治理七、公司總體安全目標(biāo)是什么？答：1、保障水上交通安全，防止人員傷亡，幸免對(duì)環(huán)境，特不是水域環(huán)境造成危害以及幸免造成財(cái)產(chǎn)損失；2、提供船舶安全工作環(huán)境及安全做法；對(duì)認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)制定防范措施；不斷提高船岸人員安全治理能力及應(yīng)急反應(yīng)能力。3、重大事故年發(fā)生率為0，大事故二年1起，小事故每年5起，船舶滯留二

5、年1條，同條船不得連續(xù)2次被滯留。九、體系規(guī)定的組織機(jī)構(gòu)是什么樣的？十、什么是指定人員？ 答：指定人員是SMS體系中由總經(jīng)理書(shū)面任命的安全治理代表，他應(yīng)保持船岸聯(lián)系渠道暢通，對(duì)船舶進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)船舶提供資源和支持。我公司任命的指定人員為李駿，聯(lián)系手機(jī)一、什么是不符合？不符合如何開(kāi)立，如何糾正？答：不符合指差不多發(fā)覺(jué)的客觀證據(jù)表明不滿足某一個(gè)體規(guī)定要求的情況。不符合開(kāi)立應(yīng)對(duì)比SMP08不符合規(guī)定情況的報(bào)告、調(diào)查分析和糾正預(yù)防程序開(kāi)立不符合報(bào)告，報(bào)行政部，如一經(jīng)發(fā)覺(jué)不符合即實(shí)施立即糾正措施的，則將不符合事實(shí)、緣故及糾正措施實(shí)施結(jié)果一并報(bào)行政部，對(duì)所發(fā)覺(jué)的不符合的糾正措施的實(shí)

6、施需一定時(shí)刻或需有關(guān)方面提供支持的，則先填寫(xiě)“不符合規(guī)定情況報(bào)告”及時(shí)報(bào)行政部。糾正不符合情況必須依照不符合報(bào)告上的糾正措施實(shí)施糾正，并填寫(xiě)糾正預(yù)防措施實(shí)施報(bào)告申請(qǐng)驗(yàn)證，糾正預(yù)防措施報(bào)告必須附有相關(guān)證據(jù)。十二、什么是客觀證據(jù)？答：體系強(qiáng)調(diào)書(shū)面記錄，所有行為都必須以書(shū)面方式記錄下來(lái)，沒(méi)有記錄就沒(méi)有行為，記錄確實(shí)是客觀證據(jù)，也是內(nèi)外審的重要證據(jù)，行為錯(cuò)了是不符合，沒(méi)有記錄確實(shí)是嚴(yán)峻不符合。而那個(gè)地點(diǎn)的不符合確實(shí)是客觀證據(jù)?？陀^證據(jù)還包括會(huì)議記錄、治理復(fù)查記錄、安全記錄文件等表明行為的所有書(shū)面記錄，需要注意的是，在體系規(guī)定了固定格式的情況下，所有記錄都應(yīng)該以體系規(guī)定的文件格式來(lái)填寫(xiě)。十三、什么是重大

7、不符合？答：指已發(fā)覺(jué)的對(duì)人員或船舶安全構(gòu)成嚴(yán)峻威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)峻危險(xiǎn)，并需要立即糾正措施的事項(xiàng)或情況，包括未能有效和系統(tǒng)地實(shí)施本規(guī)則的有關(guān)要求。十四、如何進(jìn)行培訓(xùn)？答：培訓(xùn)能夠參照SMS03人員培訓(xùn)程序進(jìn)行，能夠由培訓(xùn)需求部門(mén)向行政部提出培訓(xùn)需求打算，并確定培訓(xùn)方式（外部培訓(xùn)、公司培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)、高級(jí)船員培訓(xùn)），培訓(xùn)結(jié)束后應(yīng)該有相應(yīng)的記錄和考核，這些培訓(xùn)記錄實(shí)施部門(mén)都應(yīng)存檔。船舶培訓(xùn)分兩種，一種是全船培訓(xùn)，一種是船舶部門(mén)培訓(xùn)。十五、體系內(nèi)文件信息如何交流？答：體系內(nèi)職能部門(mén)間信息交流應(yīng)按照信息交流程序進(jìn)行，應(yīng)區(qū)分的是有些文件是應(yīng)該按照文件、資料操縱程序進(jìn)行收發(fā)。十六、內(nèi)審和內(nèi)審員是如何規(guī)定的

8、？答：體系規(guī)定了內(nèi)審員職責(zé)和內(nèi)審程序，內(nèi)審?fù)ǔＲ荒暌淮?，?nèi)審應(yīng)提早制定打算。內(nèi)審員應(yīng)不是從事于受審活動(dòng)的人員，并獨(dú)立于受審部門(mén)，不能自己審自己（船舶內(nèi)審如指派船上內(nèi)審員，也應(yīng)獨(dú)立于船舶部門(mén)），熟悉公司安全治理體系，具有一定的船舶實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和船舶知識(shí)。十七、船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力船長(zhǎng)是一船之長(zhǎng)，現(xiàn)在有了體系文件，各種操作規(guī)范和須知差不多寫(xiě)的專門(mén)明白，專門(mén)清晰，因此船長(zhǎng)應(yīng)該做到用最簡(jiǎn)明的方式下指令，并檢查、監(jiān)督、治理SMS體系建立和運(yùn)行工作，從體系要求來(lái)講，指定人員和船長(zhǎng)必須完全熟悉體系和規(guī)則，因此船長(zhǎng)更應(yīng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，只有如此才能帶領(lǐng)全船人員做好體系各項(xiàng)工作，同時(shí)應(yīng)付內(nèi)審和外審。船長(zhǎng)還有一個(gè)更重要的職責(zé)確實(shí)

9、是定期或不定期復(fù)查安全治理體系并向岸上報(bào)告缺陷，復(fù)查不是簡(jiǎn)單匯總，應(yīng)該是日常工作，然而在文件體系沒(méi)有改變前，必須按照體系要求去作，這一點(diǎn)一定要明白。十八、資源和人員資源和人員里面和船員同志緊密相關(guān)的確實(shí)是保證新聘和轉(zhuǎn)崗船員熟悉職責(zé)的問(wèn)題。對(duì)每一個(gè)新聘和轉(zhuǎn)崗的船員都必須進(jìn)行培訓(xùn)，所有新聘和轉(zhuǎn)崗船員的開(kāi)航前須知指令由船員人事部下達(dá)，新聘和轉(zhuǎn)崗船員必須在指令規(guī)定的時(shí)刻內(nèi)完成，而這些工作由船長(zhǎng)和船舶部門(mén)長(zhǎng)監(jiān)督進(jìn)行，新聘船長(zhǎng)則由上任船長(zhǎng)監(jiān)督執(zhí)行。十九、關(guān)鍵性操作和關(guān)鍵性設(shè)備操作關(guān)鍵性操作和關(guān)鍵性設(shè)備操作是兩個(gè)完全不同的概念，所有的關(guān)鍵性操作在體系須知文件中都有描述，而關(guān)鍵性設(shè)備操作則是依照每條船舶自身設(shè)

10、備狀況不同自行編寫(xiě)并經(jīng)公司審核后張貼在設(shè)備旁邊的專門(mén)具體的一個(gè)設(shè)備操作規(guī)程，關(guān)鍵性操作的外延比關(guān)鍵性設(shè)備操作的外延要大。關(guān)鍵性操作程序分為專門(mén)操作和臨界操作，專門(mén)操作系指錯(cuò)誤僅在已造成危險(xiǎn)情況或事故已發(fā)生時(shí)才會(huì)明顯看出的操作；臨界操作系指其錯(cuò)誤會(huì)立即導(dǎo)致危及人員、環(huán)境或船舶的事故或情況的操作。具體如下：1) 專門(mén)操作l 水密檢查l 夜航命令l 航行通告的收登和海圖改正l 設(shè)備的維修操作l 加油操作及港內(nèi)駁油作業(yè)l 船舶積載l 集裝箱物資固定l 船舶值班l(xiāng) 其它可定義為為專門(mén)操作的操作2) 臨界操作l 狹水道航行(包括過(guò)大橋)l 靠離泊及進(jìn)出港操作l 主機(jī)和副機(jī)操作l 海上加油和駁油l 拋錨操作

11、l 配電操作l 霧航l 防臺(tái)l 防風(fēng)、防凍、冰區(qū)航行l(wèi) 廢氣鍋爐操作l 油水分離器操作l 上高及舷外操作l 救生艇、筏操作l 進(jìn)入封閉空間（艙柜）l 明火作業(yè)關(guān)鍵性設(shè)備操作指會(huì)因突發(fā)性運(yùn)行故障而導(dǎo)致險(xiǎn)情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)的操作，關(guān)鍵性設(shè)備具體如下： 主機(jī) 副機(jī) 錨機(jī) 舵機(jī)（包括應(yīng)急舵） 絞纜機(jī) 分油機(jī) 廢氣鍋爐 配電（并車）操作 應(yīng)急消防泵 油污水處理裝置 舷梯（包括收放和使用注意事項(xiàng)） 救生艇、筏 大型固定滅火系統(tǒng) 通導(dǎo)設(shè)備 蓄電池充放電 船舶應(yīng)標(biāo)明的關(guān)鍵性系統(tǒng)至少包括如下： 主機(jī)滑油系統(tǒng)主機(jī)操縱系統(tǒng)主機(jī)燃油系統(tǒng)淡水冷卻系統(tǒng)二十、應(yīng)急和事故應(yīng)急預(yù)備是每個(gè)船員應(yīng)有的素養(yǎng)，船舶應(yīng)真正切實(shí)地按照演習(xí)

12、訓(xùn)練要求開(kāi)展各種演習(xí)，公司也將進(jìn)行一些相應(yīng)的檢查，檢查船舶演習(xí)訓(xùn)練情況。船舶必須做到全天24小時(shí)任何時(shí)候都能及時(shí)做出快速反應(yīng)。公司體系規(guī)定了如下緊急情況：碰撞；擱淺/觸礁火災(zāi)/爆炸；物資移動(dòng)；進(jìn)水；人員落水；人員傷病亡；污染環(huán)境；失控；棄船；直升飛機(jī)操作。如發(fā)生以上緊急情況，應(yīng)按照船舶應(yīng)急標(biāo)識(shí)及船岸應(yīng)急反應(yīng)程序進(jìn)行相應(yīng)處理。公司體系規(guī)定了如下事故情況：.1 海損(包括碰撞、觸礁、擱淺及大風(fēng)浪造成的損害等) .2 火災(zāi)（爆炸） .3 船員損害(包括人落水造成的損害) .4 機(jī)損 .5 污染 .6 物資損害 .7 其它損害如發(fā)生以上事故，應(yīng)按照事故、險(xiǎn)情的報(bào)告、調(diào)查分析和糾正預(yù)防程序進(jìn)行相應(yīng)處理。

13、對(duì)這些緊急情況應(yīng)采取的措施應(yīng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)。 二十一、船舶和設(shè)備的維護(hù)體系文件規(guī)定了每月、每季度、每年度相應(yīng)的維修養(yǎng)護(hù)報(bào)表，并制訂了相應(yīng)的設(shè)備維護(hù)周期，船員同志應(yīng)嚴(yán)格按照要求進(jìn)行各種維護(hù)保養(yǎng)工作并填寫(xiě)相應(yīng)記錄。請(qǐng)讀：安全治理體系建立和運(yùn)行第一章：航運(yùn)公司安全治理一、航運(yùn)公司成立的條件與經(jīng)營(yíng)許可航運(yùn)公司（包括船舶治理公司）：水路運(yùn)輸治理?xiàng)l例、水路運(yùn)輸治理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則、國(guó)內(nèi)船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)資質(zhì)治理規(guī)定、國(guó)內(nèi)船舶治理業(yè)規(guī)定等。重點(diǎn)：是對(duì)公司部分人員適任條件的要求與保持。成立：申請(qǐng)籌備、同意籌備、籌備（DOC）、批準(zhǔn)并獲得水路運(yùn)輸服務(wù)許可。NSM 國(guó)內(nèi)安全治理規(guī)則 SMS 安全治理體系DOC （公司）符合證明

14、SMC （船舶）安全治理證書(shū)二、航運(yùn)公司安全治理組織機(jī)構(gòu)（常見(jiàn)，NSM范疇）1、治理模式：（1）船舶所有人：自有自管。獨(dú)立承擔(dān)船舶營(yíng)運(yùn)責(zé)任并承擔(dān)此種責(zé)任時(shí)同意承擔(dān)NSM規(guī)則規(guī)定的所有責(zé)任和義務(wù)。（2）船舶經(jīng)營(yíng)人：承擔(dān)船舶經(jīng)營(yíng)和治理責(zé)任。（3）船舶治理人：負(fù)責(zé)船舶治理但不負(fù)責(zé)其經(jīng)營(yíng)。純粹的船舶治理公司。2、安全治理組織機(jī)構(gòu)船舶所有人和船舶經(jīng)營(yíng)人、船舶治理人：航運(yùn)部（海監(jiān)室、船員人事）、機(jī)務(wù)工程部、物資采供部、行政部-船舶。第二章：安全治理體系建立第一節(jié)：安全治理體系一、定義：結(jié)構(gòu)化和文件化的體系，是由組織機(jī)構(gòu)、責(zé)任、程序、過(guò)程、資源組成。二、功能：6 個(gè)功能。NSM1.4。三、安全治理體系特點(diǎn)：

15、1、閉環(huán)、動(dòng)態(tài)、自我調(diào)整、自我完善；2、涉及安全和防污的一切活動(dòng)；3、將治理中的策劃、組織、實(shí)施和檢查、監(jiān)控等活動(dòng)轉(zhuǎn)化為文件要求；4、自我操縱（文件和活動(dòng)）-體系本身使體系文件受控。四、安全治理體系文件結(jié)構(gòu)：1、文件的概念：文件是信息及其承載媒體（紙張、磁盤(pán)、光盤(pán)、錄音及錄象、照片或標(biāo)準(zhǔn)樣品或他們的組合等）。信息是文件的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，信息的不同，決定了文件的性質(zhì)不同。文件的類型是依據(jù)文件中的信息來(lái)分類的。SMS文件既是安全治理體系的表達(dá)形式，又是安全治理活動(dòng)開(kāi)展的依據(jù)。是體系運(yùn)行的基礎(chǔ)。2、常見(jiàn)安全治理體系文件分類：（1）第一種分三類：安全治理手冊(cè)、安全治理程序和安全治理須知。（2）第二種分四類：

16、安全治理手冊(cè)、安全治理程序、安全治理須知和記錄（闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動(dòng)證據(jù)的文件，是客觀證據(jù)，是不可修改的專門(mén)文件，可追朔性文件）。（3）第三種分三類：安全治理手冊(cè)、安全治理程序（含須知）和記錄。3、安全治理體系文件層次結(jié)構(gòu)：第一層次：方針；（納入手冊(cè)中）第二層次：程序；（納入程序、職責(zé)、應(yīng)急反應(yīng)手冊(cè)等）。第三層次：須知；（納入船舶操作、維護(hù)和船舶治理手冊(cè)等）第四層次：相關(guān)文件和資料。第二節(jié)：安全治理體系文件要求 1）必須全面覆蓋和符合NSM規(guī)則的要求； 規(guī)則除對(duì)體系的功能、目標(biāo)等有要求外，還在各章節(jié)中對(duì)構(gòu)成安全治理體系的文件及其要緊內(nèi)容提出了明確要求，特不是對(duì)SMS文件應(yīng)具備的哪些

17、程序和須知提出了明確要求。 2）符合強(qiáng)制性的規(guī)定、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)和指南等； 3）考慮主管機(jī)關(guān)，船舶檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)及行業(yè)組織建議的適用的規(guī)則、指南及標(biāo)準(zhǔn)； （NSM規(guī)則是規(guī)則的規(guī)則） 4）公司治理實(shí)踐總結(jié)確定的阻礙安全及防污染的操作； 5）結(jié)合各類船的實(shí)際、行之有效，易理解可操作： 6）與公司的性質(zhì)、規(guī)模、環(huán)境和人員素養(yǎng)相適宜。第三節(jié):安全治理體系的建立一、建立SMS的差不多步驟1、規(guī)則培訓(xùn)：是建立SMS的基礎(chǔ)，是符合性和覆蓋性的必定要求，要分層次、分要求培訓(xùn)。全員（全員參與）、最高治理者和體系文件寫(xiě)作人員（專門(mén)培訓(xùn)）的培訓(xùn)（最高治理者必須參加培訓(xùn)，才能做到承諾與支持）；請(qǐng)進(jìn)來(lái)和走出去；要將培訓(xùn)貫穿全過(guò)程（

18、編寫(xiě)、宣貫和運(yùn)行）；2、制定打算：制定規(guī)則實(shí)施的整體打算并依照情況及其調(diào)整，明確工作任務(wù)，要做到工作任務(wù)與資源相兼顧，倒排時(shí)刻表，責(zé)任到人（全員），時(shí)刻到天；3、現(xiàn)狀評(píng)估：現(xiàn)狀調(diào)查、評(píng)估與體系設(shè)計(jì)是建立SMS的關(guān)鍵。（1）現(xiàn)狀調(diào)查：對(duì)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、崗位設(shè)置和職能分配、人員適任、規(guī)章制度、適用法規(guī)、公司和船舶治理現(xiàn)狀、近年來(lái)公司的安全治理狀況及發(fā)生事故的緣故分析等方面進(jìn)行全面調(diào)查。（2）現(xiàn)狀評(píng)估：針對(duì)存在的問(wèn)題，對(duì)比規(guī)則（強(qiáng)制性規(guī)定）要求查找差距，提出設(shè)計(jì)公司體系時(shí)解決的措施。（3）最高治理層：對(duì)現(xiàn)狀調(diào)查、評(píng)估結(jié)果進(jìn)行審定并予以確認(rèn)，是設(shè)計(jì)安全治理體系的基礎(chǔ)。 4、體系設(shè)計(jì)：要針對(duì)規(guī)則要求并結(jié)合

19、本公司的實(shí)際情況來(lái)設(shè)計(jì)體系。（1）明確方針目標(biāo)；（2）確定組織機(jī)構(gòu)和崗位；精簡(jiǎn)高效，幸免或減少部門(mén)職能交叉。（3）明確崗位（人員）職責(zé)、權(quán)力和相互關(guān)系。將NSM各要素全面展開(kāi)并轉(zhuǎn)換為職能，再將職能分配到部門(mén)和崗位，確保通過(guò)職能分配，使規(guī)則的各項(xiàng)要素都能得到覆蓋，沒(méi)有遺漏。同時(shí)也應(yīng)做到職能分配無(wú)交叉，堅(jiān)持每一個(gè)職能要以一部門(mén)/崗位為主，另外其它部門(mén)/崗位為輔。（4）確定文件層次和結(jié)構(gòu)，擬制文件清單。5、文件編寫(xiě)：按部門(mén)或崗位下達(dá)文件編寫(xiě)任務(wù)，全員參與編寫(xiě)。注意點(diǎn)：（1）能夠借鑒其它公司的文件，但不能全部拿來(lái)（抄襲）。（2）責(zé)任人主筆，寫(xiě)作班子統(tǒng)稿。（3）相關(guān)部門(mén)或崗位審核會(huì)簽。（4）邊寫(xiě)邊試運(yùn)行

20、。寫(xiě)好一個(gè)文件先試運(yùn)行，檢驗(yàn)文件的可操作性，以不斷修改完善。6、SMS文件培訓(xùn)：體系運(yùn)行前，要先對(duì)體系內(nèi)全體人員進(jìn)行培訓(xùn)。全體人員手冊(cè)和職責(zé)；工作人員要熟悉與本人職責(zé)有關(guān)的程序和須知；指定人員和船長(zhǎng)要完全熟悉體系。7、運(yùn)行：體系文件批準(zhǔn)生效后，要在岸基地和船上運(yùn)行。一般先在岸上及代表船上運(yùn)行。代表船要覆蓋公司的船種。運(yùn)行中要注意信息反饋與收集，再對(duì)文件修改；8、內(nèi)審和有效性評(píng)價(jià)：內(nèi)審、有效性評(píng)價(jià)和治理復(fù)查；9、不符合糾正：10、全面申請(qǐng)外審：11、各船全部運(yùn)行安全治理體系：二、建立SMS的應(yīng)注意的問(wèn)題：1、克服應(yīng)付觀點(diǎn)：各公司、船舶不同，規(guī)則盡管均適用，但體系不能相互抄襲；2、領(lǐng)導(dǎo)重視親自抓；

21、3、加強(qiáng)對(duì)規(guī)則的學(xué)習(xí)，加深對(duì)規(guī)則的理解，把握規(guī)則的實(shí)質(zhì)和精髓：對(duì)規(guī)則理解越深，建立的SMS層次就越高，安全治理越貼切，安全治理的效果就越好。4、與深化企業(yè)改革相同步。5、充分重視全員特不是責(zé)任部門(mén)和人員參與的重要性；6、抓住三個(gè)關(guān)鍵：規(guī)范岸基治理、還權(quán)力于船長(zhǎng)、指定人員的權(quán)力； 三：SMS文件編寫(xiě)要求1、SMS文件的差不多組成：方針（主手冊(cè)）、程序、須知、記錄、相關(guān)文件和資料。2、常見(jiàn)的SMS文件組成：安全治理手冊(cè)： 程序手冊(cè) 職責(zé)手冊(cè) SMS文件操縱總清單 船舶操作手冊(cè) 岸基通用操作手冊(cè) 船舶維護(hù)手冊(cè) 船舶通用操作手冊(cè) 船岸應(yīng)急反應(yīng)手冊(cè) 甲板手冊(cè)、輪機(jī)手冊(cè) 記錄手冊(cè) 物資操作手冊(cè)， 船舶常規(guī)

22、治理手冊(cè) 船舶應(yīng)急訓(xùn)練手冊(cè)3、SMM手冊(cè)編寫(xiě)要求：NSM11.3（用于闡述和實(shí)施SMS的文件）（1）SMS的總體描述與索引；（2）一般應(yīng)對(duì)應(yīng)規(guī)則分章節(jié)編寫(xiě)（第一章為總則）；（3）要覆蓋所有的規(guī)則要素；（4）定義：除規(guī)則的定義個(gè)，給出本公司的特定含義；（5）實(shí)施規(guī)則的一些專門(mén)情況；（6）詳細(xì)闡述安全和環(huán)保方針、機(jī)構(gòu)組織、崗位；（7）描述職責(zé)、權(quán)限、任職條件、相互關(guān)系；指定人員的責(zé)任與權(quán)力，船長(zhǎng)的責(zé)任與權(quán)力（絕對(duì)權(quán)力）；（8）通過(guò)簡(jiǎn)要描述，引出相關(guān)的程序或須知性文件；（9）篇幅要簡(jiǎn)要、精練，是綱領(lǐng)性文件文件；（10）公司簡(jiǎn)介、總經(jīng)理令或聲明等，通常放在第一章的前面。4、程序手冊(cè)編寫(xiě)要求：程序是指為

23、進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)而規(guī)定的途徑。（1）要覆蓋規(guī)則中規(guī)定的所有程序；13個(gè)。（2）一般也要與規(guī)則條款對(duì)應(yīng)；（3）程序中職責(zé)要與安全手冊(cè)和職責(zé)手冊(cè)中的職責(zé)相符，能夠是進(jìn)一步細(xì)化；（4）程序編寫(xiě)：A.必須遵循“最好、最實(shí)際”原則；選擇最好、最實(shí)際的方法；一定是實(shí)操可行的方法；注意可操作性；B.必須遵循5W和1H原則：目的；誰(shuí)做；何時(shí)；何地；做什么；如何做；C.職責(zé)要落實(shí)：規(guī)定的職責(zé)在活動(dòng)中都應(yīng)有相應(yīng)的體現(xiàn)；活動(dòng)中各個(gè)環(huán)節(jié)都應(yīng)有人承擔(dān)責(zé)任；D.接口處理要清晰：各接口都應(yīng)有處理方法；與接口有關(guān)的工作職責(zé)都應(yīng)有明確的表達(dá)；各部門(mén)對(duì)接口的處理方法和相關(guān)的職責(zé)應(yīng)確認(rèn)。E.文字要精煉、準(zhǔn)確、通順：文字要準(zhǔn)確、通順；注

24、意邏輯性和可操作性；F.文件和記錄：（5）流程圖；5、須知手冊(cè)編寫(xiě)要求：1）、可操作性；2）、接口要清晰；3）、分類匯編成冊(cè)；4）、是程序和手冊(cè)進(jìn)一步的細(xì)化；第三章：安全治理體系運(yùn)行用“治理”的定義將NSM規(guī)則的差不多要素條款串聯(lián)起來(lái)，n 治理的定義：n 治理是一個(gè)過(guò)程， 過(guò)程操縱n 是讓不人與自己 以人為本 n 一道去實(shí)現(xiàn)既定的目標(biāo)， 目標(biāo)治理n 是一切有組織的 組織行為n 集體活動(dòng)所不可缺少的要素. 活動(dòng)n 用“治理”的定義將依照NSM規(guī)則建立的安全 治理體系（SMS）的六個(gè)差不多功能體現(xiàn)出來(lái)。不同治理層次：對(duì)NSM條款有不同程度的了解和認(rèn)識(shí)，對(duì)SMS的熟悉要求也不一樣注意：對(duì)公司安全與防

25、污染方針應(yīng)有統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)和理解發(fā)揮各級(jí)人員的責(zé)任心、能力、態(tài)度和主觀能動(dòng)性一、體系運(yùn)行總體要求1、熟悉體系結(jié)構(gòu)及文件、職責(zé)等；（1）全體職工：熟悉并理解方針；熟悉部門(mén)職責(zé)；明確本人的安全治理職能；清晰本人工作所依據(jù)的文件。（2）最高治理層：貫徹方針；制定目標(biāo)及實(shí)施措施；掌握本單位各部門(mén)職責(zé)和重要的接口方式；了解本單位的體系差不多情況；了解本單位的體系工作狀態(tài)；治理復(fù)查；（3）指定人員：完全熟悉本單位的體系和體系文件構(gòu)成；了解相關(guān)的其它文件；熟悉方針、目標(biāo)及各部門(mén)體系內(nèi)工作職責(zé)；掌握內(nèi)部審核和有效性評(píng)價(jià)；熟悉本單位的體系運(yùn)行狀況；（4）部門(mén)負(fù)責(zé)人：理解方針目標(biāo)；熟悉本部門(mén)的職責(zé)和相關(guān)的體系文件；熟

26、悉本部門(mén)與和相關(guān)部門(mén)的工作接口；明確對(duì)下屬的工作要求；掌握本部門(mén)的工作情況。（5）船長(zhǎng)：規(guī)則5及其它。2、執(zhí)行和實(shí)施文件要求3、做好記錄；無(wú)記錄無(wú)行為。4、檢查落實(shí)；自查，檢查，監(jiān)控檢查，5、內(nèi)審和有效性評(píng)價(jià)：定期組織內(nèi)審和有效性評(píng)價(jià)，檢查公司安全治理體系的運(yùn)行情況。（規(guī)則12，內(nèi)審、有效性評(píng)價(jià)和治理復(fù)查）6、修改完善SMS文件；7、防止“兩張皮”現(xiàn)象： 寫(xiě)所講，做所寫(xiě)，記所做，查所記，改所查，二、公司岸基治理：1、岸基部門(mén)/崗位職責(zé)：（1）航運(yùn)部：貨運(yùn)治理、船舶調(diào)度、船舶動(dòng)態(tài)、航行指 令、油水供應(yīng)、安全港口與信息、船岸日常通訊聯(lián) 系、岸基值守與船岸應(yīng)急反應(yīng)等。（2）海監(jiān)部：航海圖書(shū)資料、航行

27、安全技術(shù)指導(dǎo)和支持、 航行事故調(diào)查分析、安全檢查、甲板部關(guān)鍵性操作 指導(dǎo)、航行安全規(guī)章制度制定等。（3）機(jī)務(wù)部：船舶和設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)（備件物料供應(yīng)）、船 舶和設(shè)備故障技術(shù)指導(dǎo)和支持、機(jī)務(wù)事故調(diào)查分 析、輪機(jī)部關(guān)鍵性操 作指導(dǎo)、燃料供應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)確定等。（4）人事部：人員聘用、考核、培訓(xùn)等。（5）SMS辦：SMS文件制定與操縱、協(xié)助指定人員對(duì)體系運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)控、協(xié)助做好體系培訓(xùn)、體系運(yùn)行日常治理等。（6）最高治理層：總經(jīng)理、副總經(jīng)理。（7）指定人員：2、岸基日常治理：岸基治理是依照各部門(mén)的職責(zé)而進(jìn)行的，要緊有：（1）航運(yùn)治理：調(diào)度會(huì)，以生產(chǎn)營(yíng)運(yùn)為主。（2）海務(wù)治理：安全例會(huì)、事故分析會(huì)、對(duì)船舶檢查。（3）

28、機(jī)務(wù)治理：船舶設(shè)備、維護(hù)和修理專題會(huì)，對(duì)船舶檢查。（4）行政治理：年度工作任務(wù)會(huì)、辦公會(huì)。（5）人力資源治理（船、岸人員）：健康、考核培訓(xùn)等。（6）安全治理體系運(yùn)行治理：內(nèi)審、有效性評(píng)價(jià)、治理復(fù)查會(huì)、定期監(jiān)控檢查。（7）應(yīng)急預(yù)備與應(yīng)急反應(yīng)：平常訓(xùn)練演習(xí)和對(duì)船舶事故、險(xiǎn)情的應(yīng)急反應(yīng)（應(yīng)急反應(yīng)的緊急情況、應(yīng)急反應(yīng)程序）。三、船舶治理：1、船舶營(yíng)運(yùn)條件和資質(zhì)：船舶登記、各種證書(shū)保持有效。2、船舶安全治理組織機(jī)構(gòu)：船長(zhǎng)、甲板部、輪機(jī)部。3、船舶部門(mén)/崗位職責(zé)：4、船舶日常治理：船舶日常安全治理（安全例會(huì)、體系復(fù)查、應(yīng)急演習(xí)、航前會(huì)、開(kāi)航前檢查、抵港會(huì)等）、物資治理（安全積載、系固、照看等）、船舶操作、

29、船舶維護(hù)、船舶應(yīng)急反應(yīng)、關(guān)鍵設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)定期測(cè)試和檢查、船舶保安等。四：運(yùn)行中要緊過(guò)程介紹1 人員和信息治理(1) 保證船長(zhǎng)的指揮資格，完全熟悉SMS且得到必要支持(2) 保證每艘船舶配備適任、持證、健康的船員(3) 保持新聘、轉(zhuǎn)崗人員上崗前熟悉職責(zé)（開(kāi)航前指令）(4) 保證所有人員理解有關(guān)規(guī)定、指南和標(biāo)準(zhǔn)(5) 保證標(biāo)提出培訓(xùn)需求并提供培訓(xùn)(6) 保證船上人員獲得其理解的SMS信息2 船上操作須知的制定和執(zhí)行(1)依照“制定關(guān)鍵性船上操作方案和須知”的程序生產(chǎn)線和產(chǎn)品(5)關(guān)鍵性操作方案和須知要由適任人員執(zhí)行(6)船上活動(dòng)審核的重要依據(jù)3 應(yīng)急反應(yīng)“戰(zhàn)時(shí)”緊急情況的標(biāo)明、描述和反應(yīng)程序 應(yīng)

30、急訓(xùn)練和應(yīng)急打算 24小時(shí)值班的保證方法和應(yīng)急預(yù)備 船舶報(bào)告緊急情況 及時(shí)啟動(dòng)反應(yīng)程序 船岸應(yīng)急反應(yīng)部署 應(yīng)急反應(yīng)記錄 船上日常周期演習(xí)訓(xùn)練 船岸聯(lián)合演習(xí)4 事故險(xiǎn)情的報(bào)告、分析“戰(zhàn)后”事故、險(xiǎn)情的報(bào)告、調(diào)查和分析程序 報(bào)告 緣故分析的重要性 實(shí)施糾正措施并驗(yàn)證 糾正措施的有效性（范圍及潛在緣故） 驗(yàn)證記錄5 船舶和設(shè)備維護(hù)(1)船舶維護(hù)程序 各種周期維護(hù)打算的制定、審批和實(shí)施 備件、燃潤(rùn)油和物料供應(yīng) 登輪檢查記錄(2)關(guān)鍵性設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)的標(biāo)識(shí)和維護(hù)程序 標(biāo)識(shí)的含義 是否有對(duì)應(yīng)的保養(yǎng)或試驗(yàn)須知 6 文件操縱 -SMS文件操縱程序(1)內(nèi)/外部文件的操縱方法(2)文件的分發(fā)范圍及時(shí)效性（船舶）

31、(3)外部文件收集渠道(4)文件總清單的操縱-更新、生效、版本(5)更改權(quán)限及更改需求的提出7 體系的保持和改進(jìn) 1、評(píng)審-內(nèi)審、評(píng)價(jià)和治理復(fù)查 將每次評(píng)審發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，作為改進(jìn)的起點(diǎn)，采取糾正措施，動(dòng)態(tài)調(diào)整、持續(xù)改進(jìn)。 2、PDCA 過(guò)程操縱原理，螺旋上升，永恒追求。打算（P）確實(shí)是確定治理目標(biāo)和相應(yīng)的治理方案；實(shí)施（D）確實(shí)是組織具體部門(mén)和人員落實(shí)；檢查（C）要緊是治理部門(mén)對(duì)方案實(shí)施情況，工作成果進(jìn)行評(píng)價(jià)，發(fā)覺(jué)實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題；處理（A）確實(shí)是采取措施對(duì)方案進(jìn)行調(diào)整，以鞏固成績(jī)和預(yù)防問(wèn)題再度出現(xiàn)，同時(shí)將本次循環(huán)中找出的問(wèn)題，轉(zhuǎn)入下次循環(huán)中予以解決。 3、依照CSM的修改，以及強(qiáng)制性規(guī)定、

32、標(biāo)準(zhǔn)和指南等的修改而同步修改。 4、主管機(jī)關(guān)的強(qiáng)制審核提出的改進(jìn)、完善要求。 5、外部的監(jiān)督檢查（主管機(jī)關(guān)）-不斷改進(jìn)和提高治理要求。內(nèi)審、有效性評(píng)價(jià)和治理復(fù)查-SMS的完善內(nèi)審程序有效性評(píng)價(jià)及復(fù)查程序(1)定期內(nèi)審(2)定期有效性評(píng)價(jià)(3)必要時(shí)治理性復(fù)查(4)三者關(guān)系、船岸的銜接(5)上述形成的記錄報(bào)告（6)下發(fā)范圍(8)采取糾正措施n 不符合規(guī)定情況定義：來(lái)源：自查、監(jiān)控檢查、外部檢查、內(nèi)審、外審等報(bào)告：自查、監(jiān)控檢查、外部檢查等按NC程序填報(bào) 內(nèi)審按內(nèi)審程序填報(bào) 外審按外審要求執(zhí)行報(bào)告填寫(xiě)要求制定糾正措施 糾正和糾正措施的區(qū)不 驗(yàn)證關(guān)閉9 體系運(yùn)行監(jiān)控 體系運(yùn)行監(jiān)控要緊責(zé)任人：指定人員

33、和船長(zhǎng)。1）、監(jiān)控的方式：直接和間接：指定人員可通過(guò)直接和間接的方式對(duì)體系運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控。直接親自到部門(mén)和船舶對(duì)體系運(yùn)行情況進(jìn)行檢查和驗(yàn)證；間接托付或授權(quán)適任人員對(duì)部門(mén)和船舶進(jìn)行檢查和驗(yàn)證，但指定人員要必須掌握間接監(jiān)控的情況，以確保對(duì)整個(gè)體系進(jìn)行全面監(jiān)控。2）監(jiān)控的手段：檢查（自查）、抽查、內(nèi)審3）監(jiān)控的重點(diǎn)： 不符合、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告糾正措施的落實(shí)情況；有效性評(píng)價(jià)和治理復(fù)查中要求采取糾正措施的落實(shí)情況；船舶及船岸應(yīng)急演習(xí)的執(zhí)行情況；岸基地對(duì)船舶提供資源支持落實(shí)情況；外部檢查及外審中出現(xiàn)不符合情況的糾正措施的落實(shí)情況；體系持續(xù)改進(jìn)的情況；船上關(guān)鍵性操作執(zhí)行情況；船上關(guān)鍵設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)維護(hù)保養(yǎng)

34、及定期檢測(cè)情況等。5）對(duì)岸基部門(mén)及崗位的監(jiān)控：（1）責(zé)任人自我對(duì)比文件要求進(jìn)行自查；（2）部門(mén)長(zhǎng)監(jiān)督檢查：（3）SMS辦受指定人員托付對(duì)岸基部門(mén)和崗位進(jìn)行監(jiān)控檢查；（4）指定人員進(jìn)行監(jiān)控抽查。6）船長(zhǎng)對(duì)船舶進(jìn)行監(jiān)控：（1）檢查有關(guān)活動(dòng)記錄是否符合體系文件要求；（2）現(xiàn)場(chǎng)觀看具體規(guī)定的遵守和執(zhí)行情況；（3）了解船員體系工作的完成情況；（4）監(jiān)督不符合規(guī)定情況的糾正；（5）定期組織船員對(duì)體系運(yùn)行情況進(jìn)行自查并對(duì)治理體系進(jìn)行復(fù)查等。7）岸基地對(duì)船舶進(jìn)行監(jiān)控：（1）公司相關(guān)主管部門(mén)對(duì)船舶各項(xiàng)工作進(jìn)行定期檢查；（2）受指定人員的指派，公司有關(guān)人員對(duì)船舶體系運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)控檢查；（3）指定人員上船對(duì)船舶進(jìn)行監(jiān)

35、控 附件1：關(guān)于中華人民共和國(guó)船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染治理規(guī)則對(duì)第三批船舶生效的通知交海發(fā)2005635號(hào)各有關(guān)單位：中華人民共和國(guó)船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染治理規(guī)則（以下簡(jiǎn)稱國(guó)內(nèi)安全治理規(guī)則）已分不于2003年1月1日和2004年7月1日起對(duì)第一批國(guó)內(nèi)航行船舶（載客定額50人及以上跨省航行的客滾船、旅游船、高速客船和150總噸及以上的氣體運(yùn)輸船和散裝化學(xué)品船）和第二批國(guó)內(nèi)航行船舶（載客定額50人及以上所有跨省航行的客船和500總噸及以上的油船）生效。國(guó)內(nèi)安全治理規(guī)則的實(shí)施，有效地加強(qiáng)了上述船舶安全和防污染治理工作，促進(jìn)了航運(yùn)公司安全和防污染治理責(zé)任的落實(shí)，不斷提升公司治理水平，成效明顯。為貫徹落實(shí)

36、黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的指示精神，建立水上安全治理長(zhǎng)效機(jī)制，進(jìn)一步強(qiáng)化水上交通安全治理，經(jīng)研究決定，國(guó)內(nèi)安全治理規(guī)則自2007年7月1日起，對(duì)500總噸及以上沿?？缡『叫械纳⒇洿推渌洿?。國(guó)內(nèi)安全治理規(guī)則對(duì)其他船舶的具體生效日期另行通知。中華人民共和國(guó)交通部二00五年十二月十四日附件2：中華人民共和國(guó)船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染治理規(guī)則（試行）前言1 為了保障水上交通安全，愛(ài)護(hù)水域環(huán)境，應(yīng)用國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染治理規(guī)則（ISM規(guī)則）的原理，結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況，制定本規(guī)則。2 本規(guī)則是為了提供船舶安全和防止污染的治理標(biāo)準(zhǔn)。3 考慮到航運(yùn)公司及其船舶狀況各有不同，本規(guī)則依據(jù)安全和防

37、污染要求的一般原則和總體目標(biāo)制定。4 本規(guī)則用概括性術(shù)語(yǔ)寫(xiě)成，船岸不同層次的治理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)所列條款具有適應(yīng)其崗位需要的理解和認(rèn)識(shí)。5 高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層的承諾是做好安全治理工作的基礎(chǔ)，各級(jí)人員的責(zé)任心、能力、態(tài)度和主觀能動(dòng)性則對(duì)船舶的安全和防污染起決定性作用。第一部分 實(shí)施1 總則1.1 定義以下定義適用于第一部分和第二部分。1.1.1 “本規(guī)則”系指由中華人民共和國(guó)交通部頒布的 “中華人民共和國(guó)船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染治理規(guī)則”。1.1.2 “公司”系指中國(guó)籍船舶的所有人，或已承擔(dān)船舶所有人的船舶營(yíng)運(yùn)責(zé)任并同意承擔(dān)本規(guī)則規(guī)定的所有責(zé)任和義務(wù)的任何組織，如船舶治理人或光船承租人。1.1.3 “主管機(jī)關(guān)”

38、系指中華人民共和國(guó)海事治理機(jī)構(gòu)。1.1.4 “安全治理體系”系指能使公司人員有效執(zhí)行公司安全和環(huán)境愛(ài)護(hù)方針的結(jié)構(gòu)化和文件化的體系。1.1.5 “符合證明”系指簽發(fā)給公司，表明該公司符合本規(guī)則要求的證明文件。1.1.6 “安全治理證書(shū)”系指簽發(fā)給船舶，表明其公司和船上治理已按照認(rèn)可的安全治理體系運(yùn)作的證明文件。1.1.7 “客觀證據(jù)”系指通過(guò)觀看、衡量或測(cè)試獲得并被證實(shí)的有關(guān)安全或安全治理體系要素的量或質(zhì)的信息、記錄或事實(shí)聲明。1.1.8 “不符合規(guī)定的情況”系指已發(fā)覺(jué)的客觀證據(jù)表明不滿足某一個(gè)體規(guī)定要求的情況。1.1.9 “重大不符合規(guī)定的情況”系指已發(fā)覺(jué)的對(duì)人員或船舶安全構(gòu)成嚴(yán)峻威脅或?qū)Νh(huán)境

39、構(gòu)成嚴(yán)峻危險(xiǎn),并需要立即采取糾正措施的事項(xiàng)或情況，包括未能有效和系統(tǒng)地實(shí)施本規(guī)則的有關(guān)要求。1.1.10 “周年日”系指對(duì)應(yīng)于有關(guān)證明文件有效截止日期的每年的該月該日。1.2 目標(biāo)1.2.1 本規(guī)則的目標(biāo)是保障水上交通安全，防止人員傷亡，幸免對(duì)環(huán)境，特不是水域環(huán)境造成危害以及造成財(cái)產(chǎn)損失。1.2.2 公司的安全治理目標(biāo)應(yīng)包括：.1 提供船舶營(yíng)運(yùn)的安全做法和安全工作環(huán)境；.2 針對(duì)已認(rèn)定的所有風(fēng)險(xiǎn)制定防范措施；.3 不斷提高船、岸人員的安全治理技能以及安全與環(huán)境愛(ài)護(hù)應(yīng)急反應(yīng)能力。1.2.3 公司的安全治理體系應(yīng)保證：.1 符合強(qiáng)制性規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)；.2 充分考慮國(guó)際海事組織、主管機(jī)關(guān)、船舶檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和

40、行業(yè)組織所建議的規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)。1.3 適用范圍本規(guī)則適用于國(guó)內(nèi)航行船舶及其公司。1.4 安全治理體系的功能要求公司應(yīng)建立、實(shí)施并保持包括以下功能要求的安全治理體系：.1 安全和環(huán)境愛(ài)護(hù)方針；.2 保證船舶的安全和防污染操作符合有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)的工作程序和須知；.3 船、岸人員的職責(zé)、權(quán)限和相互間的聯(lián)系渠道；.4 事故和不符合規(guī)定情況的報(bào)告程序；.5 對(duì)緊急情況的預(yù)備和反應(yīng)程序；.6 內(nèi)部審核、有效性評(píng)價(jià)和治理復(fù)查程序。2 安全和環(huán)境愛(ài)護(hù)方針2.1 公司應(yīng)制定安全和環(huán)境愛(ài)護(hù)方針，其內(nèi)容應(yīng)能講明如何實(shí)現(xiàn)第1.2條所述目標(biāo)。2.2 公司應(yīng)當(dāng)采取措施，確保船岸各級(jí)機(jī)構(gòu)均能始終貫徹執(zhí)行此方針。3 公司

41、的責(zé)任和權(quán)力3.1 假如負(fù)責(zé)船舶安全和防污染治理責(zé)任的實(shí)體不是船舶所有人，則船舶所有人與該實(shí)體必須簽訂符合以下規(guī)定的船舶治理協(xié)議，并將雙方的詳細(xì)情況報(bào)告主管機(jī)關(guān)：.1 當(dāng)船舶安全和防污染與生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、效益發(fā)生矛盾時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持安全第一和愛(ài)護(hù)環(huán)境的原則；.2 船舶治理公司同意承擔(dān)本規(guī)則所規(guī)定的所有責(zé)任和義務(wù)；.3 在不阻礙船長(zhǎng)履行其職責(zé)并獨(dú)立行使其權(quán)力的前提下，船舶治理公司對(duì)處理涉及船舶安全和防污染的事務(wù)具有最終決定權(quán)。3.2 對(duì)治理、執(zhí)行以及審核監(jiān)控安全和防污染工作的所有人員，公司應(yīng)當(dāng)用文件形式明確規(guī)定其責(zé)任、權(quán)力及相互關(guān)系。3.3 為使指定人員能夠履行職責(zé)，公司有責(zé)任對(duì)其提供足夠的資源和岸基支

42、持。4 指定人員4.1 公司應(yīng)當(dāng)任命指定人員，以直接同最高治理層聯(lián)系，提供公司與船舶的聯(lián)系渠道。4.2 公司應(yīng)當(dāng)以文件形式明確規(guī)定指定人員的責(zé)任和權(quán)力。指定人員的責(zé)任和權(quán)利應(yīng)包括：.1 對(duì)公司船岸的安全和防污染工作進(jìn)行監(jiān)控；.2 確保公司向船舶提供足夠的資源和岸基支持。5 船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力5.1 公司應(yīng)當(dāng)以文件形式明確規(guī)定船長(zhǎng)的下列責(zé)任：.1 執(zhí)行公司的安全和環(huán)境愛(ài)護(hù)方針；.2 激勵(lì)船員遵守該方針；.3 以簡(jiǎn)明方式公布相應(yīng)的指令；.4 核查具體要求的遵守情況；.5 復(fù)查安全治理體系并向公司岸上治理部門(mén)報(bào)告其存在的缺陷。5.2 公司應(yīng)當(dāng)保證在安全治理體系中包含一個(gè)強(qiáng)調(diào)船長(zhǎng)權(quán)力的明確聲明，確立船長(zhǎng)

43、的絕對(duì)權(quán)力和責(zé)任，以便船長(zhǎng)能夠就安全和防污染事務(wù)做出決定，并在必要時(shí)要求公司給予協(xié)助。6 人力資源6.1 公司應(yīng)當(dāng)確保船長(zhǎng)：.1 具有適當(dāng)?shù)闹笓]資格；.2 完全熟悉公司的安全治理體系；.3 得到必要的支持，以便可靠地履行其職責(zé)。6.2 公司應(yīng)當(dāng)保證按照有關(guān)規(guī)定為每艘船舶配備合格并健康的船員。6.3 公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以便保證涉及安全和環(huán)境愛(ài)護(hù)工作的新聘和轉(zhuǎn)崗人員熟悉其職責(zé)，凡需在開(kāi)航前發(fā)出的重要指令均應(yīng)當(dāng)標(biāo)明并以書(shū)面形式下達(dá)。6.4 公司應(yīng)當(dāng)保證安全治理體系內(nèi)的所有人員充分地理解有關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)指南。6.5 公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以標(biāo)識(shí)為支持安全治理體系可能需要的任何培訓(xùn)，并保證向所有

44、相關(guān)人員提供這種培訓(xùn)。6.6 公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，確保船員能夠及時(shí)獲得有關(guān)安全治理體系的信息。6.7 公司應(yīng)當(dāng)保證船員在履行其涉及安全治理體系的職責(zé)時(shí)能夠有效地交流。7 船上操作方案的制定對(duì)涉及船舶安全和防止污染的關(guān)鍵性的船上操作，公司應(yīng)當(dāng)建立制訂有關(guān)方案和須知（包括需要的檢查清單）的程序。與之相關(guān)的各項(xiàng)工作，應(yīng)明確規(guī)定由適任人員承擔(dān)。8 應(yīng)急預(yù)備8.1 公司應(yīng)當(dāng)建立程序，以標(biāo)識(shí)、描述船上可能出現(xiàn)的緊急情況，并明確對(duì)這些緊急情況如何做出反應(yīng)。8.2 公司應(yīng)當(dāng)制定應(yīng)急行動(dòng)的訓(xùn)練和演習(xí)打算。8.3 安全治理體系應(yīng)提供措施，確保公司能在任何時(shí)候?qū)ζ浯八媾R的危險(xiǎn)、緊急情況和事故做出反應(yīng)。9 不符

45、合規(guī)定的情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析9.1 公司應(yīng)當(dāng)建立程序，確保不符合規(guī)定的情況、事故和險(xiǎn)情及時(shí)報(bào)告公司，并保證進(jìn)行調(diào)查和分析，以便改進(jìn)安全和防污染工作。9.2 公司應(yīng)當(dāng)建立實(shí)施糾正措施的程序。10 船舶和設(shè)備的維護(hù)10.1 公司應(yīng)當(dāng)制定程序，保證船舶及設(shè)備按照有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)以及公司可能制定的任何附加要求進(jìn)行維護(hù)。10.2 為滿足這些要求，公司應(yīng)當(dāng)保證：.1 按照適當(dāng)?shù)拈g隔期進(jìn)行檢查；.2 任何不符合規(guī)定的情況及可能的緣故得到報(bào)告；.3 采取適當(dāng)?shù)募m正措施；.4 保存這些活動(dòng)的記錄。10.3 公司應(yīng)當(dāng)制定有關(guān)程序，以便標(biāo)識(shí)那些會(huì)因突發(fā)性運(yùn)行故障而導(dǎo)致險(xiǎn)情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)，并提供具體措施，以提

46、高這些設(shè)備和系統(tǒng)的可靠性。這些措施應(yīng)當(dāng)包括對(duì)備用裝置及設(shè)備或非連續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)的定期測(cè)試。10.4 第10.2條所述的檢查和第10.3條所提及的措施應(yīng)納入船舶的日常操作性維護(hù)。11 文件11.1 公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，對(duì)與安全治理體系有關(guān)的所有文件和資料進(jìn)行操縱。11.2 公司應(yīng)當(dāng)保證：.1 在所有相關(guān)場(chǎng)所均能夠獲得有效的文件；.2 文件的更改應(yīng)由經(jīng)授權(quán)的人審查批準(zhǔn)；.3 被廢止的文件應(yīng)及時(shí)清除。11.3 用于闡述和實(shí)施安全治理體系的文件可稱為“安全治理手冊(cè)”。公司應(yīng)以最有效的方式保存文件。每船舶均應(yīng)配備與之有關(guān)的全部文件。12 內(nèi)部審核、有效性評(píng)價(jià)和治理復(fù)查12.1 公司應(yīng)當(dāng)定期開(kāi)展內(nèi)部審

47、核，以核查安全與防污染活動(dòng)是否符合安全治理體系的要求。除非由于公司的規(guī)模和性質(zhì)不可能做到，實(shí)施內(nèi)部審核的人員應(yīng)當(dāng)不從屬于被審核的部門(mén)。12.2 公司應(yīng)當(dāng)定期評(píng)價(jià)安全治理體系的有效性，必要時(shí)還應(yīng)當(dāng)對(duì)安全治理體系進(jìn)行治理復(fù)查。12.3 內(nèi)部審核及治理復(fù)查的結(jié)果應(yīng)當(dāng)告知所有負(fù)有責(zé)任的人員，以提請(qǐng)他們注意。12.4 負(fù)有責(zé)任的治理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)所發(fā)覺(jué)的缺陷及時(shí)采取糾正措施。12.5 內(nèi)部審核、有效性評(píng)價(jià)、治理復(fù)查及可能采取的糾正措施應(yīng)當(dāng)按文件規(guī)定的程序進(jìn)行。第二部分 審核發(fā)證13 發(fā)證和定期審核13.1 船舶應(yīng)當(dāng)由已取得與該船相關(guān)的“符合證明”或符合14.1條要求的“臨時(shí)符合證明”的公司營(yíng)運(yùn)。13.2 關(guān)

48、于符合本規(guī)則要求的公司，主管機(jī)關(guān)將簽發(fā)有效期不超過(guò)5年的“符合證明”。該證明作為公司符合本規(guī)則要求的證據(jù)。13.3“符合證明”只對(duì)適用的船舶種類有效。船舶種類以初次審核確定的為準(zhǔn)?！胺献C明”新增船種，必須通過(guò)審核并證實(shí)公司的治理能力滿足本規(guī)則關(guān)于該船種的要求。13.4 “符合證明”的有效性服從于由主管機(jī)關(guān)在周年日前、后三個(gè)月內(nèi)進(jìn)行的年度審核。13.5 假如公司沒(méi)有申請(qǐng)13.4條所要求的年度審核，或者有客觀證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況的，主管機(jī)關(guān)將收回“符合證明”。13.5.1 假如收回“符合證明”，所有相關(guān)的“安全治理證書(shū)”或“臨時(shí)安 全治理證書(shū)”也應(yīng)收回。13.6 船上應(yīng)當(dāng)保存一份“符合

49、證明”副本，以便船長(zhǎng)在同意主管機(jī)關(guān)查驗(yàn)時(shí)出示。13.7 經(jīng)審核，船上的治理及操作符合經(jīng)認(rèn)可的公司安全治理體系要求的，主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)將向船舶簽發(fā)有效期不超過(guò)5年的“安全治理證書(shū)”。該證書(shū)作為船舶符合本規(guī)則有關(guān)要求的證據(jù)。13.8 “安全治理證書(shū)”的有效性服從于由主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)行的至少一次的中間審核。假如只進(jìn)行一次中間審核，且“安全治理證書(shū)”的有效期為5年，中間審核須在證書(shū)的第二和第三個(gè)周年日之間進(jìn)行。13.9 除了13.5.1條的要求之外，假如公司沒(méi)有申請(qǐng)13.8條所要求的中間審核，或者有客觀證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況的，主管機(jī)關(guān)將收回“安全治理證書(shū)”。13.1

50、0 公司應(yīng)當(dāng)在“符合證明”或“安全治理證書(shū)” 有效期屆滿前申請(qǐng)換證審核。當(dāng)換證審核在所持“符合證明”或“安全治理證書(shū)”有效期屆滿之前三個(gè)月內(nèi)完成時(shí)，新簽發(fā)的“符合證明”或“安全治理證書(shū)”自完成換證審核之日起有效，且有效期自原證書(shū)有效期屆滿之日起不超過(guò)5年。13.11 當(dāng)換證審核在所持“符合證明”或“安全治理證書(shū)” 有效期屆滿之日三個(gè)月前完成時(shí)，新簽發(fā)的“符合證明”或“安全治理證書(shū)”自完成換證審核之日起有效，且有效期自完成換證審核之日起不超過(guò)5年。14 臨時(shí)發(fā)證14.1 新成立的公司或?qū)Α胺献C明”增加船種的公司，主管機(jī)關(guān)在審核公司安全治理體系滿足本規(guī)則1.2.3條目標(biāo)要求后，向其簽發(fā)有效期不超

51、過(guò)12個(gè)月的“臨時(shí)符合證明”，但該公司必須做出在“臨時(shí)符合證明”有效期內(nèi)實(shí)施滿足本規(guī)則全部要求的安全治理體系的打算。“臨時(shí)符合證明”的一份副本應(yīng)當(dāng)保存在船上，以便船長(zhǎng)在同意主管機(jī)關(guān)查驗(yàn)時(shí)出示。14.2 新造船舶交付使用或公司新承擔(dān)對(duì)某一船舶的安全和防污染治理責(zé)任的，經(jīng)主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)審核確認(rèn)滿足下述要求后，向船舶簽發(fā)有效期不超過(guò)6個(gè)月的“臨時(shí)安全治理證書(shū)”：.1 “符合證明”或“臨時(shí)符合證明”覆蓋了該船種；.2 公司以向船舶提供了安全治理體系文件及相關(guān)信息；.3 公司已做好三個(gè)月內(nèi)對(duì)該船實(shí)施內(nèi)部審核的打算；.4 高級(jí)船員熟悉安全治理體系及事實(shí)上施的打算安排；.5 標(biāo)明為重要的指令已

52、在開(kāi)航前下達(dá)。14.3 專門(mén)情況下，主管機(jī)關(guān)能夠?qū)Α芭R時(shí)安全治理證書(shū)”的有效期做出不超過(guò)6個(gè)月的展期。15 審核治理有關(guān)安全治理體系審核發(fā)證的規(guī)則及程序，由中華人民共和國(guó)海事局制定。16 證書(shū)“符合證明”、“安全治理證書(shū)”、“臨時(shí)符合證明”和“臨時(shí)安全治理證書(shū)”由中華人民共和國(guó)海事局確定格式并統(tǒng)一制作。 附件3：航運(yùn)公司安全治理體系審核發(fā)證程序1 目的 1.1 為了實(shí)施對(duì)航運(yùn)公司安全治理體系審核發(fā)證工作的過(guò)程操縱，統(tǒng)一審核發(fā)證具體工作行為，保證審核發(fā)證工作質(zhì)量，實(shí)施航運(yùn)公司安全治理體系審核發(fā)證規(guī)則（以下簡(jiǎn)稱審核發(fā)證規(guī)則）, 制定本程序。2 適用范圍2.1 本程序適用于海事機(jī)構(gòu)對(duì)航運(yùn)公司安全治理

53、體系實(shí)施的審核發(fā)證工作。2.2 經(jīng)中華人民共和國(guó)海事局授權(quán)或認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，按照授權(quán)范圍和要求實(shí)施審核并簽發(fā)相應(yīng)的證書(shū)。其審核發(fā)證程序可參照本程序自行制定，并報(bào)中華人民共和國(guó)海事局備案。3 管轄3.1 中華人民共和國(guó)海事局負(fù)責(zé)全面治理航運(yùn)公司安全治理體系審核事務(wù)，向國(guó)際航運(yùn)公司簽發(fā)“符合證明”或“臨時(shí)符合證明”，授權(quán)中國(guó)船級(jí)社對(duì)國(guó)際航行船舶實(shí)施審核，并簽發(fā)“安全治理證書(shū)”或“臨時(shí)安全治理證書(shū)”。3.1.1 交通安全質(zhì)量治理體系審核中心(以下簡(jiǎn)稱“審核中心”)受中華人民共和國(guó)海事局的托付負(fù)責(zé)具體治理航運(yùn)公司安全治理體系的審核發(fā)證工作，指派對(duì)國(guó)際航運(yùn)公司審核的審核組,審定審核組提交的審核報(bào)告,向國(guó)際航

54、運(yùn)公司發(fā)放“符合證明”或“臨時(shí)符合證明”。3.2 中華人民共和國(guó)海事局指定的海事機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“片區(qū)海事機(jī)構(gòu)”）, 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)治理本地區(qū)航運(yùn)公司安全治理體系審核事務(wù)，具體治理國(guó)內(nèi)航運(yùn)公司安全治理體系的審核發(fā)證工作，指派對(duì)國(guó)內(nèi)航運(yùn)公司及國(guó)內(nèi)航行船舶審核的審核組，向國(guó)內(nèi)航運(yùn)公司簽發(fā)“符合證明”或“臨時(shí)符合證明”，向國(guó)內(nèi)航行船舶簽發(fā)“安全治理證書(shū)”或“臨時(shí)安全治理證書(shū)”。3.3 片區(qū)海事機(jī)構(gòu)指定的公司所在地海事機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)”）負(fù)責(zé)受理航運(yùn)公司及船舶的審核發(fā)證申請(qǐng)，并負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查。3.4 審核組具體實(shí)施審核，向指派機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，并提交審核報(bào)告。4 公司初次審核和發(fā)證4.1 受理申請(qǐng)

55、4.1.1 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)收到公司審核的申請(qǐng)后, 應(yīng)依據(jù)審核發(fā)證規(guī)則的規(guī)定立即對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查。4.1.2 對(duì)通過(guò)審查的,當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)填寫(xiě)安全治理體系審核發(fā)證登記表（格式A），形成申請(qǐng)材料審查報(bào)告（格式B），并于五個(gè)工作日內(nèi)將申請(qǐng)材料審查報(bào)告報(bào)送審核發(fā)證機(jī)構(gòu)。應(yīng)報(bào)送審核中心的，需經(jīng)由片區(qū)海事機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)送，下同。4.1.3 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)和當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)均應(yīng)建立公司審核檔案。4.2 預(yù)備審核4.2.1 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)接到申請(qǐng)材料審查報(bào)告后，應(yīng)將該公司列入下一個(gè)月度的審核打算，并于打算審核時(shí)刻提早一周提出審核安排方案（格式C），向公司發(fā)同意審核通知（格式D），向當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)發(fā)接待審核組通知（格式E）或協(xié)助

56、審核通知（格式F），必要時(shí)向有關(guān)海事機(jī)構(gòu)發(fā)協(xié)助審核通知，同時(shí)向?qū)徍私M成員所在單位發(fā)審核員商調(diào)函（格式G）。4.2.2 審核員應(yīng)按審核安排方案赴指定地點(diǎn)參加審核組的工作。4.2.3 實(shí)施審核前，當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)向?qū)徍私M提供有關(guān)對(duì)公司日常監(jiān)督治理的材料或情況。4.3 實(shí)施預(yù)審4.3.1 預(yù)審采取審核組集中看文件的方式，在兩天內(nèi)完成。因體系文件量大而不能在兩天內(nèi)完成的，可增加一天。4.3.2 預(yù)審按以下過(guò)程進(jìn)行：4.3.2.1 審核組由審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)預(yù)備會(huì)。要緊內(nèi)容是介紹申請(qǐng)材料審查情況和預(yù)審工作內(nèi)容，討論確定預(yù)審時(shí)期審核打算（格式H），并向?qū)徍藛T分配工作任務(wù)。4.3.2.2 審核組長(zhǎng)向被審核方通報(bào)

57、預(yù)審打算并明確需要被審核方配合的事宜。4.3.2.3 實(shí)施預(yù)審。預(yù)審過(guò)程中，審核員應(yīng)填寫(xiě)文件審核記錄（格式J）。如審核組發(fā)覺(jué)送審的文件存在重大問(wèn)題，審核組長(zhǎng)可在召開(kāi)審核組全體會(huì)議研究后，中止審核。4.3.3 預(yù)審結(jié)束后，審核組編寫(xiě)預(yù)審時(shí)期安全治理體系審核報(bào)告（以下簡(jiǎn)稱審核報(bào)告，格式U），并由當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)報(bào)送審核發(fā)證機(jī)構(gòu)。4.3.4 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)將審核報(bào)告復(fù)制一份交被審公司。4.3.5 預(yù)審未通過(guò)的，審核組應(yīng)向公司通報(bào)有關(guān)情況，并提供“問(wèn)題清單”。4.3.6 預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)的，審核組應(yīng)與公司初步商定正式審核時(shí)刻。如情況同意，預(yù)審與正式審核可連續(xù)進(jìn)行。預(yù)審與正式審核連續(xù)進(jìn)行的，審核組不需提供單獨(dú)的預(yù)審

58、時(shí)期審核報(bào)告。4.4 實(shí)施正式審核4.4.1 正式審核原則上由對(duì)該公司進(jìn)行預(yù)審的審核組按照審核安排方案實(shí)施。4.4.2 正式審核的方式包括查看文件，檢查安全治理體系運(yùn)行的各種記錄及其它客觀證據(jù)，訪談公司相關(guān)人員，觀看并審核具體部門(mén)和具體治理活動(dòng)等，在三天內(nèi)完成。預(yù)審與正式審核連續(xù)進(jìn)行的，所有審核工作應(yīng)在五天內(nèi)完成。4.4.3 正式審核按以下過(guò)程進(jìn)行：4.4.3.1 審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)審核組預(yù)備會(huì)。要緊內(nèi)容是回憶預(yù)審工作情況，討論確定正式審核時(shí)期審核打算，并向?qū)徍藛T分配工作任務(wù)。4.4.3.2 實(shí)施文件審核，并填寫(xiě)文件審核記錄。4.4.3.3 召開(kāi)由審核組全體成員、被審核公司領(lǐng)導(dǎo)、指定人員、體系內(nèi)

59、各部門(mén)負(fù)責(zé)人、公司陪審（聯(lián)絡(luò)）人員及公司領(lǐng)導(dǎo)指定的其他有關(guān)人員參加的首次會(huì)議。首次會(huì)議時(shí)刻限定在一小時(shí)以內(nèi)，其內(nèi)容包括：.1 審核組與公司分不介紹各自與會(huì)人員；.2 被審核方簡(jiǎn)要介紹建立和實(shí)施安全治理體系及備審情況；.3 審核組簡(jiǎn)要介紹審核依據(jù)、方法、打算安排和有關(guān)要求；.4 審核組宣布審核紀(jì)律；.5 其它有關(guān)事宜。4.4.3.4 實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)審核，并填寫(xiě)活動(dòng)審核記錄（K）。4.4.3.5 實(shí)施代表船審核。船公司提出的公司審核申請(qǐng)代替代表船審核申請(qǐng)。代表船審核作為公司審核的一部分, 由審核組長(zhǎng)安排組織審船小組實(shí)施。審船小組規(guī)模原則上為2人（如實(shí)際需要可增加1人）。審船小組的組長(zhǎng)由審核組長(zhǎng)指定的

60、審核員擔(dān)任。代表船審核的具體時(shí)刻、地點(diǎn)及安排應(yīng)依照該船動(dòng)態(tài)提早與公司商定。代表船審核的具體方式、過(guò)程按照本程序關(guān)于船舶初次審核的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。代表船審核如發(fā)覺(jué)“重大不符合規(guī)定的情況”，審船小組應(yīng)盡快報(bào)告公司審核組，由公司審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)確認(rèn)。審船小組應(yīng)在代表船審核結(jié)束后盡快將船舶審核報(bào)告（代表船）（格式V）報(bào)公司審核組。4.4.3.6 審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)審核組會(huì)議，綜合分析、研究審核中搜集到的客觀證據(jù)，確認(rèn)并匯總審核中發(fā)覺(jué)的不符合規(guī)定的情況，總體評(píng)估公司安全治理體系與國(guó)際安全治理規(guī)則或國(guó)內(nèi)安全治理規(guī)則的覆蓋性和符合性、公司安全治理活動(dòng)與其安全治理體系的符合性、公司安全治理體系運(yùn)行的有效性。4.4.3