東亞云風險控制管理辦法

1、東亞云微盤交易中心風險控制管理辦法第一章總則第一條 為規(guī)范東亞云微盤交易中心（以下簡稱“交易中心”）開展的現(xiàn)貨商品交 易業(yè)務，加強入市交易資格和行為管理， 維護正常交易秩序，根據(jù)交易中心相關(guān) 交易規(guī)則、業(yè)務規(guī)定、管理制度（以下統(tǒng)稱“規(guī)則制度”）及相關(guān)法律、法規(guī)和 政府部門規(guī)定制定本管理辦法。第二條微盤業(yè)務中各交易參與方的入市交易資格和交易行為管理，適用本辦法。在交易中心平臺上開展的交易業(yè)務，包括客戶與綜合類會員之間的交易、結(jié) 算類會員與綜合類會員等的交易。微盤業(yè)務中直接建立買賣合同關(guān)系的買入方和 賣出方統(tǒng)稱為交易參與方。第三條 交易中心根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)則制度及協(xié)議規(guī)定，對微盤業(yè)務中的各 交

2、易參與方的入市交易資格和交易行為實施監(jiān)督管理。第二章交易資格取得第四條各交易參與方按照本辦法規(guī)定取得入市交易資格后，方可從事微盤業(yè)務。綜合類會員、結(jié)算類會員及客戶可以申請入市交易資格， 但經(jīng)紀類會員及服 務類會員不得申請入市交易資格。第五條 會員申請入市交易資格，按以下程序辦理：（一）會員按要求向交易中心申請辦理交易賬戶的開戶手續(xù)；（二）會員在交易中心指定清算銀行開設(shè)資金清算賬戶，并辦理資金存管業(yè)務；（三）會員配備滿足業(yè)務需求并符合交易中心要求的計算機軟、硬件設(shè)施及配套的通訊線路、專業(yè)人員及管理制度；（四）會員向交易中心指定的專用準備金賬戶預存不低于規(guī)定數(shù)額的交易準備金；（五）會員簽署入市交易

3、協(xié)議書及相關(guān)附件；（六）會員按照交易中心相關(guān)規(guī)則制度完成其他必要的入市交易準備工作；（七）會員向交易中心提出入市交易申請，并按要求提交申請資料；交易中心對會員進行入市資格審核。 審核合格的， 交易中心按統(tǒng)一的編碼規(guī)則對會員進行編號， 并激活會員交易賬戶， 會員取得交易資格； 審核不合格的，會員應按照交易中心要求進行整改，待整改完成后另行提出申請。會員應就其入市交易申請及相關(guān)資料的合法性、 合規(guī)性、 真實性和有效性向交易中心承擔相應責任。第六條 客戶申請入市交易資格，按以下程序辦理：（一） 客戶按要求直接或在經(jīng)紀類會員協(xié)助下向綜合類會員申請辦理交易賬戶的開戶手續(xù) ,取得交易賬號及密碼。客戶可通過

4、會員柜臺、網(wǎng)絡(luò)或交易中心認可的其他方式申請開戶；（二）客戶在交易中心指定清算銀行開設(shè)資金清算賬戶，并辦理資金存管業(yè)務；客戶向交易中心指定的專用準備金賬戶預存不低于規(guī)定數(shù)額的交易準備金；客戶按照交易中心相關(guān)規(guī)則制度完成其他必要的開戶和入市交易準備工作；（五）客戶下載安裝并登錄交易軟件客戶端，提交入市交易申請；綜合類會員審核客戶開戶資料及入市交易申請。 符合要求的， 為客戶完成開戶手續(xù)， 并將客戶的開戶、 入市交易申請資料及會員審核意見提交給交易中心存檔；綜合類會員應對客戶開戶資料及入市交易申請的合法性、 合規(guī)性、 真實性和有效性向交易中心承擔相應責任。交易中心確認客戶已與綜合類會員完成開戶手續(xù)后

5、， 客戶可登錄交易軟件客戶端簽署入市交易協(xié)議，申請激活客戶交易賬戶，取得入市交易資格。第七條 交易中心推行電子化申請， 為會員或客戶的入市交易申請?zhí)峁┍憷麠l件。除簽署書面協(xié)議方式外， 會員或客戶可通過交易系統(tǒng)提交入市交易申請或 入市交易協(xié)議書 及相關(guān)附件， 經(jīng)交易中心同意并激活會員或客戶交易賬戶的， 視為合同成立。交易中心同意會員或客戶入市交易， 不構(gòu)成任何對會員或客戶業(yè)務能力、 履約能力或償債能力的暗示、 承諾或擔保， 亦不對會員或客戶參與的微盤業(yè)務承擔任何后果或責任。第三章 交易資格變更和終止 第八條 會員經(jīng)交易中心批準轉(zhuǎn)讓其會員資格的，轉(zhuǎn)讓方喪失入市交易資格，受 讓方應按本辦法重新提出入

6、市交易申請， 經(jīng)交易中心審查合格后，方可取得入市 交易資格。入市交易資格不得轉(zhuǎn)讓或繼承。第九條 交易中心可以根據(jù)相關(guān)規(guī)則制度的規(guī)定，決定對會員或客戶暫停交易資 格。本辦法所稱暫停交易資格，是指在交易中心規(guī)定的期間內(nèi)，禁止會員或客戶 在交易中心平臺上開展與微盤業(yè)務相關(guān)的全部活動。第十條 交易中心決定對會員或客戶暫停交易資格的，自交易中心以系統(tǒng)或書面方式通知會員或客戶時生效。暫停交易資格的情形消失的，交易中心可以主動或 者應會員或客戶的申請恢復其交易資格。第十一條 綜合類會員在被暫停交易資格期間，對于客戶發(fā)出的買入或賣出交易 指令，直接以綜合類會員被動下單方式由與其簽約的結(jié)算類會員承接客戶下單并

7、實施交易，具體按照綜合類會員與結(jié)算類會員交易規(guī)則相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十二條結(jié)算類會員在被暫停交易資格期間，與其簽約的綜合類會員可向與其簽約的下一順位結(jié)算類會員下單并實施交易，具體按照綜合類會員與結(jié)算類會 員交易規(guī)則相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十三條 交易中心可以根據(jù)相關(guān)規(guī)則制度的規(guī)定，對會員或客戶實施終止交易 資格。本辦法所稱終止交易資格，是指自交易中心通知之日起，禁止會員或客戶在 交易中心平臺上開展與微盤業(yè)務相關(guān)的全部活動。交易中心對會員或客戶實施終止交易資格，自交易中心以系統(tǒng)或書面方式通 知會員或客戶時生效。第十四條交易中心對會員或客戶實施終止交易資格的，視為同時解除與會員或 客戶簽訂的入市交易協(xié)議。第十

8、五條會員被取消會員資格的，同時終止交易資格?？蛻羯暾堜N戶或因情況變化，導致客戶不再具備開戶條件的，與其簽約的綜 合類會員應及時報告交易中心，終止交易資格。第十六條 會員或客戶被終止交易資格的，應在交易中心規(guī)定的期限內(nèi)按順序完成如下事項：（一）與各方終止交易中心業(yè)務相關(guān)的協(xié)議；（二）結(jié)清與交易中心、會員或客戶相關(guān)的全部債權(quán)與債務；（三）退還交易中心頒發(fā)的各種證件；（四）辦理交易賬戶的銷戶手續(xù)和資金清算賬戶的解約手續(xù)；（五）退還各種交易設(shè)施；（六）完成交易中心認為應當由其完成的其他事項。第十七條 會員被終止交易資格的，在交易中心規(guī)定的期限屆滿前，與其簽約的 客戶可以自行選擇轉(zhuǎn)戶（轉(zhuǎn)與其他綜合類會員

9、簽約開戶）或銷戶。會員因被終止交易資格導致與客戶之間產(chǎn)生糾紛的，由會員自行解決；造成客戶損失的，由會員自行承擔責任。第四章交易行為準則第十八條 微盤業(yè)務中各交易參與方應當自愿參與交易，自享收益，自擔風險。各交易參與方應保證其資金清算賬戶中資金的合法性。綜合類會員、經(jīng)紀類會員有義務將國家相關(guān)法律、 法規(guī)、規(guī)章及交易中心相 關(guān)規(guī)則制度告知客戶。各交易參與方應當充分理解、同意和接受交易中心的現(xiàn)有及將來制定、修訂 或頒布的相關(guān)規(guī)則制度，充分認識和自愿承擔參與微盤業(yè)務的相關(guān)風險。第十九條 交易中心根據(jù)相關(guān)規(guī)則制度及協(xié)議安排，為各交易參與方之間的微盤 業(yè)務提供服務和支持，不承擔微盤業(yè)務的法律后果。各交易參

10、與方應理解和同意，交易中心未以任何方式授權(quán)任何會員或客戶作 為交易中心的代理人參與交易，并且交易中心不作為任何交易參與方的代理人參 與交易。第二十條綜合類會員與客戶之間的交易行為，應遵守交易中心產(chǎn)品交易規(guī)則、 其他交易產(chǎn)品的交易規(guī)則及相關(guān)規(guī)則制度。結(jié)算類會員與綜合類會員之間的交易行為，應遵守交易中心產(chǎn)品交易規(guī)則、綜合類會員與結(jié)算類會員交易規(guī)則、其他交易產(chǎn)品的交易規(guī)則及相關(guān)規(guī)則制度。第二十一條綜合類會員與客戶之間以要約和承諾方式成立合同，但交易中心另有規(guī)定的除外。綜合類會員根據(jù)交易中心的報價管理規(guī)則及發(fā)布的中間指導價， 綜合其自身的現(xiàn)貨存量或需求量，報出買入及/ 或賣出價格。會員的報價視為要約。

11、客戶可自行選擇通過電話或網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)與綜合類會員進行微盤。 客戶一旦按規(guī)定要求響應綜合類會員報價并向綜合類會員提交買入或賣出的交易指令 （下單） ，即視為對綜合類會員要約的承諾。第二十二條各交易參與方應當以合理、正確的方式使用交易系統(tǒng)，完全理解和掌握交易系統(tǒng)的使用說明和要求， 妥善管理相關(guān)密碼， 并對其使用、 操作交易系統(tǒng)的行為自行承擔后果。第二十三條各交易參與方的交易行為應當符合交易中心風險管理制度的相關(guān)要求，包括但不限于準備金制度、單筆最大交易限額制度、最大持倉限額制度、風險控制制度、風險警示制度等。各交易參與方的交易行為應當符合交易中心現(xiàn)貨交割制度、 資金和結(jié)算管理制度等其他規(guī)則制度規(guī)定的要

12、求。第二十四條微盤業(yè)務中，會員不得從事以下行為：（一）利用會員資格和交易資格進行非法經(jīng)營活動；（二）冒用交易中心的名義或以交易中心授權(quán)的名義招攬客戶或開展業(yè)務；（三） 竊取客戶交易賬戶密碼或者非法侵入客戶交易賬戶進行操作， 或者將客戶的資金賬戶提供給他人使用， 或者非法侵占其他會員或者客戶的資產(chǎn)， 或者以其他會員或客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保， 損害其他會員或者客戶的合法權(quán)益；（四）與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或?qū)⒎种C構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理；違反規(guī)定委托其他非會員單位或者非本單位人員進行客戶招攬、 客戶服務、實施交易等活動；指令不具有微盤交易中心從業(yè)資格證的人員開拓客戶

13、、 提供投資建議、 操作交易系統(tǒng)或執(zhí)行其他微盤業(yè)務；（七）對客戶提供的投資建議中，對價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷，或者利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益；（八）以代客操盤、代客理財、變相融資、承諾收益等方式開展業(yè)務，或者接受 客戶的全權(quán)委托，直接進入客戶交易賬戶進行交易操作和代替客戶下達交易指令， 或者以做出保底承諾等方式招攬、引誘客戶參與交易；（九）違反交易中心規(guī)定向客戶或其他會員收取額外的交易費用或服務費用， 或 者以分享客戶虧損、共享交易收益等方式與其他單位或個人合作， 招攬、引誘客 戶參與交易；（十）拒不執(zhí)行交易中心采取的限制交易措施；（十一）違反交易中心相關(guān)規(guī)則制度，或

14、者相關(guān)協(xié)議規(guī)定義務的其他行為。第二十五條 微盤業(yè)務中，客戶不得從事以下行為：（一）利用交易資格或交易業(yè)務進行非法經(jīng)營活動；（二）將客戶交易賬戶、資金清算賬戶等交由會員或其工作人員管理、使用，或者全權(quán)委托會員或其工作人員直接進入客戶交易賬戶進行交易操作和代替客戶下達交易指令；（三）接受會員以代客操盤、代客理財、變相融資、承諾保底收益等方式參與交易；（四）拒不執(zhí)行交易中心采取的限制交易措施；（五）違反交易中心相關(guān)規(guī)則制度，或者相關(guān)協(xié)議規(guī)定義務的其他行為。第五章交易管理措施第二十六條 交易中心有權(quán)根據(jù)實際需要和職責要求，對交易市場或者特定的交易參與方采取以下一項或多項限制或干預交易的管理措施：（一）

15、調(diào)整開市或收市時間；（二）暫停市場交易；（三）暫停報價；（四）調(diào)整點差；（五）調(diào)整手續(xù)費率；（六）調(diào)整滯納金率；（七）調(diào)整現(xiàn)貨交割的服務費率；（八）調(diào)整交易準備金標準；（九）調(diào)整履約準備金標準；（十）限期轉(zhuǎn)讓；（十一）強制轉(zhuǎn)讓；（十二）限制入金或出金；（十三）限制開戶或銷戶；（十四）限制買入或賣出；（十五）撤銷交易；（十六）交易中心認為必要的其他管理或干預措施。第二十七條 出現(xiàn)交易中心風險控制制度規(guī)定的情形時，為防范交易風險出現(xiàn)或 擴大，交易中心可以直接決定采取限制或干預交易的管理措施。在各交易參與方發(fā)生違規(guī)行為時，交易中心在對違規(guī)方作出處理決定的同時 或之前，為防止違規(guī)行為對市場產(chǎn)生進一步影

16、響，可以對其采取限制或干預交易 的管理措施。第二十八條 交易中心采取限制或干預交易的管理措施，自交易中心以系統(tǒng)公告、 短信、郵件或書面方式通知會員或客戶時生效。限制或干預交易的管理措施實施期間，由交易中心根據(jù)實際需要決定。需要 限制或干預交易的相關(guān)情形消失的，交易中心可以主動或者應會員或客戶的申請 解除限制或干預交易的管理措施。第二十九條 綜合類會員或結(jié)算類會員被采取限制交易的管理措施時，如造成客 戶或會員交易業(yè)務不能正常進行的，比照暫停交易資格的處理方式執(zhí)行。第六章責任和投訴第三十條 各交易參與方應當遵守本辦法，配合和服從交易中心的各項監(jiān)督管理 措施。拒不執(zhí)行本辦法的，按照交易中心違規(guī)違約處理辦法等規(guī)定處理。第三十一條 綜合類會員應建立客服中心，安排專人或?qū)徥芾砜蛻敉对V，對外公布服務熱線，保障24 小時受理客戶的各項訴求。綜合類會員對客戶的投訴要積極應對，妥善處理，將可能造成的影響盡量控制在最小的范圍。第三十二條客戶投訴原則上由會員自行處理，超過3 人（含 3 人）及以上投訴事項、糾紛金額超過50 萬元或涉及訴訟的必須書面向交易中心報