2022年風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理程序

1、第PAGE6頁共NUMPAGES6頁2022年風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理程序1.目的：通過識(shí)別公司潛在風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇，找出應(yīng)對措施，提高公司過程業(yè)績，不斷滿足客戶及市場需求。2.範(fàn)圍：適用於本公司所有風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別與控制。3.定義：無。4.作業(yè)流程：5.風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對措施管理工作流程過程流程內(nèi)容描述採用表單生產(chǎn)部行政部採購部客聯(lián)部總經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)機(jī)：品質(zhì)管制體系策劃、企業(yè)宗旨變化、戰(zhàn)略變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、組織及其背景、相關(guān)方的需求和期望變化。SWOT分析表財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)市場風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)品質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)：直接產(chǎn)品品質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、間接產(chǎn)品品質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：又主要有自然、人文、政治、經(jīng)濟(jì)以及其他。經(jīng)營風(fēng)

2、險(xiǎn)：主要有原材料、員工、設(shè)備、供銷鏈、技術(shù)、管理、產(chǎn)品、法律、專利及產(chǎn)權(quán)。市場風(fēng)險(xiǎn)：包括市場容量、競爭力、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、促銷風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)有融資/籌資風(fēng)險(xiǎn)、資金償還風(fēng)險(xiǎn)、資金使用、資金回收、效益分配。SWOT分析表風(fēng)險(xiǎn)總估風(fēng)險(xiǎn)分析1.品質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)1.1直接品質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品品質(zhì)問題，導(dǎo)致退貨、換貨、修理等風(fēng)險(xiǎn)。1.2間接品質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品使用過程，損壞了顧客的其它財(cái)產(chǎn)權(quán)或人身權(quán)，應(yīng)負(fù)民事賠償責(zé)任。2.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)2.1產(chǎn)品銷售淡季與旺季，影響顧客的採購，也間接影響公司產(chǎn)品生產(chǎn)，考慮庫存。_人文環(huán)境：主要體現(xiàn)在不同時(shí)間、不同地區(qū)、不同民族的人消費(fèi)習(xí)慣不同。2.3政策環(huán)境：國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變動(dòng)，以及個(gè)地方

3、的相關(guān)政策的變動(dòng)會(huì)間接的影響到企業(yè)資金融入以及企業(yè)運(yùn)營的必要條件。2.4經(jīng)濟(jì)環(huán)境：利率的變動(dòng)、匯率的變動(dòng)、同夥膨脹或通貨緊縮等。3.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)3.1原材料供應(yīng)：主要包括了原材料的價(jià)格、品質(zhì)和送貨時(shí)間的變化、採購過程的欺詐為，採購人員的疏忽，導(dǎo)致原材料數(shù)量以及品質(zhì)上的不達(dá)標(biāo)等。3.2員工風(fēng)險(xiǎn)：採購人員、服務(wù)人員，技術(shù)人員和其他生產(chǎn)管理人員，由於他們的疏忽導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，以及各崗位主要人員的離職等風(fēng)險(xiǎn)。3.3設(shè)備：生產(chǎn)設(shè)備出現(xiàn)意外的故障，甚至損壞等。3.4供銷鏈風(fēng)險(xiǎn)：主要包括供應(yīng)商及顧客違約，以及供應(yīng)或銷售管道不暢通等風(fēng)險(xiǎn)。3.5法律糾紛：消費(fèi)者投訴等潛在的法律糾紛。4.市場風(fēng)險(xiǎn)4.1市場容量：對市場容

4、量的調(diào)查所採用的方法不合適，沒有準(zhǔn)確的弄清市場物件對產(chǎn)品的用量，使得產(chǎn)品的產(chǎn)量大於實(shí)際需求，而增加公司的投資風(fēng)險(xiǎn)。4.2市場競爭力：對競爭對手的錯(cuò)誤分析可能導(dǎo)致對我們的產(chǎn)品市場的競爭力高估或低估，引發(fā)期望值風(fēng)險(xiǎn)。4.3價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)受產(chǎn)品的成本、品質(zhì)和聲譽(yù)、顧客消費(fèi)等的影響。促銷風(fēng)險(xiǎn)：促銷風(fēng)險(xiǎn)包括促銷活動(dòng)的成本的控制、效果預(yù)測失誤以及對品質(zhì)的懷疑等。5.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)5.1融資/籌資過程中的風(fēng)險(xiǎn)：比如風(fēng)險(xiǎn)籌資的費(fèi)用很高，而且受到政策限制較多，加大了籌資的不確定性。5.2資金償還過程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要受到利率的影響，有極大的不穩(wěn)定性，增加償還風(fēng)險(xiǎn)。5.3資金使用過程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要表現(xiàn)為短期資金風(fēng)

5、險(xiǎn)和長期資金投資風(fēng)險(xiǎn)。5.4資金回收過程中的風(fēng)險(xiǎn)：應(yīng)收款無法及時(shí)到位，增加了壞賬的出現(xiàn)率。5.5收益分配過程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要表現(xiàn)在確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)和對投資者進(jìn)行收益分配不當(dāng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。SWOT分析表風(fēng)險(xiǎn)總評估對風(fēng)險(xiǎn)等級評價(jià)後，找出重要風(fēng)險(xiǎn)專案，確定應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)接受等。並制定可行實(shí)施方案。SWOT分析表風(fēng)險(xiǎn)措施評估價(jià)對風(fēng)險(xiǎn)措施有效性進(jìn)行評價(jià)，直到目標(biāo)達(dá)成。1.注：機(jī)遇在SWOT分析表中體現(xiàn)。2022年風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理程序（二）第一章、總則一、編制依據(jù)為規(guī)范中鐵十七局西成客專項(xiàng)目部所管轄鐵路建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)管理工作，依據(jù)_關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生

6、產(chǎn)工作_(國發(fā)_號)、鐵道部_關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作通知_(鐵安監(jiān)_號)、鐵路建設(shè)工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法(鐵建設(shè)_號)、_進(jìn)一步加強(qiáng)鐵路建設(shè)施工安全生產(chǎn)工作_(鐵建設(shè)_號)、西成客專公司等有關(guān)規(guī)定，制訂本辦法。二、定義本辦法所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)帶班工點(diǎn)范圍主要包括：極高、高風(fēng)險(xiǎn)隧道、大型基坑、高陡邊坡、特殊結(jié)構(gòu)橋梁和地下工程，地質(zhì)災(zāi)害及其它、風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)等。三、原則施工安全帶班管理應(yīng)遵循“全面兼顧，重點(diǎn)防范，帶班在工點(diǎn)，解決在現(xiàn)場”的原則，將風(fēng)險(xiǎn)始終處于可控狀態(tài)，確保滬西成客專工程建設(shè)安全有序可控。第二章、風(fēng)險(xiǎn)工地帶班管理組織機(jī)構(gòu)一、項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)帶班管理組織機(jī)構(gòu)項(xiàng)目經(jīng)理部成立以項(xiàng)目經(jīng)理為組長，

7、總工、副經(jīng)理、安全總監(jiān)為副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及部員為組員的風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)帶班領(lǐng)導(dǎo)小組，其人員及職責(zé)如下：組長：副組長：組員：二、各工區(qū)風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)帶班管理組織機(jī)構(gòu)各工區(qū)成立以分部經(jīng)理為組長，工區(qū)總工、副經(jīng)理、安全總監(jiān)為副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及部員為組員的風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)帶班領(lǐng)導(dǎo)小組。三、領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)1、基本掌握所帶班工點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)源情況，熟知風(fēng)險(xiǎn)對策措施，了解殘余風(fēng)險(xiǎn)類型及處理原則，加強(qiáng)對重點(diǎn)部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的檢查巡視，全面掌握當(dāng)班各工作面的安全生產(chǎn)狀況；2、參加作業(yè)班組的班前分工會(huì)，提示當(dāng)日作業(yè)重要安全質(zhì)量注意事項(xiàng)，3、全面巡視檢查各關(guān)鍵崗位標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)執(zhí)行情況，對重點(diǎn)部位檢查巡視要求簽字確認(rèn)作業(yè)人員在崗在位情況及應(yīng)急備品攜帶數(shù)量4、及時(shí)發(fā)現(xiàn)和組織消除事故隱患和險(xiǎn)情，及時(shí)制止違章違紀(jì)行為，嚴(yán)禁違章指揮。5、遇有險(xiǎn)情時(shí)，立即下達(dá)停工撤人命令，組織涉險(xiǎn)區(qū)人員及時(shí)有序撤離到安全點(diǎn)，并及時(shí)向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或部門報(bào)告。6、參加班組完工會(huì)，總結(jié)本班次安全生產(chǎn)情況，對作業(yè)過程中的安全質(zhì)量問題明確整改要求。第三章、人員分工及帶班范圍一、人員分工建立風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)分級管理和高風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)帶班作業(yè)制度。極高風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)由項(xiàng)目部主要負(fù)責(zé)