礦業(yè)技術(shù)經(jīng)濟學教學課件匯總完整版電子教案全書整套課件幻燈片(最新)

1、#/261/26礦業(yè)技術(shù)經(jīng)濟學(第1部分-礦業(yè)經(jīng)濟基礎理論)武漢理工大學資源與環(huán)境工程學院 教授#/262/26課程目的課程針對沒有學習過經(jīng)濟學的學生，重點介紹有關礦產(chǎn)資源開發(fā)利用中的一些經(jīng)濟與法律方面的概念與問題；讓學生掌握和利用一般經(jīng)濟學家和法律工作者的方法和技巧分析資源經(jīng)濟學問題； 在工科學生頭腦中灌輸一些文科學生的思維，解決工程技術(shù)與經(jīng)濟與法律相脫離的問題；結(jié)合中國的資源特點闡述某些問題的解決途徑 ；最終目標：培養(yǎng)具有工程技術(shù)背景的經(jīng)濟管理人才；擴大知識面，提高適應社會能力。#/263/26學習結(jié)果通過課程學習，學生應該能夠：了解經(jīng)濟學方法并能分析和解決礦業(yè)（或資源）經(jīng)濟方面的有關問題

2、；掌握一般經(jīng)濟學家在資源項目的分析技巧；熟悉礦產(chǎn)資源的相關法律和法規(guī)；了解各個自然資源的差異和政策含義； 思考中國自然資源與可持續(xù)發(fā)展的相關問題；通過大量閱讀參考文獻，開拓思路，培養(yǎng)興趣，提高自學能力#/265/26主要內(nèi)容 資源經(jīng)濟基本知識礦產(chǎn)資源法律法規(guī)礦業(yè)權(quán)評估理論與方法礦山生產(chǎn)監(jiān)督與管理#/266/26第一章 緒 論1.1礦物與經(jīng)濟1.1.1礦物的經(jīng)濟地位礦物資源是自然資源中的一個重要組成部分，是人類社會賴以生存和發(fā)展的重要物質(zhì)基礎。自現(xiàn)代工業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)出現(xiàn)以來，礦物資源更成為一個社會取得繁榮，一個國家得以富強的重要因素，礦產(chǎn)資源的豐富程度及其開發(fā)利用能力基本上反映了一個國家的實力。在

3、人類歷史上，社會生產(chǎn)力的任何一次巨大進步都伴隨著礦產(chǎn)資源利用水平的巨大飛躍。近代世界經(jīng)濟成長得益于礦業(yè)充分發(fā)展的礦業(yè)在國民經(jīng)濟成長階段起著支柱和啟動作用。 #/267/26人類社會的發(fā)展史，常以某種礦產(chǎn)為標志，如，石器時代、青銅時代和鐵器時代。每一種新礦產(chǎn)的使用，都為人類帶來更充足的食物、衣著和住所，標志著人類生活水平的提高。而每一種新礦產(chǎn)的使用，又是人類技術(shù)進步的結(jié)果。沒有礦產(chǎn)勘探、開采與加工處理技術(shù)的發(fā)展，潛在的資源便不能得以利用。因此，可用資源在很大程度上依賴于可用技術(shù)。一旦與某種礦產(chǎn)資源開發(fā)及利用有關的技術(shù)發(fā)展了，該資源便為社會經(jīng)濟的增長與人類生活水平的提高奠定了基礎。1.1.2礦物與

4、經(jīng)濟的關系#/268/261.1.2礦物與經(jīng)濟的關系-礦物與經(jīng)濟增長工業(yè)化發(fā)達國家的經(jīng)驗表明，社會經(jīng)濟對礦產(chǎn)品及原材料的消耗強度可用成長曲線來描繪。在工業(yè)化早期、中期，消耗強度逐年遞增；在工業(yè)化成熟階段，礦業(yè)在國民生產(chǎn)總值中所占的比重逐漸減少，整個經(jīng)濟對資源消耗的依賴程度相對減弱，對礦物原料的需求增長速度放慢，但需求絕對量仍然增長。礦物原料的消耗是維持世界經(jīng)濟，特別是發(fā)展中國家經(jīng)濟的主要基礎之一。我國正處在工業(yè)化的中期階段，能否過基礎工業(yè)和基礎設施關，將成為整個國民經(jīng)濟順利發(fā)展的關鍵。目前我國投入的礦物原料為1820億噸，約為美國的1/3強。預計到下世紀20年代，礦物原料、能源的消耗量將急劇增

5、長。今后50年將是我國歷史上礦物原料消耗增長率的高峰時期。因此，必須把礦業(yè)放到戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的地位。#/269/26由于礦產(chǎn)資源的不可再生性，資源會隨其開發(fā)與利用而變得稀缺。因此，導致該礦產(chǎn)的成本升高，使用受限，進而使經(jīng)濟增長受到制約。另一方面，技術(shù)的進步使礦產(chǎn)生產(chǎn)的效率提高，成本下降，可用資源增加，礦產(chǎn)價格降低，促進經(jīng)濟增長。除了資源和開采技術(shù)外，影響礦產(chǎn)價格進而影響經(jīng)濟增長的因素還有市場組織、外部效應。譬如，某種礦產(chǎn)的卡特爾（一種市場壟斷組織）對該礦產(chǎn)產(chǎn)量與價格的壟斷，會使該礦產(chǎn)價格高于自由競爭價格，因而妨礙社會經(jīng)濟增長。1.1.2礦物與經(jīng)濟的關系-礦物與經(jīng)濟增長#/2610/26所謂外部效應，

6、是指產(chǎn)生于某種礦產(chǎn)市場之中，但存在于該礦產(chǎn)市場之外的效應。譬如，環(huán)境污染便是對礦產(chǎn)開發(fā)有較大影響的一種外部效應。鋼鐵生產(chǎn)者與礦產(chǎn)（煤、石灰石、鐵礦等）銷售者和鋼鐵產(chǎn)品購買者做交易，可是處于這三者之外的人會受到該鋼鐵企業(yè)排放廢物，如，高爐塵、氧化硫等污染物的侵害。在礦產(chǎn)開發(fā)過程中，為克服不利的外部效應而產(chǎn)生的費用稱為外部成本。外部成本過低，會導致礦產(chǎn)價格偏低，礦產(chǎn)資源消耗過量；提高外部成本，使礦產(chǎn)價格增長，礦產(chǎn)使用與生產(chǎn)減少。 1.1.2礦物與經(jīng)濟的關系-礦物與經(jīng)濟增長#/2611/26經(jīng)濟增長可以用國民生產(chǎn)凈值的變化來度量。國民生產(chǎn)凈值是某一時期內(nèi)生產(chǎn)的可供消耗或可投資的物品與勞務的總和。由于

7、國民生產(chǎn)總值較國民生產(chǎn)凈值更便于計算，實際中常用國民生產(chǎn)總值的變化來度量經(jīng)濟增長。綜合物價水平即是以現(xiàn)行價格計算的國民生產(chǎn)總值對以不變價格計算的國民生產(chǎn)總值之比。某礦產(chǎn)價格與綜合物價水平之比的變化表明該礦產(chǎn)相對價格的變化。二、礦物與經(jīng)濟的關系-礦物與經(jīng)濟增長#/2612/26礦產(chǎn)價格若相對于其它產(chǎn)品價格而下降，則有利于經(jīng)濟增長；反之，則會妨礙經(jīng)濟增長。研究認為，由于礦產(chǎn)資源的不可再生性，礦產(chǎn)價格會隨著礦產(chǎn)資源的消耗而上升，因此會影響經(jīng)濟的增長。但有關統(tǒng)計分析表明：礦產(chǎn)價格就長期而言呈下降趨勢，尚未表現(xiàn)出相對稀缺。短期的礦產(chǎn)價格波動，主要是受市場組織、外部成本以及匯率等因素的影響。1.1.2礦物

8、與經(jīng)濟的關系-礦物與經(jīng)濟增長#/2613/261.1.3礦業(yè)與經(jīng)濟發(fā)展發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展問題，諸如人口、就業(yè)、分配、工業(yè)化、國際貿(mào)易與收支、投資與援助、發(fā)展規(guī)劃、財政金融、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)等，是西方經(jīng)濟學研究的一個重要方面。對發(fā)展中國家的劃分并無一致標準。一般認為，人均收入低、人口增長率高、失業(yè)率高、教育水平低、人均壽命短、大量出口初級產(chǎn)品以及分配不均是發(fā)展中國家的基本特征。#/2614/26經(jīng)濟理論認為，礦產(chǎn)資源國民經(jīng)濟發(fā)展的主要因素之一。雖然礦產(chǎn)資源自身不能確保經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展，它的開發(fā)對發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展，確實具有重大的促進作用。這種作用主要有： 礦業(yè)生產(chǎn)占發(fā)展中國家國內(nèi)總產(chǎn)值的比例較發(fā)達國家

9、大。隨著工業(yè)化程度的提高，礦業(yè)對國民經(jīng)濟發(fā)展的作用趨于減弱； 礦產(chǎn)開發(fā)對解決區(qū)域就業(yè)問題，是一個重要途徑。但是，在宏觀經(jīng)濟中，礦業(yè)勞動力的比例并不很高。因此，發(fā)展礦業(yè)不是解決宏觀就業(yè)問題的根本途徑； 礦產(chǎn)開發(fā)對短期經(jīng)濟發(fā)展有較大的促進作用，但是難以依靠礦業(yè)發(fā)展維持長期的經(jīng)濟穩(wěn)定。這是因為，礦產(chǎn)資源是有限的，而且一個國家的礦產(chǎn)在國際市場中的份額也是有限的； 發(fā)展礦業(yè)可以吸引外資，出口創(chuàng)匯，是解決國民經(jīng)濟發(fā)展中資本缺乏的重要途徑。1.1.4礦業(yè)與國民經(jīng)濟發(fā)展#/2615/26表1.1 伴生組分經(jīng)濟價值表礦石類型主要成分伴生組分元素伴生價值占總產(chǎn)值（%）多金屬礦Pb Zn CuS Cd Au Ag

10、In Te Ga Bi38銅礦CuS Au Ag Cd Re Se Te44銅、鋅礦Cu ZnS Au Ag Se Te In Ge Ti50銅、鉬礦CuMo S Au Re Se Te Cd45硫化鎳礦Ni CuCo S Pt Pd Ru Tr Au Ag34霓石AlNa K Ga Si28明礬石AlNa K S Ga Si V44#/2616/261.2 礦物資源的特點礦物資源作為自然資源的一部分具有不同于其它自然資源的特點，只有正確地認識礦產(chǎn)資源的特殊性，才能更有效、更合理地開發(fā)利用礦產(chǎn)資源。歸納起來，礦產(chǎn)資源主要有如下幾個特點： 礦產(chǎn)資源的采后不可再生性 礦產(chǎn)資源的綜合性 礦產(chǎn)資源分布

11、的不均勻性 礦產(chǎn)資源賦存隱蔽性及成分復雜多變性 #/2617/261.3 礦業(yè)經(jīng)濟學的產(chǎn)生在自然界中，以游離金屬形態(tài)出現(xiàn)的是少數(shù)，通常多為化合物，如，氧化物、硅鹽酸等。這些化合物是經(jīng)過漫長而復雜的過程天然演變而形成的礦物，實際上地殼中包含著許多的礦物，只有巖層中有用礦物的含量達到開采經(jīng)濟價值時才稱為礦石；礦石中按其有用礦物含量可以作為開采儲量的最低限度稱為邊界品位，符合開采經(jīng)濟要求的含量稱為最低工業(yè)品位；礦石儲量是指礦床中，金屬含量在邊界品位以上的總礦量。 邊界品位和工業(yè)儲量是同生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)成本、產(chǎn)品價格密切相關的，而后者又取決于市場供需條件。 #/2618/26開發(fā)和經(jīng)營一個礦山，不僅與技

12、術(shù)有關，還與包括對目前生產(chǎn)和將來發(fā)展起作用的財政經(jīng)濟因素有關，除了考慮勘探和開采的技術(shù)經(jīng)濟因素外，還必須考慮環(huán)境保護、政府政策、稅務法律等社會因素。所有這些因素的綜合，導致了一門新學科礦業(yè)經(jīng)濟學的建立。它要求從事這項工作的人們對礦床評價、礦山設計、能源和物資供應的情況、掌握市場供需狀況、產(chǎn)品競爭力以及政府的礦業(yè)政策。1.3 礦業(yè)經(jīng)濟學的產(chǎn)生#/2619/261.3.1礦產(chǎn)開發(fā)的經(jīng)濟屬性礦業(yè)生產(chǎn)可以劃分為四個階段： 礦產(chǎn)勘查以及礦床經(jīng)濟評價，以確定礦床的開發(fā)前景； 儲量評估、礦山設計與建設以及資金籌措； 礦床開采與經(jīng)營； 礦石加工處理。#/2620/26礦產(chǎn)開發(fā)概念：礦產(chǎn)開發(fā)一般是指上述礦業(yè)生產(chǎn)

13、過程中的前二個階段，即礦床勘探與礦山建設。廣義地說，礦產(chǎn)開發(fā)是指礦產(chǎn)供給這一動態(tài)經(jīng)濟活動的一個部分，在此過程中，礦業(yè)生產(chǎn)者和社會對礦產(chǎn)需求的變化或者資源的消耗以各種形式進行響應。礦產(chǎn)開發(fā)的三種向應方式：礦床勘探是一種響應方式。當一個礦床的勘探、礦建和開采成本在已知礦床內(nèi)建設新礦井是另一種響應方式。某些礦床在其勘探完畢時的開采價值可能很低，而后來因為市場情況發(fā)生變化，如，需求及價格的增長或者生產(chǎn)礦床品位的降低，則這些曾經(jīng)不值得開采的礦床更有利可圖。第三種響應是繼續(xù)開采低品位礦石，這是礦產(chǎn)資源稀缺的標志，此時會導致替代產(chǎn)品的研究與發(fā)展。1.3.1礦產(chǎn)開發(fā)的經(jīng)濟屬性#/2621/26勘探技術(shù)的進步，

14、會刺激勘探活動的加強。本世紀50年代地球物理勘探方法的應用，曾經(jīng)有效地促進了賤金屬礦床的發(fā)現(xiàn)；而80年代地球化學勘探方法的改進，則使黃金礦床勘探的經(jīng)濟效益增加。采選技術(shù)的進步，可以降低礦產(chǎn)生產(chǎn)成本。結(jié)果是：一方面促進現(xiàn)有礦山能夠繼續(xù)開采品位更低的礦石；另一方面促進以往不值得開采的礦床得到開發(fā)：譬如，本世紀上半葉，大規(guī)模露天開采技術(shù)和泡沫浮選技術(shù)使低品位次生輝銅礦在電氣化發(fā)展和高品位脈礦缺乏的情況下，得以經(jīng)濟地開發(fā)；7080年代，堆浸技術(shù)和碳漿技術(shù)的發(fā)展，使金礦處理成本得以降低，促進了低品位金礦床的有效開發(fā)。1.3.1礦產(chǎn)開發(fā)的經(jīng)濟屬性#/2622/26技術(shù)變化還會導致新產(chǎn)品或者新材料的使用。高

15、質(zhì)合金、塑料、陶瓷和復合材料的應用將會改變對金屬材料的需求。這們以較低的成本或者較好的性能，而替代原有的產(chǎn)品或者材料。譬如，在過去的近百年里，鋼及其它材料已經(jīng)在建筑工業(yè)中大量地替代了木材；近50年里，鋁在容器和包裝行業(yè)已大量替代了馬口鐵；鋁和塑料已經(jīng)在汽車工業(yè)中，替代了鋼、鑄鐵和鋅等材料。1.3.1礦產(chǎn)開發(fā)的經(jīng)濟屬性#/2623/26礦業(yè)與社會對礦產(chǎn)需求的變化或者資源消耗的響應方式是多樣：包括加強礦床勘探、設計建設新礦山、改擴建現(xiàn)有礦山、采用新技術(shù)以降低采礦及加工處理成本、發(fā)展新材料以替代稀缺材料等。所以說，礦產(chǎn)開發(fā)作為礦產(chǎn)供求這一經(jīng)濟活動過程中的一部分，具有極強的經(jīng)濟屬性。因此，必須將礦產(chǎn)開

16、發(fā)置于社會的經(jīng)濟活動之中，以使礦產(chǎn)資源的經(jīng)濟效益得到充分發(fā)揮，而礦產(chǎn)開發(fā)的社會效益則須通過政府政策與法律制約來實現(xiàn)。1.3.1礦產(chǎn)開發(fā)的經(jīng)濟屬性#/2624/261.3.2 礦產(chǎn)開發(fā)的社會屬性礦產(chǎn)開發(fā)的經(jīng)濟效果不僅受經(jīng)濟與技術(shù)因素的影響，還受社會因素的制約。對礦產(chǎn)資源開發(fā)具有獨特作用的社會因素包括三個主要方面： 礦產(chǎn)資源的所有制； 礦業(yè)課稅； 生態(tài)環(huán)境。#/2625/26有關礦產(chǎn)資源所有制形式的法律主要有二種：即王權(quán)法（羅馬法）和習慣法。在王權(quán)法律之下，礦產(chǎn)資源的所有權(quán)及開發(fā)權(quán)歸國家所有，而在習慣法條件下，地下礦產(chǎn)資源則由土地擁有者支配。當今西方國家的礦產(chǎn)資源所有制多是上述二種形式的結(jié)合。譬如

17、，在美國，私有土地占總土地面積的60%，其下的礦產(chǎn)資源歸土地所有者，而公有土地下的礦產(chǎn)資源則歸州或者聯(lián)邦政策所有。私有企業(yè)可以全權(quán)購買并擁有多數(shù)金屬礦床及其所賦存的土地。而對能源礦產(chǎn)，則采用出租制。聯(lián)邦政府向私有企業(yè)租賃資源并征收礦區(qū)租用稅，但是土地所有權(quán)仍然歸屬于聯(lián)邦政府。在加拿大，多采用出租制。1.3.2 礦產(chǎn)開發(fā)的社會屬性#/2626/261.4 礦業(yè)經(jīng)濟學研究現(xiàn)狀礦業(yè)經(jīng)濟論述較早的，屬于1776年A史密斯的國家財富3，主要討論礦區(qū)使用費（礦山租金）的計算和確定，直到1877年霍斯科爾德（H. D. Haskold）出版工程師評價助手一書提出評價礦床的總利潤貼現(xiàn)法，簡稱總現(xiàn)值（Net P

18、resent Value縮寫NPV），以后，這個方法廣泛流行，并不斷得到發(fā)展，逐漸形成了一門以礦床經(jīng)濟評價和投資決策為主的礦物經(jīng)濟學（mineral Economics）。西方國家礦床技術(shù)經(jīng)濟評價的著眼點在于預估可能獲得的利潤； 前蘇聯(lián)的礦產(chǎn)資源評價方法一直采用相對評價方法，其主要任務是論證礦石的最低工業(yè)品位，并按同為型礦床進行類比的方法對礦床價值進行相對評價。 #/2627/26礦產(chǎn)經(jīng)濟評價形成了二個分支：一個是以礦床經(jīng)濟評價為主的地質(zhì)技術(shù)經(jīng)濟學派，另一個是以礦山設計可行性研究為主的礦山技術(shù)經(jīng)濟學派。事實上，在勘探、設計、開發(fā)各個階段都有礦產(chǎn)資源的經(jīng)濟評價問題，只是評價的角度和深度不同，其評

19、價的目的是一致的。確定一個礦床是否是工業(yè)礦床，有無必要進行設計、開采等，都要從經(jīng)濟上進行分析論證。因此，從整體上來說，兩個分支都屬于礦業(yè)經(jīng)濟學的范疇，二者具有繼承性和連續(xù)性，將兩個分支統(tǒng)一起來，無論從理論上，還是實際工作都是必要的，本書將在這方面作出努力。 1.4 礦業(yè)經(jīng)濟學研究現(xiàn)狀#/2628/261.5 礦業(yè)經(jīng)濟學研究的內(nèi)容礦業(yè)經(jīng)濟學是一門運用經(jīng)濟學原理與方法，研究和解決礦業(yè)經(jīng)濟問題的應用經(jīng)濟學科。作為一門交叉學科，其研究的內(nèi)容涉及到礦產(chǎn)資源勘探、開采、加工利用的每一個階段，從礦床的工業(yè)評價、礦床的開發(fā)評價、礦產(chǎn)品供應過程的經(jīng)濟分析一直到政府的礦業(yè)政策等都是礦業(yè)經(jīng)濟需要研究的內(nèi)容，一般來說

20、，礦業(yè)經(jīng)濟研究的內(nèi)容有以下幾個方面：1、礦產(chǎn)市場供求形勢分析 包括礦產(chǎn)資源評估、礦產(chǎn)供求關系及其變化規(guī)律、礦產(chǎn)市場結(jié)構(gòu)與組織及其演變規(guī)律、礦產(chǎn)價格的形成機制及變動規(guī)律等；#/2629/262、礦產(chǎn)投資決策分析 包括礦床勘探和工業(yè)開發(fā)的可行性和經(jīng)濟合理性評價；新建礦山及改擴建礦山的可行性論證；投資結(jié)構(gòu)及其融資措施研究；礦業(yè)投資項目評價方法與理論的研究；3、礦業(yè)生產(chǎn)與經(jīng)營的技術(shù)經(jīng)濟分析 包括：資源的勘探與開采的關系、生產(chǎn)成本的控制、經(jīng)營參數(shù)（如，品位、規(guī)模）的優(yōu)化、市場營銷策略、設備更新分析、礦產(chǎn)質(zhì)量經(jīng)濟評價、礦山企業(yè)經(jīng)濟活動分析等；4、礦業(yè)經(jīng)濟政策研究 研究礦業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、投資結(jié)構(gòu)、礦產(chǎn)價格、稅收

21、、法規(guī)、礦業(yè)補貼、礦產(chǎn)儲備、土地及資源管理、區(qū)域發(fā)展、環(huán)境保護等一系列礦業(yè)政策問題；5、其它經(jīng)濟問題 如，礦業(yè)權(quán)評估、礦山環(huán)境評價、礦產(chǎn)綜合利用、礦山多種經(jīng)營、國際礦產(chǎn)貿(mào)易等經(jīng)濟問題。1.5 礦業(yè)經(jīng)濟學研究的內(nèi)容#/2630/261.6 礦業(yè)經(jīng)濟學的研究方法礦業(yè)經(jīng)濟研究的對象是礦產(chǎn)資源開發(fā)和利用中的經(jīng)濟問題。由于礦床開發(fā)是一個復雜的系統(tǒng)工程，礦床的自然條件以及開發(fā)礦床的社會環(huán)境千變?nèi)f化，使得其中的經(jīng)濟問題極其復雜。礦產(chǎn)資源的開發(fā)過程需要涉及到眾多的學科，從地質(zhì)普查、詳查、勘探、礦山規(guī)劃、設計、開采、加工處理，一直到礦產(chǎn)品銷售等，而礦產(chǎn)供應活動的每一個環(huán)節(jié)都離不開經(jīng)濟分析，除此之外，由于礦產(chǎn)資源

22、是不可再生的有限財富，經(jīng)濟研究除了分析其開采價值之外，還涉及到政府的經(jīng)濟政策和資源政策，其中包括：發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟、安排就業(yè)、資源保護、土地復墾、環(huán)境保護等。#/2631/26礦業(yè)經(jīng)濟學將經(jīng)濟學原理用于礦產(chǎn)供應過程的經(jīng)濟分析，這種分析主要借助于比較成熟的經(jīng)濟學原理來進行的，但由于礦產(chǎn)投資有其特殊性，如，礦產(chǎn)賦存的不均勻性和豐度的差異性，資源的有限性和不可再生性，勘探和開采的高度不確定性和礦產(chǎn)所在地區(qū)的地理經(jīng)濟、氣象條件的不同等，在普通的經(jīng)濟學中是找不到的，它需要專門的理論和方法。1.6 礦業(yè)經(jīng)濟學的研究方法#/2632/26礦業(yè)經(jīng)濟學屬于中觀經(jīng)濟和微觀經(jīng)濟學的范疇，彩的主要方法有：微觀和中觀分析方

23、法、實證和規(guī)范分析方法、均衡分析法、邊際分析法等。1、微觀、宏觀和中觀經(jīng)濟分析方法 按照西方經(jīng)濟學理論，經(jīng)濟分析方法可分為微觀經(jīng)濟分析方法、宏觀經(jīng)濟分析方法、中觀經(jīng)濟分析方法。微觀經(jīng)濟分析又稱為個量分析，是宏觀與中觀經(jīng)濟分析的基礎。微觀經(jīng)濟分析以市場經(jīng)濟中一個經(jīng)濟單位的經(jīng)濟行為作為研究對象，確定相應的經(jīng)濟變量的數(shù)值。1.6 礦業(yè)經(jīng)濟學的研究方法#/2633/26經(jīng)濟單位是指單個消費者、單個生產(chǎn)者或者單個廠商；經(jīng)濟行為是指經(jīng)濟單位為了取得最大的滿足或者獲得最大的利潤，而將有限的收入或者資源在各種可供選擇商品的消費或者生產(chǎn)上予以配置的方式；經(jīng)濟變量是指經(jīng)濟單位的成本或者利潤，所使用的各種要素（土地

24、、資本和勞務）的數(shù)量及報酬，某種商品的需求量、供給量及價格等。通過分析經(jīng)濟行為和經(jīng)濟變量，可以發(fā)現(xiàn)其間各種影響關系和相互決定作用，借以確定和力求實現(xiàn)最佳經(jīng)濟目標。1.6 礦業(yè)經(jīng)濟學的研究方法#/2634/26微觀經(jīng)濟分析的基本內(nèi)容包括：市場與價格理論、消費理論、生產(chǎn)與成本理論和生產(chǎn)要素報酬理論。其中，市場與價格是微觀經(jīng)濟分析的核心問題。宏觀經(jīng)濟分析又稱為總量分析，是在微觀經(jīng)濟分析的基礎上產(chǎn)生和發(fā)展起來的。它以整個國民經(jīng)濟活動為研究對象，分析其中各個經(jīng)濟量及其相互作用關系與變化規(guī)律。宏觀經(jīng)濟總量主要有：國民生產(chǎn)總值，國民收入，總就業(yè)量與總失業(yè)量，總供給與總需求，總消費、儲蓄與投資量，物價水平，人

25、口以及這些經(jīng)濟量的變動率。宏觀經(jīng)濟分析的基本內(nèi)容包括：國民收入決定理論、經(jīng)濟周期理論、經(jīng)濟增長理論、貨幣及銀行理論、宏觀財政政策和貨幣政策理論。1.6 礦業(yè)經(jīng)濟學的研究方法#/2635/26中觀經(jīng)濟分析則以經(jīng)濟部門、地區(qū)或者集團為對象，研究其經(jīng)濟行為、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟發(fā)展、基礎設施、環(huán)境保護以及有關政策等方面的問題。中觀經(jīng)濟分析的理論與方法，尚未形成完整的體系，仍處于發(fā)展之中。1.6 礦業(yè)經(jīng)濟學的研究方法#/2636/262、實證和規(guī)范經(jīng)濟分析方法 實證經(jīng)濟分析方法以有關經(jīng)濟行為的假設為前提，研究經(jīng)濟系統(tǒng)運行的規(guī)律，并預測經(jīng)濟行為的后果。實證分析是西方經(jīng)濟學的主要研究方法，它廣泛采用線性代數(shù)、集

26、合論、拓撲學、概率論、微積分、模糊數(shù)學等方法，研究經(jīng)濟系統(tǒng)運行中數(shù)量關系。尤其是經(jīng)濟計量學的發(fā)展，更加強了西方經(jīng)濟學的實證分析傾向。規(guī)范經(jīng)濟分析方法則以經(jīng)濟活動的社會價值評判為基礎，研究經(jīng)濟行為的評判為準則和政策行動的福利后果。譬如，可以采用規(guī)范經(jīng)濟分析方法，研究經(jīng)濟發(fā)展速度、人類生活質(zhì)量等問題，為制定社會經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃提供依據(jù)。1.6 礦業(yè)經(jīng)濟學的研究方法#/2637/263、均衡分析方法 均衡分析是西方經(jīng)濟學中一種重要的經(jīng)濟分析方法。所謂均衡，原是物理學概念，即平衡。它指物體在外力的作用下，處于靜止或者保持勻速運動的狀態(tài)。在西方經(jīng)濟學中，均衡是指經(jīng)濟系統(tǒng)當其中各個重要變量在一定時期內(nèi)保持不變

27、時的狀態(tài)。譬如，若商品價格下跌，則需求增加，供給減少；而供給減少卻會促使價格上升，進而導致供給增加，需求減少。當需求、供給和價格相互制約而最終使需求與供給達成一致時，便實現(xiàn)一種經(jīng)濟均衡。經(jīng)濟均衡模型有二種：一是一般均衡模型，亦稱為一般均衡論。它考察競爭條件下，各種市場及其相互作用。所謂市場，包括某種商品或者勞務所有買主和賣主，而不僅僅指某一地理位置。所謂競爭條件，是指某市場包含眾多的買主和賣主，且任何單獨一方對市場及商品價格均無影響。二是局部均衡模型，亦稱為局部均衡論。它主要研究某一特定的商品市場而不考察該市場與其它市場間的相互作用。當該市場上的供給量與需求量相等時，便認為達到了均衡狀態(tài)。 1

28、.6 礦業(yè)經(jīng)濟學的研究方法#/2638/26所謂均衡分析，就是首先假定經(jīng)濟系統(tǒng)處于均衡狀態(tài)。然后改變系統(tǒng)中某一或者某些變量，并考察系統(tǒng)的新均衡狀態(tài)。按照研究的方法，可以將均衡分析劃分為三種。研究經(jīng)濟系統(tǒng)達到均衡狀態(tài)的條件以及系統(tǒng)中經(jīng)濟變量的均衡值的均衡分析，稱為靜態(tài)分析；研究經(jīng)濟系統(tǒng)處于不同均衡狀態(tài)時的經(jīng)濟變量均衡值及變化量的均衡分析，稱為比較靜態(tài)分析；研究經(jīng)濟系統(tǒng)從一個均衡狀態(tài)到另一個均衡狀態(tài)的變化過程及方式的均衡分析，稱為動態(tài)均衡分析。均衡分析方法常被用來研究市場及價格、國民收入、貨幣政策等問題。1.6 礦業(yè)經(jīng)濟學的研究方法#/2639/264、邊際分析方法 所謂邊際，原是數(shù)學概念，指自變

29、量單位變化所引起的函數(shù)值的變化。在西方經(jīng)濟學中，邊際是指一個經(jīng)濟變量的相對變化對引起該變化的另一個經(jīng)濟變量相對變化的比率。譬如，生產(chǎn)者每增加一個單位產(chǎn)品能引起的成本變化稱為邊際成本；生產(chǎn)者每增加一個單位生產(chǎn)要素即土地、資本或者勞務等所引起產(chǎn)量或者收益變化稱為邊際生產(chǎn)率或者收益率；消費者每增加一個單位消費品所引起的效用變化稱為邊際效用。在西方經(jīng)濟學中，邊際分析方法常被用于研究消費行為。生產(chǎn)規(guī)模、投資決策等方面的問題。1.6 礦業(yè)經(jīng)濟學的研究方法#/261/26第二章 礦業(yè)政策理論與實踐 2.1 礦業(yè)政策理論概述研究經(jīng)濟政策理論的目的是為政府制定政策服務，用于指導市場合理運行，克服市場失靈，實現(xiàn)以

30、社會福利最大為目標的經(jīng)濟資源的最佳配置。所謂市場失靈（也稱市場缺陷）是指由于市場機制的某些局限，而使市場不能實現(xiàn)經(jīng)濟資源的有效配置。市場失靈要么導致經(jīng)濟資源的浪費，要么造成經(jīng)濟效益與社會效益的沖突。市場機制的缺陷，需要通過政府政策的實施加以克服。市場局限或者市場失靈的主要因素包括：#/262/26 （1）現(xiàn)實的市場缺乏完備性。如，生產(chǎn)者和消費者的決策信息不完備，資源的轉(zhuǎn)移在不同的程度上受到制約；壟斷及管制的存在，歪曲產(chǎn)品的成本及價格，難以形成自由競爭等。 （2）經(jīng)濟活動通常與市場外部因素相互作用。如，礦產(chǎn)資源的開發(fā)不僅為生產(chǎn)者帶來經(jīng)濟效益，也為社會帶來了所需產(chǎn)品、提供了就業(yè)機會；同時，在一定程

31、度上破壞生態(tài)環(huán)境，因而會受到社會因素的制約。#/263/26礦業(yè)政策理論即是以經(jīng)濟政策理論為基礎、以可行的礦業(yè)政策措施為研究對象、以尋求礦業(yè)與其它產(chǎn)業(yè)之間和礦業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的協(xié)調(diào)與平衡，進而促進國民經(jīng)濟增長與發(fā)展為目標的應用經(jīng)濟理論。礦業(yè)政策研究包括礦業(yè)投資、礦業(yè)課稅、礦產(chǎn)價格管制、礦業(yè)補貼、礦產(chǎn)儲備、礦產(chǎn)資源保護、環(huán)境保護、礦業(yè)生產(chǎn)、礦產(chǎn)貿(mào)易及國際合作等方面的政策研究。由于世界各國在宏觀經(jīng)濟管理體制、礦產(chǎn)資源分布、社會經(jīng)濟發(fā)展所處的階段等方面存在差異，其采取的礦業(yè)政策亦不盡相同。#/264/262.2 政府礦產(chǎn)政策2.2.1制定礦產(chǎn)政策的基礎政策負責制訂和推行礦產(chǎn)政策，其目的是確保礦產(chǎn)投資活

32、動，最大限度地滿足經(jīng)濟發(fā)展和社會需求。這些政策必須與本國的發(fā)展目標相一致。政府的目標就是政府認為其國家應該遵循的前進方向，各國的發(fā)展目標不完全相同，一般都包括下列內(nèi)容： 保持經(jīng)濟的持續(xù)增長，從而使每個居民的實際收入增加； 在全體居民中公平分配收入，平衡各地區(qū)的發(fā)展速度； 保持滿意的財政收支平衡（balance payments position）； 最大限度地減少失業(yè)和周期性的動亂。根據(jù)這些標準，制定礦產(chǎn)政策的主要目標包括： 根據(jù)本國礦產(chǎn)資源潛力的大小、質(zhì)量和特點，使礦產(chǎn)勘探、開發(fā)和生產(chǎn)的速度和結(jié)構(gòu)達到最佳化； 確保礦產(chǎn)的開發(fā)最大限度地促進其他經(jīng)濟部門的增長和工業(yè)化。#/265/262.2.2

33、礦產(chǎn)政策決策程序在資源豐富（相對于資金而言）而人力有限的地區(qū)，為國際市場開發(fā)礦產(chǎn)資源可能是經(jīng)濟發(fā)展的主要動力。為此，必須滿足下列條件：礦產(chǎn)資源優(yōu)勢必須在數(shù)量上和質(zhì)量上為本國在國際貿(mào)易中提供相對有利條件；所進行的礦產(chǎn)開發(fā)活動能帶來本國工業(yè)的多樣化和經(jīng)濟的持續(xù)增長。不同種類礦產(chǎn)資源開發(fā)，所帶動其他經(jīng)濟部門工業(yè)化的能力，取決于其生產(chǎn)要素投入（factor input）的特點、礦產(chǎn)生產(chǎn)過程本身以及礦產(chǎn)品的性質(zhì)，如，金剛石、銅和鐵礦石的開采，對工業(yè)化的潛在作用是很不相同的。工業(yè)多樣化的潛力是廣泛存在的，因為礦產(chǎn)活動與其他經(jīng)濟部門會發(fā)生連鎖反應（linkage effect）。有三種連鎖：后退式連鎖（ba

34、ckward linkage）與國內(nèi)為礦產(chǎn)部門生產(chǎn)各種投入（如，采礦機械、炸藥、運輸設備）有關；前進式連鎖（forward linkage），與國內(nèi)進一步加工礦產(chǎn)品有關；最終需求連鎖（final demand linkage），與消費商品的產(chǎn)量以及消費服務（為了從礦產(chǎn)部門得到收筆試）有關。#/266/262.2.2礦產(chǎn)政策決策程序礦產(chǎn)政策可能與政府直接參與礦產(chǎn)供應活動有關，即與刺激和限制采礦公司調(diào)整投資政策有關，礦產(chǎn)政策的提出（至少在理論上）包括三個階段的活動：制訂評價標準；評價礦產(chǎn)政策方案和按優(yōu)先順序排隊；評價和選擇開發(fā)計劃。礦產(chǎn)政策評價標準的基礎是礦產(chǎn)政策目標和利潤成本分析。通過這種分析，

35、可以評價和選擇政策方案提供一個系統(tǒng)的概念。無論考慮哪一套方案，在進行利潤成本分析之前都要解決幾個經(jīng)濟遇到的問題： 誰的利潤（資源所有者和投資各方如何分成）？ 怎樣對比現(xiàn)在和將來（如資金的時間價值、通貨膨脹等）？ 怎樣應付風險（包括技術(shù)風險、市場風險、環(huán)境污染風險、政治風險等）？在制定礦產(chǎn)政策時，還應考慮對外匯的直接影響和間接影響，考慮國內(nèi)原材料和能源的供應、就業(yè)、投資、政府法規(guī)和各種社會問題。 #/267/262.2.3礦產(chǎn)政策要素礦產(chǎn)政策要素應該包括下列方面：礦產(chǎn)投資資金的來源，財政機構(gòu)，私人的作用和政府的作用，雙邊援助和多邊援助，外國所有權(quán)和控制；貿(mào)易政策。礦產(chǎn)銷售協(xié)議，出口價格，貿(mào)易障礙

36、；采礦課稅的水平和結(jié)構(gòu)；礦產(chǎn)產(chǎn)品在國內(nèi)的進一步加工；礦產(chǎn)保護。資源利用率，小型采礦活動，礦產(chǎn)綜合收回；環(huán)境質(zhì)量。剝離礦山，冶煉廠廢氣，尾礦處理；區(qū)域開發(fā)。主要礦產(chǎn)基地不具備經(jīng)濟價值的蕭條地區(qū)，新的邊遠地區(qū)礦產(chǎn)賦存的基本結(jié)構(gòu)；能源政策。國內(nèi)供應與出口的對比，各種可供選擇能源之間的平衡；政府的情報戰(zhàn)略。地質(zhì)調(diào)查、半工業(yè)性試驗、采選技術(shù)以及產(chǎn)品的研究與開發(fā)。#/268/262.2.3礦產(chǎn)政策要素制訂了評價標準，并評價了各種礦產(chǎn)政策方案以后，必須比較巧妙地評價和選擇為實現(xiàn)特定政策而編制的計劃。應該做哪些工作？什么是最可靠的結(jié)果？政府制訂決策的第三個階段牽涉到下述業(yè)務：活動計劃的詳細設計，資源需求的估算

37、，可能成果的預計以及預算費用的分配。#/269/262.3 公司礦產(chǎn)策略2.3.1 影響公司戰(zhàn)略的因素一項礦產(chǎn)計劃的實施通常包括：目標的提出，公司資源的開發(fā)，各種渠道的疏通，投資機會的評價、選擇和執(zhí)行。目標、資源和環(huán)境條件之間的關系左右著公司戰(zhàn)略的制訂。一般認為，公司有三大目標：盈利、維持生存（survival）和發(fā)展。公司資源基本上是由資金、管理技巧和技術(shù)能力組成的。采礦公司的環(huán)境有三個主要組成部分：勘探環(huán)境、市場環(huán)境和政府政策環(huán)境；這些組成部分既提供了機會，又具有限制作用。采礦公司為了保證實現(xiàn)其利潤、維持生存和發(fā)展等目標，應該怎樣進行投資并在其環(huán)境范圍內(nèi)施展技巧呢？利潤是投資的主要刺激因素

38、，因此也是投資決策的一個重要決定因素。對于大多數(shù)采礦公司而言，維持生存是一個十分重要的決策內(nèi)容，因為它與礦山接替問題有關。長期的利潤和發(fā)展取決于維持生存。在采礦公司的發(fā)展過程中，各種目標之間的關系，資金和技術(shù)資源以及各種環(huán)境條件都會不斷發(fā)生變化。采礦公司的這種動態(tài)演化可以用發(fā)展加以解釋。#/2610/262.3.2期望利潤是進行決策的基礎決策是根據(jù)有限的信息進行的。賴以得到利潤的收益和成本是變化不定的，所以，未來實現(xiàn)利潤的可靠程度也大小不等。此外，正是期望利潤和投資之間的關系，而不是期望利潤和利潤本身之間的關系決定著投資機會的吸引力。因此，在進行各種決策時，更現(xiàn)實的作法是用盈利的期望值來表示利

39、潤。該期望值與風險的程度是一致的，后者反映著評價時刻信息的可靠性。采礦公司期望值的敏感程度取決于一個公司能夠獲得這種勘探成果的把握大小。后者又取決于現(xiàn)有資金和勘探風險之間的關系。#/2611/26三、如何維持生存采礦公司不能只是依靠其目前正在生產(chǎn)的礦山來維持生存，而必須不斷地對礦產(chǎn)勘探進行成功的投資。在風險很高的條件下，采礦公司雖然擴大其投資，但卻可能得不到成功，這就出現(xiàn)了其維持生存的問題。博奕論可以用來評價采礦公司的維持生存問題、其資金、資源及其所處勘探環(huán)境之間的關系。這些關系乃是制定公司維持生存戰(zhàn)略的依據(jù)。#/2612/262.3.3如何維持生存如果采礦公司要延長其目前的經(jīng)營壽命，它就必須

40、勘探和發(fā)現(xiàn)新的礦床。這種活動類似于投機者向某個賭具（chance device）投押賭注。采礦公司是投機者，大自然是對手，而勘探是賭具，勘探投資費用是賭注。每個機會都有一個成功概率和失敗概率。公司利用一些有限數(shù)量的資金進行這種探索活動。采礦公司的維持生存戰(zhàn)略集中在下面三個問題上： (1) 為了實現(xiàn)其維持生存目標，公司應尋求哪種程度的勘探風險？ (2) 為了達到同樣的維持生存概率，需要用哪種成功報酬率的變化來平衡勘探風險的變化？ (3) 為了達到其維持生存目標，公司應該投入多少勘探資金？#/2613/262.3.3如何維持生存總的答案如下：一些大的公司較愿意接受高勘探風險高報酬率的勘探區(qū)；一些中

41、小采礦公司則尋找風險比較小的勘探區(qū)。當勘探風險增加時，為了吸引投資，必須相應提高成功報酬率。在勘探風險較高的條件下，需要數(shù)量更多的資金。如果一個采礦公司的資源不足以保證靠內(nèi)部力量來實現(xiàn)其維持生存目標，則該公司將不得不借助外部力量來保證其維持生存，即可能與其他公司合營，將其資金和技術(shù)投入合資經(jīng)營協(xié)議。#/2614/26四、如何保持公司發(fā)展如果采礦公司能夠維持生存，它將怎樣發(fā)展呢？可能朝三個方向發(fā)展：橫向聯(lián)合，開發(fā)和經(jīng)營越來越多的礦山；前進式聯(lián)合或縱向聯(lián)合，與冶煉或深加工聯(lián)合；多種經(jīng)營，與其他工業(yè)部門聯(lián)合。公司的發(fā)展方向取決于環(huán)境和內(nèi)部力量的綜合作用。環(huán)境誘因包括：對特定產(chǎn)品需求的增長或供應緊缺，

42、技術(shù)進步，稅金刺激以及特殊的市場和供應機會。環(huán)境障礙包括：登記障礙（entry barriers），歧視性稅金結(jié)構(gòu)（discriminatory tax structure）以及高風險。妨礙發(fā)展的內(nèi)部障礙集中在公司資源的特殊弱點，即缺乏銷售技巧，另一方面，發(fā)展的促進因素是公司還有新的資源。#/2615/262.3.4如何保持公司發(fā)展隨著采礦公司的發(fā)展，這些力量的變化以及隨之而來的公司發(fā)展方向的變化，似乎遵循著某種可以預言的變革格局，公司起初會遵循橫向聯(lián)合的戰(zhàn)略。隨著公司的發(fā)展，它將逐漸把發(fā)展方向轉(zhuǎn)移到前進式聯(lián)合。在后期發(fā)展階段，它開始多種經(jīng)營。對于小公司而言，投資風險主要與勘探環(huán)境有關。如果公

43、司要維持生存和發(fā)展，它就必須成功地發(fā)現(xiàn)新礦床。為了保證成功，這些小型采礦公司的資金和技術(shù)必須集中用于勘探活動。成功了，就可以實現(xiàn)采礦公司的橫向聯(lián)合。#/2616/262.3.4如何保持公司發(fā)展小型采礦公司通常不搞面向市場的前進式聯(lián)合，即不把大量的資金和礦產(chǎn)品用于建設冶煉廠或精煉廠。大多數(shù)小型礦山在精礦階段就停止了加工工作。但隨著公司的發(fā)展，有利于前進式聯(lián)合的因素在不斷增加。后續(xù)加工部門（forward processor）實行的市場控制，可能增加采礦公司的市場問題。而且，在某個時刻，公司個別礦產(chǎn)品的產(chǎn)量會足以證明投入加工的前進式聯(lián)合是正確的。盡管刺激縱向聯(lián)合的因素在增加，但采礦公司不大可能放棄

44、其橫向聯(lián)合策略?，F(xiàn)有礦山采完以后，需要繼續(xù)發(fā)現(xiàn)新的礦床。此外，如果存在有利可圖的投資機會，采礦公司會繼續(xù)向礦產(chǎn)勘探投資。#/2617/262.3.4如何保持公司發(fā)展然而，在某個發(fā)展階段，采礦公司會著手發(fā)展后續(xù)加工廠。縱向聯(lián)合使市場問題朝著加工產(chǎn)品的方向轉(zhuǎn)移，此時產(chǎn)品的差異可能提供某種市場保證。在追求這種策略時，公司要發(fā)展市場技巧和技術(shù)基礎。這些是多種經(jīng)營所不可缺少的特點。是否去追求這種策略，要取決于許多因素。促進多種經(jīng)營的條件如下：其他工業(yè)部門的發(fā)展速度和期望盈利大于礦業(yè)內(nèi)部的發(fā)展速度和期望盈利；礦產(chǎn)品的市場很不可靠，從而使整個公司的市場也靠不??；在礦業(yè)內(nèi)部得不到足夠的機會來充分利用采礦公司的

45、各種資源。隨著采礦公司實現(xiàn)縱向聯(lián)合和多種經(jīng)營，它會越來越多地與市場條件發(fā)生聯(lián)系，因此越來越接近于一般的商業(yè)性質(zhì)，最后它就不一定是采礦公司了。 #/2618/262.4 礦產(chǎn)政策研究方法在政府的礦產(chǎn)經(jīng)濟問題分析中，越來越多地采用定量決策方法，這些方法應用于下列諸方面：（1）區(qū)域礦產(chǎn)資源潛力的統(tǒng)計分析；（2）利潤成本分析，用于區(qū)域開發(fā)、運輸、環(huán)境質(zhì)量以及國內(nèi)進一步加工等方面；（3）經(jīng)濟評價方法，用于評估向社會供應礦產(chǎn)可能得到的凈值，特定礦產(chǎn)政策可能實現(xiàn)的凈值、投資刺激以及政府收入的直接影響；（4）經(jīng)濟計量、計劃和預測方法，用于估計未來的礦產(chǎn)市場條件，進而分析貿(mào)易政策、國內(nèi)的進一步加工和區(qū)域開發(fā)等方

46、面；（5）投入產(chǎn)出分析，用于評定礦產(chǎn)供應上的變化對于整個區(qū)域和國家經(jīng)濟活動的可能影響。 #/2619/262.5 工業(yè)化國家的礦產(chǎn)政策工業(yè)化國家因其礦產(chǎn)資源分布情況不同，礦業(yè)政策亦存在差異。日本、美國和大多數(shù)歐洲工業(yè)化國家的重要礦產(chǎn)供給主要依賴進口。以歐洲共同體為例，1978年的錳、鎳、汞、鈦和鋯的產(chǎn)值（包括廢舊利用）僅占消費量的0%5%；鈷、鉻、鉬、鉭和釩的自給量為5%10%；錫和磷的自給程度為10%20%；鉛和氯的自給程度為68%87%。一般而言，這些礦產(chǎn)資源稀缺的工業(yè)化國家，主要通過如下一些措施來保證礦產(chǎn)的供給：拓寬供給渠道；優(yōu)化本土資源的使用；發(fā)展技術(shù)以降低消耗；加強廢舊利用；維持穩(wěn)定

47、的國際礦產(chǎn)貿(mào)易市場；通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓和對外投資等方式同資源豐富的發(fā)展中國家合作勘探與開發(fā)礦產(chǎn)資源等。#/2620/26礦產(chǎn)資源豐富的工業(yè)化國家，如，澳大利亞、加拿大、南非等國家的礦業(yè)政策則全然不同。這些國家礦業(yè)政策的核心目標是使本國礦產(chǎn)資源得以優(yōu)化利用。具體目標有：持續(xù)勘探、穩(wěn)妥的資源管理；優(yōu)化開發(fā)與開采；環(huán)境保護；人力資源合理利用；優(yōu)化礦物處理；出口利潤最大；良好的投資環(huán)境；與鄰國的密切合作；自給自足；連續(xù)穩(wěn)產(chǎn)等。礦業(yè)政策具有較強的空間性與時間性。世界各國政府一般根據(jù)本國資源情況、礦產(chǎn)供求情況、國際經(jīng)濟環(huán)境等條件，在一定時期內(nèi)實施特定的礦業(yè)政策，以促進經(jīng)濟增長和發(fā)展。#/2621/262.5.1

48、 礦業(yè)生產(chǎn)鼓勵政策本世紀70年代初期，面對歐佩克的石油禁運，美國尼克松政府成立了聯(lián)邦能源機構(gòu)（FEA），以實施一項能源自給政策，包括促進國內(nèi)資源開發(fā)、有效利用能源和尋求替代燃料等三個主要方面；爾后，卡特政府實施過節(jié)能政策；再后，里根政府實施過礦業(yè)生產(chǎn)減稅等鼓勵投資政策。所有這些政策，對緩解能源緊張狀況起了重要作用。2.5.2礦產(chǎn)勘探補貼政策自第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來，美國政府也實施過礦產(chǎn)勘探補貼政策，資助額高達勘探費用的50%90%1。每美元投資所發(fā)現(xiàn)的可采礦石價值達24美元，取得了較大的成功。加拿大各省也實施過類似的礦產(chǎn)勘探補貼政策。#/2622/262.5.3礦產(chǎn)開發(fā)投資政策工業(yè)化國家的重要

49、礦業(yè)政策之一，是鼓勵跨國礦業(yè)投資項目，對于處在發(fā)展中國家的礦產(chǎn)開發(fā)項目更是如此。鼓勵投資的主要措施有： 政府通過外交努力提供投資安全保障以抵抗政治風險 政府特設金融機構(gòu)提供資金，包括合作投資與貸款； 優(yōu)惠稅收政策，有關的援助機構(gòu)包括德國建設銀行（KFW）、德國發(fā)展中國家投資金融公司（DEG）、法國礦業(yè)地質(zhì)局（BRGM）、法國外貿(mào)保險公司（COFACE）、日本金屬采礦局（MMAJ）、美國海外私人投資公司（OPIC）、美國對外信貸保險協(xié)會（FCIA）、英國出口信貸保險局（ECGD）等。#/2623/262.5.4礦產(chǎn)儲備政策礦產(chǎn)儲備是防止礦產(chǎn)供應短缺以及平抑礦產(chǎn)價格的重要措施之一。礦產(chǎn)儲備可以分為

50、戰(zhàn)略儲備和商業(yè)儲備二種形式。美國作為軍事大國，是最大實施政府戰(zhàn)略儲備政策的國家，早在1939年便立法儲備戰(zhàn)略礦產(chǎn)。其儲備量多達可供3年之用，價值愈百億美元，品種包括鋁、鎘、鉻、銅、鉛、鍺、鎳、鉑、鉭、鎢、鋅、錳、鈷、云母等數(shù)十種金屬、精礦、礦石或者礦物。美國政府的礦產(chǎn)儲備量如此之大，以致于共礦產(chǎn)收購或者出售皆能對礦產(chǎn)市場價格產(chǎn)生較大的影響。此外，美國還儲備多達供90天使用的石油。#/2624/262.5.5礦產(chǎn)貿(mào)易政策礦產(chǎn)貿(mào)易是國際貿(mào)易的一個重要組成部分。最惠國（MFN）待遇原則是國際貿(mào)易中的一項最普遍、最重要的法律原則。它是指締約國一方現(xiàn)在和將來所給予任何第三國的一切特權(quán)、優(yōu)惠和豁免，也應同

51、樣地給予締約國的另一方。最惠國待遇原則的基本要求是：使締約國一方在締約國另一方享有不低于任何第三國所能享有或者可能享有的待遇。換言之，即要求一切外國人處于同等地位，享有同樣待遇，不應有任何歧視待遇。所謂給予締約國的特權(quán)、優(yōu)惠和豁免的范圍，主要包括通商、航海和關稅等方面。具體有： 有關進口、出口、過境商品的關稅和其它各種捐稅； 有關商品進口、出口、過境、存?zhèn)}和換船方面的海在規(guī)則、手續(xù)和費用； 進出口許可證的發(fā)放及其它限制措施； 船泊駛?cè)?、駛出和停泊時的各種稅收、費用和手續(xù)； 關于移民、投資、商標、專利和鐵路運輸方面的待遇。#/2625/26由于最惠國待遇原則對貿(mào)易各方皆有利，各國的貿(mào)易政策應努力

52、遵循這一國際貿(mào)易原則，排除各種貿(mào)易壁壘，包括關稅、進出品配額、進出口許可證、外匯管制、進出口國家壟斷、歧視性采購政策、歧視性海關制度以及苛刻的技術(shù)與檢疫標準等，發(fā)展廣泛的國際貿(mào)易。關稅與貿(mào)易總協(xié)定（GATT）便是一項調(diào)整國家之間貿(mào)易行為，包括有關關稅和貿(mào)易政策的多邊協(xié)定，對發(fā)展世界各國的貿(mào)易起著重要的促進作用。自1995年1月，關稅與貿(mào)易總協(xié)定將被世界貿(mào)易組織（WTO）所取代。2.5.5礦產(chǎn)貿(mào)易政策#/2626/262.5.6鼓勵開展礦業(yè)研究政策礦業(yè)是國民經(jīng)濟的一個基礎產(chǎn)業(yè)部門，對促進國民經(jīng)濟的發(fā)展和維持經(jīng)濟增長起著重要作用。因此，許多國家對礦業(yè)研究與開發(fā)皆予以充分的重視。在美國，內(nèi)務部礦山局

53、便是一個專門開展礦業(yè)研究與開發(fā)、以確保美國礦產(chǎn)供給，維持經(jīng)濟穩(wěn)定增長的政府研究機構(gòu)。它的主要任務包括收集和分析世界礦產(chǎn)信息；提出礦業(yè)政策主張與建議；促進礦業(yè)技術(shù)進步，改善礦產(chǎn)資源開發(fā)效率與回收率，減輕環(huán)境危害和減少生產(chǎn)事故；加強礦產(chǎn)利用與排廢安全；為政府生產(chǎn)和儲備氦。德國由于礦產(chǎn)資源缺乏，亦通過聯(lián)邦研究與技術(shù)部對地球物理與地球化學勘探方法、深部礦床勘探、海外礦床調(diào)查、鉆探技術(shù)、采選工藝方法等方面的研究給予大力支持，還對煤層氣化與液化及海洋采礦工藝系統(tǒng)等給予資助。#/2627/262.6 發(fā)展中國家的礦產(chǎn)政策發(fā)展中國家的礦產(chǎn)資源是其經(jīng)濟發(fā)展的重要基礎。這些國家在礦業(yè)發(fā)展中，面臨雙重目標：一是維護

54、國家對礦產(chǎn)資源的主權(quán)，以獲取最大的經(jīng)濟效益，二是從工業(yè)化國家取得礦產(chǎn)資源開發(fā)所需要的技術(shù)與資本。這些目標的實現(xiàn)，在很大程度上依賴于各種政策因素，包括一般投資政策、采礦與資源政策和鼓勵政策，諸如資金轉(zhuǎn)移、稅收減免、關稅優(yōu)惠、金融支持等政策。發(fā)展中國家還有特殊的礦業(yè)發(fā)展問題。譬如，小型礦山對發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的作用便因各國的資源等情況不同而異。#/2628/262.6.1礦產(chǎn)資源合作開發(fā)問題發(fā)展中國家因受技術(shù)與資金等方面條件的限制，常常與工業(yè)化國家有關企業(yè)合作開發(fā)本國的礦產(chǎn)資源，以促進國民經(jīng)濟的發(fā)展。合作的主要方式有：（1）外商獨資經(jīng)營。投資者按照資源國的法律，經(jīng)過其政府的批準，在資源國獨家投資和

55、經(jīng)營礦產(chǎn)開發(fā)企業(yè)。資源國收取礦區(qū)使用費和其它各種稅金。此種合作方式目前已經(jīng)很少見到。（2）合資經(jīng)營。按照此種方式，合作雙方共同投資，共同經(jīng)營。董事會是合資企業(yè)的最高權(quán)力機構(gòu)，決定企業(yè)的重大問題。董事名額分配按照合資雙方出資比例商定，并由各方委派。董事會下設管理部門，包括正副經(jīng)理若干人，負責按照雙方合同規(guī)定的生產(chǎn)規(guī)模進行生產(chǎn)經(jīng)營。利潤分配遵循按股分紅的原則，即各方應得紅利為合資企業(yè)凈利潤與各方投資比例的乘積。#/2629/262.6.1礦產(chǎn)資源合作開發(fā)問題 -（3）合作經(jīng)營。在此種形式下，企業(yè)各方面的權(quán)利和義務是通過合同規(guī)定的，投資者的投資與服務不計算股份和股權(quán)。其管理機構(gòu)比較靈活，可以設立董事

56、會，也可以設立其它形式的聯(lián)合管理機構(gòu)，聘用總經(jīng)理，負責企業(yè)的日常經(jīng)營管理活動。利潤分配按照平等互利的原則以及合同有關規(guī)定，可以采取利潤分成或者產(chǎn)品分成的形式。合作經(jīng)營或者全資經(jīng)營較外商獨資經(jīng)營，更便于資源國對外商在資源利用、材料供應、產(chǎn)品銷售、環(huán)境保護等方面的方針策略進行監(jiān)督和控制，是資源國在礦產(chǎn)資源開發(fā)中，采用較多的合作方式。#/2630/262.6.2小型礦山問題小型礦山的定量概念依礦產(chǎn)資源的類型以及所論國家的不同而異。定義小型礦山的準則主要有：產(chǎn)量、礦山人數(shù)、固定資產(chǎn)額、毛收入、凈利潤。發(fā)展中國家小型礦山的主要特征是： 資金投入少，勞動力密集； 工作條件差； 對礦床賦存情況了解甚少，對已

57、知礦體的開采缺少規(guī)劃，實施破壞性開采； 安全及福利設施差，無社會保障。小型礦山與大型礦山相比的優(yōu)勢在于： 投資少，見效快； 生產(chǎn)資料或者生產(chǎn)工具簡單，可以由當?shù)厣a(chǎn)，利于促進當?shù)匦」I(yè)發(fā)展； 提高區(qū)域就業(yè)率。然而，小型礦山亦存在嚴重的問題，包括生產(chǎn)效率低，工人安全差、勞動強度高、回收率低、破壞性開采。在某些情況下，小型礦山還存在單位能耗高，環(huán)境危害嚴重等問題。#/2631/262.6.2小型礦山問題從社會經(jīng)濟發(fā)展的長遠觀點看，小型礦山的積極作用是十分有限的，因為此類礦山既不能導致技術(shù)轉(zhuǎn)移，也不能促進當?shù)鼗A設施的發(fā)展。為使小型礦山向良性方面發(fā)展，可以采取下列有關政策措施： 加強礦產(chǎn)勘探，對適合

58、小型礦山開采的礦床進行規(guī)劃； 提供技術(shù)與管理方面的服務及培訓，改善小型礦山的采選技術(shù)及管理水平，提高回收率，克服破壞性開采； 加強小型礦山的基本建設，提供能源、水源、運輸、醫(yī)療、教育等方面的設施。#/2632/262.6.3礦業(yè)效應礦業(yè)對礦產(chǎn)資源豐富的發(fā)展中國家的社會經(jīng)濟發(fā)展的影響是多方面的，在此稱這些影響為礦業(yè)效應。具體包括： 微觀經(jīng)濟效應。礦產(chǎn)資源開發(fā)為投資者提供經(jīng)濟效益或者維持投資企業(yè)的市場份額及生存。 基礎設施效應。礦產(chǎn)資源開發(fā)使得能源、水源、運輸、房產(chǎn)、醫(yī)療、教育等基礎設施的建設成為必須，政府的規(guī)劃及參與更會促進這些設施的發(fā)展，為區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展提供基礎與動力。 宏觀經(jīng)濟效應。資源國的

59、礦業(yè)收入可以高牽連內(nèi)生產(chǎn)總值的25%。#/2633/262.6.3礦業(yè)效應 就業(yè)效應。礦業(yè)雖然是資本密集型產(chǎn)業(yè)，但是由于其生產(chǎn)規(guī)模巨大，一般能夠為發(fā)展中國家提高就業(yè)率，特別是為提高區(qū)域就業(yè)率提供條件。 工業(yè)化效應。礦業(yè)為其它相關產(chǎn)業(yè)提供生產(chǎn)資料或者產(chǎn)品市場，促進諸如機械修造、木材、建材、焦炭、水泥、電力等工業(yè)的發(fā)展，進而促進發(fā)展中國家的工業(yè)化。 技術(shù)進步效應。礦業(yè)的發(fā)展，尤其是在此過程中與工業(yè)化國家的合作，可以促進高新技術(shù)以及管理方法與手段向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移。 財政效應。資源豐富的發(fā)展中國家可以通過礦產(chǎn)資源開發(fā)，獲得可觀的稅收，為社會經(jīng)濟發(fā)展提供財源。 國際收支效應。大量的礦產(chǎn)出口，可以使發(fā)展中

60、國家的國際收支平衡狀況得到改善。 生態(tài)效應。礦產(chǎn)資源開發(fā)常會造成大氣、水體和土質(zhì)污染以及地形地貌、自然景觀和植被的破壞。 #/2634/262.7 國際組織的礦業(yè)方針由于礦產(chǎn)資源分布的不均勻性以及世界各國經(jīng)濟發(fā)展程度的不同，各國的礦業(yè)政策目標亦有很大差異。一般地說，可以將礦業(yè)政策目標劃分為礦產(chǎn)出口國目標與進口國目標二大類。礦產(chǎn)出口國的礦業(yè)政策目標主要有： 力圖控制礦產(chǎn)品的生產(chǎn)與銷售，優(yōu)化礦產(chǎn)資源開發(fā)； 獲取礦業(yè)稅收； 增加礦產(chǎn)創(chuàng)匯； 改善礦產(chǎn)加工技術(shù)，提高礦產(chǎn)價值； 保護礦產(chǎn)資源，防止破壞性開采； 通過礦產(chǎn)資源開發(fā)，促進不發(fā)達地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展及工業(yè)化； 保護生態(tài)環(huán)境； 維持本國經(jīng)濟發(fā)展的礦產(chǎn)需求