《制度經濟學》課程教學大綱

1、制度經濟學Institutional Economics一、課程基本情況課程類別：專業(yè)任選課課程學分： 2 學分課程總學時：32 學時，其中講課：32 學時課程性質：選修開課學期：第4學期先修課程：微觀經濟學、宏觀經濟學適用專業(yè)：經濟管理類專業(yè)教材：盧現祥朱巧玲主編，新制度經濟學（第二版），北京大學出版社，2014年。開課單位：經濟管理學院國際經濟與貿易系二、課程性質、教學目標和任務本課程是經濟管理類專業(yè)學生的專業(yè)選修課，先修課程為微觀經濟學、宏觀經濟學。本課程的教學目標：通過教學，使學生掌握新制度經濟學基本理論和研究方法，啟發(fā)學生理論聯系實際，分析我國經濟體制轉軌和社會結構轉型過程中的經濟和

2、社會問題，為后續(xù)專業(yè)理論課程的學習打下理論基礎。本課程的教學任務：通過本課程的學習，學生應達到如下要求：1掌握制度的構成和制度的起源；2.掌握交易費用理論的基本內容；3.掌握產權理論的基本內容；4.掌握制度變遷理論；5.掌握企業(yè)理論及企業(yè)家理論；6.應用制度經濟學理論解決和分析市場中的實際問題。本課程的主要內容：第一部分是新制度經濟學的理論基礎，包括了新制度經濟學的產生和發(fā)展、交易費用理論和科斯定理；第二部分是新制度經濟學的制度一般理論，包括了制度的基本理論、制度變遷的動因理論、制度變遷的過程與方式理論、制度變遷的影響理論；第三部分是新制度經濟學的制度特殊理論，包括了產權的基本理論、企業(yè)產權結

3、構理論、企業(yè)的性質理論、人力資本產權理論、法律制度與法律經濟學等。重點在于學生應掌握制度經濟學理論產生的時代背景和核心內容以及在現代經濟生活中的應用，深度思考與理解制度與經濟增長之間的關系。三、教學內容和要求第1章導論（2學時）（1）了解何為新制度經濟學、新制度經濟學成為熱門學科的原因；（2）理解新制度經濟學的研究對象和研究方法；（3）掌握新制度經濟學的分析框架。重點：新制度經濟學的框架難點：認識新制度經濟學第2章新制度經濟學與其他流派之間的關系（2學時）2.1 新古典經濟學與新制度經濟學（1學時）（1）了解新古典經濟學的局限性；（2）理解新制度經濟學對與新古典經濟學的繼承；（3）掌握新制度經

4、濟學在新古典經濟學基礎上的發(fā)展。重點：新制度經濟學在新古典經濟學基礎上的發(fā)展難點：新制度經濟學在新古典經濟學基礎上的發(fā)展2.2 博弈論與新制度經濟學（0.5學時）（1）了解博弈論；（2）理解博弈論與新制度經濟學的關系；（3）掌握博弈論在制度分析中的應用。重點：博弈論在新制度經濟學中的應用難點：博弈論與新制度經濟學2.3 演化經濟學與新制度經濟學（0.5學時）（1）了解演化經濟學；（2）理解演化經濟學與新制度經濟學之間的關系重點：演化經濟學與新制度經濟學之間的關系難點：演化經濟學與新制度經濟學之間的關系第3章人類行為（2學時）3.1 理性（0.5學時）（1）了解理性的概念與形式；（2）理解理性的

5、歷史演化；（3）掌握新制度經濟學中的理性觀。重點：新制度經濟學中的理性觀難點：新制度經濟學中的理性觀3.2 有限理性（0.5學時）（1）了解有限理性的內涵；（2）理解有限理性的根源與形式；（3）掌握有限理性在新制度經濟學中的重要性。重點：有限理性在新制度經濟學中的重要性難點：有限理性的內涵3.3 行為經濟學視域中的人類行為（0.5學時）（1）了解行為經濟學；（2）理解行為經濟學中對人類行為目標、有限理性、心理規(guī)律的認識；（3）掌握人類行為與制度的關系。重點：人類行為與制度的關系難點：行為經濟學第4章交易費用及其測量（2學時）4.1交易費用的基本概念（0.5學時）（1）了解交易的概念；（2）理解

6、交易費用的類型及存在的原因；（3）掌握科斯交易費用的概念內涵。重點：科斯交易費用的概念內涵難點：交易費用的類型4.2交易費用的范式（0.5學時）（1）了解交易費用理論作為一種分析范式；（2）理解真實世界中存在的交易費用；（3）掌握交易費用理論的構成。重點：交易費用理論的構成難點：交易費用理論作為一種分析范式4.3交易費用測量的兩個層次及其變化趨勢（1學時）（1）了解交易費用測量的意義；（2）理解兩個層次的交易費用；（3）掌握總量交易費用與每筆交易的交易費用的關系。重點：兩個層次的交易費用及其關系難點：兩個層次的交易費用第5章產權理論（4學時）5.1 產權的內涵、構成與分類（1學時）（1）了解產

7、權的內涵；（2）理解產權的內涵、構成與分類；（3）掌握產權的構成。重點：產權內涵及構成難點：產權內涵5.2產權的功能與屬性（1學時）（1）了解資源約束及產權制度的影響；（2）理解產權的功能與屬性；（3）掌握產權的功能及其作用。重點：產權的功能難點：產權的屬性5.3產權的起源與保護（1學時）（1）了解排他性產權的起源；（2）理解產權保護的重要性；（3）掌握產權保護的機制。重點：產權保護的機制難點：產權保護的機制5.4 科斯定理（1學時）（1）了解庇古稅與科斯問題；（2）理解外部性與科斯定理的應用的假設；（3）掌握科斯第一定理。重點：科斯第一定理難點：科斯第一定理第6章契約理論（2學時）6.1契約

8、概述（0.5學時）（1）了解契約及其起源；（2）理解契約的原則和契約的功能；（3）掌握契約的分類和契約的履行。重點：契約的概念、契約的功能、契約的履行難點：契約的履行6.2古典契約理論和新古典契約理論（0.5學時）（1）了解古典契約理論；（2）理解新古典契約理論；重點：新古典契約理論難點：新古典契約理論6.3現代契約理論（1學時）（1）了解現代契約理論的內容；（2）理解委托代理契約理論；（3）掌握不完全契約理論。重點：委托代理契約理論、不完全契約理論難點：委托代理契約理論第7章企業(yè)理論（2學時）7.1企業(yè)的本質與邊界（0.5學時）（1）了解新古典經濟對企業(yè)本質和邊界的界定；（2）理解新制度經濟

9、學的觀點；（3）掌握科斯與威廉姆森關于企業(yè)本質和邊界的觀點。重點科斯與威廉姆森關于企業(yè)本質和邊界的觀點難點：威廉姆森關于企業(yè)本質和邊界的觀點7.2 企業(yè)產權（0.5學時）（1）了解企業(yè)產權內涵；（2）理解企業(yè)產權配置、國有企業(yè)產權；（3）掌握企業(yè)制度與企業(yè)產權。重點：企業(yè)產權配置、企業(yè)制度與產權難點：國有企業(yè)產權與產權改革7.3公司治理（0.5學時）（1）了解委托代理理論；（2）理解公司治理結構的比較；（3）掌握逆向選擇與道德風險模型重點：逆向選擇與道德風險模型難點：逆向選擇與道德風險模型7.4企業(yè)家與企業(yè)（0.5學時）（1）了解企業(yè)家概念；（2）理解企業(yè)家理論；（3）掌握企業(yè)家的企業(yè)理論。重

10、點：企業(yè)家的企業(yè)理論難點：企業(yè)家的企業(yè)理論第8章相互依賴性、合作與互惠制度（2學時）8.1相互依賴（0.5學時）（1）了解相互依賴性、社會資本的含義；（2）理解與掌握社會相互作用的社會資本分析。重點：社會資本分析難點：社會資本分析8.2 合作（0.5學時）（1）了解合作與合作剩余的含義；（2）理解合作與博弈的關系；（3）掌握制度與合作。重點：合作剩余、合作與博弈、合作與制度難點：合作與博弈8.3互惠制度（1學時）（1）了解互惠制度及其形成；（2）理解互惠制度與人類行為；（3）掌握特里維斯的互惠利他行動模型。重點：互惠制度與人類行為、互惠利他行動模型難點：互惠利他行動模型第9章集體行動、利益集團

11、與制度選擇（2學時）9.1 集體行動的基本要素（0.5學時）（1）了解研究集體行動的意義、集體行動的要素；（2）理解集體選擇特征、影響集體行動的因素；（3）掌握選擇性激勵重點：影響集體行動的因素難點：選擇性激勵9.2集體行動邏輯與自主組織理論（0.5學時）（1）了解奧爾森集體行動的邏輯、自主組織理論；（2）理解集體行動形成的因素、集體行動的困境；（3）掌握打破集體行動困境的條件、走出公共地悲劇的方法。重點：集體行動形成的因素，打破集體行動困境的條件；集體行動的困境，走出公共地悲劇的方法難點：打破集體行動困境的條件、走出公共地悲劇的方法9.3 集體行動問題（0.5學時）（1）了解搭便車、集體行動

12、的困境；（2）理解搭便車的外部性問題、集體行動的困境消解。重點：集體行動的困境消解難點：集體行動的困境消解9.4制度選擇中的利益集團（0.5學時）（1）了解利益集團的含義；（2）理解利益集團與政治運動的關系、利益集團對制度選擇的影響；（3）掌握制度決定中的“數量悖論”。重點：利益集團對制度選擇的影響、制度決定中的“數量悖論”難點：制度決定中的“數量悖論”第10章國家理論（2學時）10.1 國家的定義與職能（0.5學時）（1）了解國家的內涵；（2）理解國家的“三只手”；（3）掌握國家的四大職能。重點：國家的職能難點：國家的三只手、作為不同利益集團利益關系協調者的國家10.2 諾思的國家理論與巴澤

13、爾的國家理論（1學時）（1）了解諾思和巴澤爾的國家理論的內涵；（2）理解諾思國家理論與巴澤爾國家理論的異同；（3）掌握諾思國家理論模型、諾思悖論。重點：諾思的國家理論、諾思悖論難點：諾思悖論10.3 強化市場型政府（0.5學時）（1）了解奧爾森的國家理論；（2）理解強化型政府的作用；（3）掌握國內競爭和國家之間的競爭對制度的影響重點：強化型政府的含義、競爭對制度的影響難點：強化型政府第11章制度演化理論（2學時）11.1社會演化理論的影響（0.5學時）（1）了解黑格爾和孔德的社會演化理論；（2）理解斯賓塞的社會演化理論、社會進化思想對達爾文的影響；（3）掌握完美演化的新古典經濟學、達爾文革命對

14、經濟發(fā)展的影響。重點：各演化理論對經濟發(fā)展的影響難點：斯賓塞的社會演化理論、社會進化思想對達爾文的影響11.2制度演化理論的發(fā)展（1學時）（1）了解凡勃倫的制度演化思想；（2）制度演化理論的新發(fā)展；（3）哈耶克、熊彼特的制度演化思想。重點：哈耶克、熊彼特的制度演化思想難點：哈耶克的制度演化思想11.3制度演化的層次及其分析（0.5學時）（1）了解制度演化的層次；（2）理解自然演化；（3）掌握自然演化與人為設計。重點：自然演化與人為設計難點：自然演化與人為設計第12章制度變遷的博弈分析（2學時）12.1制度與制度起源：博弈論視角（0.5學時）（1）了解制度與制度起源；（2）理解制度與博弈規(guī)則；（

15、3）掌握制度的實施。重點：制度與博弈規(guī)則、制度的實施難點：制度與博弈規(guī)則12.2 制度多樣性與均衡選擇（0.5學時）（1）了解制度多樣性的含義；（2）理解制度均衡與非均衡；（3）掌握制度變遷。重點：制度均衡與非均衡及制度變遷難點：制度均衡與非均衡12.3 制度變遷案例分析：光榮革命時期英國的憲政（1學時）（1）了解憲政制度的內涵；（2）理解英國的光榮革命前的公共選擇制度；（3）英國“光榮革命”時期出現的制度變遷、光榮革命時期憲政制度的執(zhí)行。重點：英國光榮革命時期憲政制度的執(zhí)行難點：英國“光榮革命”時期出現的制度變遷第13章制度變遷的歷史分析（2學時）13.1 新經濟史學（0.5學時）（1）了解

16、新經濟史學的產生；（2）理解新經濟史學的發(fā)展歷程；（3）掌握新經濟史學的研究方法。重點：新經濟史學的研究方法難點：新經濟史學的研究方法13.2新經濟史學的制度變遷分析（0.5學時）（1）了解新經濟史學研究制度的三個流派；（2）理解掠奪型制度；（3）掌握新制度經濟史與歷史制度分析。重點：新制度經濟史與歷史制度分析難點：新制度經濟史與歷史制度分析13.3制度變遷的路徑依賴理論（1學時）（1）了解路徑依賴的概念及起源；（2）理解制度變遷的路徑依賴理論；（3）掌握路徑依賴理論的分析框架。重點：路徑依賴的概念、路徑依賴理論的框架難點：路徑依賴理論的框架第14章技術變遷、制度變遷與經濟發(fā)展（2學時）14.

17、1技術變遷與經濟發(fā)展（0.5學時）（1）了解技術創(chuàng)新的含義；（2）理解技術創(chuàng)新的模式、技術創(chuàng)新的演化；（3）掌握技術創(chuàng)新與經濟增長。重點：技術創(chuàng)新與經濟增長難點：技術創(chuàng)新的演化、技術創(chuàng)新與經濟增長14.2制度變遷與經濟發(fā)展（1學時）（1）了解經濟增長理論與制度因素；（2）理解制度與經濟增長；（3）制度質量與經濟社會發(fā)展、制度變遷與長期經濟發(fā)展重點：制度質量與經濟社會發(fā)展、制度變遷與承諾過去經濟發(fā)展難點：制度質量與經濟社會發(fā)展14.3經濟發(fā)展中的技術變遷與制度變遷：聯系及互動（0.5學時）（1）了解經濟發(fā)展中的“技術決定論”與“制度決定論”；（2）理解與掌握技術變遷與制度變遷的聯系及互動。重點：技術變遷與制度變遷的聯系及互動難點：技術變遷與制度變遷的聯系及互動四、課程考核（1）作業(yè)：作業(yè)