項目策劃跟蹤管理辦法

1、北 京 證 券 投 資 銀 行 部項 目 跟 蹤 管 理 辦 法為做好客戶服務(wù)工作，及時發(fā)覺解決問題，并對業(yè)務(wù)人員進行考核，特制定本治理方法。在項目小組與企業(yè)簽定協(xié)議，開始進場工作后十五個工作日內(nèi)，業(yè)務(wù)部須將項目小組名單、企業(yè)的通訊地址、傳真和企業(yè)負責人聯(lián)系方式通知治理部。由治理部負責項目跟蹤治理工作的人員，依照聯(lián)系方式，依照本治理方法附件一的內(nèi)容將項目反饋意見表等送達企業(yè)負責人。在項目小組進場工作半個月后，由治理部項目跟蹤治理人員督促企業(yè)，及時將反饋意見初始表收回。項目進展中的每三個月，由治理部項目跟蹤治理人員按時將附件二項目跟蹤反饋意見期間表送達企業(yè)，并督促企業(yè)進行填寫和收回。項目發(fā)行結(jié)束

2、后半年，接著由治理部項目跟蹤治理人員將附件三項目回訪表送達企業(yè)，同時督促企業(yè)進行填寫和收回。治理部項目跟蹤治理人員必須對每次反饋意見表的送達和回收情況進行登記。各業(yè)務(wù)部有義務(wù)配合治理部的項目跟蹤治理工作，按時提供企業(yè)的地址等情況。對違反規(guī)定者，將在業(yè)務(wù)部考核中進行相應(yīng)處理。治理部項目跟蹤治理人員須對所收集到的反饋意見表的內(nèi)容予以嚴格保密。非經(jīng)許可，該反饋意見表僅限投行治理部總經(jīng)理及其以上領(lǐng)導閱讀。北京證券投資銀行部2001年7月20日附件一：尊敬的 公司：北京證券特不榮幸為貴公司提供（股份制改造、發(fā)行輔導、財務(wù)顧問、股票發(fā)行上市）服務(wù)，并真誠地希望能為貴公司的以后進展貢獻我們的智慧和力量。為提

3、高服務(wù)質(zhì)量，確保業(yè)務(wù)工作順利開展，北京證券投資銀行治理部，將對項目進行全程跟蹤，對項目的質(zhì)量和服務(wù)水平予以監(jiān)督。我們將在項目人員進場半個月后，發(fā)出我們的調(diào)查表，并將每間隔一個月發(fā)出一份反饋意見表，以便我們了解業(yè)務(wù)人員的工作和項目進展情況，及時改進工作。希望貴公司能為我們提供寶貴意見，協(xié)助我們提高服務(wù)水平，確保圓滿完成貴公司的工作。本次為貴公司提供服務(wù)的是北京證券投資銀行部（ ）部。我們已派遣了以（ ）為項目負責人的項目小組提供全部服務(wù)。我們還將依照不同時期工作需要，增派其它業(yè)務(wù)人員。我們將承諾恪守北京證券一貫的“誠信、高效、服務(wù)、進取”原則，為貴公司提供優(yōu)質(zhì)全面的服務(wù)，以使（改制、輔導、財務(wù)顧

4、問、股票發(fā)行）工作獲得圓滿成功，貴我雙方結(jié)成長期合作伙伴關(guān)系。治理部聯(lián)系人員和電話：E-MAIL信箱：北京證券投資銀行治理部年 月 日項目跟蹤反饋意見表（初始表）尊敬的 公司：通過一段時刻的合作，我們希望貴公司能對項目小組的工作予以時期性總結(jié)和評價，以便我們更好地依照貴公司的要求提供服務(wù)，我們將對填寫的反饋意見表的內(nèi)容予以保密。一、指標評價評價指標優(yōu)秀良好一般較差1、對項目小組近一時期的工作評價2、對項目小組負責人的工作評價3、項目負責人的組織協(xié)調(diào)能力4、項目負責人的業(yè)務(wù)水平5、項目小組業(yè)務(wù)人員的業(yè)務(wù)水平6、項目小組業(yè)務(wù)人員的工作態(tài)度7、項目小組業(yè)務(wù)人員與企業(yè)的溝通能力二、評價意見對本次提供服

5、務(wù)的項目小組的人員有何意見？項目小組近一時期工作中存在什么問題？對項目進展速度是否中意？4、對我們工作的進一步要求反饋意見表：請發(fā)至下述電子郵箱：%；或 寄往以下地址：北京海淀區(qū)車公莊西路乙19號華通大廈B座11層 北京證券投行部%收 郵編：100044附件二：項目跟蹤反饋意見表（期間表）尊敬的 公司：通過一段時刻的合作以及意見的反饋，我們對項目小組的工作進行了調(diào)整，我們希望貴公司能接著對項目小組的工作予以時期性總結(jié)和評價，以便我們依照貴公司的要求提供服務(wù)，我們將對填寫的反饋意見表的內(nèi)容予以保密。一、指標評價評價指標優(yōu)秀良好一般較差1、對項目小組近一時期的工作評價2、對項目小組負責人的工作評價

6、3、項目小組與其它中介的配合4、項目小組業(yè)務(wù)人員的業(yè)務(wù)水平5、項目小組業(yè)務(wù)人員的工作態(tài)度6、項目工作的進展情況7、項目小組業(yè)務(wù)人員與企業(yè)的溝通能力二、評價意見1、項目小組近一時期工作中存在什么問題？2、項目小組工作中需要接著發(fā)揮的優(yōu)點3、對我們工作的進一步要求反饋意見表：請發(fā)至下述電子郵箱：%；或 寄往以下地址：北京海淀區(qū)車公莊西路乙19號華通大廈B座11層 北京證券投行部%收 郵編：100044附件三：回 訪 表尊敬的 公司：專門榮幸曾經(jīng)為貴公司提供股票發(fā)行上市的服務(wù)工作。與你們的愉快合作，給我們留下專門深印象。我們真誠希望貴公司能對前次項目小組的工作予以總結(jié)和評價，以便我們改進工作，更好地提供服務(wù)。我們將對填寫的反饋意見表的內(nèi)容予以保密。一、指標評價評價指標優(yōu)秀良好一般較差1、對項目小組整體工作的評價2、對項目小組負責人的工作評價二、評價意見1、對前次提供服務(wù)的項目小組的人員評價？前次項